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反饋控制在科研過程評估中的作用
[關(guān)鍵詞] 反饋控制 科研 評估 作用健康網(wǎng)訊:
在科研計劃的管理中，課題必須經(jīng)過申報、評審、批準(zhǔn)等一系列程序，并獲得
相應(yīng)的研究經(jīng)費資助，才能夠立項而進入運行軌道。通常人們將項目的申請、評審
及批復(fù)稱為前期管理，而將立項后研究計劃的落實、實施和進展情況及工作總結(jié)等
歸為項目的后期管理。隨著“開放、流動、競爭、協(xié)作”的新型科研機制的提出，
對科研活動的每一個過程進行評估的意義日益顯著。
過程評估也可以稱為形成性評估，它通過對科研課題運行的監(jiān)督和控制，以起
到檢查進度、發(fā)現(xiàn)問題、提供信息和糾正偏差的作用。那么，利用控制論的原理，
即根據(jù)反饋信息或循環(huán)因果鏈提供跟蹤目標(biāo)和自控行為的機制進行過程評估，能否
成為一種改進科研活動的有效手段呢?本文即旨在與同行共同商榷。
一、信息暢通與及時反饋
科研立題后，自身就形成了一個開放系統(tǒng)，其內(nèi)部及內(nèi)外之間都將發(fā)生信息交
流。在科研計劃的執(zhí)行過程中，為了充分了解計劃的進展情況，常常設(shè)有一些相應(yīng)
的檢查方式，例如各類科學(xué)基金課題與科技計劃所設(shè)立的“資助項目年度進展報告
”、“項目執(zhí)行情況中期考核”等，目的就在于傳遞各項有關(guān)科研課題進展情況的
信息，進行內(nèi)外環(huán)境之間的信息交流。按照反饋控制原理，正在運行中的科研活動
系統(tǒng)獲取這些信息的過程，正是信息輸入系統(tǒng)的過程，這種將信息輸入科研活動系
統(tǒng)后，再把此系統(tǒng)的輸出信息重新引向輸入端，并對信息的再輸出發(fā)生影響的控制
方式，就是科研課題活動的反饋控制。
科研活動本身是動態(tài)的，信息流在系統(tǒng)中運動、傳遞，再回到受控客體，這時
候的評估信息對照原來的科研計劃所預(yù)定的目標(biāo)便可能顯示出不同的反應(yīng)：①反饋
信息與原有目標(biāo)一致；②反饋信息與原有目標(biāo)發(fā)生了偏差，而這種偏差可能超越了
原有指標(biāo)，也可能未達到原有指標(biāo)。在這個反饋控制系統(tǒng)中，無論是那一種信息，
都應(yīng)該迅速而準(zhǔn)確地反饋到輸入端，以便科管部門和課題組正確評估課題的執(zhí)行過
程。根據(jù)課題的規(guī)模和目標(biāo)，以及課題的進展情況，可以設(shè)立半年評估和年度評估
等不同方式，其目的都是為了準(zhǔn)確而迅速地反饋課題執(zhí)行過程中的各種信息，并根
據(jù)需要進行必要的調(diào)整，修正研究目標(biāo)或改變研究方法、技術(shù)路線等，甚至于對某
些課題作出中止的決策。
科研課題活動是由若干個不斷進行著非線性相互作用的系統(tǒng)組成，與某些自然
界系統(tǒng)不同，它的運動不可缺少地有人這一因素的參與，而人在其中的影響常常不
是以量的概念所能描述的，這也是科研課題活動系統(tǒng)的特性之一。因此，在對該過
程評估時，準(zhǔn)確反饋，減少甚至消除主觀的人為因素影響，實事求是地反映課題活
動的情況尤其顯得重要。當(dāng)然，要使科研課題活動的反饋控制如同機器控制一樣準(zhǔn)
確無誤是言過其實，即使是自然科學(xué)中也存在著主觀性，但減少人為因素的干擾則
是過程管理及控制的職責(zé)之一。如果在信息的傳遞、接收、處理、存儲和反饋過程
中誤差值過大，那么，反饋到受控客體所產(chǎn)生的偏差就將產(chǎn)生不必要的調(diào)節(jié)和錯誤
的控制。因此，在科研課題的活動中，信息的暢通與反饋的相對準(zhǔn)確便成為過程評
估的首要條件。
二、適度調(diào)節(jié)與目標(biāo)控制
科研活動本身是一種帶有不確定性的非線性運動，由于它的開放性，諸多的子
系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與外界環(huán)境之間無時不在進行著各種交流和反饋，這樣，科研活動
過程或多或少地會出現(xiàn)一些偏離原課題設(shè)計目標(biāo)、主要研究方法或技術(shù)路線的現(xiàn)象
，當(dāng)然，這種偏差所導(dǎo)致的系統(tǒng)的不平衡可能是達不到原設(shè)計目標(biāo)，也可能超越了
原設(shè)計目標(biāo)。但無論是哪一種，反饋控制系統(tǒng)都應(yīng)對科研活動過程進行調(diào)節(jié)，即按
照科研活動的總目標(biāo)來調(diào)節(jié)活動過程，以使其達到新的平衡，或稱為新的穩(wěn)態(tài)。
怎樣掌握調(diào)節(jié)的度呢?我們可對過程評估的結(jié)果進行分析，例如將課題分為五
個檔次，A檔：完成質(zhì)量均優(yōu)，超越了原設(shè)計目標(biāo)；B檔：偏離了原設(shè)計目標(biāo)，然而
卻有新思維、新發(fā)現(xiàn)、新方法等產(chǎn)生；C檔：按計劃完成課題；D檔：完成計劃不好
，未達到原設(shè)計目標(biāo)的課題，或者是由于某些主觀或客觀因素的影響，使得課題進
度延期或中止；E檔：由于某些因素影響，課題根本未開展。然后可根據(jù)不同課題
的具體情況，找出造成偏差的主要原因和關(guān)鍵，進行相應(yīng)的適度調(diào)節(jié)。如：①修正
設(shè)計，包括研究方法、技術(shù)路線、試驗材料、經(jīng)費預(yù)算等內(nèi)容；②校正期望值，包
括預(yù)期目標(biāo)等；③中止某些無法繼續(xù)進行的課題，避免造成不必要的人、財、物的
浪費。
科研活動過程評估中的信息、反饋和調(diào)節(jié)，共同組成了實現(xiàn)目標(biāo)控制的先決條
件。而整個過程評估的運行可由簡圖來表示。
當(dāng)然，這只是一個簡化了的流程圖。實際上，無論科研活動的內(nèi)部，或是與管
理部門外部，都存在著相似的反饋控制。就科研管理部門來講，在科研課題活動系
統(tǒng)的運行過程中，應(yīng)不斷地根據(jù)系統(tǒng)輸入的信息進行跟蹤、監(jiān)測進度、發(fā)現(xiàn)問題，
并及時了解影響課題進展的原因，對照科研計劃進行信息的處理，作出合理的過程
評估，再將這種合理的評估信息輸出并反饋到起始端，使得科管部門能在管理方面
盡力給予支持，排除影響因素，促進課題按計劃目標(biāo)進行。
三、負反饋與科研不可預(yù)見性
如果把科研過程評估簡單地看成是一些數(shù)字的統(tǒng)計，或者只是通過審閱報表以
檢查課題能否按時、按研究計劃完成，并實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，那么這種評估的作用和意
義是不完全的。
科學(xué)研究，尤其是自然科學(xué)的研究，其本身存在著許多不可預(yù)見性。根據(jù)自然
科學(xué)研究的特性，我們可以將其大致分為三個部分，即應(yīng)用性研究、應(yīng)用性基礎(chǔ)研
究和基礎(chǔ)性研究。在科研計劃的執(zhí)行過程中，對具不同特性的研究課題，評估的方
式也應(yīng)具有相應(yīng)的差異。首先，對于應(yīng)用性研究的考核評估，無疑應(yīng)根據(jù)其在課題
設(shè)計時所提出的研究目標(biāo)和考核指標(biāo)來進行，衡量其是否達到預(yù)期目標(biāo)，同時也考
慮課題在研究過程中超越設(shè)計的創(chuàng)新；其次，對于應(yīng)用性基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性研究，
由于此類課題具有很強的探索性，并遵循科學(xué)研究邏輯的不規(guī)律性，即和任何事物
一樣存在著許多突發(fā)性、偶然性和不可預(yù)見性，其直接的目的是探索自然界的本質(zhì)
和規(guī)律，并在國際競爭中，依靠新的思想、新的發(fā)現(xiàn)、新的技術(shù)和新的方法占有一
席之地。由于研究范圍在不斷擴大，跨學(xué)科跨行業(yè)，學(xué)科之間相互滲透，相互結(jié)合
不斷產(chǎn)生新的邊緣學(xué)科和交叉學(xué)科，加深了基礎(chǔ)性研究的不可預(yù)見性，也為此類研
究課題的過程評估增加了難度。
在反饋控制中，我們遇到的調(diào)節(jié)活動輸出的反饋信息與原輸入信息的關(guān)系常常
分為兩種：一種是反饋信息與原輸出信息相同，另一種則是在二者之間存在一種相
反的作用，而后者實際上是一種負反饋現(xiàn)象�？蒲姓n題(尤其是應(yīng)用性基礎(chǔ)研究和
基礎(chǔ)性研究課題)在原計劃時所設(shè)計的預(yù)定目標(biāo)，由于研究本身所存在的不可預(yù)見
性等特點，在運行過程評估中輸出的反饋信息便會有偏離預(yù)定目標(biāo)的負反饋存在。
這種反饋可能是科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造性思維的萌芽，也可能是實驗所得出的否定或推翻
原設(shè)計的結(jié)果。但無論如何，科研活動中的負反饋，對研究人員來講，都是捕捉機
遇、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新、修正目標(biāo)的好機會；而對管理人員來說，則應(yīng)該以此為契機，起到
扶植創(chuàng)新、淘汰低水平重復(fù)課題的調(diào)節(jié)控制作用。
綜上所述，在科研過程評估中，應(yīng)該通過課題是否按研究計劃實施，以及運行
情況的信息反饋，從這些課題中發(fā)現(xiàn)真正有竟?fàn)幜Φ男聝?nèi)容，進一步加以扶植；或
者了解到某些課題具有在研究計劃時未預(yù)見到的進展和創(chuàng)新，促使科技人員提出新
的預(yù)期目標(biāo)。在其中，攜帶偏差信息的負反饋控制無疑是科研過程評估不可缺少的
組成部分；而正是這種反饋和調(diào)節(jié)活動，起到了科研過程評估控制科研課題計劃執(zhí)
行管理系統(tǒng)平衡的作用。
作者單位：650107昆明中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)生物學(xué)研究所
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摘自：中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志
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