馬克思三大社會形態(tài)理論視域中的社會平等思想及啟示

馬克思三大社會形態(tài)理論視域中的社會平等思想及啟示
鄭流云
（華中師范大學政法學院，湖北 武漢430079）
摘要：社會平等是科學社會主義創(chuàng)始人馬克思始終關注的社會問題，也是科學社會主義理論體系中的一個重要范疇。此文試圖從馬克思三大社會形態(tài)理論來解讀我國當前的社會平等問題，并試圖通過對馬克思三大社會形態(tài)理論的深入探討，來對我國當前社會平等問題的研究提供方法論指導。
關鍵詞：馬克思；三形態(tài)理論；社會平等
中圖分類號：A81/C913
文獻標識碼：A 文章編號：1006 - 723X(2010)04 - 0030 - 05
平等，是人類自古至今孜孜以求的理想。隨著人類社會的不斷發(fā)展，社會問題的不斷涌現，人們對社會平等的渴求也與日俱增。但究竟什么叫社會平等，馬克思雖然沒有做過專門的論述�？墒牵�我們仔細研究其社會學說史，就不難發(fā)現其中包含著豐富的社會平等思想。在《1857-1858年經濟學手稿》中，馬克思第一次明確提出了三大社會形態(tài)理論，并著重闡述了在不同社會形態(tài)中社會平等思想的不同內涵，從而為我們科學理解社會平等思想的豐富內涵提供了世界觀和方法論指導。當前我國社會處在轉型期，為了實現社會的科學發(fā)展、和諧發(fā)展，推進社會的公平、公正，馬克思三大社會形態(tài)理論對于我們科學分析和解決當前我國的社會平等問題具有啟發(fā)意義和借鑒價值。
一、實現社會主義社會平等是當前中國一個重大的理論與現實性課題
平等，是哲學領域普遍關注的永恒主題，更是現代社會重要的現實性課題。所謂平等( Equality)，就是指人與人之間在經濟、政治、文化等各方面處于同等的地位，享有相同的權利。但在不同時期，不同階級的平等觀是各不相同的。進入近代以后，隨著社會生產力的發(fā)展，人們對平等的要求空前強烈。就正在以社會主義市場經濟體制的建構為目標走向現代社會的當代中國而言，我國古代傳統(tǒng)的平等觀，即從我國古代思想史和農民革命史兩條線路去考察的社會平等觀，如：孔子的“不患寡而患不均”、老子的“小國寡民”、莊子的“至德之世”、《禮運篇》中的“大同社會”等中國先哲們的社會平等觀，以及從秦漢以來的歷代農民戰(zhàn)爭中所提出的革命口號，諸如“王侯將相寧有種乎”、“等貴賤、均貧富”、“均田免糧”等，都只是停留在關于共同人性、人類共同本質等形而上的思辨層面，少有實質平等的論述，未能為解決我國現實中的社會平等問題提供合理的證明。因此，我國改革開放后，人們對社會平等問題的研究，更多地開始從西方政治哲學的角度加以分析，注重從機會平等來研究我國當前所存在的社會問題。所謂機會平等，就是指社會應該為每個成員追求自身利益、自我發(fā)展和自我完善平等地提供必要的機會和條件。在研究過程中，雖然取得了一定的理論成果，但由于西方的機會平等理論是建立在生產資料私有制基礎上的。私有制導致貧富分化，貧富分化導致不平等競爭，不平等競爭最終導致分配的不均，社會矛盾的激化。所以，這一理論也未能為解決我國現實中的社會平等問題提供合理的證明。
科學社會主義創(chuàng)始人馬克思的社會平等思想是解決我國當前社會平等問題的科學指南。馬克思在《1857-1858年經濟學手稿》中第一次明確、完整地提出了三大社會形態(tài)理論，提出和發(fā)現了人類歷史最重大的發(fā)展規(guī)律：三大社會形態(tài)歷史演進規(guī)律。馬克思說：“人的依賴關系（起初完全是自然發(fā)生的），是最初的社會形態(tài)，在這種形態(tài)下，人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大社會形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會物質交換、全面的關系、多方面的需求以及全面的能力體系。建立在個人全面發(fā)展和他們共同的社會生產能力成為他們的社會財富這一基礎上的自由個性，是第三階段。第二個階段為第三個階段創(chuàng)造條件。因此，家長制的、古代的（以及封建的）狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價值的發(fā)展而沒落下去，現代社會則隨著這些一道發(fā)展起來。”由此可見，馬克思根據社會生產力發(fā)展水平的不同，認為在人類社會發(fā)展的歷史進程中其發(fā)展大致將經歷以下三個歷史形態(tài)（階段）：“人的依賴關系”階段、“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”階段和“自由個性”階段，并且指出了在不同社會形態(tài)（階段）中，社會平等觀的內涵是各不相同的。
馬克思的這一理論，對以社會主義市場經濟體制的建構為目標走向現代社會的當代中國而言，具有重要的理論指導意義。有學者認為，馬克思關于人類社會發(fā)展的三大社會形態(tài)理論在我國現階段處于“共時態(tài)”化階段，即同時并存。這就是說，在我國當前還存在(范文先生網 www.gymyzhishaji.com)著傳統(tǒng)的“人的依賴關系”，又在市場化改革過程中內引出“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”這一主流形態(tài)，同時，作為所有制主導形式的社會主義公有制的存在和發(fā)展，很大程度上意味著初級形態(tài)的“自由人聯合體”正處在不斷的改進和完善過程中。因此，針對我國當前社會主義初級階段的特殊國情，應該實行什么樣的平等觀不僅是一個值得商榷的重大理論問題，也是一個需要引起足夠關注的重大現實性課題。
二、馬克思三大社會形態(tài)理論及其所體現的社會平等思想
馬克思提出的三大社會形態(tài)理論都是以社會生產力的發(fā)展水平為基礎的，而社會生產力的發(fā)展是一個前后承繼的歷史過程，不同社會形態(tài)由于其社會生產力發(fā)展水平的不同而對應的經濟基礎是各不相同的。為了便于分析，我們把不同社會形態(tài)中的經濟基礎與社會平等之間的邏輯關系用一個圖表來表示，通過對如下圖表的科學分析，使我們發(fā)現并且認為：自從國家出現以來，人類社會的平等化進程大致經歷并且即將經歷以下幾個歷史階段：(1)以自然經濟為基礎的人的依賴關系階段，形成了形式不平等（特權屬于強者）、實質更不平等的等級社會；(2)以商品經濟為基礎的物的依賴關系階段，形成了形式平等、實質不平等的平權社會；(3)以產品經濟為基礎的自由人聯合體，形成了形式不平等（對弱者給予特別照顧）、實質平等的平等社會。簡言之，就平等程度而言的人類社會進程依次為：等級社會、平權社會、平等社會。
（一）以自然經濟為基礎的人的依賴關系：形式不平等、實質更不平等的等級社會
馬克思指出：“人的依賴關系（起初完全是自然發(fā)生的），是最初的社會形態(tài)，在這種形態(tài)下，人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發(fā)展著。”這就是說，第一大社會形態(tài)主要是指資本主義以前的原始社會、奴隸社會、封建社會，這是人類社會進入人的依賴性關系的歷史發(fā)展階段。在這個階段中人的依賴性關系在其始初階段“完全是自然發(fā)生的”，于是形成了原始社會的“家庭、氏族、公社”及其成員的依賴關系。后來隨著社會生產力的發(fā)展和社會分工的出現，人類社會進入了古代共同體和封建制度的歷史時期，并形成了與此相適應的人的依賴關系。正如恩格斯所說，這種人的依賴關系在“一定歷史時代和一定地區(qū)內……受著兩種生產的制約：一方面受勞動的發(fā)展階段的制約，另一方面受家庭的發(fā)展階段的制約�！币簿褪钦f，這種人身依附關系由于受其社會生產力發(fā)展水平的制約，從而決定了人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發(fā)展著，由此所形成的社會也只能是自給自足的自然經濟社會。
所謂自然經濟，就是指不是為了交換，而是為了滿足生產者或經濟單位（如氏族、封建莊園、農民家庭）本身需要而生產的經濟形式，這種經濟形式在第一大社會形態(tài)里，曾長期占據統(tǒng)治地位。馬克思指出：“……自然經濟，也就是說，經濟條件的全部或絕大部分，還是在本經濟單位中生產的，并直接從本經濟單位的總產品中得到補償和再生產。此外，它還要以農村家庭工業(yè)和農業(yè)相結合為前提。”恩格斯進一步補充說，自然經濟就是指“生產或者是為了生產者本身的直接消費，或者是為了他的封建領主的直接消費。只有在生產的東西除了滿足這些消費以外還有剩余的時候，這種剩余才拿去出賣和進行交換�！庇纱宋覀兛梢缘贸鲞@樣的結論：自然經濟就是指一種以生產使用價值為目的的經濟形式。如：歐洲中世紀，就是這種自然經濟的典型模式，因為它“生產的直接的主要的目的，是保證手工業(yè)者、手工業(yè)師傅的生存，因而是使用價值”。
在自然經濟社會里，由于人們在社會生產中的目的不是為了交換價值，而是使用價值，這就決定了人們在政治生活領域中必然表現為一種人身的依附關系，即統(tǒng)治與服從的關系。這種關系的形成最初也完全是自然發(fā)生的，后來階級出現了，這種關系就帶有政治性和階級性，成為剝削階級和被剝削階級的關系，統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級的關系。如馬克思在《政治經濟學批判》中所說：“在這里，無論是個人還是社會，都不能想象會有自由而充分的發(fā)展，因為這樣的發(fā)展是同（個人和社會之間）原始關系相矛盾的”即這種人身依附關系相矛盾。這就是說，在自然經濟社會里，等級身份成為這一社會形態(tài)的主要表現形式，人們之間的這種人身依附關系完全泯滅了主體間的平等和主體自由，平等關系只存在于等級內部，同一等級的社會成員面對著相同的等級規(guī)則具有相同的權利和義務，而整個社會是處于不平等的地位。如恩格斯在《反杜林論》中所說，“在希臘人和羅馬人那里，人們的不平等的作用比任何平等要大得多。如果認為希臘人和野蠻人、自由民和奴隸、公民和被保護民、羅馬的公民和羅馬的臣民（該詞是在廣義上使用的），都可以要求平等的政治地位。那么這在古代人看來必定是發(fā)了瘋”。“日耳曼人在西歐的橫行，逐漸建立了空前復雜的社會的和政治的等級制度，從而在幾個世紀內消除了一切平等觀念。”這就更進一步證明了，“在至今只存在自然經濟或主要存在自然經濟的國家中……個人之間（是）不平等的”。所以說，以自然經濟為基礎的古代社會是一個形式上不平等、實質上更不平等的等級社會。
（二）以商品經濟為基礎的物的依賴關系：形式平等、實質不平等的平權社會
整個人類社會從以人的依賴關系為基礎的古代社會轉變?yōu)橐晕锏囊蕾囮P系為基礎的現代社會，是社會生產力發(fā)展的必然結果。馬克思說：“以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大社會形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會物質交換、全面的關系、多方面的需求以及全面的能力體系�！边@就是說，在現代社會里，人的生產能力不再像古代社會那樣，只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發(fā)展著，而是依靠物力、憑借財力，增強了自身的獨立性，形成了普遍的物質交換。因此，在第二大社會形態(tài)里，人與人之間的社會關系就表現為物與物之間的關系，表現為生產者之間互相交換其產品的社會關系，由此，商品經濟就成為第二大社會形態(tài)在經濟生活領域中的集中體現。
所謂商品經濟( Commodity Economy)，是指以商品的生產、交換、出售為目的的經濟組織形式。其特征主要表現在兩個方面：一是“人的獨立性”；二是“對物的依賴性”。從“人的獨立性”來看，由于社會分工的發(fā)展，普遍的商品交換，導致人從血緣關系、人身依附關系的枷鎖下解放出來，成為市場行為的平等主體，獲得了主體的獨立性。這就是說，在第二大社會形態(tài)里，“一切人，或至少是一切國家的一切公民，或一個社會的一切成員，都應當有平等的政治地位和社會地位”。這就從根本上否定了以人的依賴性為基礎的第一大社會形態(tài)的“地方特權，等級特權，以及相互的人身束縛”。但從“對物的依賴性”來看，由于商品本身的二重性特征，決定了“以交換價值和貨幣為媒介的(范文先生網 www.gymyzhishaji.com)交換，誠然以生產者相互間的全面依賴為前提，但同時又以生產者的私人利益完全隔離和社會分工為前提，而這種社會分工的統(tǒng)一和相互補充，仿佛是一種自然關系，存在于個人之外，并且不以個人為轉移�！边@就是說，在商品經濟背后，存在著一只“無形的手”，人在這只“無形的手”的束縛下是沒多少自由、平等可言的。
在第二大社會形態(tài)里，平等關系也只是體現在商品經濟中等價交換的平等，在“交換價值過程，不但尊重自由和平等，而且自由和平等是它的產物；它是自由和平等的現實基礎�！边@就是說，社會平等也只是體現在價值交換過程中的等價交換的平等、形式上的平等，其實質肯定是不平等的。正如馬克思所說，一旦離開了商品交換領域的界限“交換、交換價值等等最初（在時間上）或者按其概念（在其最適當的形式上）是普遍自由和平等的制度，但是被貨幣、資本等等歪曲了�！薄霸瓉淼呢泿潘�有者成了資本家，昂首前行；勞動力所有者成了他們的工人，尾隨于后。一個笑容滿面，雄心勃勃；一個戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，畏縮不前，像在市場上出賣了自己的皮一樣，只有一個前途——讓人來鞣�！彼�以說，以商品經濟為基礎的物的依賴關系，它所體現的社會平等也只是一種形式上的平等、而實質上是不平等的。
（三）以產品經濟為基礎的自由人聯合體：形式不平等、實質平等的平等社會
馬克思說“建立在個人全面發(fā)展和他們共同的社會生產能力成為他們的社會財富這一基礎上的自由個性”是第三大社會形態(tài)發(fā)展的集中體現。在未來共產主義社會里，由于社會生產力的充分發(fā)展，生產不再是以交換價值為目的的商品生產，取而代之的則是為滿足整個社會成員個人全面發(fā)展其自由個性之需要的產品經濟。
所謂產品經濟就是指以社會共同占有生產資料的聯合勞動和社會化大生產為基礎的一種經濟形式。在這種“以社會共同占有生產資料為基礎的社會里，生產者并不交換自己的產品；耗費在產品上的勞動，在這里也不表現為這些產品的價值，不表現為它們所具有的某種物的屬性，……而是直接地作為總勞動的構成部分存在著�！痹谖磥淼漠a品經濟社會里，由于社會生產力的高度發(fā)展和私有制被消滅，社會生產的目的不再是為了交換價值的生產，而是為了使用價值的生產。但是，我們知道在第一大社會形態(tài)里，社會生產的主要目的也是為了使用價值的生產，而不是交換價值。那么，第三大社會形態(tài)與它有何區(qū)別呢？
在馬克思看來，主要是由于社會生產力發(fā)展程度的不同，從而導致經濟基礎（自然經濟與產品經濟）的差異，并最終形成兩種截然不同的社會平等觀。第一大社會形態(tài)由于社會生產力的不發(fā)展，由此就只能形成以人的依賴關系為基礎的等級社會（上面已論述過，這里不再累贅），而第三大社會形態(tài)是建立在社會生產力充分發(fā)展和私有制被消滅的基礎之上，由此就形成了以自由人聯合體為基礎的真正平等社會。這里所說的平等是指“各盡所能，按需分配”的分配平等。由于不再存在著商品生產和商品交換，而由此產生的形式平等就失去了存在的意義。在這個社會里，從“各盡所能”的角度來說，這是一個形式上不平等的社會，因為，能者多勞和給弱者賦予最充分的照顧（即弱者可以按照自己的需要享受社會的一切勞動產品），這就體現了一種形式上的不平等。但從“按需分配”的角度來說，這是一個社會財富極度豐富和實質平等的社會。正如馬克思在《哥達綱領批判》中所說，要實現真正的社會平等，“權利就不應當是平等的，而應當是不平等的�！彼�以說，以產品經濟為基礎的自由人聯合體，它所體現的是形式上不平等，而實質上是平等的平等社會。
三、三大社會形態(tài)理論對解決我國當前社會平等問題的啟示
馬克思根據社會生產力的發(fā)展狀況，將人的發(fā)展同社會的發(fā)展結合起來加以考察，以人獲得自由、平等的程度為根據，提出了人類社會發(fā)展“三大社會形態(tài)理論”的歷史演進規(guī)律，從而使我們認識到對社會平等問題的研究必須與一定的社會生產力發(fā)展水平聯系起來。因此，筆者認為，這一理論將對我們深刻理解和正確審視我國當前的社會平等問題具有重要的理論指導意義。以下擬對此展開分析。
我國的社會主義社會是在半殖民地半封建社會的基礎上建立起來的，社會生產力十分落后，并且還存在著多層次性。建國60多年來，我國社會生產力雖然取得了巨大的發(fā)展，人們生活水平有了顯著的改善，但仍未從根本上改變落后的面貌。馬克思說：“權利永遠不能超出社會的經濟結構以及由其所制約的社會文化的發(fā)展�！薄叭藗兠看味疾皇窃谒麄冴P于人類理想所決定和所容許的范圍內，而是在現有的生產力所決定和所容許的范圍內取得自由。”根據我國目前社會生產力的發(fā)展狀況，馬克思的三大社會形態(tài)理論在我國當前的社會主義初級階段應處于“共時化”狀態(tài)（即人的依賴、物的依賴和初級形態(tài)的自由人聯合體同時并存）。這就決定了我國當前制定一切有關社會平等問題的方針政策都必須從這一歷史階段的實際出發(fā)，而不能超越這個階段。
首先，從以人的依賴關系為基礎的自然經濟來看，中國是一個有著2000多年歷史的封建文明古國。一家一戶式自給自足的自然經濟結構，使血緣關系成為整個社會關系的原型和基礎，人們之間的這種血緣關系由于其人口和地域的有限性、狹隘性、封閉性，使其所形成的交往形式也就具有狹隘性、封閉性，而不可能具有開放性，因而與這種血緣關系相匹配的人們之間的社會關系也就只能是一種特權關系，即形式上不平等（特權屬于強者）、實質上更不平等的一種封建特權。如《論語-子路》中所說：“君君、臣臣、父父、子子”，就是這種特權關系的表現。新中國成立后，特別是改革開放30多年來，伴隨著經濟體制的改革和發(fā)展，我國的市場經濟模式逐漸取代了以血緣關系為紐帶的自然經濟模式。但這并不意味著“人的依賴關系”的消失，在“不少地方和單位，都有家長式人物，他們的權力不受限制，別人都要唯命是從，甚至形成對他們的人身依附關系�！比纾赫�府部門中的“家長制”作風，企業(yè)中的“家族化”現象以及鄉(xiāng)村社區(qū)的“能人治理結構”等，都是其表現形式。因此，要從根本上改變這種“社會關系中殘存的宗法觀念、等級觀念，上下級關系和干群關系中在身份上的某些不平等現象”，就必須根本改變它賴以產生和存在的自然經濟基礎，建立起與公平、正義、民主、法制相適應的完善的社會主義市場經濟體制。
其次，從我國改革開放30多年來的實踐歷程來看，它是一個從“人的依賴關系”走向“物的依賴關系”的自覺歷程，也是一個“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”逐漸生成的過程。市場經濟把人的生產能力從“狹窄的范圍內和孤立的地點上”解放出來，使人獲得了主體的獨立性。因此，有學者認為，我國當前的社會主義雖然同當代資本主義社會性質不同，但同處于人類社會發(fā)展過程中的第二大社會形態(tài)，具有共同的社會存在（即以物的依賴為基礎的人的獨立性）。這就是說，市場經濟也是我國當前社會主義社會的主要經濟形式，這種共同的經濟形式決定了形式平等也是我國當前社會主義社會平等觀的理論依據。但是，我們知道，市場經濟的特征主要表現為“人的獨立性”和“對物的依賴性”兩個方面。因此，市場經濟就既有促進我國社會從傳統(tǒng)的以“人的依賴關系”為基礎的社會向現代以“物的依賴關系”為基礎的社會轉型，在一定程度上有利于促進我國當前的經濟發(fā)展，改善人民的生活水平，但同時我們必須看到，市場經濟的平等原則只是一種形式上的平等，等價交換的平等，其實質是不平等的。如果我們不對市場加以規(guī)范和引導，就會導致不合理的競爭，最終導致貧富分化和社會矛盾的激化。
最后，從以產品經濟為基礎的“自由人聯合體”來看，我國社會主義公有制的存在和發(fā)展，在很大程度上意味著具有初級形態(tài)的“自由人聯合體”在我國逐步形成。正如鄧小平所說：“一個公有制占主體，一個共同富裕，這是我們所必須堅持的社會主義的根本原則�！边@一根本原則從而為我們抑制社會發(fā)展過程中不平等的消極方面提供了基本的制度保證。但是，我國的社會主義又是建立在經濟文化比較落后的基礎之上，還處于初級階段，這就又制約了社會平等的完全實現。正如馬克思在《哥達綱領批判》中所說，平等在共產主義社會的第一階段也只能是形式上的平等，“這個平等的權利還仍然被限制在一個資產階級的框框里�！薄霸诮洕�、道德和精神方面還帶著它脫胎而來的那個舊社會的痕跡。”
總之，在我國的社會主義社會還遠遠沒有達到馬克思所說的共產主義社會的第一階段，甚至還落后于發(fā)達的資本主義國家的條件下，應實行怎樣的社會平等觀，應該由我國當前社會主義初級階段的特殊國情來決定，而不能超越階段。如果我們不以馬克思的三大社會形態(tài)理論為指導，科學分析我國當前社會生產力的發(fā)展狀況，而是以實現真正的社會平等為借口，要求消除一切差距，實行平均主義或完全的結果平等，那是無視我國現實條件的一種奇談怪論；但是，如果我們以我國的社會主義還處于初級階段為借口，任憑貧富差距的不斷擴大，坐視不理，那也是與我國社會主義本質相違背的。正如鄧小平所說：“社會主義的本質是解放生產力，發(fā)展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。”
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