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淺談風險管理理論在質監(jiān)執(zhí)法工作中的運用
隨著社會的發(fā)展，質監(jiān)部門的地位和作用日益重要，社會各界對質監(jiān)部門的關注度也空前提高。在復雜多變的社會環(huán)境中擔負的職能職責越廣泛，所面臨的風險也就越多。作者將運用國際標準is03100《風險管理原則及實施指南》，結合質監(jiān)行政執(zhí)法實際來對質監(jiān)部門行政執(zhí)法風險進行查找、識別、分析和評價，以期提高識別執(zhí)法風險的水平和應對風險的能力。一、風險管理理論概述
風險管理是對質監(jiān)部門內可能產生的各種風險進行識別、衡量、分析、評價，并適時采取及時有效的方法進行防范和控制，用最經濟合理的方法來綜合處理風險，以實現(xiàn)最大安全保障的一種科學管理方法。風險管理是質監(jiān)管理的有機組成部分，嵌入質監(jiān)文化和實踐中，貫穿于質監(jiān)部門履行職能的全過程。它由風險辨識、風險分析、風險評估、風險應對等活動組成。風險管理體系不僅適用于企業(yè)，對質監(jiān)部門也同樣具有借鑒意義。
根據(jù)風險管理原理，所謂質監(jiān)執(zhí)法風險，是指質監(jiān)執(zhí)法主體及其工作人員在履行職能過程中，因作為或不作為可能使質監(jiān)管理職能失效，侵犯國家或行政相對人的利益，并造成一定的物質或精神上的損失，應當依法承擔相應責任的可能性。質監(jiān)行政執(zhí)法風險具有客觀性、損害性、可預防性、不確定性，研究執(zhí)法風險對質監(jiān)部門來說具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
二、質監(jiān)行政執(zhí)法風險的識別
執(zhí)法風險識別是質監(jiān)風險管理的第一步，也是風險管理的基礎。只有在正確識別出自身所面臨風險的基礎上，質監(jiān)執(zhí)法主體才能夠主動選擇適當有效的方法進行處理。wwW.11665.coM對質監(jiān)執(zhí)法主體而言，主要風險環(huán)節(jié)及表現(xiàn)如下：
1.受理申訴舉報環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：不依法受理消費者投訴舉報，對消費者的申訴舉報互相推諉，泄漏舉報人信息等。
2.執(zhí)法檢查環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：檢查工作中不亮證，無證執(zhí)法，多頭執(zhí)法，重復執(zhí)法，執(zhí)法擾民，執(zhí)法態(tài)度粗暴，執(zhí)法方式簡單，制作現(xiàn)場檢查筆錄時弄虛作假，疏忽重大安全隱患等。
3.立案環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：以收代罰，該立案的不立案，超出職權范圍立案等。
4.調查環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：實施調查時接受相對人宴請、賄賂，向當事人泄漏案情，恐嚇、威脅當事人，做假筆錄等。
5.取證環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：采取不爭當手段取證，偽造證據(jù)，重證人證言輕物證，收集的證據(jù)未經過提供人簽字和蓋章等。
6.采取強制措施環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：濫用強制措施，以扣代查，超過封存扣押物品期限不做出處理決定，對封存扣押物品保管措施不強，隨意變賣處理封存扣押物品，罰沒物品不上交等。
7.抽樣檢查環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：實施抽樣時不依據(jù)抽樣標準及法律進行抽樣，擅自改變抽樣原始狀態(tài)，更換抽查樣品等。
8.案件審理環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：案件審理把關不嚴，干預執(zhí)法人員辦案，向當事人泄漏案情，不執(zhí)行案件三級審理機制，沒做到查、審、決三分離等。
9.處罰告知決定環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：告知書沒有送達當事人，沒有告知當事人應享有的權利，對當事人的陳述、申辯不予采納，濫用自由裁量權，大案小處，小案重罰等。
10.案件執(zhí)行環(huán)節(jié)。風險表現(xiàn)是：對行政處罰執(zhí)行不到位，應當沒收的產品沒有沒收，先收款后辦案，收罰款后不開罰沒款發(fā)票等。
除上述環(huán)節(jié)存在風險外，執(zhí)法主體的決策、執(zhí)法人員的工作作風等都可能引發(fā)執(zhí)法風險。為有效應對風險，需要對執(zhí)法工作進行全面梳理，盡可能全面、準確地找出風險源。
三、質監(jiān)行政執(zhí)法風險分析
風險的產生既有內因，也有外因。隨著執(zhí)法環(huán)境的變化和信息技術的飛速發(fā)展，執(zhí)法主體與客體雙方始終處于信息不對稱狀態(tài)，執(zhí)法客體違法手段更加智能化、多樣化，執(zhí)法的復雜性和艱目勝大大增強。而導致執(zhí)法風險的外部因素很多是客觀的，單靠執(zhí)法主體、執(zhí)法人員的努力往往成效不佳。因此在分析風險時，應重點放在內因和內在表現(xiàn)上。就目前而言，質監(jiān)行政執(zhí)法存在的風險主要有三大類，即行為類風險、訴訟類風險和瀆職類風險。
質監(jiān)執(zhí)法行為類風險分析。執(zhí)法作為類風險是質監(jiān)執(zhí)法主體在履行職責中應作為而未作為、未完全作為或作為了未賦予的職責職能范圍內的管理事務而形成的影響和后果。
質監(jiān)行政訴訟類風險分析。行政訴訟類風險是指質監(jiān)執(zhí)法主體因實施行政執(zhí)法行為而引起的行政復議撤消、行政訴訟敗訴、行政賠償?shù)群蠊陀绊�。從目前的情況看，質監(jiān)執(zhí)法案件對法律舉證的有效性是當前執(zhí)法中最為薄弱的環(huán)節(jié)，一旦發(fā)生行政復議和行政訴訟，敗訴的概率就會很高。
司法瀆職類風險分析。質監(jiān)瀆職類風險主要是指質監(jiān)執(zhí)法主體在實施行政執(zhí)法過程中因主觀過失、未履行或未完全履行職責，客觀上侵犯國家利益形成國家及其他財產重大損失而可能觸犯法律的危險和后果。此類風險的界定以《刑法》中關于瀆職犯罪的相關條文和檢察機關對瀆職犯罪的立案標準為依據(jù)。
四、質監(jiān)行政執(zhí)法風險評估
風險評估就是量化測評質監(jiān)執(zhí)法主體因履行職能、實施行政執(zhí)法帶來的影響或損失的可能程度，也就是將風險分析的結果與質監(jiān)部門的風險準則比較，或者在各種風險的分析結果之間進行比較，確定風險等級，以便作出風險應對的決策。
風險評估可以用嚴重度、風險等級進行評價，對執(zhí)法風險可能帶來的不良影響用“嚴重度”進行評價并賦予分值(得分1—10分)，分值越高則表明風險指數(shù)越高。質監(jiān)執(zhí)法風險分類及等級見下圖：
對質監(jiān)執(zhí)法主體進行風險等級評估的同時，應建立執(zhí)法風險預警系統(tǒng)，將風險評估工作動態(tài)跟蹤到每一起案件的辦理過程，及時評估案件的風險大小。當風險達到一定級別后，發(fā)出預警信息，及時通知相關部門和人員介入、引導、干預，制定和實施科學的處置預案，最大限度減少執(zhí)法風險的發(fā)生。
風險應對是指在確定了執(zhí)法活動中存在的風險，并分析出風險等級及其影響程度的基礎上，根據(jù)風險性質和質監(jiān)執(zhí)法主體對風險的承受能力而制定的回避、承受、降低或者分擔風險等相應防范計劃。積極有效地應對風險，具體應從以下幾方面入手：
1.準確查找執(zhí)法風險點。找準風險點是規(guī)避執(zhí)法風險的基礎。每個從事執(zhí)法工作的人員或多或少都掌握一定的職權，有權利就有風險。執(zhí)法主體應結合職能和工作環(huán)境，開展執(zhí)法風險點排查，包括思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險等。按照“對照崗位職責一梳理崗位職權一找準執(zhí)法風險一公示接受建議”的程序，進行自我查找，認真查找履行職責過程中可能存在的風險。務必使找出的風險點準確細化、符合實際，尤其是對執(zhí)法關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位要進行重點查找。
2.制定風險防范措施。針對排查出的風險點，在每一個執(zhí)法環(huán)節(jié)和崗位中應建立防范措施，查漏補缺，建章立制，最大減少執(zhí)法風險。要按照風險定到崗、制度建到崗、責任落到人的要求，結合工作職責，有針對性地對制定切實可行的防范措施。特別是執(zhí)法自由裁量權的使用，要制定《行政處罰自由裁量權行使指導規(guī)則》和《行政處罰自由裁量權行使指導標準》，通過制度，嚴格自由裁量權的使用。
3.加強監(jiān)督檢查和溝通。為有效規(guī)避風險，要通過調查問卷、案件調查和走訪服務對象等形式，廣泛開展風險信息的收集工作，深入了解行政相對人和服務對象的利益訴求，將收集到的風險信息，及時反饋到相關部門，第一時間處理矛盾糾紛。同時，要加強與政府、紀檢監(jiān)察、檢察、公安、法院等部門的工作聯(lián)系和信息交流，對質監(jiān)執(zhí)法中遇到的困難和問題，共同研究，協(xié)商解決，爭取相關部門的配合與支持，有機平衡質監(jiān)執(zhí)法中多方利益關系，最大程度化解外部質監(jiān)執(zhí)法風險，創(chuàng)造良好的執(zhí)法環(huán)境。
4.及時處置執(zhí)法風險信息。對收集到的風險信息及時進行評估和處置，并實行預警處置結果回告和執(zhí)法風險督查。要加強重點風險環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，進而規(guī)范內部管理，把內部管理作為抵御質監(jiān)執(zhí)法風險的一道牢固防線。要做好監(jiān)督和管理，提高質監(jiān)執(zhí)法部門的責任意識，配備業(yè)務嫻熟、作風優(yōu)良的執(zhí)法隊伍。要定期檢查風險措施的執(zhí)行落實情況，對發(fā)現(xiàn)的風險早提醒、早報告、早糾正。
5.建立風險防范管理機制。預防執(zhí)法風險是一項系統(tǒng)工程，應堅持不懈地抓緊抓好。對待不同風險級別，應按照一般風險一般管理、較高風險重點管理的原則，結合is09001質量管理體系要求，建立預防執(zhí)法風險工作長效機制。主要思路就是：針對執(zhí)法風險，建立風險防范的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，以一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個環(huán)節(jié)”實施系統(tǒng)管理。通過pdca循環(huán)，不斷改進風險防范措施，優(yōu)化工作目標，完善風險防范體系，將執(zhí)法風險降低到最小程度。
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