論國(guó)有資產(chǎn)重組中的合謀行為及其對(duì)策

論國(guó)有資產(chǎn)重組中的合謀行為及其對(duì)策 　　 一、合謀行為發(fā)生的范圍和一個(gè)普遍的例子根據(jù)魏杰、郭東風(fēng)、沈瑩等人的分析,有四個(gè)利益主體擁有全部或部分國(guó)有產(chǎn)權(quán),它們分別是全體人民、政府、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者以及企業(yè)職工。①②靜態(tài)地來(lái)看,由于后三個(gè)利益主體之間的橫向或縱向上的復(fù)雜關(guān)系,它們之間容易形成各種合謀體。但如果我們動(dòng)態(tài)地來(lái)考慮合謀的范圍,那它廣泛地存在于經(jīng)濟(jì)體制改革中的各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其在涉及到分屬不同政府職能部門(mén)的國(guó)有資產(chǎn)重組中,它的表現(xiàn)更為明顯。下面讓我們舉一個(gè)抽象的例子加以說(shuō)明。

現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)甲、乙,它們的規(guī)模相等,甲的效益要好于乙,甲屬于Ａ部門(mén),乙屬于Ｂ部門(mén),還假定全體人民無(wú)法對(duì)其它各層利益主體實(shí)行有效的監(jiān)管和激勵(lì)。但存在著政府對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行顯性或隱性的干預(yù)。這是一個(gè)典型的2政府部門(mén)×2企業(yè)經(jīng)營(yíng)者×2企業(yè)職工的框架。讓我們來(lái)分析這個(gè)簡(jiǎn)單框架中所存有的合謀行為。

   本文繼續(xù)假定甲的企業(yè)效益好于乙企業(yè)的唯一原因是甲企業(yè)職工的整體競(jìng)爭(zhēng)力要強(qiáng)于乙企業(yè)職工。同時(shí)本文認(rèn)為甲企業(yè)職工及經(jīng)營(yíng)者有著比乙企業(yè)職工、經(jīng)營(yíng)者更大的效用,Ａ部門(mén)的官員也有著比Ｂ部門(mén)官員更大的效用。另外,經(jīng)營(yíng)者同政府官員的利益目標(biāo)較為一致,因此在它們之間容易形成一個(gè)穩(wěn)定的小合謀體,又因?yàn)楸O(jiān)督機(jī)制不完善,因而它們的合謀行為被披露的幾率將會(huì)降低;而且它們還會(huì)通過(guò)合謀者的游說(shuō)和地下行為來(lái)降低一旦東窗事發(fā)后所受懲罰的力度。這樣的合謀體一旦形成了,那將是很牢固的。

   同一部門(mén)中的另外一個(gè)合謀狀況就是部門(mén)官員同經(jīng)營(yíng)者、企業(yè)職工協(xié)調(diào)起來(lái)為本部門(mén)職工謀求福利最大化。這將導(dǎo)致甲企業(yè)職工福利、工資收入要優(yōu)于乙企業(yè)的職工。造成這種狀況的根本的原因是Ａ部門(mén)官員、甲企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及職工在追求自身收入、福利方面是一致的,也就容易形成一個(gè)縱向上的合謀體。當(dāng)然,這種大的合謀體只有在企業(yè)效益較好的情況下才會(huì)存在,一旦企業(yè)效益變環(huán),經(jīng)營(yíng)者、官員的利益目標(biāo)便會(huì)同職工的利益目標(biāo)相分離。在我們建立的這一個(gè)2×2×2框架中,要出現(xiàn)上述結(jié)論還需要一個(gè)根本性的前提,那就是勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制的欠缺。在框架中,乙企業(yè)效益不好,其原因是勞動(dòng)力素質(zhì)不高。一般說(shuō)來(lái),提高企業(yè)的勞動(dòng)力的素質(zhì)的途徑有兩種,一是通過(guò)再學(xué)習(xí)改造,二是解散一部分劣質(zhì)職工,再引進(jìn)一部分高素質(zhì)的職工。但在實(shí)際上,由于乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者同Ｂ部門(mén)的官員形成了一個(gè)較穩(wěn)定的合謀體,所以,乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者就要在裁減職工等問(wèn)題上考慮來(lái)自于官員的壓力。同時(shí),由于甲企業(yè)的效益要好于乙,那么乙的職工若同Ａ部門(mén)的官員或經(jīng)營(yíng)者有著一定的聯(lián)系,還可以通過(guò)一些地下交易等手段來(lái)在不改變自身的素質(zhì)的情況下,而得到一個(gè)較高的工資收入和更好的福利待遇。這種結(jié)果便降低了甲企業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì),從而也就降低甲企業(yè)的生產(chǎn)效率。而在另一方面,是否乙企業(yè)的生產(chǎn)效率就會(huì)因此而提高呢?我們說(shuō)不是的,因?yàn)槟承﹦趧?dòng)力的流失并未提高乙企業(yè)職工的整體素質(zhì),而且可能由于某些流失職工的示范效應(yīng),使得其它職工無(wú)心工作,競(jìng)相考慮實(shí)行 地下行為 ” ,以便自己換個(gè)單位,這樣的話乙企業(yè)可謂雪上加霜了。還有另外一種更壞的情況就是乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者同Ｂ部門(mén)的官員這一合謀體的利益也嚴(yán)重背離乙企業(yè)職工的利益。在效用最大化的理性驅(qū)使下去盡可能地效仿甲企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和Ａ部門(mén)的官員,從而加劇惡化了乙企業(yè)的生產(chǎn)效率。 

   以上的勞動(dòng)力流動(dòng)是服從于行政干預(yù)的,盡管甲乙兩個(gè)企業(yè)是獨(dú)立的�，F(xiàn)在我們來(lái)考慮這個(gè)2政府官員×2企業(yè)經(jīng)營(yíng)者×2企業(yè)職工框架在資產(chǎn)重組過(guò)程中可能發(fā)生的合謀行為。

   前面關(guān)于這個(gè)框架有個(gè)假設(shè)條件就是在兩個(gè)企業(yè)間唯一不同的只是勞動(dòng)力,為了使我們考慮的問(wèn)題更加貼近現(xiàn)實(shí),我們認(rèn)為這兩個(gè)企業(yè)位于不同的行業(yè)且規(guī)模相等,它們合并以后可以獲得 協(xié)同效應(yīng) ” 。重組后的現(xiàn)實(shí)狀況是:合并以后,兩個(gè)企業(yè)成為一個(gè)獨(dú)立的企業(yè),不防稱獨(dú)立后的企業(yè)為丙企業(yè),丙企業(yè)顯然有其新的經(jīng)營(yíng)者,具體的是誰(shuí)無(wú)關(guān)緊要。丙的經(jīng)營(yíng)者也要面臨Ａ部門(mén)和Ｂ部門(mén)的官員的顯性或隱性的干預(yù),同時(shí)丙的經(jīng)營(yíng)者還要面臨原來(lái)分屬甲、乙兩個(gè)企業(yè)的不同素質(zhì)的職工,那么,從合并的開(kāi)始即從有意向合并,到資產(chǎn)評(píng)估,組建新企業(yè)丙,組建新的經(jīng)營(yíng)者集團(tuán),安置甲、乙企業(yè)的職工等等環(huán)節(jié)上都存在著一系列的利益沖突,同時(shí)也存在著一定的合謀行為。

   甲、乙兩個(gè)企業(yè)談判組成丙企業(yè)前的利益沖突有:

(1)Ａ、Ｂ兩部門(mén)官員為爭(zhēng)奪對(duì)丙企業(yè)的顯性或隱性的行政干預(yù)權(quán)而發(fā)生的利益沖突。

(2)甲、乙兩個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者為確立自己今后在丙企業(yè)中的地位而發(fā)生的利益沖突。

(3)Ａ、Ｂ兩部門(mén)官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者組成的合謀體之間的利益沖突。

(4)甲、乙兩個(gè)企業(yè)職工之間的利益沖突。

   既然,企業(yè)在合并前存在著以上幾方面的利益沖突,而這些沖突又不能完全通過(guò)行政或市場(chǎng)的手段來(lái)完成,那么各方就要根據(jù)談判能力來(lái)協(xié)調(diào),因而一定程度上的合謀行為也就在所難免了,談判中可能發(fā)生的合謀行為有:

(1)對(duì)于Ａ、Ｂ兩部門(mén)的官員來(lái)說(shuō),如果談判破裂,則意味著他們阻撓兩個(gè)企業(yè)的合并,這會(huì)降低他們以及社會(huì)的效用(這是因?yàn)楹喜�帶�?lái)的協(xié)同效應(yīng)會(huì)擴(kuò)大企業(yè)的整體產(chǎn)出,以及阻撓合并會(huì)引起上級(jí)的不滿等等),因而企業(yè)的合并是一定要發(fā)生的。所以,就如何分配由于 協(xié)同效應(yīng) ” 而增加的產(chǎn)出部分,兩部門(mén)官員之間存在著討價(jià)還價(jià)的關(guān)系。直到Ａ部門(mén)官員能獲得比以前更大的效用,而Ｂ部門(mén)官員又不至于降低他的原來(lái)效用水平。

(2)對(duì)于甲、乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō),在目前不完善的市場(chǎng)上,甲要兼并乙企業(yè),但它要在保證乙的經(jīng)營(yíng)者的效用水平不至于降低的情況下,它才不至于在兼并過(guò)程中遇到乙企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的有意阻撓,而同時(shí)甲企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的效用水平也比原來(lái)的要高。只有這樣,甲的經(jīng)營(yíng)者才有動(dòng)力去進(jìn)行兼并。同樣,雙方效用水平的提高也要視各自的討價(jià)還價(jià)的能力而言(這里有一個(gè)前提就是如果不進(jìn)行兼并,雙方都無(wú)法提高各自的效用水平)。值得注意的是,進(jìn)行合謀的雙方考慮是否要進(jìn)行合并乃是出于自身的效用最大化,而不是出于社會(huì)福利的最大化。

(3)上文談到,官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者能形成一個(gè)穩(wěn)定的合謀體,那么這兩個(gè)合謀體對(duì)于是否要進(jìn)行合并也有可能進(jìn)行協(xié)調(diào),其實(shí)質(zhì)就是如何分配由于 協(xié)調(diào)效應(yīng) ” 而增加的那部分產(chǎn)出。

(4)對(duì)于兩個(gè)企業(yè)的職工來(lái)說(shuō),能否改善自己的效用水平似乎掌握在各自的經(jīng)營(yíng)者和官員的談判能力上,但在實(shí)際上,由于經(jīng)營(yíng)者的效用水平也受他同企業(yè)職工相處關(guān)系好壞程度的影響(當(dāng)然,這是從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來(lái)看),因此,職工的利益目標(biāo)同官員以及經(jīng)營(yíng)者的利益目標(biāo)在一定

程度上還是一致的。

二、相關(guān)對(duì)策

從以上的分析中,我們可以看出,各個(gè)利益主體都在追求自身的利益最大化。但存在信息成本、交易成本以及監(jiān)管障礙的現(xiàn)實(shí),使得全體人民難以有效地對(duì)以下各層次的利益主體實(shí)行監(jiān)管。同時(shí)我們也要看到,由于信息成本、談判成本的存在,要避免所有的合謀行為是不可能的。我們所要做的就是將合謀行為控制在一定的界限內(nèi)。對(duì)于其它利益主體來(lái)說(shuō),其合謀動(dòng)機(jī)完全依賴于自己的合謀行為被披露以后所帶來(lái)的懲罰期望值與其所導(dǎo)致的效用增加的比較。

   上文分析到,官員同經(jīng)營(yíng)者的合謀最為穩(wěn)定,危害也最大。為什么呢?一個(gè)關(guān)鍵的因素就是信息在四個(gè)利益主體之間嚴(yán)重不對(duì)稱,顯然,經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況上有著更為準(zhǔn)確的了解,而法律、經(jīng)濟(jì)手段的變化對(duì)于官員來(lái)說(shuō)亦有著最好的透明度。而且,這兩部分人的規(guī)模相對(duì)較小,他們之間的合謀也較為穩(wěn)定。為了提高社會(huì)福利水平,那就應(yīng)該打破這一合謀體。具體從以下方面入手:

   (1)全體人民對(duì)政府官員要建立一套有效的激勵(lì) — 約束機(jī)制。首先要由立法機(jī)關(guān)完善法律制度,目前在這方面的工作還很不夠。況且有了完善的法律制度,但缺乏有效的監(jiān)管也還是不能扼制官員的腐敗行為。對(duì)于全體人民來(lái)說(shuō),他們的監(jiān)管范圍應(yīng)該是很廣的,問(wèn)題就在于他們是否愿意對(duì)官員們的行為進(jìn)行監(jiān)管。從個(gè)人效用最大化的角度出發(fā),只有當(dāng)個(gè)人為監(jiān)督付出的成本能夠通過(guò)披露行為而獲得相應(yīng)的補(bǔ)償,補(bǔ)償還要大于或等于成本,個(gè)人才會(huì)積極地去監(jiān)督官員們的行為(補(bǔ)償不僅有貨幣的,還有非貨幣的)。個(gè)人要獲得補(bǔ)償還需要一個(gè)條件,即他監(jiān)督的有效性要獲得他人或社會(huì)的承認(rèn),尤其是要獲得司法機(jī)關(guān)的承認(rèn)。那么這就要求實(shí)行監(jiān)督的個(gè)人的意見(jiàn)能迅速地反映上去,因而暢通的信息渠道是不可缺少的。在這里合理的司法行為以及暢通的信息渠道,只是鼓勵(lì)個(gè)人去對(duì)官員的行為實(shí)行監(jiān)督,但這只是給官員的合謀制造外在的壓力。因此,我們還要建立一種機(jī)制去打消官員進(jìn)行合謀的動(dòng)機(jī)。正如前面所分析的,官員們進(jìn)行合謀是為了獲得更大的效用,但如果他合謀反而會(huì)降低他的效用,他就不會(huì)進(jìn)行合謀了。因此增大對(duì)官員進(jìn)行合謀的懲罰值就可以滿足這一要求。增大懲罰值有兩種途徑,即增大懲罰力度和增大披露的幾率,增大懲罰力度可由立法機(jī)關(guān)來(lái)改變量刑的輕重(這頗有點(diǎn)法家的思想),提高幾率則是由個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督的積極性來(lái)體現(xiàn)的。在這樣的機(jī)制設(shè)計(jì)下,應(yīng)該能降低官員進(jìn)行合謀的行為。

   進(jìn)一步考慮,如果官員之間已經(jīng)存在有合謀行為,并且形成了一個(gè)穩(wěn)定的合謀體,那么應(yīng)該采取怎樣的措施來(lái)?yè)羝七@個(gè)合謀體呢?我們還是從 邊際 ” 的概念出發(fā),如果合謀體中的一員脫離并檢舉參與合謀的其它人的話,他就可以獲得更大的效用(即進(jìn)行合謀的機(jī)會(huì)成本很大),那他就會(huì)放棄合謀行為,轉(zhuǎn)而檢舉合謀。在這里有如下公式:   進(jìn)行合謀所獲得的預(yù)期凈效用=進(jìn)行合謀所獲得效用-合謀被披露以后的懲罰期望值合謀被披露以后的懲罰期望值=懲罰力度×披露幾率進(jìn)行合謀的機(jī)會(huì)成本=ＭＡＸ(檢舉合謀得到的效用;不進(jìn)行合謀得到的效用)

因而,當(dāng)增大合謀的機(jī)會(huì)成本后,即有的合謀體也變得不穩(wěn)定了。這是因?yàn)槁氏扰�露者將獲得更大的效用。盡管參與合謀的官員在私下里能統(tǒng)一口徑,繼續(xù)組成一個(gè)穩(wěn)定的合謀體,藉以追求更大的長(zhǎng)期利益,但只要他們所能獲得的預(yù)期利益累計(jì)折現(xiàn)值要小于檢舉所帶來(lái)的獎(jiǎng)勵(lì)效用,合謀體就不會(huì)穩(wěn)定。

(2)政府要對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者建立一套有效的激勵(lì) — 監(jiān)督機(jī)制。按照上一對(duì)策的思路,政府要對(duì)經(jīng)營(yíng)者的行為進(jìn)行有效的約束,可以從以下幾個(gè)方面入手。第一是增大經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行合謀的機(jī)會(huì)成本,比如說(shuō),提高經(jīng)營(yíng)者的貨幣和非貨幣的收入。盡管有人說(shuō),經(jīng)營(yíng)者高收入不一定能有效地治理他們的 搭便車 ” 行為,這話并沒(méi)有錯(cuò),但關(guān)鍵的是 搭便車 ” 問(wèn)題是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中難以完美解決的問(wèn)題,解決它還要靠意識(shí)形態(tài)的作用,我們只能盡量減少它的發(fā)生。③第二是提出一套有效的對(duì)經(jīng)營(yíng)者的合謀行為進(jìn)行懲罰的行政法規(guī),要讓經(jīng)營(yíng)者充分意識(shí)到一旦他的合謀行為被披露,他就要付出慘痛的代價(jià),這一工作應(yīng)是由立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)會(huì)同行政機(jī)關(guān)來(lái)共同制定的。第三是增加本企業(yè)和其它企業(yè)職工的監(jiān)督積極性及信息自下而上的傳遞速度。尤其是職工的有效監(jiān)督要得到有關(guān)政府的承認(rèn),并予以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)的大小應(yīng)要保證職工為監(jiān)督而付出的私人成本得到補(bǔ)償。但實(shí)際上確定該私人成本也是一個(gè)信息不對(duì)稱的問(wèn)題,故在實(shí)踐操作中就應(yīng)該明確地給出獎(jiǎng)勵(lì)的額度。

(3)關(guān)于如何解決政府官員和經(jīng)營(yíng)者的合謀體的建議。本著上面的思路,這可從以下幾方面入手。第一,鑒于這個(gè)合謀體所導(dǎo)致的危害最大,故從打消他們進(jìn)行合謀的動(dòng)機(jī)來(lái)說(shuō),要加大懲罰的力度,這是立法機(jī)關(guān)義不容辭的責(zé)任,也是我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中迫切需要的。第二,對(duì)既有的合謀體的成員,應(yīng)加大他們進(jìn)行檢舉合謀行為的效用,當(dāng)合謀體所造成的危害特別嚴(yán)重時(shí),還可既往不咎甚至予以獎(jiǎng)勵(lì)。另外對(duì)于那些最容易進(jìn)行合謀的政府官員和經(jīng)營(yíng)者予以更高的收入(因?yàn)楫?dāng)他們的行為很不容易控制或有較大的不確定性時(shí),監(jiān)管成本會(huì)很高的),并輔之于教育,這就從另一方面減少了他們進(jìn)行合謀的動(dòng)機(jī)。第三,加大信息在各級(jí)政府部門(mén)之間的反饋速度并提高政府為社會(huì)服務(wù)的效率。還要提高官員和經(jīng)營(yíng)者對(duì)他們的同事行為的監(jiān)督的積極性,并承認(rèn)該活動(dòng)的有效性。

   (4)從企業(yè)職工這一層次來(lái)講,要改變有競(jìng)爭(zhēng)力的職工同無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力的職工之間的關(guān)系,第一要靠建立完善的社會(huì)保障機(jī)制來(lái)穩(wěn)定無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力的職工。第二要靠有效的勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制進(jìn)行有競(jìng)爭(zhēng)力的職工和企業(yè)之間的雙向選擇。當(dāng)然,在雙向選擇中要盡可能地減少政府官員對(duì)企業(yè)的干預(yù)�！　�

   參考文獻(xiàn):1 魏杰、郭東風(fēng)、沈瑩,《國(guó)有產(chǎn)權(quán)中的利益主體問(wèn)題》,《國(guó)有資產(chǎn)管理》1997年第10期。2 魏杰、沈瑩,《當(dāng)前國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革中利益主體分析》,《國(guó)有資產(chǎn)管理》1997年第7期。3 道格拉斯·Ｃ·諾思,《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》,1995年,上海三聯(lián)書(shū)店。
 

作者：何　楓 

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