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交易過程與交易成本
交易過程與交易成本發(fā)布時間： 2003-1-25 作者：李時敏
摘要：交易作為基本的經(jīng)濟(jì)活動，其過程的復(fù)雜性使得人們有不同的認(rèn)識，因而形成了交易成本定義的多樣性。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論時，產(chǎn)生了“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩種解釋模式。
關(guān)鍵詞：交易；交易過程；交易成本
交易作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的概念之一，其基本含義從未超出作為人類的最基本的經(jīng)濟(jì)活動的范疇，但對交易成本的認(rèn)識與理解，卻始于1932年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。人們對交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論時，產(chǎn)生了所謂的“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩種模式�？疾烊藗冊诓煌尘跋聦灰壮杀镜恼J(rèn)識，有利于我們拓展對交易成本的進(jìn)一步理解和把交易成本作為一種分析工具，更好地解釋經(jīng)濟(jì)活動以及人類的其他活動。
一、交易過程與交易成本的形成
交易的過程，也是交易成本的形成過程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現(xiàn)的。人們對交易過程有不同的認(rèn)識，因此交易過程有狹義的交易過程和廣義交易過程之分。一般而言，狹義的交易過程是指交易雙方事中交易對象位移的過程，即在一定的背景或局限條件下，由交易雙方借助于交易媒介，按照雙方約定的規(guī)則，在約定的時間內(nèi)把交易對象（可以是有形的實(shí)體或無形的服務(wù)）從交易的一方轉(zhuǎn)移到另一方，它是通過市場的價格機(jī)制來發(fā)生作用的。而廣義的交易過程則在狹義的交易過程的基礎(chǔ)上，還包括交易的事前準(zhǔn)備過程和事后執(zhí)行監(jiān)督過程。交易的事前準(zhǔn)備過程指潛在交易者在事前確定雙方交易動機(jī)、交易目的、交易條件和范圍；描述交換物品的屬性、特征、稱量與測度。事中的交易過程即狹義的交易過程，可以具體描述如下：交易雙方相互尋找對方，進(jìn)行溝通、交流與談判活動，起草契約，登記并轉(zhuǎn)移物品入冊。事后則對達(dá)成的交易進(jìn)行監(jiān)督與控制，或強(qiáng)制執(zhí)行立法，并對違約違法行為進(jìn)行訴訟。具體而言，交易過程可以分為下面幾個階段：
（一）交易動機(jī)的形成過程
交易是兩個或兩個以上的個體的交互博弈行為，因此交易雙方的動機(jī)很重要。交易者必須清楚地了解其動機(jī)：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對象，為達(dá)到交易目的需要采取什么樣的行動，其交易動機(jī)的強(qiáng)烈程度如何，采取何種交易方式（市場的或經(jīng)濟(jì)組織的）。交易者在社會分工結(jié)構(gòu)中的地位決定其知識結(jié)構(gòu)、認(rèn)知水平和經(jīng)濟(jì)活動的范圍，而這些因素又限定了其交易動機(jī)的復(fù)雜程度。
（二）對交易環(huán)境的評估過程
交易環(huán)境應(yīng)包括三個要素：一個確定的知識結(jié)構(gòu)；一群由其知識片斷所確定偏好的人；一個基本權(quán)利結(jié)構(gòu)和一個可交換權(quán)利結(jié)構(gòu)。對交易環(huán)境進(jìn)行評估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對象、交易的數(shù)量和交易的頻率；交易行為的約束規(guī)則；交易技術(shù)；交易的場所。
這些因素受制于交易的三個維度：不確定性；資產(chǎn)專用性和交易頻率。在交易世界中，存在著隨機(jī)變化，交易者的不同偏好、信息的不對稱及交易者機(jī)會主義行事的可能，使得不確定性必然影響著交易過程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達(dá)成與不斷修改，對交易實(shí)現(xiàn)的預(yù)期程度和契約方式的選擇等等。資產(chǎn)專用性確定了交易者進(jìn)入或退出交易過程的難易程度。它還引發(fā)了交易的事前反應(yīng)，即潛在交易者交易動機(jī)、交易目標(biāo)、交易條件和范圍的確立；交換物品的屬性、特征、稱量與測度的說明。事中的契約的起草與談判。事后則對達(dá)成的交易進(jìn)行監(jiān)督與控制，以防止某交易方的機(jī)會主義行為破壞執(zhí)行契約的連續(xù)性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反復(fù)的結(jié)果。交易各方之間不確定性因素越多，資產(chǎn)專用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。
（三）交易者之間的談判過程
交易者在交易動機(jī)的驅(qū)使下，開始嘗試相互交換。在交換時，交易者可能會考察個體所處的交易環(huán)境，并評估交易的必要性以確定進(jìn)一步的行動策略：采取合作博弈或非合作博弈，有無必要采取投機(jī)取巧的機(jī)會主義行為，或者說，在有限理性的條件下，交易者為了實(shí)現(xiàn)其效用最大化，將選擇偶然的或一次的博弈行為，或是恒常的重復(fù)博弈行為。在交易博弈過程中，一方的最佳策略選擇是通過另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預(yù)期，針對對方的行為采取動態(tài)跟隨策略，不斷調(diào)整自己的戰(zhàn)略和策略行為，從而獲得滿意的博弈結(jié)果。
在信息充分的情況下，不確定性和風(fēng)險比較容易預(yù)期，交易者雙方了解交易對象的可能性越大，產(chǎn)權(quán)界定越清晰，通過博弈、談判或合作的可能性較大。合作博弈需要交易者雙方擁有充分的信息與交流。
（四）交易者之間簽約過程
合作意向確定后，則交易雙方開始訂立契約。交易雙方進(jìn)一步對下列情況作出明確表述：某一價格下，物品的品質(zhì)和數(shù)量的檢驗(yàn)，律師的聘請與咨詢，合同的起草與修改，保證條款的規(guī)定，物品的轉(zhuǎn)移與交易的登記，對違約行為的處罰規(guī)定等等。
簽約行為受到未來預(yù)期對交易者雙方的影響。如一方認(rèn)為其資產(chǎn)的專用性強(qiáng)，則希望簽訂長期契約，而另一方考慮到未來的風(fēng)險和不確定，則傾向于采取機(jī)會主義行為而簽訂短期契約，因此契約條款必須充分反映雙方利益的權(quán)衡，且簽訂的契約內(nèi)容的修改會反復(fù)多次，這延長了簽約時間。
�。ㄎ澹┢跫s的執(zhí)行和監(jiān)督過程
達(dá)成契約后，交易者要實(shí)施其契約條款和內(nèi)容，以實(shí)現(xiàn)交易對象的轉(zhuǎn)移。為了防止機(jī)會主義行為造成交易損失，交易雙方需要設(shè)計出一整套與交易相關(guān)的制約機(jī)制和懲罰機(jī)制，以保證交易正常進(jìn)行，順利地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的讓渡。
對交易過程的刻畫，初步勾勒出交易成本形成的大體輪廓，但人們對交易行為和交易過程的認(rèn)識分歧，造成了人們對交易成本的不同認(rèn)識。
二、對交易成本的不同認(rèn)知
人們對交易過程理解的不同，產(chǎn)生了對交易成本的認(rèn)知分歧，這些分歧主要表現(xiàn)在“新古典學(xué)派”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派”的文獻(xiàn)中。
�。ㄒ唬靶鹿诺鋵W(xué)派”對交易成本的認(rèn)知是基于狹義的交易過程而形成，該學(xué)派認(rèn)為，交易成本是市場經(jīng)濟(jì)交換過程中產(chǎn)生的一些成本，亦即所有權(quán)（分散的所有權(quán)、私人財產(chǎn)和交易）的轉(zhuǎn)移是通過市場價格機(jī)制的作用而引起的，簡而言之，它是使用價格機(jī)制的成本，它包括運(yùn)輸費(fèi)用，傭金，談判所花費(fèi)的時間，包括關(guān)稅在內(nèi)的各種稅收；或被認(rèn)為是與交換成本緊密聯(lián)系在一起的，即是在既定的制度背景下，個人采取一定的交換形式去獲取所指定的機(jī)會成本。交易成本還涉及交易的效率、交易數(shù)量，套匯能力，均衡的調(diào)解、存在和效率等等。當(dāng)然，有些新古典的文獻(xiàn)中還認(rèn)為，交易成本還涉及如中間人作用、交換媒介等產(chǎn)權(quán)的決定問題。于爾格。尼漢斯對交易成本作了較為詳細(xì)描述，指出交易成本與生產(chǎn)成本一樣，是對異質(zhì)的各種投入品聚合所需費(fèi)用的一種統(tǒng)稱；并指出交易成本之所以發(fā)生，是因?yàn)榻灰渍咧g必須相互尋找交易伙伴，傳達(dá)交易信息，交易雙方簽訂的契約必須對商品進(jìn)行描述、檢查、稱重及度量；契約的起草；咨詢律師；轉(zhuǎn)移所有權(quán)，并記錄在案；或在必要時，通過訴訟強(qiáng)制執(zhí)行合同，防止違約的發(fā)生。Stavins則進(jìn)一步指出：一般而言，交易成本在市場經(jīng)濟(jì)中無所不在并由產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生。因?yàn)榻粨Q各方相互尋找、進(jìn)? 泄低ê徒換恍畔ⅰＳ斜匾?約唇??頻納唐方?屑煅楹圖屏浚?鴆萜踉�、咨�?墑?妥?液妥?粕唐貳Ｒ覽鄧?峁┑惱廡┓?瘢?灰壯殺靜扇×街中問劍郝蛘吆吐粽叩耐度肫泛妥試矗ò?ㄊ奔洌?輝詡?cè)定手C∩仙唐返穆蚣塾肼艏壑?淶牟羆邸Ｒ虼耍?有鹿諾淶墓鄣憷純矗?灰壯殺局皇鞘諧〗換還?討蟹⑸?諂笠抵?溆敫鋈酥?浠蚱笠滌敫鋈酥?淶慕換環(huán)延茫??嗨樸諫??殺荊?煞治?骯潭ń灰壯殺盡庇搿翱殺浣灰壯殺盡�。杨小�?呀灰壯殺痙治?饃?灰追延糜肽諫?灰追延謾Ｆ渲校?饃?灰追延檬侵福?灰姿?皆誥霾咔熬橢?榔淥?降慕灰追延茫???ㄔ聳浞延謾⒅?厴唐犯??斐傻姆延茫?換醪患笆痹斐傻姆延茫?蔥薪灰資鋇母髦址延茫?踔了笆盞取Ｄ諫?灰追延糜泄鬩搴拖烈逯?幀９鬩宓哪諫?灰追延彌附灰姿?皆誥霾叩慕換プ饔梅⑸?蟛拍艿玫降模??山灰狀問?朊懇桓黿灰椎姆延彌??齠�。狭义的闹G?灰追延彌溉嗣塹幕?嶂饕逍形?狗止さ睦?娌荒鼙懷浞擲?沒蚴棺試磁渲貌??忱肱晾弁兇鈑諾吶で?Ｕ廡┓延茫?際峭ü?諧⌒?髯試矗?允迪峙晾弁兇鈑諾墓?討脅豢殺苊舛???摹?/P>
（二）“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”對交易成本范疇的理解，主要是基于對交易過程的寬泛認(rèn)識
1.從制度角度進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)了制度成本
交易行為是在一定的環(huán)境下發(fā)生的，交易環(huán)境可以看作是交易成本形成的制度因素。因此，可從微觀制度與宏觀制度角度出發(fā)，運(yùn)用制度分析方法對交易成本進(jìn)行分析。
對交易成本的定義，最初是從市場交換、市場定價機(jī)制的角度來考慮的�？扑拐J(rèn)為，有許多因素涉及交易成本的產(chǎn)生：在市場機(jī)制配置資源之間，企業(yè)的存在是因?yàn)樗軠p少市場運(yùn)行的成本。這些成本包括發(fā)現(xiàn)價格的成本、談判成本、簽訂合同的成本、合同的履行成本。阿羅第一個使用“交易成本”描述了“經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的成本”。他聲稱：“市場失靈”并不是絕對的；最好能考慮一個更廣泛的范疇——交易成本的范疇，交易成本通常妨礙——在特殊情況下阻止——了市場的形成“；這種成本就是”利用經(jīng)濟(jì)制度的成本“，即”交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用“。威廉姆森則將交易成本推廣到所有經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境中。他認(rèn)為，交易成本包括事前交易成本和事后交易成本。事前交易成本包括起草、談判和維護(hù)執(zhí)行一項(xiàng)協(xié)議的成本。事后交易成本包括：（1）當(dāng)交易偏離了所要求的準(zhǔn)則而引起的不適應(yīng)成本；（2）為糾正偏離準(zhǔn)則而作出的雙方努力及爭論不休的成本；（3）伴隨建立和運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)而來的成本；（4）安全保證生效的抵押成本。
以張五常為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張從人類制度的角度來認(rèn)識交易成本。在他們看來，交易總是發(fā)生在一定的自然環(huán)境與社會背景中的，它存在于兩個或兩個以上的個體之間，其必然包含對自然的歷史的人類發(fā)展進(jìn)程中形成的秩序或規(guī)則，這就引發(fā)了制度成本。張五常認(rèn)為：“在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產(chǎn)權(quán)、沒有交易、沒有任何一種經(jīng)濟(jì)組織的魯濱遜�？唆斔鹘�(jīng)濟(jì)中的成本……交易成本就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實(shí)施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本。簡言之，包括一切直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本”，也可以把交易成本視為“看得見的手”的成本。他把交易成本產(chǎn)生的原因歸因于：（1）人們理性的無知或缺乏信息。（2）最大化行為的普遍存在。因?yàn)樗J(rèn)為，人們之所以搜尋和談判，是因?yàn)閷ζ渌徺I的和消費(fèi)的商品的不了解。同時，人們?yōu)榱俗陨砝娴淖畲蠡扇〉臋C(jī)會主義的行為可能會導(dǎo)致交易成本的過高，造成經(jīng)濟(jì)體系的崩潰。諾斯進(jìn)一步指出，交易成本是執(zhí)行交易功能的資源耗費(fèi)，維納則區(qū)分了經(jīng)濟(jì)交易成本與政治交易成本，其中政治交易成本是在進(jìn)行政治交易推進(jìn)制度變遷中所耗費(fèi)的資源成本。
2.從產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)是交易成本中的核心
科斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的界定是市場交易的必要前提。巴澤爾進(jìn)一步指出，“運(yùn)用資產(chǎn)取得收入和讓渡資產(chǎn)需要通過交換，交換是權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓”，因此他把交易成本定義為與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本。對交易過程的比較廣泛的理解，使得一部分產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：“交易費(fèi)用在產(chǎn)權(quán)從一個經(jīng)濟(jì)主體向另一個經(jīng)濟(jì)主體轉(zhuǎn)移過程中所有需要花費(fèi)的資源的成本。這包括作一次交易（如發(fā)現(xiàn)交易機(jī)會、監(jiān)督成本的）的成本和保護(hù)制度結(jié)構(gòu)的成本（如維持司法體系和警察力量）”�？挛鋭倓t認(rèn)為：“交易成本是在產(chǎn)權(quán)（根據(jù)契約）被用于市場商務(wù)活動中的交易時發(fā)生的。首先，交易成本由信息搜集（在作出決策之前找到足夠數(shù)目的交易伙伴，弄清他們的地址、他們產(chǎn)品的設(shè)計、質(zhì)量、可靠性以及在大量其他相關(guān)的方面）成本構(gòu)成”，還有談判成本、締約成本、監(jiān)督履約情況的成本、可能發(fā)生的處理違約行為的成本。這些信息成本和為契約作準(zhǔn)備的成本都是先于交易決策而‘沉淀’的。他們都強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)在交易過程中的核心地位，認(rèn)為交易的核心就是自由選擇、讓產(chǎn)權(quán)獲得其歸屬的過程。因此，“交易成本就是建立和維護(hù)產(chǎn)權(quán)的成本”�？傊麄儼呀灰壮杀疽暈閳�(zhí)行交易功能的成本，是在交易中為界定、保護(hù)實(shí)施產(chǎn)權(quán)而消耗的資源的總和。
3.從不確定性出發(fā)，加深對信息成本的分析
交易過程是交易者的動態(tài)博弈過程，交易環(huán)境的穩(wěn)定與否，對交易者而言，是非常重要的。由于交易者各方勞動分工知識和交易知識的局限性，使得他們面對復(fù)雜的交易情況，無法窮盡所有的可能。交易環(huán)境中不確定性因素的存在，使得交易主體對信息的識別、搜集、分析、加工、綜合和處理，依賴于其外部感覺材料的供給狀況、交易主體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)及其在勞動分工中的相互地位，引發(fā)了信息的不對稱和不完全問題。在參與交易博弈過程的一方，其決策行為取決對另一方行為的判斷。對此，達(dá)爾曼認(rèn)為，交易費(fèi)用就等于信息費(fèi)用，因?yàn)閷で蠼灰追�、協(xié)商和決策、監(jiān)督和執(zhí)行都與信息相關(guān)。人們需要搜集有關(guān)價格、產(chǎn)品質(zhì)量與勞動投入的信息，尋找潛在的交易方，了解他們的行為和所處的環(huán)境。人們對有關(guān)商品及供求情況的信息不充分，導(dǎo)致了協(xié)商和決策的成本；人們對交易的另一方信守契約程度的缺乏了解和機(jī)會主義的行為傾向，使得監(jiān)督成本和執(zhí)行成本存在。因此，人們便可以通過減少不確定性的行為，使影響交易各方的各種因素和行為成為可預(yù)見的信息，從而順利完成交易過程。
4.從機(jī)會主義出發(fā)，加深對監(jiān)督執(zhí)行成本的研究
由于存在不確定性，人們不可能窮盡交易過程中出現(xiàn)的所有可能，因此他們會適時調(diào)整其交易策略，“千方百計地謀求自身利益”，因此機(jī)會主義行為就會出現(xiàn)在交易過程中：（1）交易各方利用信息不對稱、決策不確定而謀取自身利益的最大化；（2）當(dāng)交易偏離了交易準(zhǔn)則時，交易各方機(jī)會主義式的討價還價，使得交易的達(dá)成費(fèi)時費(fèi)力；（3）雙方對價格達(dá)不成一致意見時，交易中一方被迫接受不利交易條件蒙受的損失；（4）博弈過程中，交易各方對專用性租金的爭奪。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者威廉姆森從機(jī)會主義動機(jī)出發(fā)，給出了對交易成本定義的看法。他認(rèn)為機(jī)會主義是研究交易成本的核心概念，它對涉及人力、物質(zhì)資本特定投入的經(jīng)濟(jì)行為具有特別重要的意義。他把由交易困難、在交易中接受不利交易條件和交易不成造成的損失都視為交易成本。實(shí)際上，這些交易成本都是機(jī)會主義行為造成的。機(jī)會主義的存在，使得交易各方對談判過程中契約的達(dá)成要求更高的條件：更嚴(yán)格的商檢標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、索賠條款、抵押標(biāo)準(zhǔn)，并在契約執(zhí)行過程中采取更大的執(zhí)行力度，強(qiáng)化履行契約的行為。
三、結(jié)語
由于人們對交易過程認(rèn)識的分歧，交易成本沒有統(tǒng)一的定義，其內(nèi)涵不易清晰界定，以致于交易成本有濫用的傾向。也正因?yàn)榻灰壮杀竞x的多樣性，交易成本成為經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)際運(yùn)用中具有強(qiáng)大解釋力的分析工具，因而被廣泛應(yīng)用于貨幣和資本市場、國際貿(mào)易、國際投資、企業(yè)制度、產(chǎn)業(yè)組織、公共選擇、政治民主、體制比較等領(lǐng)域。但交易成本理論的進(jìn)一步發(fā)展，還需要整合這些不同的分歧，克服交易成本本身的缺陷，從微觀領(lǐng)域到宏觀領(lǐng)域、企業(yè)制度到制度變遷、市場交易到社會交換等方面進(jìn)行根本性的再認(rèn)識。 相關(guān)性
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