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反饋控制在科研過(guò)程評(píng)估中的作用
[關(guān)鍵詞] 反饋控制 科研 評(píng)估 作用健康網(wǎng)訊:
在科研計(jì)劃的管理中，課題必須經(jīng)過(guò)申報(bào)、評(píng)審、批準(zhǔn)等一系列程序，并獲得
相應(yīng)的研究經(jīng)費(fèi)資助，才能夠立項(xiàng)而進(jìn)入運(yùn)行軌道。通常人們將項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審
及批復(fù)稱(chēng)為前期管理，而將立項(xiàng)后研究計(jì)劃的落實(shí)、實(shí)施和進(jìn)展情況及工作總結(jié)等
歸為項(xiàng)目的后期管理。隨著“開(kāi)放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作”的新型科研機(jī)制的提出，
對(duì)科研活動(dòng)的每一個(gè)過(guò)程進(jìn)行評(píng)估的意義日益顯著。
過(guò)程評(píng)估也可以稱(chēng)為形成性評(píng)估，它通過(guò)對(duì)科研課題運(yùn)行的監(jiān)督和控制，以起
到檢查進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提供信息和糾正偏差的作用。那么，利用控制論的原理，
即根據(jù)反饋信息或循環(huán)因果鏈提供跟蹤目標(biāo)和自控行為的機(jī)制進(jìn)行過(guò)程評(píng)估，能否
成為一種改進(jìn)科研活動(dòng)的有效手段呢?本文即旨在與同行共同商榷。
一、信息暢通與及時(shí)反饋
科研立題后，自身就形成了一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，其內(nèi)部及內(nèi)外之間都將發(fā)生信息交
流。在科研計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中，為了充分了解計(jì)劃的進(jìn)展情況，常常設(shè)有一些相應(yīng)
的檢查方式，例如各類(lèi)科學(xué)基金課題與科技計(jì)劃所設(shè)立的“資助項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告
”、“項(xiàng)目執(zhí)行情況中期考核”等，目的就在于傳遞各項(xiàng)有關(guān)科研課題進(jìn)展情況的
信息，進(jìn)行內(nèi)外環(huán)境之間的信息交流。按照反饋控制原理，正在運(yùn)行中的科研活動(dòng)
系統(tǒng)獲取這些信息的過(guò)程，正是信息輸入系統(tǒng)的過(guò)程，這種將信息輸入科研活動(dòng)系
統(tǒng)后，再把此系統(tǒng)的輸出信息重新引向輸入端，并對(duì)信息的再輸出發(fā)生影響的控制
方式，就是科研課題活動(dòng)的反饋控制。
科研活動(dòng)本身是動(dòng)態(tài)的，信息流在系統(tǒng)中運(yùn)動(dòng)、傳遞，再回到受控客體，這時(shí)
候的評(píng)估信息對(duì)照原來(lái)的科研計(jì)劃所預(yù)定的目標(biāo)便可能顯示出不同的反應(yīng)：①反饋
信息與原有目標(biāo)一致；②反饋信息與原有目標(biāo)發(fā)生了偏差，而這種偏差可能超越了
原有指標(biāo)，也可能未達(dá)到原有指標(biāo)。在這個(gè)反饋控制系統(tǒng)中，無(wú)論是那一種信息，
都應(yīng)該迅速而準(zhǔn)確地反饋到輸入端，以便科管部門(mén)和課題組正確評(píng)估課題的執(zhí)行過(guò)
程。根據(jù)課題的規(guī)模和目標(biāo)，以及課題的進(jìn)展情況，可以設(shè)立半年評(píng)估和年度評(píng)估
等不同方式，其目的都是為了準(zhǔn)確而迅速地反饋課題執(zhí)行過(guò)程中的各種信息，并根
據(jù)需要進(jìn)行必要的調(diào)整，修正研究目標(biāo)或改變研究方法、技術(shù)路線等，甚至于對(duì)某
些課題作出中止的決策。
科研課題活動(dòng)是由若干個(gè)不斷進(jìn)行著非線性相互作用的系統(tǒng)組成，與某些自然
界系統(tǒng)不同，它的運(yùn)動(dòng)不可缺少地有人這一因素的參與，而人在其中的影響常常不
是以量的概念所能描述的，這也是科研課題活動(dòng)系統(tǒng)的特性之一。因此，在對(duì)該過(guò)
程評(píng)估時(shí)，準(zhǔn)確反饋，減少甚至消除主觀的人為因素影響，實(shí)事求是地反映課題活
動(dòng)的情況尤其顯得重要。當(dāng)然，要使科研課題活動(dòng)的反饋控制如同機(jī)器控制一樣準(zhǔn)
確無(wú)誤是言過(guò)其實(shí)，即使是自然科學(xué)中也存在著主觀性，但減少人為因素的干擾則
是過(guò)程管理及控制的職責(zé)之一。如果在信息的傳遞、接收、處理、存儲(chǔ)和反饋過(guò)程
中誤差值過(guò)大，那么，反饋到受控客體所產(chǎn)生的偏差就將產(chǎn)生不必要的調(diào)節(jié)和錯(cuò)誤
的控制。因此，在科研課題的活動(dòng)中，信息的暢通與反饋的相對(duì)準(zhǔn)確便成為過(guò)程評(píng)
估的首要條件。
二、適度調(diào)節(jié)與目標(biāo)控制
科研活動(dòng)本身是一種帶有不確定性的非線性運(yùn)動(dòng)，由于它的開(kāi)放性，諸多的子
系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與外界環(huán)境之間無(wú)時(shí)不在進(jìn)行著各種交流和反饋，這樣，科研活動(dòng)
過(guò)程或多或少地會(huì)出現(xiàn)一些偏離原課題設(shè)計(jì)目標(biāo)、主要研究方法或技術(shù)路線的現(xiàn)象
，當(dāng)然，這種偏差所導(dǎo)致的系統(tǒng)的不平衡可能是達(dá)不到原設(shè)計(jì)目標(biāo)，也可能超越了
原設(shè)計(jì)目標(biāo)。但無(wú)論是哪一種，反饋控制系統(tǒng)都應(yīng)對(duì)科研活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行調(diào)節(jié)，即按
照科研活動(dòng)的總目標(biāo)來(lái)調(diào)節(jié)活動(dòng)過(guò)程，以使其達(dá)到新的平衡，或稱(chēng)為新的穩(wěn)態(tài)。
怎樣掌握調(diào)節(jié)的度呢?我們可對(duì)過(guò)程評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行分析，例如將課題分為五
個(gè)檔次，A檔：完成質(zhì)量均優(yōu)，超越了原設(shè)計(jì)目標(biāo)；B檔：偏離了原設(shè)計(jì)目標(biāo)，然而
卻有新思維、新發(fā)現(xiàn)、新方法等產(chǎn)生；C檔：按計(jì)劃完成課題；D檔：完成計(jì)劃不好
，未達(dá)到原設(shè)計(jì)目標(biāo)的課題，或者是由于某些主觀或客觀因素的影響，使得課題進(jìn)
度延期或中止；E檔：由于某些因素影響，課題根本未開(kāi)展。然后可根據(jù)不同課題
的具體情況，找出造成偏差的主要原因和關(guān)鍵，進(jìn)行相應(yīng)的適度調(diào)節(jié)。如：①修正
設(shè)計(jì)，包括研究方法、技術(shù)路線、試驗(yàn)材料、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容；②校正期望值，包
括預(yù)期目標(biāo)等；③中止某些無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的課題，避免造成不必要的人、財(cái)、物的
浪費(fèi)。
科研活動(dòng)過(guò)程評(píng)估中的信息、反饋和調(diào)節(jié)，共同組成了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)控制的先決條
件。而整個(gè)過(guò)程評(píng)估的運(yùn)行可由簡(jiǎn)圖來(lái)表示。
當(dāng)然，這只是一個(gè)簡(jiǎn)化了的流程圖。實(shí)際上，無(wú)論科研活動(dòng)的內(nèi)部，或是與管
理部門(mén)外部，都存在著相似的反饋控制。就科研管理部門(mén)來(lái)講，在科研課題活動(dòng)系
統(tǒng)的運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)不斷地根據(jù)系統(tǒng)輸入的信息進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測(cè)進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，
并及時(shí)了解影響課題進(jìn)展的原因，對(duì)照科研計(jì)劃進(jìn)行信息的處理，作出合理的過(guò)程
評(píng)估，再將這種合理的評(píng)估信息輸出并反饋到起始端，使得科管部門(mén)能在管理方面
盡力給予支持，排除影響因素，促進(jìn)課題按計(jì)劃目標(biāo)進(jìn)行。
三、負(fù)反饋與科研不可預(yù)見(jiàn)性
如果把科研過(guò)程評(píng)估簡(jiǎn)單地看成是一些數(shù)字的統(tǒng)計(jì)，或者只是通過(guò)審閱報(bào)表以
檢查課題能否按時(shí)、按研究計(jì)劃完成，并實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，那么這種評(píng)估的作用和意
義是不完全的。
科學(xué)研究，尤其是自然科學(xué)的研究，其本身存在著許多不可預(yù)見(jiàn)性。根據(jù)自然
科學(xué)研究的特性，我們可以將其大致分為三個(gè)部分，即應(yīng)用性研究、應(yīng)用性基礎(chǔ)研
究和基礎(chǔ)性研究。在科研計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)具不同特性的研究課題，評(píng)估的方
式也應(yīng)具有相應(yīng)的差異。首先，對(duì)于應(yīng)用性研究的考核評(píng)估，無(wú)疑應(yīng)根據(jù)其在課題
設(shè)計(jì)時(shí)所提出的研究目標(biāo)和考核指標(biāo)來(lái)進(jìn)行，衡量其是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，同時(shí)也考
慮課題在研究過(guò)程中超越設(shè)計(jì)的創(chuàng)新；其次，對(duì)于應(yīng)用性基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性研究，
由于此類(lèi)課題具有很強(qiáng)的探索性，并遵循科學(xué)研究邏輯的不規(guī)律性，即和任何事物
一樣存在著許多突發(fā)性、偶然性和不可預(yù)見(jiàn)性，其直接的目的是探索自然界的本質(zhì)
和規(guī)律，并在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，依靠新的思想、新的發(fā)現(xiàn)、新的技術(shù)和新的方法占有一
席之地。由于研究范圍在不斷擴(kuò)大，跨學(xué)科跨行業(yè)，學(xué)科之間相互滲透，相互結(jié)合
不斷產(chǎn)生新的邊緣學(xué)科和交叉學(xué)科，加深了基礎(chǔ)性研究的不可預(yù)見(jiàn)性，也為此類(lèi)研
究課題的過(guò)程評(píng)估增加了難度。
在反饋控制中，我們遇到的調(diào)節(jié)活動(dòng)輸出的反饋信息與原輸入信息的關(guān)系常常
分為兩種：一種是反饋信息與原輸出信息相同，另一種則是在二者之間存在一種相
反的作用，而后者實(shí)際上是一種負(fù)反饋現(xiàn)象�？蒲姓n題(尤其是應(yīng)用性基礎(chǔ)研究和
基礎(chǔ)性研究課題)在原計(jì)劃時(shí)所設(shè)計(jì)的預(yù)定目標(biāo)，由于研究本身所存在的不可預(yù)見(jiàn)
性等特點(diǎn)，在運(yùn)行過(guò)程評(píng)估中輸出的反饋信息便會(huì)有偏離預(yù)定目標(biāo)的負(fù)反饋存在。
這種反饋可能是科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造性思維的萌芽，也可能是實(shí)驗(yàn)所得出的否定或推翻
原設(shè)計(jì)的結(jié)果。但無(wú)論如何，科研活動(dòng)中的負(fù)反饋，對(duì)研究人員來(lái)講，都是捕捉機(jī)
遇、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新、修正目標(biāo)的好機(jī)會(huì)；而對(duì)管理人員來(lái)說(shuō)，則應(yīng)該以此為契機(jī)，起到
扶植創(chuàng)新、淘汰低水平重復(fù)課題的調(diào)節(jié)控制作用。
綜上所述，在科研過(guò)程評(píng)估中，應(yīng)該通過(guò)課題是否按研究計(jì)劃實(shí)施，以及運(yùn)行
情況的信息反饋，從這些課題中發(fā)現(xiàn)真正有竟?fàn)幜Φ男聝?nèi)容，進(jìn)一步加以扶植；或
者了解到某些課題具有在研究計(jì)劃時(shí)未預(yù)見(jiàn)到的進(jìn)展和創(chuàng)新，促使科技人員提出新
的預(yù)期目標(biāo)。在其中，攜帶偏差信息的負(fù)反饋控制無(wú)疑是科研過(guò)程評(píng)估不可缺少的
組成部分；而正是這種反饋和調(diào)節(jié)活動(dòng)，起到了科研過(guò)程評(píng)估控制科研課題計(jì)劃執(zhí)
行管理系統(tǒng)平衡的作用。
作者單位：650107昆明中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院中國(guó)協(xié)和醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)生物學(xué)研究所
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摘自：中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志
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