法律運行模式新探

</Script>    成天柱
〔廣西工學(xué)院管理系 ，柳州，545006〕


摘要： 法律運行是法律存在的基礎(chǔ)。成文法、觀念法和現(xiàn)實法的動態(tài)變化構(gòu)成法律運行的整體過程，其中觀念法發(fā)揮著重要作用。觀念法是立法的思想來源，是現(xiàn)實法存在的基礎(chǔ)。本著三者的邏輯關(guān)系，本文構(gòu)筑了新型的法律運行模式，并按照新的模式分析法律運行的理想狀態(tài)和法律無法理想運行的原因。在此分析基礎(chǔ)上，提出控制和改善法律運行的簡單思路。

關(guān)鍵詞：法律運行 觀念法 模式

人類失去聯(lián)想,世界將會怎樣？法律失去運動，社會將會怎樣？
“法律貴在運行，否則不如無法，這是法制的一條公理。法律無法運行那么即使它自身具有信用性，是善良的法律，在實踐中也只能獲得無信的名聲。” 法律的目的不是存在，而是發(fā)揮作用,法律發(fā)揮作用的過程也就是法律的運行過程，或者說是法律運動的過程。法律的運動過程一般是：社會生活的發(fā)展促使國家的管理者來制訂相關(guān)的法律；國家機(jī)關(guān)通過立法程序直接制定或認(rèn)可習(xí)慣規(guī)范而形成法律；經(jīng)國家的權(quán)威頒布后，社會公民就按照法律的規(guī)定做事；國家管理者運用制裁方式來維護(hù)法律的權(quán)威以保證社會的正常秩序。這樣，法律就按照立法者的意圖運行。在我們的表述中，可以看到法律運行實際有兩個過程，第一個過程是國家按照“社會需求”“生產(chǎn)”法律，第二個過程是法律維護(hù)社會的正常運轉(zhuǎn)，在人參與社會實際的活動中構(gòu)成實際的法律秩序。在我們描述的法律運行過程中，如果國家頒布的所有法律均合乎善（good）的原則，同時每個社會成員都能夠遵守的話，這樣的社會就是一個完全的法治社會。滿足了亞里士多德的法治含義——已成立的法律獲得普遍的遵從，而公民所遵從的法律又是制訂良好的法律。
雖然理想的法律運行狀態(tài)是不可能完全實現(xiàn)的，但通過研究法律運行的規(guī)律，尋求適當(dāng)?shù)姆绞絹砀纳�、控制法律運行，使其朝著正確的方向發(fā)展卻是有可能的。此種研究中我們根據(jù)法律運行中基本要素的邏輯關(guān)系構(gòu)筑法律運行的框架結(jié)構(gòu)，運用此種基本框架來發(fā)現(xiàn)問題，并解決問題。
一、 基本概念界定。
在討論法律運行時，首先界定的第一個問題就是法律運行。關(guān)于法律運行主要有兩種觀點：一是把它理解為法律實施 ；二是把法律運行理解為包含法律實施和立法。 我們認(rèn)為就語言的角度考慮第一種用法就是不科學(xué)的。運行一般指事物的一種不斷往復(fù)的運動過程，在這種運動中，事物不斷發(fā)展。而法律實施僅僅指的是法律從頒布到實施的過程，包含執(zhí)法和法律的適用以及公民對法律的遵守。法律實施不能反映法律運行的全部。法律運行不但包括法律的實施，而且包括法律的制定過程。因為只有法律從制定到實施，從實施到制定，兩個方面都包含，這樣才是一個完整的循環(huán)。只有法律往復(fù)的循環(huán)運動才可以說是法律的運行。
第二個問題是法律運行討論中用到的特定用語。這些詞語涉及到，我對法律運行狀態(tài)的基本認(rèn)識，所以這里先做一個交代。首先我們需要回答兩個問題：第一個，法律能不能直接決定人的行為。第二個，法律的制定是不是由立法者主觀決定的，有沒有其他的動力在主導(dǎo)立法者的意識。對第一個問題我們可以明確回答不能。原因在于，任何社會，法律實際都不是直接作用于社會，它必須借助于人。法律要得到人的遵守，必須有人的主觀意識的間接作用，法律的作用才可能發(fā)揮。那么促使人去做合乎法律規(guī)定的行為是什么呢？是人的意識。這種意識我把它叫做觀念法。這種觀念法不同于法律觀念，它除去無法律行為人以外任何人都有的一種指導(dǎo)人為法律行為（合法）的觀念。這種觀念必須是表現(xiàn)為主體認(rèn)為是法律規(guī)則的東西。對第二個問題我們也很清楚，立法者僅僅是表述法律，法律絕不是由立法人員主觀決定的。主導(dǎo)他們立法意圖的是社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的需要，直接地說是社會的人對法律的設(shè)立和變革的要求。我把這種社會上人對法律設(shè)立和變革要求也作為觀念法的組成部分。這種觀念法主要是由于人們根據(jù)自己的第一種觀念法指導(dǎo)實際的行為在社會中為法律行為而形成的。人們在實際的社會生活中為行為時，自然就會從各自的不同的認(rèn)識感覺到法律的不足之處、法律的優(yōu)越之處，形成對法律的評價。評價繼續(xù)升華就自然形成了對法律設(shè)立和變革的要求，這就是第二種觀念法的形成。為了便于詳細(xì)的區(qū)分，可以把第二種觀念法劃分為兩種，第一種是對法律在實際生活中運用情況的評價，諸如法律何處不合理，何處優(yōu)越。第二種就是立法要求。這樣完整的觀念法就清晰了。它主要包含三個層次：一是對法律的理解，一是對法律的評價，一是立法要求。
相對于觀念法還有兩個概念，成文法和實際法。所謂的成文法是指一切國家認(rèn)為是法律的法律，包含制定法和國家認(rèn)可為法律的習(xí)慣以及其他國家認(rèn)可的學(xué)理等等。而實際法是指成文法在社會生活中形成的法律秩序。我們可以參照美國現(xiàn)實主義法學(xué)關(guān)于“書本上的法律”（law in book ）和“行動中的法律”（law in action）來理解成文法和實際法的概念。 而對觀念法，我們可以把它稱為 law in mind。
二、 法律運行的新模式
法律運行的整體過程就是成文法、觀念法和實際法的法律形態(tài)轉(zhuǎn)變過程。圖解如下：

公布 認(rèn)識理解
成文法 社會人 觀念法1（對法律的理解）

（1）
（5）
（2）
實際法 觀念法2（對法律的評價）
（3）
觀念法3（立法的要求）
立法者 （4）

上圖所表示的就是我對法律運行過程的勾畫的基本圖。圖主要反映了法律從成文法的頒布到社會人根據(jù)法律而具體參與實際的社會生活，把文字變?yōu)榛钌�生的法律實際的過程。圖中的（1）表示社會人實際參與社會生活，這種參與是根據(jù)自己對法律的理解而去參與的，即根據(jù)觀念法1。（2）表示在實際參與法律的過程中，主體的人對法律在實際社會所起的作用的一種評價，這種評價組成觀念法2，即對法律實際效果的正面和負(fù)面的評價。（3）表示在實際參與法律實踐的過程中，主體把對法律的負(fù)面的評價，根據(jù)自己的實際經(jīng)驗作出的理論上升，即產(chǎn)生立法的要求——觀念法3；（4）表示實際的社會法律參與者，把觀念法2和3反映到立法者那里，（包含立法者主動的了解）；（5）表示立法者把觀念法2和3經(jīng)過法律技術(shù)處理后，通過重新制定和修改法律，使法律更合乎實際的需要。
理解這個過程的關(guān)鍵是對三種觀念法的理解。觀念法1——人們對法律的理解――是一個很復(fù)雜的形成過程。首先，理解是和人的認(rèn)識和理解能力密切聯(lián)系的，沒有認(rèn)識，自然就沒有理解，認(rèn)識的水平同時決定著理解的水平。在此我把人的認(rèn)識水平分為三個層次：一是對文字根本沒有認(rèn)識能力，自然無法理解成文的法律；二是對文字有認(rèn)識能力，但是理解能力只能是普通的理解，無法從法律精神的角度來理解法律；三是對文字和法律都有很好的了解，所以能夠全面的理解法律 。對第一個層次，我們說他對成文法沒有認(rèn)識和理解能力；第二種，是對成文法有相對的認(rèn)識和理解能力，第三個層次對法律有完全的認(rèn)識和理解能力。對第一個層次的人參與法律實踐，主要不是依據(jù)成文法律，而是道德倫理規(guī)則以及經(jīng)過別人思想加工的法律；對第二層次的人，他們參與實際主要是依據(jù)自己對法律的理解；對第三層次的人，則是完全依據(jù)自己對法律的理解來參與社會生活的。
對觀念法2，我們也需詳細(xì)分析。對第一層次的人而言，他們的評價是直觀的依據(jù)自己的道德標(biāo)準(zhǔn)和使用標(biāo)準(zhǔn)評價，很難比較理智化的分析。譬如，一個完全沒有接受文化教育的人，自己希望把家里的菜帶到城市去賣，當(dāng)?shù)匠鞘械臅r候，有人問他收各種費，他可能就會埋怨“國家怎么這樣對待農(nóng)民呢，要是什么費也不收多好啊”。這就是一種對法律的負(fù)面評價。對第二層次的人而言他們對法律會有比較理智的評價，但是這種評價也受到了倫理道德的限制，很多是從實用和社會的角度考慮，同樣是上邊提到的賣菜的事，他可能就能夠理解收受各種稅費的合理性，但是當(dāng)執(zhí)法人員在執(zhí)法的過程中有不合乎法律規(guī)定的情況，他可能就會說“法律對我們老百姓有用，對執(zhí)法者卻是要求不夠，法律要是能夠嚴(yán)格規(guī)定執(zhí)法的程序就好了”。對第三層次的人，他們可能對法律的評價就是更深層次的了。同樣說上邊我們談到的事，如果是一個法律專門人才，他可能就說“法律應(yīng)該追求實效，應(yīng)該注意對執(zhí)法的監(jiān)督和控制，不過再好的法律也是需要人執(zhí)行的，這種情況只可能改善不可能完全杜絕的”。
對觀念法3，他們同樣是不同的，這種不同類似對法律的評價的不同。即，第一到第三層次的立法要求，和他的法律評價是相聯(lián)系的，體現(xiàn)了不同的對法律的理解層次。認(rèn)識了三個層次的觀念法，也就基本了解了法律從書面到人再到社會的運行過程了。
社會中的法律如果按照上述描述的方式在運行，那就是我所設(shè)想的法律的完美運行狀態(tài)。這種完美的運行方式，甚至可以解釋法律的產(chǎn)生以及他的消亡。法律的產(chǎn)生按照馬克思經(jīng)典作家的描述，是經(jīng)濟(jì)運行的要求，是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑矛盾運動的結(jié)果。這是比較深層次的分析，或者說是較間接地來理解法律的產(chǎn)生。如果把這種分析直接化，我們可以說，法律的產(chǎn)生是社會人對社會的要求。而法律的滅亡也是社會人對社會的要求。雖然實際當(dāng)中的法律有時是不合乎大部分社會人的要求的，特別是在奴隸和封建社會。其主要原因是法律是“惡法”，即從觀念法2和3上升到立法者意志的時候，決定如何改變是立法者的權(quán)力，立法者不是根據(jù)大多數(shù)人的利益，而是根據(jù)少數(shù)享有實際權(quán)力的人的意志。不過這種惡法在當(dāng)今已經(jīng)變的越來越少，多數(shù)的國家政府都在考慮法律如何體現(xiàn)正義，如何符合大多數(shù)人的利益。
關(guān)于法律運行過程，最后要討論的一個問題是，從觀念法2和3上升到立法者意志，直到法律的產(chǎn)生的時間大概有多長。我們認(rèn)為這種上升的過程決定于觀念法表現(xiàn)出的立法要求的強(qiáng)度。如果立法要求很強(qiáng)，表示社會人對法律的實際運行效果很不滿意，立法的緊迫性就較強(qiáng)，立法速度就會慢；相反，立法的速度就會慢。當(dāng)然，從法律的特性分析，任何法律都存在一個立法要求強(qiáng)度的不斷加大過程，最后導(dǎo)致法律的修改——沒有永恒不變的法律。同樣，無論這種立法要求有多強(qiáng)，法律的穩(wěn)定性又要求，法律的制定必須維持自己適當(dāng)?shù)男Я�時間。

三、 法律運行的合理控制。
理論是為實際服務(wù)的，沒有實用性的理論是沒有價值的理論，我們設(shè)計法律的運行圖，主要的目的就是為了通過認(rèn)識法律的運行過程和運行不能完美化的原因來控制法律。下面我們就從三個環(huán)節(jié)來分析：
第一個環(huán)節(jié)是從成文的法到觀念法1。在這個環(huán)節(jié)的正確轉(zhuǎn)化是法律正確運行的基本前提。如何正確轉(zhuǎn)化涉及到兩個問題：一是人的認(rèn)識和理解能力，二是社會人對法律的信仰問題。對認(rèn)識和理解問題，我們在文第二部分已經(jīng)說明了，這里我們主要要說的是法律信仰問題。簡單的說就是法律如果給人的信任度高的話，人們才愿意去了解法律。人們能“理解”法律的“苦口婆心”，才能正確的去認(rèn)識法律，也才會根據(jù)法律來行為。 而這種法律的信仰又是建立在法律按照社會人的要求，能夠適時的立、改、廢的基礎(chǔ)上。所以，控制好成文法到觀念法的過程，需要我們大力進(jìn)行一般文化教育和法律教育，提高人們對法律的認(rèn)識和理解能力。同時，在立法、司法中要本著“為人民服務(wù)的觀點”增強(qiáng)法律的合理性，嚴(yán)格執(zhí)法，使人民信任社會會按照成文的法律運轉(zhuǎn)，而不是讓人民認(rèn)為：立法的好壞和實際是沒有關(guān)系的，再好的法律也沒有用，因為執(zhí)法不是按照法律而為的。這也正是我們進(jìn)行司法改革、提高執(zhí)法水平的原因所在。
第二個環(huán)節(jié)是從觀念法1到實際法的過程。好的法律有好的遵守，才能合乎法治社會的要求。控制好從觀念法1到實際法是法律運行控制的關(guān)鍵。假設(shè)我們社會的人對法律都有很好的理解和高的法律信仰的話，我們控制這個環(huán)節(jié)的關(guān)鍵就只有兩個：一是行為的偶然性問題，二是執(zhí)法和司法問題。對第一個問題我們是討論是比較多的，特別在刑法中關(guān)于犯罪的偶然性問題，我們這里只是照搬偶然性理論——人在好多的時候知道自己該怎么做，可是實際的結(jié)果卻和自己的本意相反。譬如過失殺人問題，行為是違背人的本意的。即使在故意犯罪中，行為人在犯罪時和犯罪后其認(rèn)識的不同也體現(xiàn)了偶然性，如一時沖動去殺人，如果我們?nèi)ヌ角笃鋬?nèi)心，也會發(fā)現(xiàn)犯罪人即使在犯罪的當(dāng)時也是一種矛盾的心理，而情感戰(zhàn)勝了理智，導(dǎo)致自己本來不愿意的結(jié)果。這樣的例子是比較多的，這里就不一一詳述。當(dāng)然偶然性問題屬于不可控制的因素，我們認(rèn)識到了，卻無法控制，我們主要要控制的是第二個因素——執(zhí)法和司法。法律的不合法執(zhí)行和司法的不公正會導(dǎo)致人的行為變形。譬如，有人開車過收費站，本來此人按照自己對法律的理解，他會按照規(guī)定交納100元的費，向執(zhí)法人員要發(fā)票�？墒侨绻�他人不要發(fā)票只要交50的話，此人對法律的理解就會改變，他也會象別人一樣不要發(fā)票而交50元。這樣就會改變他對法律的信仰，在為其他行為的時候一樣不按照法律本身的規(guī)定，在實際參與法律時，把法律變形。由此而產(chǎn)生的對法律的評價和立法的要求都變形，甚至在認(rèn)識法律的時候即使自己有認(rèn)識法律理解法律的相對能力，也不去主動認(rèn)識理解，而是用倫理和自己的“社會經(jīng)驗”參與實際的法律實踐。
第三個環(huán)節(jié)是從觀念法2和3經(jīng)過立法者的技術(shù)處理，變?yōu)槌晌姆�，完成法律運行的整個過程。顯然這個過程和第二個環(huán)節(jié)是緊密聯(lián)系的。如果觀念法2和3是行為人按照法律規(guī)定實際參與社會生活，執(zhí)法者也嚴(yán)格執(zhí)法的情況下而得到的，立法者要做的僅僅是把這種不同的意見分類處理，加以技術(shù)化就可以轉(zhuǎn)化 為成文法的。但是由于實際的情況不是如此，這樣就對立法者提出三個方面的要求：一實際參與社會了解民意的能力，二是鑒別意見的能力，三是按照合理的立法程序立法。當(dāng)不同的立法要求到了立法者的時候，立法者不是簡單的去分類處理，而是到實際中去調(diào)查各種意見的形成原因，和實際反映的是法律本身的問題還是執(zhí)法和司法的問題。進(jìn)而鑒別各種意見，經(jīng)過合法的程序來制定成文法。
針對上述問題我們認(rèn)為：要合理控制法律運行歸根結(jié)底是要控制執(zhí)法者和守法者的觀念。人類社會的一切制度無論設(shè)計如何合理，其最終的執(zhí)行效果都取決于為有沒有高素質(zhì)人的執(zhí)行。所以，改善法律運行的首要任務(wù)就是大力加強(qiáng)文化教育和普法力度。我國是成文法國家，文字法律在法律淵源中是主流。成文法有明確的優(yōu)點，卻因為文字以及文字表述本身而變得難于為社會大多數(shù)人理解。在公民文化素質(zhì)的提高方面，國家已經(jīng)采取了各種適合我國國情的措施；普法方面也力度很大。但是由于在普法的方式主要采取發(fā)放法律讀本、廣播宣讀法律條文的方式，其效果并不理想。其實，對公民的法律教育如同對學(xué)生的法律教育一樣，一味灌輸是沒有作用的。法律教育中必須采取適應(yīng)需求的、能夠調(diào)動被教育者興趣的方式，譬如針對地方或者全國影響大的公民比較關(guān)心實際案件宣講法律，通過電視等媒體宣傳法律。其次，正確引導(dǎo)公民對法律的評價，多渠道接收立法建議。任何評價主體都基于自身的價值觀而評價，引導(dǎo)公民對法律的評價實際就是改變公民的價值觀。當(dāng)前我國的公民道德建設(shè)實際就是對公民價值觀的一種改變，相信此類舉措一定會起到改變公民法律價值觀變化的結(jié)果；立法意見的收集應(yīng)該是多渠道、常時期、系統(tǒng)化的。當(dāng)前，對法律批評的聲音主要來自于法學(xué)家，來自普通公民的比較少，收集公民對執(zhí)法者批評意見的途徑多，收集對法律本身批評意見的途徑則很少。導(dǎo)致的結(jié)果就是：社會生活中，公民不是批評脫離實際的法律而是批評執(zhí)法者和守法者。執(zhí)法者為了減少自身的壓力變相執(zhí)行法律，守法者變相守法，執(zhí)法者養(yǎng)成了“違法執(zhí)法”的習(xí)性，守法者習(xí)慣了“違法守法”的方式。在收集立法意見的時間上，一般在法律制訂前收集意見，立法完成后就萬事大吉。立法機(jī)關(guān)對國家主要的法律沒有一個系統(tǒng)的跟蹤、反饋過程，僅在法律修改時將意見云集一起，對原有法律“大動干戈”，以此達(dá)到適應(yīng)社會的目的。這種方式雖然可以存在，但是沒有及時感觸立法要求，等到法律不得不改時才改動，而不是在“不得不改”之前改動法律，使得法律權(quán)威性 降低，公民的法律信仰度下降。當(dāng)然，人的思想是世界上最復(fù)雜的、最難控制的，改變觀念法是一項規(guī)模宏大、時間綿長的任務(wù)，其變化涉及社會生活的方方面面，需要長時間努力才可以完成。但是，可以肯定關(guān)注人的觀念、通過改變觀念法來改善法律運行要比純粹就制度改善制度更能促進(jìn)法律的良勢運行。
四、 正確認(rèn)識法律運行模式
我們在設(shè)計這種新的模式來分析法律的運行過程時，其建立的理論基礎(chǔ)是辨證唯物主義和歷史唯物主義。其基礎(chǔ)理論仍然是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，經(jīng)濟(jì)的運行導(dǎo)致了法律的運動。只不過，我們是從更直接的層次來認(rèn)識這種法律的運動，其目的是為了更好的控制法律的運動，更好的服務(wù)社會。這種模式的提出不是對馬克思主義關(guān)于法律運動理論的否定，而是對其的深化和進(jìn)一步的肯定。在這個過程當(dāng)中，如何控制觀念法的三個層次是理論的核心，但是歸根結(jié)底這種控制需要的是我們的法律教育和執(zhí)法、司法的加強(qiáng)。
〔參考文獻(xiàn)〕：
謝暉：《法律信仰的理念與基礎(chǔ)》，山東人們出版社1997年版，頁84。
沈宗靈：《法理學(xué)》，高等教育出版社1994年版，頁340。
李龍：《法理學(xué)》，武漢大學(xué)出版社1996年版，頁289。
成天柱：《觀念法論》，載《社科與經(jīng)濟(jì)信息》2001年第2期，頁38～40。
沈宗靈：《現(xiàn)代西方法理學(xué)》，北京大學(xué)出版社1992年版，頁309——328。
由于分類本身是無法窮盡的的特性，相對實際而言我們在此做的這種分類很粗略，無法精確反映人的認(rèn)識水平。
劉作翔先生在論述法律文化的深層結(jié)構(gòu)包含的三個層次時將三個層次劃分為法律心理、法律意識、法律思想體系，我們這里的分類類似于劉先生的論述。詳細(xì)可以參閱劉作翔：《法律文化理論》，商務(wù)印書館1999年版。
謝暉先生有關(guān)法律信仰問題有專門的論述，詳細(xì)可參閱謝暉：《法律信仰的理念和基礎(chǔ)》，山東人民出版社1997年版。

〔Abstract〕: The existence of any Law (or any legal system) is based on the operation of
law. The whole legal process is formed through the movement and interaction among the three key elements: law in book, law in mind and law in action. And among which, the law in mind plays an important role. It is the ideological source for any legislation and the cause for law in action.Through in depth analysis of the relationship between these three elements,
this thesis (essay) will set out to:

- construct a new legal operational framework
- identify the conditions for smooth legal operations and reasons for legal
breakdowns
- explore better monitoring and controlling methods.
〔Key words〕:The operation of law Law in mind Control

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