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微軟壟斷案的網(wǎng)絡經(jīng)濟學分析（1）
——網(wǎng)絡效應與微軟的市場地位
美國政府訴微軟公司壟斷一案令全世界矚目。不久前，聯(lián)邦法官杰克遜做出將微軟公司一分為二的最終判決。然而，這場官司引起了信息產(chǎn)業(yè)界和學術(shù)界的激烈爭論。筆者在本論文中利用網(wǎng)絡經(jīng)濟學的分析方法，對微軟壟斷案的主要方面進行分析。
一、網(wǎng)絡效應與微軟的市場地位
在現(xiàn)實世界中，各種形式的網(wǎng)絡隨處可見，如電網(wǎng)絡、通訊網(wǎng)絡以及著名的Internet等。這些是具體的、實實在在的物理形態(tài)的網(wǎng)絡（PhysiCalnetworks，或literal networks）。在這些網(wǎng)絡中，網(wǎng)絡參與者之間以某種方式直接聯(lián)系在一起。
值得強調(diào)的是，如今網(wǎng)絡經(jīng)濟學的研究已經(jīng)擴展了網(wǎng)絡的概念。網(wǎng)絡不但包括具體的、物理形態(tài)的網(wǎng)絡，也包括抽象的虛擬網(wǎng)絡（virtual networks，或metaphorical networks），如由眾多攝影愛好者構(gòu)成的網(wǎng)絡，這種網(wǎng)絡關(guān)系是一種無形的交互關(guān)系。在很多情況下，虛擬網(wǎng)絡涉及像硬件與軟件之間的那種互補關(guān)系，Katz and Shapiro（1994）稱之為“硬件一軟件”類網(wǎng)絡（hardware／softwareparadigm，hardware／software systems）。例如：計算機硬件與軟件組成的系統(tǒng)、操作系統(tǒng)與應用軟件組成的網(wǎng)絡等等。
無論是物理網(wǎng)絡，還是虛擬網(wǎng)絡（“硬件一軟件”談網(wǎng)絡），都具有一個非常重要的基本特征，即網(wǎng)絡效應（network effects）（Katz and Shapiro，1985）。網(wǎng)絡效應是指一個當事人的經(jīng)濟行為的凈價值會受到采取同一經(jīng)濟行為的所有當事人人數(shù)影響的現(xiàn)象。市場均衡未能充分反映出與網(wǎng)絡交易有關(guān)的全部收益（或成本）的那類網(wǎng)絡效應稱為網(wǎng)絡外部性。網(wǎng)絡效應可以分為直接網(wǎng)絡效應和間接網(wǎng)絡效應：
1．物理網(wǎng)絡存在直接網(wǎng)絡效應。例如，一名消費者安裝一臺電話的效用顯然依賴于加入該電話網(wǎng)絡的其他家庭或商家的數(shù)量。
2.虛擬網(wǎng)絡存在間接網(wǎng)絡效應。例如，購買某一計算機硬件的用戶越多，則供應市場的相應軟件數(shù)量和種類也越多。
顯然，微軟公司的Windows操作系統(tǒng)作為系統(tǒng)軟件，與計算機硬件之間具有互補關(guān)系，構(gòu)成了虛擬網(wǎng)絡。而Windows作為系統(tǒng)軟件，與微軟公司自己或其他軟件開發(fā)商開發(fā)的應用軟件之間也具有類似的互補關(guān)系，構(gòu)成了另一類虛擬網(wǎng)絡。正是這種虛擬網(wǎng)絡的網(wǎng)絡效應，對微軟的市場地位產(chǎn)生著重要影響。
在當今世界，Intel兼容的PC在PC市場占有絕對優(yōu)勢，而Intel兼容的PC操作系統(tǒng)也就在PC操作系統(tǒng)市場占有絕對優(yōu)勢。兩者之間的網(wǎng)絡效應是明顯的。Intel兼容PC操作系統(tǒng)的價值會隨著使用Intel兼容PC的消費者人數(shù)的增加而增加，而Intel兼容PC的價值也會隨著某種Intel兼容PC操作系統(tǒng)知名度的提高而提高。
在微軟的操作系統(tǒng)取得一定的市場地位后，消費者對Windows的需求就會形成正的網(wǎng)絡效應，即某一產(chǎn)品的吸引力會隨著使用該產(chǎn)品人數(shù)的增加而增加。使用Windows的人數(shù)越多，則Windows對人們的吸引力越大。
軟件開發(fā)業(yè)帶有很明顯的規(guī)模經(jīng)濟特性。對應用軟件開發(fā)商來說，為了擴大銷售量，他們通�？紤]為擁有多數(shù)用戶的操作系統(tǒng)編寫應用軟件。Windows龐大的用戶安裝量促使應用軟件開發(fā)商首先為Windows編寫應用軟件，這樣就有大量的應用軟件可供Windows用戶選擇，從而又進一步擴大了對Windows的需求，增強了微軟的優(yōu)勢地位，并使軟件開發(fā)商產(chǎn)生為Windows編寫應用軟件的持久動力。
從消費者角度來講，PC操作系統(tǒng)的主要價值在于其能夠操作應用軟件。絕大多數(shù)的消費者只對已存在的高質(zhì)量應用軟件的PC操作系統(tǒng)以及相應的新類型應用軟件或應用軟件新版本的操作系統(tǒng)感興趣。這樣，為Windows編寫的應用軟件的數(shù)量比其他操作系統(tǒng)多的現(xiàn)實就吸引了更多的消費者。
由于上述對Windows的需求所形成的網(wǎng)絡效應，想與應用軟件數(shù)多達70000多種的Windows競爭的其他Intel兼容PC操作系統(tǒng)的廠商，就會陷入“先有雞還是先有蛋”的境地：如果沒有足夠的應用軟件開發(fā)商為某一新的操作系統(tǒng)開發(fā)應用軟件，則該操作系統(tǒng)就不可能吸引足夠的用戶；而如果該操作系統(tǒng)沒能吸引足夠數(shù)量的用戶，則不會有足夠數(shù)量的應用軟件開發(fā)商愿意為該操作系統(tǒng)開發(fā)應用軟件。由于每個應用軟件開發(fā)商都等待其他應用軟件開發(fā)商能夠承擔先采取行動的風險，該操作系統(tǒng)就很難吸引足夠數(shù)量的應用軟件，也就很難形成正的網(wǎng)絡效應。
如果“壟斷”的概念是僅以產(chǎn)品市場份額來衡量的話，那么微軟公司的操作系統(tǒng)在Intel兼容PC操作系統(tǒng)市場中確實是處于壟斷地位的，而計算機產(chǎn)品所具有的相當強的網(wǎng)絡效應對這種壟斷地位的形成和鞏固起了非常重要的作用。也正是這個原因，微軟每年要投入數(shù)以億計的美元用于Windows應用軟件的編寫，以鞏固網(wǎng)絡效應從而鞏固其壟斷地位。如果微軟停止這種投入，就可能使競爭對手構(gòu)筑自己的網(wǎng)絡效應機制。
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