銀行案件防控工作報告通用

　　隨著人們自身素質提升，報告與我們的生活緊密相連，報告具有雙向溝通性的特點。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？以下是小編為大家整理的銀行案件防控工作報告通用，僅供參考，歡迎大家閱讀。

銀行案件防控工作報告通用1

　　總公司編輯發(fā)行了全體員工學習的《中國建設銀行警告教育案例》，收集了近年來全體發(fā)生的30個重大典型案例，通過分析具體案例，詳細描述了案件的經(jīng)過，深入分析了案件的原因，同時也揭示了與我們并肩工作的同志們是如何走上犯罪道路的。我認為這本書非常及時，具有很強的真實性、警告性和可讀性，對我們全體員工具有很強的警告作用。

　　走錯一步深淵這篇文章給我留下了深刻的印象。山西省長治市郊區(qū)分行曾是長治市分行多年利潤大戶和先進機構，也是長治市分行會計工作中最早達到總公司一級標準的基礎。但是，在這個耀眼的光環(huán)下，原社長李偉與金融經(jīng)紀人們合作，通過偽造顧客印鑒等違法手段，從20xx年7月到9月，非法盜取顧客存款3000萬元，投資工廠，支付高額利息，給建設銀行帶來重大的`資金風險和聲譽損失。

　　反省這個事件的原因有很多。既有內部原因，也有外部原因的主觀原因，也有客觀原因的基層領導監(jiān)督不足的問題，也有業(yè)務管理基礎薄弱的問題。從當時的實際情況來看，長期以來，長治市郊區(qū)分公司形成的頂級負責制過于集中了頂級的權力。班級成員之間盲目服從，只講團結，不講原則，彼此監(jiān)督難以形成。有些員工威脅權威，為了考慮自己的發(fā)展和利益，只能服從領導，不能監(jiān)督。

　　在這個事件中，有熟悉會計業(yè)務的副科長，可以巧妙地避免各種各樣的檢查，所以很難發(fā)現(xiàn)實施的通常檢查。這樣，李偉失去了有效的監(jiān)督，一步一步地走向了犯罪的深淵。

　　十案十違。有章不循，違規(guī)操作是事件發(fā)生的最主要原因。從事件中暴露的問題來看，長治市有效區(qū)分公司的規(guī)章制度是虛構的。內部控制管理混亂，相互制約關系破壞，業(yè)務操作過程中有章節(jié)，違規(guī)操作問題嚴重。該行賬戶管理制度執(zhí)行不嚴格，印鑒和操作員密碼管理不善，重要空白證書管理混亂，支付結算制度落實不當，李偉參與欺詐，挪用銀行資金成功。

　　事件發(fā)生后，司法機關逮捕了12名有關人員，共有17名建設者。這么多人沒有人馬上發(fā)現(xiàn)，馬上通報。這表明有相當多的員工責任意識、風險防范意識、法律意識薄弱、缺乏自我保護意識、簡單聽信、盲目服從、互不防范、不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度、客觀地為犯罪分子提供機會。李偉的犯罪行為缺乏警惕，李偉的犯罪有機可乘。

　　因此，我認為這個事件發(fā)生在我們周圍的燕立兵事件，與這個事件有很多相似之處。一是監(jiān)督檢查不足，違法操作問題不能及時發(fā)現(xiàn)二是有章不循，違法操作，使犯罪分子有機乘坐三是員工防范意識差，對領導盲目服從，失去原則。

　　這一系列事件不僅給建設帶來了重大的資金風險和損失，還損害了建設形象，對所有相關人員和家庭造成的傷害也很悲慘。李偉在他人生的十字路口選錯了方向，一步一步地進入深淵。

　　作為普通人，我們沒有比爾蓋茨的偉大智慧，我們不能成就驚人的偉業(yè)，但堅定地做自己的工作，以自己的勤奮和汗水為自己，為國家，為社會創(chuàng)造價值也是幸福，我們不愧為良心，不愧為這項工作，我們有自由，有人的尊嚴。無論創(chuàng)造價值的大小，只要通過合法的正當途徑，就能獲得國家給予的尊嚴，小到個人給予的尊嚴。

銀行案件防控工作報告通用2

　　經(jīng)過一星期緊張的學習，我逐篇學了案例，真象書的名字一樣“代價”實在太大了，建行的代價，員工的代價足以讓每個人痛心疾首。通過這些案例的學習，能促使我增強自我保護意識，在平時的小事上在心中筑起“防火墻”。

　　沉重的代價是強烈的警示。發(fā)生案件不但會給銀行造成重大資金風險和損失，還會嚴重損害銀行的形象；發(fā)生案件，不但要嚴懲銀行內部的涉案人員，還要追究相關經(jīng)辦崗位，管理崗位和領導崗位人員的責任；發(fā)生案件，還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。無論案件對銀行造成的損失，還是對員工造成的'傷害，都令人為之惋惜。

　　付出這么大的代價，這與平時的思想意識、工作習慣和規(guī)章制度的落實是分不開的，老在一種工作狀態(tài)下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。我們的規(guī)章制度制定的很全面，很細致，但在具體的工作中，在實際執(zhí)行中就打了折扣，沒有了風險防范意識，法制意識更是淡薄，在具體細節(jié)上處事的原則性不強，置制度于腦后，違章操作才付出了如此代價。

　　俗話說“蒼蠅不叮五縫的蛋”。不法分子雖然功于心計，驚心謀劃，蓄意欺騙。從內部看，是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞，有章不循，違章操作，給犯罪分子以可乘之機，書中的每一個案件，在作案的每一個細節(jié)中，如果能把規(guī)章制度放在首位，在某個細節(jié)上就能把漏洞堵上，就不會造成如此重大的“代價”。

　　十案十違章，而每個案件的發(fā)生都堪稱違章大全，一是違規(guī)混崗、串崗、會計崗位分工不明，職責不清。嚴重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚，使防范嚴密的規(guī)章制度形同虛設，對內部人員作案起不到最后把關的作用。雖然各項規(guī)章制度和操作規(guī)程都有，并且印成了本子，也上了墻，但嚴格執(zhí)行還不夠，更多的時候是學制度、“找制度”、“補”制度，實際上執(zhí)行時又是另一套，導致制定規(guī)章制度和實際操作執(zhí)行上存在“兩張皮”現(xiàn)象。因此，各項規(guī)章制度的落實更重要，要從操作和管理環(huán)節(jié)，一個制度一個制度的落實，加強監(jiān)督、檢查和學習，切實保障每一位員工都能做到有規(guī)必依，按章辦事，合規(guī)操作。

　　特別是在平時的學習中，要堅持以人為本，做耐心細致的思想政治工作，增強員工抵御不良思想的侵襲，樹立正確的人生觀，打牢拒腐防變的思想，以積極心態(tài)投身改革，珍惜自己的人生價值和職業(yè)前途，奉公守法，安心本職，勤奮工作。

　　這些真實案例都是血的教訓，也是強烈的警示，我一定要引以為戒，從思想上認識到，從行為上執(zhí)行到。

銀行案件防控工作報告通用3

　　由總行編輯并下發(fā)全行員工學習的《中國建設銀行警示教育案例》，收集了近幾年來全行發(fā)生的30個重大典型案例，通過講述分析具體的事例，詳盡地描寫了案件的經(jīng)過，深刻地剖析了案件的成因，同時也揭示出那些曾經(jīng)同我們一起并肩工作的同志是怎樣走上犯罪道路的。我覺得這本書印發(fā)得非常及時，有很強的真實性，警示性和可讀性，對我們全行員工有很強的警示作用。

　　《走錯一步入深淵》這篇文章給我留下了深刻的印象。山西省長治市郊區(qū)支行曾是長治市分行多年的.盈利大戶和先進單位，也是長治市分行會計工作中最早達總行一級標準的基層行。然而，就在這耀眼的光環(huán)下，原行長李xx同金融掮客們，通過偽造客戶印章等非法手段，從20xx年7月至9月，非法盜取客戶存款3000萬元，用于投資辦廠和支付引資高額利息，給建設銀行造成重大資金風險和聲譽損害。

　　反思這一案件，原因是多方面的。既有內部原因，又有外部原因;既有主觀原因，又有客觀原因;既有對基層領導人監(jiān)管不力的問題，又有業(yè)務管理工作基礎薄弱的問題。從當時的實際情況看，長期以來，長治市郊區(qū)支行形成的“一把手”負責制，使“一把手”的權力過于集中。班子成員之間盲目順從，只講團結，不講原則，互相監(jiān)督難以形成。有的員工懾于權威，出于對自身發(fā)展和利益的考慮，對領導只有服從，談不上監(jiān)督。在此案中還有精通會計業(yè)務的副科長作幫手，能夠巧妙地避開各種檢查，因而實施的常規(guī)檢查很難發(fā)現(xiàn)。這樣一來對李偉失去了有效的監(jiān)督，使其一步步走向了犯罪的深淵。

　　“十案十違章”。有章不循，違章操作，是發(fā)生案件的最主要原因。從案件中暴露出的問題看，長治市效區(qū)支行規(guī)章制度形同虛設。內控管理比較混亂，相互制約關系被破壞，導致在業(yè)務操作過程中有章不循，違章操作的問題嚴重.由于該行帳戶管理制度執(zhí)行不嚴，印章和操作員密碼管理不善，重要空白憑證管理混亂，支付結算制度落實不到位，致使李偉參與詐騙，挪用銀行資金得逞。

　　案發(fā)后，司法機關抓捕涉案人員12人，建行共處理人員17人。這么多人無一人及時發(fā)現(xiàn)，及時舉報。這說明有相當一部分員工責任意識，風險防范意識，法律意識淡薄，缺乏自我保護意識，簡單聽信，盲目服從，互不設防，不能嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，在客觀上為犯罪分子提供了機會。對李偉的犯罪行為缺乏應有的警惕，使李偉作案有機可乘。

　　由此案我想到了發(fā)生在我們身邊的閆立兵案件，同此案有諸多的相似之處:一是監(jiān)督檢查不到位，對違章操作問題不能及時發(fā)現(xiàn);二是有章不循，違章操作，使犯罪分子有機可乘;三是員工防范意識差，對領導盲目服從，喪失原則。

　　這一系列案件，不但給建行造成了重大資金風險和損失，損害了建行形象，而且對每一個涉案人員及家庭造成的傷害也是慘痛的。李偉在他人生的十字路口選錯了方向，一步走錯步入深淵。作為一名普通人，我們沒有比爾.蓋茨的偉大智慧，我們成就不了驚天偉業(yè)，但是踏踏實實做好自己的本職工作，用自己的勤勞和汗水為自己，為國家，為社會創(chuàng)造價值也是一種幸福，因為我們無愧于良心，無愧于這份工作，我們擁有自由，擁有做人的尊嚴.不論創(chuàng)造價值大小，只要是通過合法正當途徑，就會獲得大至國家給予的尊嚴，小至個人給予的尊嚴。

銀行案件防控工作報告通用4

　　金融業(yè)的健康發(fā)展不僅源于不斷創(chuàng)新的思維思路，也必須建立在一整套良好的監(jiān)管制度及金融機構、金融從業(yè)者合法合規(guī)的文化基礎上。如果金融從業(yè)者脫離規(guī)章制度自行其是，偶爾或常常做著與崗位要求，與法律法規(guī)不相稱或者完成對立的行為，那么輕則自身須受處分，重則給社會金融資源造成巨大損失，從國內外頻發(fā)的金融大案要案我們可以看出，鑒于金融業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟中的中樞地位，金融從業(yè)者的'行為應該而且必須受到限制和規(guī)范。

　　近期我行組織學習了《江蘇省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理暫行辦法案件追究暫行辦法》（以下簡稱違規(guī)處理辦法），正是在金融業(yè)廣度及深度不斷加大的背景下推出的人力資源精細化管理的重要舉措之一，無疑這將有利于減少我行員工的操作風險及道德風險，為我行業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展保駕護航。

　　對違規(guī)處理辦法，我認為應從以下幾個方面加以重視和落實：

　　首先，思想上須高度重視。我們必須深刻認識違規(guī)處理辦法出臺的背景和意義，尤其應聯(lián)系銀行業(yè)歷史以來的業(yè)務及案件實際。河北邯鄲農(nóng)行內部員工挪用金庫5000萬元案件為何能夠發(fā)生，就在于當時農(nóng)行的懲戒機制仍不夠完善，仍不足以對心存僥幸的潛在犯罪分子進行震懾，在于遵章守紀的文化氛圍還不夠濃厚。在每個工作日，我們都在進行著業(yè)務操作或是業(yè)務管理，我們應該習慣性的思考我們正在進行的操作或管理是否合規(guī)合法，是否還存在可以完善的地方，對照違規(guī)處理辦法上規(guī)定的“高壓線”行為，我們必須避免，這不單是對農(nóng)商行負責，也是為自己負責。思想決定行為和習慣，每個員工思想上能夠引起高度重視，合規(guī)理念一定會深入人心。

　　其次，結合崗位要求，認真落實有關規(guī)章制度，使思想不“越位”行為不“越線”。違規(guī)處理辦法中規(guī)定的違規(guī)行為，實際上都與我行的具體規(guī)章制度相聯(lián)系。如在信貸管理方面，我們規(guī)定了客戶的準入條件，放款條件等，這些條件都是前置性的，必須在具體行為實施前滿足，很顯然，如果具體經(jīng)辦人員忽視前置條件或者甚至與客戶串通提供虛假證明材料，就是違規(guī)行為。因此，確保行為不違規(guī)，我們不僅要認真學習違規(guī)處理辦法，更基礎的在于我行必須堅持學習有關法律法規(guī)及農(nóng)商行規(guī)章制度，按章辦事。

　　最后，保持虛心的學習態(tài)度，在書本與實踐中多學習，向領導、同事多學習。我們的國家處于高速發(fā)展中，各種新事物層出不窮，改革開放也使得許多規(guī)章制度要不斷修正以適應社會經(jīng)濟的發(fā)展，尤其是金融業(yè)具有較大的創(chuàng)新性，但是，創(chuàng)新就存在風險，因此，保持對業(yè)務的敏感性，保持進取不止的學習態(tài)度，有利于我們正確判斷風險，避免走彎路。

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