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美國(guó)的國(guó)家環(huán)境表現(xiàn)跟蹤計(jì)劃
1 NEPT計(jì)劃的定義和執(zhí)行原則NEPT計(jì)劃旨在鼓勵(lì)那些已經(jīng)達(dá)到了法律要求的企業(yè)，進(jìn)一步采取有利于公眾、社會(huì)和環(huán)境的行為，以取得更好的環(huán)保業(yè)績(jī)。參加了該計(jì)劃且在環(huán)境方面有優(yōu)異表現(xiàn)的企業(yè)和團(tuán)體，將會(huì)得到一定的獎(jiǎng)勵(lì)。所謂優(yōu)異表現(xiàn)，就是他們的環(huán)境表現(xiàn)及采用的環(huán)境管理措施有利于公眾、社會(huì)和環(huán)境，超過了現(xiàn)有種種常規(guī)性的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。
EPA為NEPT計(jì)劃的具體執(zhí)行過程規(guī)定了如下原則：①公平、有效、及時(shí)地對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估；②對(duì)參與者和各方面所關(guān)心的問題及時(shí)回應(yīng)；③EPA官員與州政府及地方機(jī)構(gòu)之間的緊密合作；④以持續(xù)改善環(huán)境為目標(biāo)對(duì)NEPT計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)常性評(píng)估；⑤在達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)的過程中實(shí)現(xiàn)較低的交易成本。這五項(xiàng)原則指導(dǎo)著NEPT計(jì)劃的整個(gè)實(shí)施過程。
2 NEPT計(jì)劃的實(shí)施
2.1 如何加入NEPT計(jì)劃？
企業(yè)通過遞交申請(qǐng)表的方式提出正式申請(qǐng)。隨后，EPA依據(jù)申請(qǐng)表中的信息、企業(yè)歷年來遵守法規(guī)情況的調(diào)查結(jié)果，以及從EPA地方機(jī)構(gòu)和州環(huán)境部門了解到信息，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的資格進(jìn)行評(píng)估。
被接受進(jìn)入該計(jì)劃的企業(yè)會(huì)收到EPA的書面通知，EPA通過NEPT計(jì)劃的網(wǎng)站向外界公布這一情況。企業(yè)參與該計(jì)劃每期均為3年。一旦某企業(yè)被NEPT計(jì)劃接受，就可以享受計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。事實(shí)上，這正是鼓勵(lì)企業(yè)提出申請(qǐng)的動(dòng)力所在，這種獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制目前還在不斷完善之中，具體辦法及條件將在下文作詳細(xì)介紹。
2.2 企業(yè)加入NEPT計(jì)劃所應(yīng)達(dá)到的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)能否進(jìn)入NEPT計(jì)劃是由EPA評(píng)估決定的。EPA給出了加入該計(jì)劃的企業(yè)所應(yīng)達(dá)到的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。
2.2.1 環(huán)境管理體系(EMS)
企業(yè)必須采用并執(zhí)行了一套環(huán)境管理體系(Environmental Management System,EMS)。因?yàn)镋PA認(rèn)為，EMS代表了一個(gè)企業(yè)為滿足環(huán)境規(guī)定所做的系統(tǒng)性努力。對(duì)于NEPT計(jì)劃來說，企業(yè)應(yīng)當(dāng)至少完成一個(gè)完整的EMS運(yùn)作循環(huán)，即工作方針、制定規(guī)劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施、管理評(píng)審。EMS的范圍和規(guī)范程度應(yīng)根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度而專門設(shè)計(jì)。EPA從不同計(jì)劃中得來的經(jīng)驗(yàn)表明，小企業(yè)有能力滿足EMS的各種因素，并且能通過采取一系列的措施來達(dá)到目標(biāo)。為了幫助小企業(yè)實(shí)施EMS，EPA會(huì)向他們提供一些指導(dǎo)性的文件及輔助材料。
2.2.2 證明環(huán)境業(yè)績(jī)，承諾持續(xù)改善環(huán)境
企業(yè)應(yīng)在申請(qǐng)加入NEPT計(jì)劃時(shí)，要證明其在環(huán)境表現(xiàn)方面已取得的業(yè)績(jī)并承諾繼續(xù)進(jìn)步。有關(guān)環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告的框架以全球報(bào)告指南(Global Reporting Initiative,GRI)為基礎(chǔ)。環(huán)境表現(xiàn)分為兩個(gè)層次：環(huán)境表現(xiàn)類別(category)和環(huán)境表現(xiàn)因子(aspect)。環(huán)境表現(xiàn)類別指某一類別的環(huán)境損害，如污水排放；環(huán)境表現(xiàn)因子指對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的各個(gè)因子，如環(huán)境污染物或產(chǎn)品。為了證明過去的環(huán)境表現(xiàn)，EPA要求企業(yè)必須在環(huán)境表現(xiàn)類別里至少選擇兩種因子，以描述在過去的一年里企業(yè)所取得的進(jìn)步。NEPT計(jì)劃的申請(qǐng)表填寫指南中列出了具體的環(huán)境表現(xiàn)類別和因子，這些都可以在網(wǎng)上獲得。
2.2.3 公眾參與和環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告
企業(yè)在申請(qǐng)加入NEPT計(jì)劃時(shí)，應(yīng)把其承諾向公眾說明并定期就其環(huán)境表現(xiàn)提交報(bào)告。企業(yè)向社會(huì)報(bào)告情況的方式也比較靈活，除了年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告中的要求外，這種公眾參與活動(dòng)沒有其他標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，EPA希望每個(gè)申請(qǐng)者都制訂出公眾參與計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容可以包括：社會(huì)顧問小組、新聞函、NEPT計(jì)劃的環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告、贊助社會(huì)活動(dòng)以及其他類似活動(dòng)。許多小企業(yè)可更多地選擇低成本且有效的公眾參與計(jì)劃。
2.2.4 持續(xù)遵守環(huán)境法規(guī)的記錄
這是加入NEPT計(jì)劃的最后一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)需要有遵守環(huán)境法規(guī)以及所有現(xiàn)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的良好記錄。在NEPT計(jì)劃的整個(gè)期限內(nèi)，企業(yè)都要遵守所有法律規(guī)定。在評(píng)估申請(qǐng)企業(yè)的記錄時(shí)，EPA將依據(jù)調(diào)查范圍和準(zhǔn)則與各州的代表一起參考各種可使用的數(shù)據(jù)庫及信息資源。如果調(diào)查結(jié)果顯示企業(yè)有以下違反聯(lián)邦或各州法律的行為，企業(yè)將很難加入NEPT計(jì)劃。
刊事行為：①過去5年中有涉及到企業(yè)或其管理人員在環(huán)境方面的法人刑事犯罪行為；②過去5年中企業(yè)內(nèi)員工在環(huán)境方面的刑事犯罪行為；③正在進(jìn)行的對(duì)企業(yè)或其管理人員、員工違反環(huán)境法規(guī)的調(diào)查或訴訟。
民事行為：①過去3年中三起或三起以上的重大民事犯罪行為；②企業(yè)尚未解決的重大違法行為；③針對(duì)企業(yè)正在計(jì)劃但并未實(shí)施的司法或行政行為；④正在進(jìn)行的EPA或州政府發(fā)起的訴訟；⑤企業(yè)未按時(shí)完成某制度或法令的規(guī)定。
2.3 NEPT計(jì)劃期內(nèi)的要求及措施
對(duì)于申請(qǐng)企業(yè)來說，被NEPT計(jì)劃接受為成員并不意味著一勞永逸，在計(jì)劃實(shí)施的三年期內(nèi)，企業(yè)還必須遵守一些計(jì)劃期內(nèi)的規(guī)定，EPA也會(huì)對(duì)企業(yè)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。執(zhí)行情況不理想的企業(yè)，還會(huì)面臨被計(jì)劃開除的危險(xiǎn)。NEPT計(jì)劃期內(nèi)的要求與措施有：
2.3.1 持續(xù)遵守法規(guī)
NEPT計(jì)劃認(rèn)可并鼓勵(lì)企業(yè)不斷改善其環(huán)境表現(xiàn)，但這是以企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)為基礎(chǔ)的。計(jì)劃設(shè)計(jì)了幾種機(jī)制來幫助企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)，例如需實(shí)施的EMS、自我審核，以及每年就最初的加入標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行年度資格審查。除了以上幾種檢查機(jī)制外，企業(yè)不會(huì)僅僅因?yàn)榧尤肓薔EPT計(jì)劃而被迫接受更加嚴(yán)格的審查。
加入NEPT計(jì)劃的企業(yè)，也會(huì)不時(shí)遇到遵守法規(guī)不力的問題。為了快速有效地處理這些問題，EPA希望企業(yè)有一套完整的實(shí)現(xiàn)環(huán)境表現(xiàn)的EMS，能夠迅速發(fā)現(xiàn)并修正現(xiàn)存的或潛在的不利因素。一般來說，企業(yè)如果能通過自身審核，迅速發(fā)現(xiàn)并糾正問題，可以受到EPA審核政策所規(guī)定的減輕罰款的獎(jiǎng)勵(lì)。而且，在某些政策所限定的具體情況下，計(jì)劃參與者還可以享受遵守法規(guī)所帶來的獎(jiǎng)勵(lì)。另外，EPA也認(rèn)識(shí)到，這種違反法規(guī)行為可以在NEPT計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)考察過程中被發(fā)現(xiàn)；即使企業(yè)不能在現(xiàn)場(chǎng)考察前發(fā)現(xiàn)違法的情況，EPA也仍然會(huì)類似地將審核政策適用于在此種情況下發(fā)現(xiàn)的問題。如果最終該計(jì)劃的成員企業(yè)需受到強(qiáng)制性處罰（這種情況出現(xiàn)的可能性極�。�，NEPA也會(huì)把企業(yè)對(duì)計(jì)劃的忠實(shí)參與作為企業(yè)所付出努力的標(biāo)志，在研究處罰決定的過程中加以考慮。
2.3.2 現(xiàn)場(chǎng)考察協(xié)議
為了評(píng)估NEPT計(jì)劃的實(shí)施效果，EPA每年都要對(duì)一定數(shù)量的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。在現(xiàn)場(chǎng)考察過程中，企業(yè)必須提供有力的材料來支持其作為NEPT計(jì)劃成員的資格，包括EMS、在環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展以及有關(guān)公眾參與方面的情況。EPA在安排并進(jìn)行這種現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，將會(huì)遵循一定的協(xié)議，其內(nèi)容如下：①企業(yè)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)考察前接到EPA的通知，并且可以與EPA一起議定考察時(shí)間表及期限，以便與企業(yè)的生產(chǎn)周期相協(xié)調(diào)；②考察的范圍是評(píng)估企業(yè)對(duì)NEPT計(jì)劃的執(zhí)行情況，包括EMS執(zhí)行報(bào)告和在實(shí)現(xiàn)其環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展，以及公眾參與計(jì)劃的效果；③考察團(tuán)的成員包括EPA總部及其地方機(jī)構(gòu)的代表、州環(huán)境部門的代表，有時(shí)還會(huì)有當(dāng)?shù)毓姶硪约捌渌鸑EPT計(jì)劃成員企業(yè)的代表（
但這需要征得受訪企業(yè)的同意）；④現(xiàn)場(chǎng)考察將按照考察前制定并提供給企業(yè)的書面協(xié)議的安排進(jìn)行，EPA希望考察能在一個(gè)工作日內(nèi)完成，具體還要視受訪企業(yè)的規(guī)模及復(fù)雜程度而定；⑤每年EPA都會(huì)考察20%的計(jì)劃中成員，企業(yè)也可以主動(dòng)要求EPA進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。
2.3.3 年度表現(xiàn)報(bào)告
為了確保在NEPT計(jì)劃中的資格，成員企業(yè)每年都必須向EPA及公眾提交一份年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告。提交這份報(bào)告的目的是提供有關(guān)NEPT計(jì)劃實(shí)施效果的信息、證明企業(yè)對(duì)其環(huán)境表現(xiàn)承諾所取得的進(jìn)步、確保企業(yè)在該計(jì)劃中的資格。這份報(bào)告可以以書面的或電子版的形式提交。EPA在相關(guān)的網(wǎng)站上給出了報(bào)告的格式草本，公眾可以在格式草本生效之前提出修改意見�？偟膩碚f，年度表現(xiàn)報(bào)告應(yīng)包括以下四類信息：①企業(yè)EMS的執(zhí)行報(bào)告，包括EMS的摘要、遵守法規(guī)情況的審核報(bào)告以及所有已采取的修正行動(dòng)；②企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上的簡(jiǎn)要進(jìn)展報(bào)告；③公眾參與計(jì)劃的摘要；④企業(yè)遵守該計(jì)劃最初加入標(biāo)準(zhǔn)情況的自我鑒定。
2.4 NEPT計(jì)劃的開除機(jī)制
當(dāng)一個(gè)成員企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)方面發(fā)生重大問題時(shí)，NEPT計(jì)劃可能會(huì)據(jù)此將其開除。按EPA的規(guī)定，發(fā)生如下情況會(huì)使一個(gè)成員企業(yè)面臨被開除的危險(xiǎn)：在申請(qǐng)表或年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告中提供虛假信息、無法完成年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告、在廣告及市場(chǎng)宣傳中沒有誠(chéng)實(shí)地描述其環(huán)境表現(xiàn)，以及在遵守法規(guī)方面沒有持續(xù)符合計(jì)劃的加入標(biāo)準(zhǔn)。另外，如果企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上一直無法取得進(jìn)步，甚或出現(xiàn)退步現(xiàn)象，NEPT計(jì)劃將會(huì)作出開除該企業(yè)的決定。
如果EPA認(rèn)為有必要將某成員企業(yè)開除，它會(huì)先行將此意見通知企業(yè)，企業(yè)可以有30天的時(shí)間來采取修正措施。如果這些措施解決了存在的問題，EPA會(huì)收回自己的意見。另外，企業(yè)也可以在任何時(shí)候以書面形式通知EPA退出NEPT計(jì)劃。一旦企業(yè)脫離了該計(jì)劃，無論是自愿還是因?yàn)镋PA的強(qiáng)制命令，它都不再享有計(jì)劃內(nèi)成員所擁有的一切特權(quán)（指獎(jiǎng)勵(lì)性的措施）。
2.5 鼓勵(lì)企業(yè)加入NEPT計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)性措施
為了鼓勵(lì)企業(yè)加入NEPT計(jì)劃，從而體現(xiàn)該計(jì)劃所帶來的環(huán)境及其他方面的效益，EPA已提出了幾種獎(jiǎng)勵(lì)性措施，并正在研究一些新手段，這正是NEPT計(jì)劃中的關(guān)鍵部分。具體的獎(jiǎng)勵(lì)性措施有：(1)減少對(duì)成員企業(yè)的環(huán)境執(zhí)法例行檢查次數(shù)；(2)在研究處罰決定的過程中，EPA會(huì)考慮企業(yè)在NEPT計(jì)劃中的表現(xiàn)，作為企業(yè)遵守現(xiàn)行環(huán)境法規(guī)所做努力的標(biāo)志；(3)在與外部團(tuán)體聯(lián)系時(shí)，或者其他場(chǎng)合，成員企業(yè)可以使用NEPT計(jì)劃的標(biāo)識(shí)（但不可以標(biāo)于產(chǎn)品上）。目前已有成員企業(yè)在其活動(dòng)中使用了美國(guó)NEPT計(jì)劃的標(biāo)識(shí)；(4)企業(yè)會(huì)在以下場(chǎng)合被宣傳：NEPT計(jì)劃的網(wǎng)頁和NEPA的其他網(wǎng)頁、與計(jì)劃相關(guān)的支持性材料、宣傳文章等；(5)參加NEPT計(jì)劃成員特別認(rèn)定儀式；(6)EPA將組織計(jì)劃成員之間的交流，包括特邀會(huì)議、研討會(huì)、網(wǎng)絡(luò)資源分享等，通過這些方式企業(yè)可以共享成功經(jīng)驗(yàn)并得到公眾認(rèn)可；(7)企業(yè)有機(jī)會(huì)在EPA正在建設(shè)的“環(huán)境表現(xiàn)實(shí)踐數(shù)據(jù)庫”中得到特別介紹；(8)與EPA的高級(jí)官員舉辦交流會(huì)以共享經(jīng)驗(yàn)，幫助設(shè)計(jì)第二階段的國(guó)家環(huán)境管理工作跟蹤(NEST)計(jì)劃并改進(jìn)NEPT計(jì)劃。
除了上述已經(jīng)落實(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)性措施外，還有一些EPA正在研究的獎(jiǎng)勵(lì)措施需要政府采取行動(dòng)，對(duì)現(xiàn)行的指導(dǎo)文件和管理程度進(jìn)行修改。EPA還會(huì)制訂并評(píng)估其他一些獎(jiǎng)勵(lì)性措施以提供給成員企業(yè)。這些措施不僅適用于NEPT計(jì)劃，還適用于計(jì)劃成熟以后NEST計(jì)劃。這都需要經(jīng)過一個(gè)行政過程，包括在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候發(fā)布公告和制訂規(guī)則。
2.6 關(guān)于小企業(yè)的參與
EPA努力使NEPT計(jì)劃適合于各種規(guī)模的企業(yè)，所以考慮了小企業(yè)、小團(tuán)體以及地方政府部門的參與。這種目的體現(xiàn)在計(jì)劃的設(shè)計(jì)中。例如，由于企業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)范圍不同，小企業(yè)的EMS要比大型企業(yè)的簡(jiǎn)單，小企業(yè)也具有較少的環(huán)境問題。另外，小企業(yè)并不需要做出與其他參與者一樣多的環(huán)境表現(xiàn)承諾。
EPA鼓勵(lì)優(yōu)秀的小企業(yè)或團(tuán)體的積極參與。為了提高小企業(yè)及小團(tuán)體的能力，從而能參與NEPT計(jì)劃及隨后的NEST計(jì)劃，EPA還為他們制訂了一個(gè)目的明確的發(fā)展計(jì)劃。該計(jì)劃以現(xiàn)有的EPA的各種計(jì)劃活動(dòng)為基礎(chǔ)，比如適合小企業(yè)的可持續(xù)工業(yè)計(jì)劃(Sustainable Industry Program)、環(huán)境設(shè)計(jì)，以及幫助其遵守環(huán)境法規(guī)的支持性計(jì)劃等。
目前，在NEPT計(jì)劃的228個(gè)成員企業(yè)中，小企業(yè)（雇員人數(shù)少于100人）占到了17%，與大型企業(yè)（雇員人數(shù)超過1000人）30%的比例相比并不算低。
3 NEPT計(jì)劃的意義
NEPT計(jì)劃作為一種全新的鼓勵(lì)型環(huán)境管理手段，通過市場(chǎng)調(diào)節(jié)、公眾輿論、政策獎(jiǎng)勵(lì)等多種措施來促使企業(yè)在遵守環(huán)境法規(guī)的基礎(chǔ)上，對(duì)其環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行持續(xù)的改善。這一活動(dòng)可使企業(yè)與政府在環(huán)境保護(hù)方面建立互利的伙伴關(guān)系，促進(jìn)政府和企業(yè)共同努力，使環(huán)境保護(hù)工作超越法規(guī)，更趨完美。
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