中國通史的一種讀法：帝國組織的興亡條件及其演變

　　內(nèi)容提要：本文試圖在歷史敘述中回答當(dāng)代中國人的基本問題：我們從哪里來？我們?cè)谑裁吹胤剑课覀兺�哪里去�?/p>

　　中國通史的一種讀法：帝國組織的興亡條件及其演變

　　一、農(nóng)民與帝國

　　1、帝國是暴力競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物

　　當(dāng)掠奪性活動(dòng)的利益高于生產(chǎn)性活動(dòng)、并可以長(zhǎng)期保持穩(wěn)定之時(shí)，人類社會(huì)便出現(xiàn)了以暴力掠奪為專業(yè)的群體，出現(xiàn)了這種分工的社會(huì)表現(xiàn)形態(tài)——“暴力-財(cái)政實(shí)體”[1]。暴力-財(cái)政實(shí)體內(nèi)部有暴力賦斂集團(tuán)和福利生產(chǎn)集團(tuán)[2]。暴力-財(cái)政實(shí)體內(nèi)部的各種正式關(guān)系，總是由最強(qiáng)傷害能力的擁有者規(guī)定或認(rèn)可的。人類社會(huì)中的各種權(quán)利安排，從政權(quán)到產(chǎn)權(quán)到種種人身權(quán)利，都是暴力保護(hù)下的某種安排的稱謂�！∮形墨I(xiàn)可證的中國文明史早期，井田制中的庶人在公田里偷懶。公田里草荒嚴(yán)重[3]。社會(huì)主要物質(zhì)生產(chǎn)者難以監(jiān)督和懲罰的大規(guī)模偷懶行為，造成了貴族和庶人雙方的損失，削弱了國家的整體實(shí)力，使之在暴力-財(cái)政實(shí)體林立的諸侯競(jìng)爭(zhēng)中處于不安全的地位。這種困境逼出了中國歷史上最初的分田和土地自由買賣，公田上的勞役也轉(zhuǎn)變?yōu)椤俺醵惍�”中的實(shí)物。

　　隨著井田制的逐步瓦解，世襲貴族也逐漸被官僚所取代，郡縣制開始替換分封制[4]。由秦國發(fā)揮到極致的國君集權(quán)制度，下層有一個(gè)能“盡其民力”和“地力”的自耕農(nóng)制度，中層有一個(gè)由號(hào)令賞罰驅(qū)動(dòng)的官僚代理制度，上層有一個(gè)控制一切資源的血緣繼承的獨(dú)裁者。憑借這個(gè)體制和獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn)的政策，秦國將作為主要物質(zhì)生產(chǎn)者的農(nóng)民的生產(chǎn)潛力激發(fā)出來，將各種人力資源的體力智力和勇氣激發(fā)出來，并將激發(fā)出來的強(qiáng)大力量聚集在專制國君手中，形成了集中使用的巨大優(yōu)勢(shì)。依靠這種優(yōu)勢(shì)，秦國在暴力競(jìng)爭(zhēng)中淘汰列強(qiáng)，創(chuàng)建了中國歷史上第一個(gè)大一統(tǒng)帝國。

　　對(duì)春秋戰(zhàn)國時(shí)期的中國社會(huì)來說，秦帝國的建立結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)數(shù)百年的戰(zhàn)亂和半無政府狀態(tài)，為社會(huì)確立了秩序，因而深受歡迎。但是，帝國制度在解決老問題的時(shí)候又造成了官僚集團(tuán)瞞上欺下追求代理人利益的新問題。同時(shí)，帝國無可匹敵的強(qiáng)大導(dǎo)致了統(tǒng)治集團(tuán)不受制約的自我膨脹，導(dǎo)致了對(duì)被統(tǒng)治者的過度侵害，自耕農(nóng)制度在很大程度上被沉重的勞役和刑罰制度所取代，帝國的根基破壞了，秦帝國二世而亡。

　　帝國制度是在多種暴力-財(cái)政實(shí)體競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中逐步建立和完善的社會(huì)組織形式。這套制度調(diào)動(dòng)資源的能力、戰(zhàn)爭(zhēng)能力和穩(wěn)定程度接近了當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)和技術(shù)條件所允許的最大化。這是一套經(jīng)過上百個(gè)國家二十多代人斷斷續(xù)續(xù)的積累和摸索，將不同領(lǐng)域和不同層次的制度組合匹配而成的高效率的體系。這套體系高度適應(yīng)草原地帶游牧民族不斷入侵的地理環(huán)境[5]，高度順應(yīng)眾多暴力-財(cái)政實(shí)體爭(zhēng)霸中原的歷史演化路徑，同時(shí)又密切對(duì)應(yīng)著作為自身基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。這套高效率的綜合性適應(yīng)體系[6]，成為稱雄天下兩千余年的具有獨(dú)立生命的歷史活動(dòng)主體，占據(jù)了歷史舞臺(tái)的中心，譜寫了人類文明史上的輝煌篇章。

　　2、帝國的均衡與失衡

　　西漢總結(jié)秦帝國的教訓(xùn)，確立了帝國內(nèi)部暴力賦斂集團(tuán)與福利生產(chǎn)集團(tuán)的均衡關(guān)系[7]。

　　儒家學(xué)說比較完美地描述和論證了這種均衡關(guān)系。在儒家的理想設(shè)計(jì)中，千家萬戶自耕農(nóng)每年向帝國交納百分之十的賦稅；國君通過多層次的官僚代理網(wǎng)征收賦稅，征集兵員，保護(hù)帝國及其臣民的安全，維持君君臣臣父父子子的等級(jí)秩序。經(jīng)過董仲舒改造的儒家學(xué)說將這套秩序描繪為天道的體現(xiàn)，被皇帝確立為獨(dú)尊的官方意識(shí)形態(tài)，并且成為中國社會(huì)普遍接受的對(duì)公平和正義的看法。　然而，在實(shí)際生活中，在統(tǒng)治集團(tuán)與被統(tǒng)治集團(tuán)的基本關(guān)系方面，現(xiàn)實(shí)關(guān)系總是頑強(qiáng)地偏離儒家的理想和規(guī)定，偏離所謂的王道和天道，呈現(xiàn)出日漸墮落的總體趨勢(shì)。這種偏離均衡點(diǎn)的趨勢(shì)，發(fā)源于官僚代理集團(tuán)對(duì)代理人私利的不懈追求。最高統(tǒng)治者無力約束這種龐大的私下追求，弱小分散的小農(nóng)階級(jí)又無力抵抗各級(jí)權(quán)勢(shì)集團(tuán)整體或個(gè)體的巧取豪奪，于是就有了現(xiàn)實(shí)的潛規(guī)則體系對(duì)儒家宣揚(yáng)的正式規(guī)則的替代，就有了王朝更替和治亂循環(huán)[8]。王朝更替是對(duì)過度失衡的自我校正機(jī)制。

　　帝國不得不承擔(dān)官僚代理制度的弊病。當(dāng)官僚代理制度以郡縣制的面目大規(guī)模登上歷史舞臺(tái)的時(shí)候，中國正在分封制培育出來的諸侯大夫的戰(zhàn)爭(zhēng)中流血。官吏代理人對(duì)他治下的各種資源的支配和控制能力要比分封的諸侯大夫弱得多，短暫得多，與中央對(duì)抗的能力也就弱得多。對(duì)國君來說，這是一個(gè)比較容易控制的高效而穩(wěn)定的制度。但是新的問題也隨之產(chǎn)生了：官吏與其治下民眾的利害關(guān)系更加短暫脆弱，就好像牧人受雇放牧別人的羊群一樣，官吏代理集團(tuán)比分封的貴族集團(tuán)更不關(guān)心百姓的死活。

　　帝國制度下的農(nóng)戶是以一盤散沙的狀態(tài)存在的。農(nóng)民生活在里甲制度的嚴(yán)格控制之下，他們力量微弱，反抗官府壓榨的收益很微薄，卻面臨著殺雞嚇猴的巨大風(fēng)險(xiǎn)。在這種個(gè)體反抗風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于收益的利害格局之下，退縮忍讓通常是農(nóng)戶的最佳生存策略。此外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自給自足水平高，與外界交易的次數(shù)少、數(shù)量小，忍一忍也不是很要緊。

　　小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)貪官污吏的耐受性很強(qiáng)，對(duì)帝國官僚制度的適應(yīng)能力很高，直接結(jié)果便是支持了帝國的統(tǒng)治方式——就好像耐粗飼的家畜品種支持了粗放的牧養(yǎng)方式一樣，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也支持帝國粗放遲鈍的管理，并且間接抑制對(duì)帝國統(tǒng)治方式的耐受性較弱的工商集團(tuán)的發(fā)育。另外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)貪官污吏的承受能力又孕育了導(dǎo)致帝國崩潰的隱患。由于貪官污吏的敲詐勒索比較容易得逞，這個(gè)集團(tuán)的收入水平較高，這就激勵(lì)更高比例的人口加入貪官污吏的行列，激勵(lì)壓榨程度逐步升級(jí)，直到十羊九牧的生存危機(jī)出現(xiàn)，引發(fā)大規(guī)模的暴烈反抗。

　　小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的分散自給特性決定了農(nóng)民階級(jí)以兩種形態(tài)交替存在：和平生產(chǎn)時(shí)期的一盤散沙狀態(tài)與造反時(shí)期的集團(tuán)狀態(tài)。這兩種狀態(tài)對(duì)統(tǒng)治集團(tuán)的利害影響在能力和方向上大不相同，因而在相同的幾大社會(huì)集團(tuán)的構(gòu)成格局中，產(chǎn)生了兩種大不相同的社會(huì)秩序。對(duì)造反集團(tuán)狀態(tài)的敬畏決定了統(tǒng)治集團(tuán)對(duì)儒家規(guī)定的正式秩序的敬重，對(duì)一盤散沙狀態(tài)的輕視又導(dǎo)致了魚肉百姓的潛規(guī)則的盛行。王朝建立初期，農(nóng)民造反集團(tuán)的余威尚存，儒家正式秩序?qū)崿F(xiàn)的程度偏高。承平日久，潛規(guī)則在軟弱可欺的零散小農(nóng)的土壤上成長(zhǎng)發(fā)育，儒家秩序的基本均衡被逐漸破壞。

　　顯然，上述失衡過程是一個(gè)勢(shì)所必然的趨勢(shì)，帝國的歷史越長(zhǎng)，這個(gè)趨勢(shì)就表現(xiàn)得越分明。在這個(gè)過程的末端，則是循環(huán)出現(xiàn)的帝國崩潰和隨之而來的無政府狀態(tài)，以及逐鹿中原的軍閥混戰(zhàn)。而在爭(zhēng)奪天下的混戰(zhàn)中，最終獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的體系，又勢(shì)必屬于駕輕就熟，無須冒險(xiǎn)試驗(yàn)的帝國制度。這是戰(zhàn)爭(zhēng)效率最高，社會(huì)認(rèn)同最廣的制度。于是，帝國制度再一次出現(xiàn)在新一輪王朝循環(huán)的開端。論文中國通史的一種讀法：帝國組織的興亡條件及其演變

　　在帝國承平日久，人口增加之時(shí)，農(nóng)業(yè)依賴的土地資源也日漸緊張，帝國各階層對(duì)土地資源的爭(zhēng)奪也日趨激烈。資源競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了嚴(yán)重的兩極分化，一方面破壞了帝國賴以生存的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)制度，另一方面，又把大量人口吸入了在生存競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的官吏集團(tuán)，加劇了帝國官吏集團(tuán)膨脹和腐敗的原有趨勢(shì)，更大幅度地偏離儒家對(duì)基本秩序的規(guī)定。最后導(dǎo)致秩序崩潰，天下大亂，人口銳減，直到資源相對(duì)充裕，掠奪的收益低于保護(hù)或從事生產(chǎn)性活動(dòng)為止。

　　帝國無法吸納自身創(chuàng)造的過剩人口，這是儒家認(rèn)知框架無力分析也未曾認(rèn)真看待的更深層次的危機(jī)。帝國秩序的破壞與人口壓力增加的同步交織確實(shí)容易攪亂對(duì)這個(gè)問題的分析。但是，帝國對(duì)儒家秩序的周期性偏離與復(fù)位，畢竟有別于農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)上的人口與土地均衡關(guān)系的破壞與重建，盡管這兩種失衡共同以王朝更替和治亂循環(huán)為常規(guī)的自我校正機(jī)制。

　　帝國制度輪回十余次而基本結(jié)構(gòu)不改，根本的原因，是不能形成沖出農(nóng)業(yè)文明的力量。因此既不能解決人口與資源關(guān)系的長(zhǎng)期性問題，也不能形成構(gòu)造新型政治均衡的社會(huì)力量，從而解決統(tǒng)治集團(tuán)墮落的周期性問題。

　　3、官營工商業(yè)與民營工商業(yè)

　　歐洲形成了沖出農(nóng)業(yè)文明的力量，那是民間工商業(yè)推動(dòng)完成的。

　　在中國歷史上，工商業(yè)的形成和發(fā)展與官府的關(guān)系極其密切。官營工商業(yè)以強(qiáng)制手段直接占用和支配人力物力資源，從事工業(yè)生產(chǎn)和內(nèi)外交易活動(dòng)，滿足統(tǒng)治集團(tuán)對(duì)武器、祭祀用品、交通工具和衣食住用等生活用品的需要。

　　帝國的官營工業(yè)取得了輝煌的成就，制造出了精美的產(chǎn)品和宏偉的建筑，創(chuàng)造出復(fù)雜的分工協(xié)作體系。帝國的代理官員是這套生產(chǎn)體系的直接管理者。

　　但是官營工業(yè)生產(chǎn)體系面臨著一道難以突破的邊界：在自身的分工與專業(yè)化的發(fā)展中，分工越細(xì)，代理鏈越長(zhǎng)，管理成本就越高，分工帶來的利益也就越低。當(dāng)管理成本高過分工所帶來的收益的時(shí)候，分工發(fā)展的進(jìn)程就會(huì)終止。

　　帝國制度下的民營工商業(yè)也在緩慢發(fā)展，不過民間工商業(yè)的生存和發(fā)展總要受到許多外部限制。帝國的權(quán)力太大了，有利可圖的領(lǐng)域一定會(huì)被它霸占和壟斷，可是行政管理的效率逐層遞減特性又注定了它經(jīng)營不善。經(jīng)營不善的惡果又要以成本攤派和無償征調(diào)的方式轉(zhuǎn)嫁給民營工商業(yè)集團(tuán)。于是，通過壟斷和攤派這兩種方式，官營工商業(yè)既侵占了民營工商業(yè)的發(fā)展空間，又削弱了他們的發(fā)展能力�！≡谶@種環(huán)境中生存的民營工商業(yè)，并不能發(fā)展為賦稅的主要承擔(dān)者，他們的盛衰對(duì)帝國便不那么重要。在和平環(huán)境中，他們要求的發(fā)展和擴(kuò)張條件很難得到帝國官員的支持配合；在帝國的危機(jī)時(shí)期，民間工商業(yè)通常是一次又一次勸捐勸賑甚至無償剝奪的對(duì)象。

　　歐洲存在著類似戰(zhàn)國時(shí)期的暴力-財(cái)政實(shí)體林立的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這雖然導(dǎo)致了市場(chǎng)的割裂和戰(zhàn)爭(zhēng)的損耗，導(dǎo)致了相對(duì)中華文明及其帝國盛世的落后，但也降低了暴力賦斂集團(tuán)為所欲為的能力，同時(shí)還為資本抽逃提供了去處。歐洲統(tǒng)治者的額外索取不能超過資本抽逃的費(fèi)用，超出的部分，不得不以權(quán)力交換，否則就要破壞自身的財(cái)政基礎(chǔ)和政治穩(wěn)定。相比之下，中國的大一統(tǒng)帝國卻不怕資本飛走，普天之下莫非王土，民間資本根本沒有討價(jià)還價(jià)不成時(shí)的退出的空間，只能被帝國按住腦袋萎縮在角落里。長(zhǎng)此以往，當(dāng)中國的農(nóng)業(yè)型財(cái)政基礎(chǔ)被遠(yuǎn)方的工商型財(cái)政基礎(chǔ)超過之后，生產(chǎn)能力和加害能力全面落后的大一統(tǒng)帝國，早晚要被版圖小得多、暴力和生產(chǎn)力水平卻高得多的新型競(jìng)爭(zhēng)者打敗。

　　帝國演變的三個(gè)過程

　　一、前期：從封建社會(huì)到秦漢帝國

　　在封建社會(huì)中，君主是地方豪強(qiáng)和諸侯的領(lǐng)袖，沒有統(tǒng)一的中央集權(quán)機(jī)構(gòu)。到了秦朝，始皇帝通過實(shí)行“郡縣制”，將全國劃分為36個(gè)郡縣，并派遣官員到各地進(jìn)行管理。此外，他還修建了萬里長(zhǎng)城，設(shè)立了郡縣的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，建立了中央集權(quán)的制度。這樣，秦朝成為中國歷史上第一個(gè)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的中央集權(quán)帝國。

　　在漢朝，中央集權(quán)的制度得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。漢武帝設(shè)立了三公九卿制度，使官員的選拔、考核、任免等制度更加規(guī)范化和系統(tǒng)化。此外，漢朝還建立了科舉制度，通過選拔人才來補(bǔ)充官員隊(duì)伍，提高了官員的素質(zhì)和治理能力。這些制度的建立，為中國封建社會(huì)的統(tǒng)一和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　二、中期：從魏晉南北朝到隋唐帝國

　　在魏晉南北朝時(shí)期，政治分裂嚴(yán)重，各地豪強(qiáng)紛紛自立為王。到了隋唐時(shí)期，中央集權(quán)的制度得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。隋朝開創(chuàng)了三省六部制度，將行政、軍事、財(cái)政等職能分別分配給不同的官員負(fù)責(zé)，提高了政府的效率和管理水平。唐朝時(shí)期，實(shí)行了“九品中正制”，對(duì)官員的等級(jí)和職務(wù)進(jìn)行了劃分和評(píng)定，加強(qiáng)了官員的管理和考核。

　　三、后期：從五代十國到元明清帝國

　　在五代十國時(shí)期，政治分裂和軍閥混戰(zhàn)的局面愈加嚴(yán)重。到了元明清時(shí)期，中央集權(quán)的制度得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。元朝實(shí)行了行省制度，將全國劃分為多個(gè)行省，設(shè)立了總管府，由總管府管理各個(gè)行省。明朝時(shí)期，設(shè)立了三司六部制度，將行政、軍事、財(cái)政等職能分別分配給不同的官員負(fù)責(zé)，加強(qiáng)了政府的管理和效率。清朝時(shí)期，設(shè)立了軍機(jī)處和內(nèi)閣制度，實(shí)行了封建專制的統(tǒng)治。

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