工業(yè)化進(jìn)程中的“三農(nóng)問題”及其探源

        工業(yè)化進(jìn)程中的“三農(nóng)問題”及其探源
　　近年來，“三農(nóng)問題”引起我國社會(huì)各界廣泛關(guān)注，這在一定程度上表明，國人對(duì)“三農(nóng)問題”重要性的認(rèn)識(shí)達(dá)到前所未有的高度。然而，“三農(nóng)問題”產(chǎn)生的根源何在？為什么戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家普遍為“三農(nóng)問題”所困撓？在一些發(fā)展中國家的工業(yè)化過程中，農(nóng)業(yè)為什么“天生”表現(xiàn)為弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)民“天生”成為弱勢(shì)群體、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)往往是國民經(jīng)濟(jì)最薄弱的環(huán)節(jié)？為什么多年來我國主張國民經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展、強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)作用，而實(shí)際上農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和生活始終沒有得到根本改善？對(duì)這些問題的回答有賴于對(duì)“三農(nóng)問題”產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史背景、工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)的相互關(guān)系及其變動(dòng)趨勢(shì)，以及各國在工業(yè)化進(jìn)程中的戰(zhàn)略選擇等問題進(jìn)行比較、分析和探討。
　　一、探源之一：產(chǎn)生背景產(chǎn)業(yè)革命和工業(yè)化的發(fā)端
　　農(nóng)業(yè)作為弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)民作為弱勢(shì)群體以及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)作為國民經(jīng)濟(jì)的薄弱環(huán)節(jié)，有其特定的經(jīng)濟(jì)歷史背景。自從產(chǎn)業(yè)革命導(dǎo)致現(xiàn)代制造業(yè)和現(xiàn)代城市的興起，就整體而言，農(nóng)業(yè)這一曾經(jīng)作為農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)就開始逐步被新興現(xiàn)代制造業(yè)所替代，與此同時(shí)，農(nóng)民和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展也隨之處于相對(duì)劣勢(shì)地位。因此，除非一國政府在工業(yè)化進(jìn)程中有意識(shí)地對(duì)這一弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)和群體加以保護(hù)，否則，農(nóng)業(yè)停滯、農(nóng)村落后，以及農(nóng)民生活的相對(duì)貧困似乎就成為產(chǎn)業(yè)革命，以及由此引起的工業(yè)化和城市化的必然后果。
　　這是因?yàn)�，第一，作為近、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)產(chǎn)物的現(xiàn)代新興制造業(yè)（與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)相比）有著較高的生產(chǎn)率水平，它的產(chǎn)生使人類生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了從手工勞動(dòng)向機(jī)械化生產(chǎn)的巨大轉(zhuǎn)變，使人類得以用較小的勞動(dòng)消耗獲得較多的勞動(dòng)成果，從而在社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造方面發(fā)揮重要作用，進(jìn)而成為一國國民生產(chǎn)總值（或國內(nèi)生產(chǎn)總值），以及國民收入增長的主要貢獻(xiàn)者。
　　第二，在工業(yè)化過程中，農(nóng)業(yè)與工業(yè)將互相促進(jìn)、相互影響。但現(xiàn)代工業(yè)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)將產(chǎn)生更為重大而深刻的影響。表現(xiàn)在，在工業(yè)化初期，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為現(xiàn)代制造業(yè)的興起作出了包括糧食、原料、勞動(dòng)力和資金，以及市場(chǎng)等方面在內(nèi)的貢獻(xiàn)；而迅速發(fā)展起來的現(xiàn)代制造業(yè)，將以其技術(shù)和制度方面的明顯優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)而對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化進(jìn)程，產(chǎn)生更為強(qiáng)大的推動(dòng)作用和影響。
　　第三，隨著工業(yè)化的推進(jìn)，現(xiàn)代制造業(yè)以其較高的生產(chǎn)率水平，不僅成為國民生產(chǎn)總值和國民收入絕對(duì)量增長的主要貢獻(xiàn)者，而且在其相對(duì)份額增長方面占有明顯優(yōu)勢(shì)；另一方面，現(xiàn)代制造業(yè)以其較高的產(chǎn)出率和收入水平，以及較高資本積累率或投資率創(chuàng)造出廣泛的勞動(dòng)力需求和就業(yè)機(jī)會(huì)，從而吸引勞動(dòng)力從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代制造業(yè)部門的大量轉(zhuǎn)移。
　　最后，隨著工業(yè)化的進(jìn)一步推進(jìn)，農(nóng)業(yè)的相對(duì)地位（即在國民收入和就業(yè)中的相對(duì)份額）將呈下降趨勢(shì)。與此相對(duì)照，工業(yè)部門則成長為支撐國民經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門。隨著農(nóng)業(yè)相對(duì)地位的下降，在人們心目中，其絕對(duì)地位似乎也在下降，由此產(chǎn)生了工業(yè)化過程中的“唯工業(yè)化傾向”，它使戰(zhàn)后發(fā)展中國家普遍存在的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”呈現(xiàn)不斷強(qiáng)化和加劇之勢(shì)。
　　二、探源之二：“先天劣勢(shì)”農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品和組織
　　與現(xiàn)代制造業(yè)相比傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品以及農(nóng)民組織等方面處于“先天”劣勢(shì)。這方面的較早研究可見之于中國留美學(xué)者張培剛的早期著作《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》。張培剛：《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》，華中工學(xué)院出版社，年版，第⒉⒋章。該書在論及工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的相互關(guān)系，以及農(nóng)業(yè)所做出的重要“貢獻(xiàn)”時(shí)，深刻揭示了農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的不利處境。張培剛在論述農(nóng)業(yè)的“產(chǎn)品貢獻(xiàn)”時(shí)指出，由于工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品供求關(guān)系變動(dòng)引起的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格變動(dòng)，往往對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)民不利，即當(dāng)工業(yè)品價(jià)格由于需求不足而下降時(shí)，作為工業(yè)品生產(chǎn)原料的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格也將隨之下跌，而其下降幅度卻往往超過工業(yè)品價(jià)格；另一方面，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格由于欠收或供給不足而上漲時(shí)，以農(nóng)產(chǎn)品為原料的工業(yè)品價(jià)格也將隨之上漲，且漲幅往往超過農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格。由此不難看出，在工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格（即貿(mào)易條件）變動(dòng)中，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民往往處于不利地位。
　　另外，在闡述農(nóng)業(yè)的“市場(chǎng)貢獻(xiàn)”時(shí)，張培剛認(rèn)為，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民在向工業(yè)化作出市場(chǎng)貢獻(xiàn)時(shí)，自身作出了巨大犧牲：即當(dāng)農(nóng)業(yè)和農(nóng)民作為工業(yè)品的購買者，往往面對(duì)“賣方壟斷”市場(chǎng)”，由于價(jià)格由賣方?jīng)Q定，因而被迫支付較高價(jià)格；而當(dāng)農(nóng)民作為農(nóng)產(chǎn)品的出售者，又面臨“買方壟斷”市場(chǎng)，由于價(jià)格往往由買方?jīng)Q定，因此不得不被迫接受較低價(jià)格。顯然，在工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換中，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民無論作為買者還是賣者，總是處于不利地位。
　　此外，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的相對(duì)劣勢(shì)地位，可以經(jīng)由以下兩方面進(jìn)一步加以說明。
　　其一是農(nóng)產(chǎn)品的特性。由于農(nóng)產(chǎn)品是有機(jī)的生物產(chǎn)品，這種特定的自然屬性使其容易腐爛、變質(zhì)，不易儲(chǔ)存和運(yùn)輸，因此，生產(chǎn)者往往希望能夠盡快出售產(chǎn)品，以減少運(yùn)輸和儲(chǔ)存過程中的浪費(fèi)，這樣，在

        出售農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，不得不被迫接受低價(jià)。
　　其二是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中農(nóng)民組織的渙散性。這種組織上的渙散性使眾多個(gè)體農(nóng)戶，在直接面對(duì)市場(chǎng)時(shí)（無論作為買者還是作為賣者），客觀上都將使另一方具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)。因?yàn)椋瑹o組織的個(gè)體小農(nóng)戶不僅難以形成利益共同體，相反，容易形成彼此競(jìng)爭(zhēng)、相互對(duì)立、互相削弱的內(nèi)部沖突之勢(shì)。這樣，在面對(duì)數(shù)量較少的賣方和買方時(shí)，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的失利就成為必然。
　　由上述因素導(dǎo)致的不利結(jié)果，并非不可克服。其出路在于，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的技術(shù)進(jìn)步以及組織和制度方面的建設(shè)。如果將現(xiàn)代制造業(yè)提供的先進(jìn)技術(shù)（包括儲(chǔ)存、運(yùn)輸和保鮮技術(shù)）運(yùn)用于農(nóng)業(yè)，由農(nóng)產(chǎn)品的生物特性引起的諸多問題就會(huì)在很大程度上得到克服。另一方面（即更為重要的方面），是使農(nóng)業(yè)和農(nóng)民有效地組織起來，形成保護(hù)自身利益的組織。這樣，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將會(huì)隨之改變，農(nóng)民為維護(hù)自身利益在市場(chǎng)上的討價(jià)還價(jià)能力及劣勢(shì)地位就會(huì)根本改善。當(dāng)然，所有這些條件的最終改善將取決于人的認(rèn)識(shí)和努力。
　　除了農(nóng)產(chǎn)品的特性和農(nóng)民的組織性兩方面因素外，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的不利處境，還可以經(jīng)由農(nóng)產(chǎn)品的供求彈性以及來說明。首先看農(nóng)產(chǎn)品的供給彈性�？梢哉f，迄今為止，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)自然條件仍然有著極大的依賴性，加上農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期較長，從而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品的供給呈現(xiàn)較低彈性。這樣，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品需求增加以及由此引起價(jià)格上升時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)卻不能相應(yīng)地快速增長，從而使農(nóng)業(yè)難以通過增加供給以獲得價(jià)格上漲帶來的收入增長的好處。另一方面從農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性看，由于凱恩斯“基本心理法則”（“邊際消費(fèi)傾向遞減律”）和“恩格爾定律”（“食品消費(fèi)支出在人們總消費(fèi)支出中的比重將隨著收入水平的提高愈來愈小”）的雙重作用，加上現(xiàn)代合成材料技術(shù)的進(jìn)步，農(nóng)產(chǎn)品的需求也呈較低彈性。這就意味著，隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和人們收入水平的提高，農(nóng)業(yè)的增長和發(fā)展從需求方面獲得“拉動(dòng)力”的空間也相對(duì)較小。或許人們會(huì)說，這種分析排斥了技術(shù)進(jìn)步因素的作用。的確，如果加進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或農(nóng)產(chǎn)品的有限的供給彈性將獲得相當(dāng)程度的改善，而且，隨著人們收入水平的提高以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變，農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性也將有所提高。但就整體而言，農(nóng)產(chǎn)品作為初級(jí)產(chǎn)品，與制造品相比，其供給和需求彈性均較低是不爭(zhēng)的事實(shí)。另外，與制造業(yè)產(chǎn)品相比，在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值構(gòu)成中扣除各項(xiàng)成本之外，新增價(jià)值（“附加值”）部分比重較小，加上其有限的后序“加工”過程又往往被制造業(yè)“包攬”和“壟斷”，因此，農(nóng)業(yè)雖然為其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展提供了巨大潛力和空間，自身卻囿于比較利益劣勢(shì)的局面而難以迅速發(fā)展。
　　最后，還由于農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步相對(duì)緩慢，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整的彈性相對(duì)較低，以及農(nóng)業(yè)部門的資本積累率以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張率也較低，因此，隨著工業(yè)化的推進(jìn)和現(xiàn)代制造業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的興起，如果一國政府對(duì)農(nóng)業(yè)缺少明智的扶持和保護(hù)措施，聽任經(jīng)濟(jì)生活中的比較優(yōu)勢(shì)法則和優(yōu)勝劣規(guī)律的作用，那么，農(nóng)業(yè)停滯、農(nóng)村落后和農(nóng)民貧困將不可避免。
　　三、探源之三：“后天不足”中國工業(yè)化戰(zhàn)略中的“重工輕農(nóng)”傾向及其農(nóng)業(yè)負(fù)效應(yīng)
　　前面，本文從社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史背景，以及工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)相互關(guān)系的角度，對(duì)“三農(nóng)問題”的起源作了一般意義的探討，然而，人們不禁要問，為什么發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)與工業(yè)的雙雙進(jìn)步與現(xiàn)代化？為什么有的（盡管是少數(shù)的）發(fā)展中國家在戰(zhàn)后推進(jìn)工業(yè)化的過程中成功地避免了“三農(nóng)問題”的困擾？……顯然，問題的答案還需從各國的工業(yè)化的指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略選擇中去尋找。
　　眾所周知，由于對(duì)工業(yè)化內(nèi)涵的片面甚至錯(cuò)誤的理解，我國同大多數(shù)發(fā)展中國家一樣，在戰(zhàn)后工業(yè)化起步以及以后相當(dāng)長的時(shí)期里，始終推行以犧牲農(nóng)業(yè)換取制造業(yè)發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略從其推行的開始，就對(duì)發(fā)展中國家戰(zhàn)后普遍存在的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”起著強(qiáng)化和加固作用。從另一種意義而言，這種以犧牲農(nóng)業(yè)和農(nóng)民利益為代價(jià)的工業(yè)化戰(zhàn)略的實(shí)施，又必須以強(qiáng)化“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”作為前提和手段，由此形成了戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家所共有的“工業(yè)化”“城鄉(xiāng)分割”與“工農(nóng)對(duì)立”“二元結(jié)構(gòu)強(qiáng)化”的“累積性因果惡性循環(huán)”。因此可以說，不恰當(dāng)?shù)墓�業(yè)化戰(zhàn)略，是我國“三農(nóng)問題”得以產(chǎn)生、并形成并呈“積重難返”之勢(shì)的重要的和直接的原因。因此，對(duì)我國工業(yè)化過程中制定和實(shí)施的重大戰(zhàn)略決策加以反思，為走出“三農(nóng)困境”尋找出路，就顯得十分必要。
　　建國以來，我國“城鄉(xiāng)分割”、“工農(nóng)對(duì)立”、“二元結(jié)構(gòu)強(qiáng)化”的傾向集中表現(xiàn)在國民收入分配和再分配政策各個(gè)方面，包括收入政策、價(jià)格政策、稅收政策、投資政策，以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品提供政策、社會(huì)保障和福利政策等。
　�。ǎ�從收入分配政策看，我國自推進(jìn)工業(yè)化以來，一直采取向城市居民傾斜的收入分配政策。改革開放后，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長和農(nóng)民收入的增加，這種情況一度有所改善，然而，自年代中期以來，城鄉(xiāng)居民收入差距又明顯拉大。統(tǒng)計(jì)資料表明，到目前為止，占我國總?cè)艘陨系霓r(nóng)村居民，其收入在國民收中所占份額還不到，而總?cè)丝谥胁坏降某鞘腥丝�，其收入在國民收入中的份額超過劉書明等“關(guān)于減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的問題的幾個(gè)重大判斷”《財(cái)政研究》，年第期。，而且據(jù)測(cè)算，城鄉(xiāng)居民收入差距從改革前的倍左右，增加到目前的倍左右。
　　（）從價(jià)格政策看，為配合優(yōu)先發(fā)展工業(yè)尤其是重工業(yè)的戰(zhàn)略，我國長期實(shí)施“工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差”政策，即通過人為壓低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，以使工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換條件有利于工業(yè)部門的積累和擴(kuò)張。改革開放后，盡管多次調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，但由于工業(yè)品價(jià)格提高更快，因此，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格之間的“剪刀差”非但沒有縮小，反而進(jìn)一步擴(kuò)大。有資料顯示，年間的年里，以“剪刀差”方式流出的農(nóng)業(yè)收入達(dá)到億元。年均流出億元，是改革前（年均億元）的倍。“剪刀差”這種“暗稅”給農(nóng)民增加的負(fù)擔(dān)已超過農(nóng)業(yè)稅（“明稅”）負(fù)擔(dān)（同前注）。。
　�。ǎ�從稅收政策看，我國城鄉(xiāng)居民稅賦也呈現(xiàn)明顯的“城鄉(xiāng)倒掛”現(xiàn)象。依據(jù)我國目前稅法和現(xiàn)行稅制，城鄉(xiāng)居民稅賦負(fù)擔(dān)嚴(yán)重失衡。從所得稅方面看，城市居民所得稅起征點(diǎn)為月收入元及以上者，而我國絕大多數(shù)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)民年純收入不到元，卻必須履行納稅義務(wù)。從增值稅角度看，城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶增值稅起征點(diǎn)為年銷售收入元者，然而，盡管一般農(nóng)戶遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到該收入水平，卻戶戶必須交納農(nóng)業(yè)稅。另外，現(xiàn)行稅制對(duì)城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶實(shí)行五級(jí)超額累進(jìn)所得稅率，年應(yīng)稅收入不到元者，稅率為。而在農(nóng)業(yè)方面，對(duì)主要農(nóng)作物征收的每畝實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)率（稅金純收益）則分別為：稻谷；小麥；玉米；大米，均明顯高于城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶所得稅率劉書明等“關(guān)于減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)問題的幾個(gè)重大判斷”《財(cái)政研究》，年第期。。另外，城鄉(xiāng)稅收征收方式及其（依據(jù)）也存在明顯的于農(nóng)于不利和對(duì)農(nóng)不公現(xiàn)象。從理論上說，稅收是基于經(jīng)濟(jì)收入的一種派生性收入。而我國農(nóng)業(yè)稅普遍采取“稅跟地走”（“地跟人走”）的均攤式征收方法，以至于許多農(nóng)戶在幾乎沒有納稅基礎(chǔ)和能力的情況下也被迫成為納稅對(duì)象。
　　值得提及的是，若不是剛剛在全國農(nóng)村推行的旨在為農(nóng)減負(fù)的“費(fèi)改稅”政策將多年來使農(nóng)民不堪負(fù)重的稅外“費(fèi)”賦減了下來，使農(nóng)民負(fù)擔(dān)有所減輕，城鄉(xiāng)居民的稅賦差別就更為顯著。
　�。ǎ�從政府投資政策（包括基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品提供政策）方面看，其“城市偏向性”同樣十分明顯。
　　一方面，在政府投入方面，我國一直采取向城市和工業(yè)建設(shè)傾斜的投資政策，改革開放后，雖然財(cái)政支農(nóng)支出總量有所增加，但相對(duì)量卻呈下降趨勢(shì)。例如，年，財(cái)政支農(nóng)支出占國家財(cái)政總支出的比重一直呈下降趨勢(shì)，即分別為：、、、、、和；年回升到，年又下降為陶勇：“農(nóng)村公共產(chǎn)品供給與農(nóng)民負(fù)擔(dān)問題探索”《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》，年第期。。另外，在政府對(duì)農(nóng)業(yè)投入增加的同時(shí)，農(nóng)業(yè)稅和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)稅則逐年增加，結(jié)果兩兩相抵（不考慮“剪刀差”形式的間接流出），農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的資源凈流出遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過凈流入。另外，在政府固定資產(chǎn)投入中，城鄉(xiāng)差別也十分明顯。例如，在年的政府固定資產(chǎn)投入中，對(duì)國有企業(yè)的投資占，人均達(dá)，元，而對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)投入的人均水平僅為元（同前注）。。最后，從我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重與政府支農(nóng)投入比重兩個(gè)指標(biāo)看，也不難發(fā)現(xiàn)兩者間的失衡。目前，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占的，政府財(cái)政支農(nóng)支出僅占總財(cái)政支出的（同前注）。。
　　另一方面，在基礎(chǔ)設(shè)施和公共物品提供方面，“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”也相當(dāng)明顯。公共物品應(yīng)由政府（全部或部分）提供，這是不言而喻的。然而我國長期以來，在城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共物品提供方面采取明顯的城鄉(xiāng)差別待遇政策。
　　農(nóng)村的公共物品也可分為“純公共物品”和“準(zhǔn)公共物品”。前者包括農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)研究、農(nóng)業(yè)科技成果推廣、大規(guī)模土壤改良和農(nóng)田水利基本建設(shè)，大江大河治理，防治病蟲害、環(huán)境保護(hù)與公共衛(wèi)生設(shè)施，通訊和文化設(shè)施建設(shè)，以及年義務(wù)教育普及等。后者包括區(qū)域性小型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（如：電力、能源、水利、交通、通訊等設(shè)施建設(shè)）；高中及職業(yè)技術(shù)教育、農(nóng)村醫(yī)療以及文化設(shè)施等。
　　“純公共物品”理應(yīng)由中央財(cái)政提供，而“準(zhǔn)公共物品”則由中央和地方兩級(jí)政府財(cái)政共同提供。另外，農(nóng)戶從事的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，盡管在性質(zhì)上被界定為“私人產(chǎn)品”，但由于其產(chǎn)品（尤其是大宗農(nóng)作物產(chǎn)品）及其產(chǎn)量關(guān)系到國家糧食安全問題，因此具有明顯的“外溢性”，政府也完全可以而且應(yīng)該借助于價(jià)格、稅收、以及投資政策等直接和間接手段，幫助其降低成本，提高生產(chǎn)并增加收入。然而遺憾的是，我國基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品提供長期向城市尤其是向大城市和特大城市傾斜，而農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品提供嚴(yán)重不足，從而造成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品提供體制上的“二元結(jié)構(gòu)”即城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要靠政府財(cái)政預(yù)算解決，而農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需資金則主要由農(nóng)民出資負(fù)擔(dān)。其后果是：農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)推廣投入不足。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的科技含量始終難以提高；水利設(shè)施長年失修、建設(shè)滯后，大江大河治理不利，導(dǎo)致水患頻繁、干旱不斷，農(nóng)業(yè)“靠天吃飯”的局面仍未改變；農(nóng)村能源交通條件改善緩慢，公共衛(wèi)生設(shè)施和標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市，農(nóng)村九年義務(wù)教育普及面臨嚴(yán)重資金短缺，從而使占人口近的農(nóng)村人口生活水平和勞動(dòng)力素質(zhì)不能迅速提高。
　　（）從社會(huì)保障和福利政策看，我國社保體制“城鄉(xiāng)差別待遇”更為明顯。城鎮(zhèn)居民享有政府提供的“最低生活保障”的保護(hù)；城鎮(zhèn)國有企業(yè)下崗職工享有“三條社會(huì)保障線”即“國有企業(yè)下崗職工基本生活保障制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)制度”和“城市居民最低生活保障制度”。以及政府舉辦的“再就業(yè)工程”等措施的關(guān)懷和保護(hù)；此外，城市居民還不同程度地享受醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等社保制度提供的好處。而在農(nóng)村，除了土地作為農(nóng)民賴以生存的唯一保障外，農(nóng)民的生老病死別無其他保障。農(nóng)民生活的目的和全部意義變得如此簡單，那就是為生存著而“活”著。
　　四、結(jié)語
　　毫無疑問，我國“三農(nóng)問題”的起因是多方面的，除普遍存在的某些客觀原因外，有實(shí)際政策操作和處理不當(dāng)?shù)膯栴}、有政策制定和決策中的失誤問題、更有指導(dǎo)思想方面的偏差問題。本來，作為初衷，本文試圖通過一般理論與我國具體實(shí)際相結(jié)合的方式，探討我國“三農(nóng)問題”產(chǎn)生和形成的深層原因。然而，結(jié)果表明，其結(jié)論似乎又十分簡單，那就是我國工業(yè)化和現(xiàn)代化之成敗將最終取決于“三農(nóng)問題”能否真正解決。

        出售農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，不得不被迫接受低價(jià)。
　　其二是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中農(nóng)民組織的渙散性。這種組織上的渙散性使眾多個(gè)體農(nóng)戶，在直接面對(duì)市場(chǎng)時(shí)（無論作為買者還是作為賣者），客觀上都將使另一方具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)。因?yàn)�，無組織的個(gè)體小農(nóng)戶不僅難以形成利益共同體，相反，容易形成彼此競(jìng)爭(zhēng)、相互對(duì)立、互相削弱的內(nèi)部沖突之勢(shì)。這樣，在面對(duì)數(shù)量較少的賣方和買方時(shí)，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的失利就成為必然。
　　由上述因素導(dǎo)致的不利結(jié)果，并非不可克服。其出路在于，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中的技術(shù)進(jìn)步以及組織和制度方面的建設(shè)。如果將現(xiàn)代制造業(yè)提供的先進(jìn)技術(shù)（包括儲(chǔ)存、運(yùn)輸和保鮮技術(shù)）運(yùn)用于農(nóng)業(yè)，由農(nóng)產(chǎn)品的生物特性引起的諸多問題就會(huì)在很大程度上得到克服。另一方面（即更為重要的方面），是使農(nóng)業(yè)和農(nóng)民有效地組織起來，形成保護(hù)自身利益的組織。這樣，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將會(huì)隨之改變，農(nóng)民為維護(hù)自身利益在市場(chǎng)上的討價(jià)還價(jià)能力及劣勢(shì)地位就會(huì)根本改善。當(dāng)然，所有這些條件的最終改善將取決于人的認(rèn)識(shí)和努力。
　　除了農(nóng)產(chǎn)品的特性和農(nóng)民的組織性兩方面因素外，農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的不利處境，還可以經(jīng)由農(nóng)產(chǎn)品的供求彈性以及來說明。首先看農(nóng)產(chǎn)品的供給彈性�？梢哉f，迄今為止，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)自然條件仍然有著極大的依賴性，加上農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期較長，從而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品的供給呈現(xiàn)較低彈性。這樣，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品需求增加以及由此引起價(jià)格上升時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)卻不能相應(yīng)地快速增長，從而使農(nóng)業(yè)難以通過增加供給以獲得價(jià)格上漲帶來的收入增長的好處。另一方面從農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性看，由于凱恩斯“基本心理法則”（“邊際消費(fèi)傾向遞減律”）和“恩格爾定律”（“食品消費(fèi)支出在人們總消費(fèi)支出中的比重將隨著收入水平的提高愈來愈小”）的雙重作用，加上現(xiàn)代合成材料技術(shù)的進(jìn)步，農(nóng)產(chǎn)品的需求也呈較低彈性。這就意味著，隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和人們收入水平的提高，農(nóng)業(yè)的增長和發(fā)展從需求方面獲得“拉動(dòng)力”的空間也相對(duì)較小。或許人們會(huì)說，這種分析排斥了技術(shù)進(jìn)步因素的作用。的確，如果加進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或農(nóng)產(chǎn)品的有限的供給彈性將獲得相當(dāng)程度的改善，而且，隨著人們收入水平的提高以及消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變，農(nóng)產(chǎn)品的需求彈性也將有所提高。但就整體而言，農(nóng)產(chǎn)品作為初級(jí)產(chǎn)品，與制造品相比，其供給和需求彈性均較低是不爭(zhēng)的事實(shí)。另外，與制造業(yè)產(chǎn)品相比，在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值構(gòu)成中扣除各項(xiàng)成本之外，新增價(jià)值（“附加值”）部分比重較小，加上其有限的后序“加工”過程又往往被制造業(yè)“包攬”和“壟斷”，因此，農(nóng)業(yè)雖然為其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展提供了巨大潛力和空間，自身卻囿于比較利益劣勢(shì)的局面而難以迅速發(fā)展。
　　最后，還由于農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步相對(duì)緩慢，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整的彈性相對(duì)較低，以及農(nóng)業(yè)部門的資本積累率以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張率也較低，因此，隨著工業(yè)化的推進(jìn)和現(xiàn)代制造業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的興起，如果一國政府對(duì)農(nóng)業(yè)缺少明智的扶持和保護(hù)措施，聽任經(jīng)濟(jì)生活中的比較優(yōu)勢(shì)法則和優(yōu)勝劣規(guī)律的作用，那么，農(nóng)業(yè)停滯、農(nóng)村落后和農(nóng)民貧困將不可避免。
　　三、探源之三：“后天不足”中國工業(yè)化戰(zhàn)略中的“重工輕農(nóng)”傾向及其農(nóng)業(yè)負(fù)效應(yīng)
　　前面，本文從社會(huì)經(jīng)濟(jì)歷史背景，以及工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)與工業(yè)相互關(guān)系的角度，對(duì)“三農(nóng)問題”的起源作了一般意義的探討，然而，人們不禁要問，為什么發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)與工業(yè)的雙雙進(jìn)步與現(xiàn)代化？為什么有的（盡管是少數(shù)的）發(fā)展中國家在戰(zhàn)后推進(jìn)工業(yè)化的過程中成功地避免了“三農(nóng)問題”的困擾？……顯然，問題的答案還需從各國的工業(yè)化的指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略選擇中去尋找。
　　眾所周知，由于對(duì)工業(yè)化內(nèi)涵的片面甚至錯(cuò)誤的理解，我國同大多數(shù)發(fā)展中國家一樣，在戰(zhàn)后工業(yè)化起步以及以后相當(dāng)長的時(shí)期里，始終推行以犧牲農(nóng)業(yè)換取制造業(yè)發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略從其推行的開始，就對(duì)發(fā)展中國家戰(zhàn)后普遍存在的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”起著強(qiáng)化和加固作用。從另一種意義而言，這種以犧牲農(nóng)業(yè)和農(nóng)民利益為代價(jià)的工業(yè)化戰(zhàn)略的實(shí)施，又必須以強(qiáng)化“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”作為前提和手段，由此形成了戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家所共有的“工業(yè)化”“城鄉(xiāng)分割”與“工農(nóng)對(duì)立”“二元結(jié)構(gòu)強(qiáng)化”的“累積性因果惡性循環(huán)”。因此可以說，不恰當(dāng)?shù)墓�業(yè)化戰(zhàn)略，是我國“三農(nóng)問題”得以產(chǎn)生、并形成并呈“積重難返”之勢(shì)的重要的和直接的原因。因此，對(duì)我國工業(yè)化過程中制定和實(shí)施的重大戰(zhàn)略決策加以反思，為走出“三農(nóng)困境”尋找出路，就顯得十分必要。
　　建國以來，我國“城鄉(xiāng)分割”、“工農(nóng)對(duì)立”、“二元結(jié)構(gòu)強(qiáng)化”的傾向集中表現(xiàn)在國民收入分配和再分配政策各個(gè)方面，包括收入政策、價(jià)格政策、稅收政策、投資政策，以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品提供政策、社會(huì)保障和福利政策等。
　　（）從收入分配政策看，我國自推進(jìn)工業(yè)化以來，一直采取向城市居民傾斜的收入分配政策。改革開放后，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長和農(nóng)民收入的增加，這種情況一度有所改善，然而，自年代中期以來，城鄉(xiāng)居民收入差距又明顯拉大。統(tǒng)計(jì)資料表明，到目前為止，占我國總?cè)艘陨系霓r(nóng)村居民，其收入在國民收中所占份額還不到，而總?cè)丝谥胁坏降某鞘腥丝�，其收入在國民收入中的份額超過劉書明等“關(guān)于減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的問題的幾個(gè)重大判斷”《財(cái)政研究》，年第期。，而且據(jù)測(cè)算，城鄉(xiāng)居民收入差距從改革前的倍左右，增加到目前的倍左右。
　�。ǎ�從價(jià)格政策看，為配合優(yōu)先發(fā)展工業(yè)尤其是重工業(yè)的戰(zhàn)略，我國長期實(shí)施“工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差”政策，即通過人為壓低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，以使工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換條件有利于工業(yè)部門的積累和擴(kuò)張。改革開放后，盡管多次調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，但由于工業(yè)品價(jià)格提高更快，因此，工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格之間的“剪刀差”非但沒有縮小，反而進(jìn)一步擴(kuò)大。有資料顯示，年間的年里，以“剪刀差”方式流出的農(nóng)業(yè)收入達(dá)到億元。年均流出億元，是改革前（年均億元）的倍。“剪刀差”這種“暗稅”給農(nóng)民增加的負(fù)擔(dān)已超過農(nóng)業(yè)稅（“明稅”）負(fù)擔(dān)（同前注）。。
　�。ǎ�從稅收政策看，我國城鄉(xiāng)居民稅賦也呈現(xiàn)明顯的“城鄉(xiāng)倒掛”現(xiàn)象。依據(jù)我國目前稅法和現(xiàn)行稅制，城鄉(xiāng)居民稅賦負(fù)擔(dān)嚴(yán)重失衡。從所得稅方面看，城市居民所得稅起征點(diǎn)為月收入元及以上者，而我國絕大多數(shù)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)民年純收入不到元，卻必須履行納稅義務(wù)。從增值稅角度看，城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶增值稅起征點(diǎn)為年銷售收入元者，然而，盡管一般農(nóng)戶遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到該收入水平，卻戶戶必須交納農(nóng)業(yè)稅。另外，現(xiàn)行稅制對(duì)城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶實(shí)行五級(jí)超額累進(jìn)所得稅率，年應(yīng)稅收入不到元者，稅率為。而在農(nóng)業(yè)方面，對(duì)主要農(nóng)作物征收的每畝實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)率（稅金純收益）則分別為：稻谷；小麥；玉米；大米，均明顯高于城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶所得稅率劉書明等“關(guān)于減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)問題的幾個(gè)重大判斷”《財(cái)政研究》，年第期。。另外，城鄉(xiāng)稅收征收方式及其（依據(jù)）也存在明顯的于農(nóng)于不利和對(duì)農(nóng)不公現(xiàn)象。從理論上說，稅收是基于經(jīng)濟(jì)收入的一種派生性收入。而我國農(nóng)業(yè)稅普遍采取“稅跟地走”（“地跟人走”）的均攤式征收方法，以至于許多農(nóng)戶在幾乎沒有納稅基礎(chǔ)和能力的情況下也被迫成為納稅對(duì)象。
　　值得提及的是，若不是剛剛在全國農(nóng)村推行的旨在為農(nóng)減負(fù)的“費(fèi)改稅”政策將多年來使農(nóng)民不堪負(fù)重的稅外“費(fèi)”賦減了下來，使農(nóng)民負(fù)擔(dān)有所減輕，城鄉(xiāng)居民的稅賦差別就更為顯著。
　　（）從政府投資政策（包括基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品提供政策）方面看，其“城市偏向性”同樣十分明顯。
　　一方面，在政府投入方面，我國一直采取向城市和工業(yè)建設(shè)傾斜的投資政策，改革開放后，雖然財(cái)政支農(nóng)支出總量有所增加，但相對(duì)量卻呈下降趨勢(shì)。例如，年，財(cái)政支農(nóng)支出占國家財(cái)政總支出的比重一直呈下降趨勢(shì)，即分別為：、、、、、和；年回升到，年又下降為陶勇：“農(nóng)村公共產(chǎn)品供給與農(nóng)民負(fù)擔(dān)問題探索”《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》，年第期。。另外，在政府對(duì)農(nóng)業(yè)投入增加的同時(shí)，農(nóng)業(yè)稅和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)稅則逐年增加，結(jié)果兩兩相抵（不考慮“剪刀差”形式的間接流出），農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的資源凈流出遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過凈流入。另外，在政府固定資產(chǎn)投入中，城鄉(xiāng)差別也十分明顯。例如，在年的政府固定資產(chǎn)投入中，對(duì)國有企業(yè)的投資占，人均達(dá)，元，而對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)投入的人均水平僅為元（同前注）。。最后，從我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重與政府支農(nóng)投入比重兩個(gè)指標(biāo)看，也不難發(fā)現(xiàn)兩者間的失衡。目前，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占的，政府財(cái)政支農(nóng)支出僅占總財(cái)政支出的（同前注）。。
　　另一方面，在基礎(chǔ)設(shè)施和公共物品提供方面，“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”也相當(dāng)明顯。公共物品應(yīng)由政府（全部或部分）提供，這是不言而喻的。然而我國長期以來，在城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共物品提供方面采取明顯的城鄉(xiāng)差別待遇政策。
　　農(nóng)村的公共物品也可分為“純公共物品”和“準(zhǔn)公共物品”。前者包括農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)研究、農(nóng)業(yè)科技成果推廣、大規(guī)模土壤改良和農(nóng)田水利基本建設(shè)，大江大河治理，防治病蟲害、環(huán)境保護(hù)與公共衛(wèi)生設(shè)施，通訊和文化設(shè)施建設(shè)，以及年義務(wù)教育普及等。后者包括區(qū)域性小型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（如：電力、能源、水利、交通、通訊等設(shè)施建設(shè)）；高中及職業(yè)技術(shù)教育、農(nóng)村醫(yī)療以及文化設(shè)施等。
　　“純公共物品”理應(yīng)由中央財(cái)政提供，而“準(zhǔn)公共物品”則由中央和地方兩級(jí)政府財(cái)政共同提供。另外，農(nóng)戶從事的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，盡管在性質(zhì)上被界定為“私人產(chǎn)品”，但由于其產(chǎn)品（尤其是大宗農(nóng)作物產(chǎn)品）及其產(chǎn)量關(guān)系到國家糧食安全問題，因此具有明顯的“外溢性”，政府也完全可以而且應(yīng)該借助于價(jià)格、稅收、以及投資政策等直接和間接手段，幫助其降低成本，提高生產(chǎn)并增加收入。然而遺憾的是，我國基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品提供長期向城市尤其是向大城市和特大城市傾斜，而農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品提供嚴(yán)重不足，從而造成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品提供體制上的“二元結(jié)構(gòu)”即城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要靠政府財(cái)政預(yù)算解決，而農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需資金則主要由農(nóng)民出資負(fù)擔(dān)。其后果是：農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)推廣投入不足。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的科技含量始終難以提高；水利設(shè)施長年失修、建設(shè)滯后，大江大河治理不利，導(dǎo)致水患頻繁、干旱不斷，農(nóng)業(yè)“靠天吃飯”的局面仍未改變；農(nóng)村能源交通條件改善緩慢，公共衛(wèi)生設(shè)施和標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市，農(nóng)村九年義務(wù)教育普及面臨嚴(yán)重資金短缺，從而使占人口近的農(nóng)村人口生活水平和勞動(dòng)力素質(zhì)不能迅速提高。
　�。ǎ�從社會(huì)保障和福利政策看，我國社保體制“城鄉(xiāng)差別待遇”更為明顯。城鎮(zhèn)居民享有政府提供的“最低生活保障”的保護(hù)；城鎮(zhèn)國有企業(yè)下崗職工享有“三條社會(huì)保障線”即“國有企業(yè)下崗職工基本生活保障制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)制度”和“城市居民最低生活保障制度”。以及政府舉辦的“再就業(yè)工程”等措施的關(guān)懷和保護(hù)；此外，城市居民還不同程度地享受醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等社保制度提供的好處。而在農(nóng)村，除了土地作為農(nóng)民賴以生存的唯一保障外，農(nóng)民的生老病死別無其他保障。農(nóng)民生活的目的和全部意義變得如此簡單，那就是為生存著而“活”著。
　　四、結(jié)語
　　毫無疑問，我國“三農(nóng)問題”的起因是多方面的，除普遍存在的某些客觀原因外，有實(shí)際政策操作和處理不當(dāng)?shù)膯栴}、有政策制定和決策中的失誤問題、更有指導(dǎo)思想方面的偏差問題。本來，作為初衷，本文試圖通過一般理論與我國具體實(shí)際相結(jié)合的方式，探討我國“三農(nóng)問題”產(chǎn)生和形成的深層原因。然而，結(jié)果表明，其結(jié)論似乎又十分簡單，那就是我國工業(yè)化和現(xiàn)代化之成敗將最終取決于“三農(nóng)問題”能否真正解決。

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