學術(shù)論文參考文獻引用的7個科學化范式

　　學術(shù)論文參考文獻引用的7個科學化范式

　　杜紅平 王元地

　　本研究定義的科學化范式是一種常規(guī)科學所賴以運作的理論基礎和實踐規(guī)范，是研究者所需要共同遵從的行為方式和典型模式�！胺妒健钡亩�義 最早由美國科學家?guī)於魈岢�、應用并推廣，其更多側(cè)重于抽象的哲學思辨概念，隨后“范式”被賦予了類似于“典型模式”的涵義。本研究中定義的科學化是一種在內(nèi)容組織模式上向自然科學轉(zhuǎn)變的趨勢，因此，科學化范式實質(zhì)是一種內(nèi)容組織向自然科學轉(zhuǎn)變的公認模式和范例。本研究所講的參考文獻的科學化是這樣一種現(xiàn)象，即參考文獻作為學術(shù)論文的一部分表現(xiàn)出更多的與自然科學智力組織類似的屬性和傾向程度。學術(shù)期刊參考文獻的科學化范式是一種對參考文獻科學化本體論和方法論的基本承諾，其主要表現(xiàn)為學術(shù)論文作者對參考文獻科學化引用準則和方法的共同接受�；�于以上分析和研究，本文認為學術(shù)論文參考文獻的科學化范式將從引用文獻數(shù)量、引用文獻質(zhì)量、引用文獻的類型、引用文獻的新近率、引用文獻語種、文獻引用的位置、文獻格式的規(guī)范性等七個方面的內(nèi)容展開，下文將對每項內(nèi)容進行理論分析和說明。

　　參考文獻數(shù)量-引用文獻盡量全面

　　參考文獻數(shù)量代表了知識資源的規(guī)模，作者在科學研究中引用參考文獻應當盡量全面廣泛，擴大學術(shù)研究的理論基礎廣度。參考文獻的數(shù)量能夠充分反映出科研工作者在學術(shù)論文發(fā)表前所做研究工作基礎，在一定程度上能夠代表其做學術(shù)研究的寬度。正如科學家牛頓所說的“我之所以看的更遠些，是因為我站在巨人的肩上”�；�于前人研究工作的基礎上提出研究問題，可以避免做大量的重復研究，提升研究問題的創(chuàng)新性。研究表明，參考文獻數(shù)量是論文質(zhì)量的重要影響因素，盡管參考文獻的多少是與該研究內(nèi)容所處研究領(lǐng)域或研究方向被前人研究的深度和廣度直接相關(guān)，但是一定數(shù)量的引用文獻足以表明該研究扎實的理論基礎。只有對該論題相關(guān)研究現(xiàn)狀進行全面掌握，才能進一步論證該研究內(nèi)容的創(chuàng)新性，因此，在保證文獻引用的必要性、充分性和代表性前提下，學術(shù)期刊論文參考文獻引用數(shù)量和范圍應當盡量全面。

　　參考文獻質(zhì)量-引用權(quán)威性的高質(zhì)量文獻

　　參考文獻質(zhì)量代表了知識資源的深度，作者在學術(shù)研究中應當盡量引用權(quán)威性的高質(zhì)量文獻。引用高質(zhì)量文獻的前提是，各學科知名的、權(quán)威性的專家學者的學術(shù)科研成果，往往選擇在權(quán)威性期刊或出版社發(fā)表，折射出該學科的學術(shù)研究前沿。參考文獻被引頻次在一定程度上代表了該文獻的在該領(lǐng)域內(nèi)的學術(shù)價值及熱度，其闡述的觀點和結(jié)論可以為讀者提供可靠、高價值、深層次的引文內(nèi)容。已有研究表明，高被引的論文比一般論文更傾向于引用聲望值和影響因子高的期刊論文。因此，作者在科研過程中要合理地多引用權(quán)威、經(jīng)典的高質(zhì)量文獻。

　　參考文獻新舊程度-注重經(jīng)典和新穎文獻結(jié)合引用

　　參考文獻的新舊程度表示知識資源的新舊程度，作者在學術(shù)研究中要注意經(jīng)典文獻和新穎文獻的結(jié)合。在學術(shù)研究中，距今時間較遠的文獻比例應當適當縮減，其原則是引用在學術(shù)理論上具有經(jīng)典性、重要參考價值的文獻，這對論證研究內(nèi)容的科學性具有重要作用。而距今時間最近的文獻則代表了該研究領(lǐng)域的研究前沿，還提供與研究問題相關(guān)的最新思想、方法、理論等知識。在科研工作中，特定時期內(nèi)同行領(lǐng)域的研究者之間的研究問題和目標基本會表現(xiàn)出一定的同步性。這時候引用最新的文獻就具備了相當?shù)膬?yōu)勢，尤其是最近五年內(nèi)的參考文獻是對前人研究工作的總結(jié)，也意味著 科研工作者當前的研究工作可以被納入到研究領(lǐng)域的最新研究中。隨著現(xiàn)代知識創(chuàng)新速度的加快，科研成果學術(shù)價值此消彼長，某些前沿學科的結(jié)論很可能會被快速顛覆，這就要求作者密切追蹤、掌握各學科的研究前沿。依據(jù)學科領(lǐng)域不同，理工科學的文獻對文獻的新近率要求更高，部分人文社會科學的文獻可能相對更側(cè)重經(jīng)典文獻，交叉學科論文則應該考慮參考文獻的交叉度。因此，學者們在學術(shù)研究中應當根據(jù)研究學科差異適當引用經(jīng)典文獻和最新文獻。

　　參考文獻類別-以引用期刊型和專著型文獻為主

　　參考文獻的類別代表了知識資源載體形式和來源渠道，作者在學術(shù)研究中以引用期刊型和專著型文獻為主。專著型文獻是對比較系統(tǒng)、相對陳舊、成熟的科研成果、思想的系統(tǒng)化總結(jié)和升華。期刊型文獻則是某一學術(shù)課題在實驗性、理論性或預測性上具有新的科學研究成果或者創(chuàng)新見解的知識科學記錄，其作為參考文獻能夠為研究提供新穎并專業(yè)的理論研究基礎。其他類型的文獻，比如工作論文、權(quán)威統(tǒng)計報告、博士論文、會議論文、專利等正規(guī)出版的文獻提供的觀點具有一定說服力和客觀性，引用對學術(shù)論文有重要論證作用。不同學科引用的文獻類型有所側(cè)重，比如自然科學領(lǐng)域的研究者要更多的查閱簡短的科研報告和學術(shù)論文，因為與成熟自然科學相關(guān)的專著大多是在重寫歷史;而人文學科研究領(lǐng)域的學者要更多引用著作型和論文型參考文獻，其他類型的文獻在引用 數(shù)量上相對縮減。因此，作者在研究中應當以引用期刊型文獻和專著型文獻為主，其他正規(guī)文獻予以補充。

　　參考文獻語種-客觀地引用國內(nèi)國際文獻

　　引用不同語種的文獻意味著對國內(nèi)國際知識資源的利用，作者在學術(shù)研究中應當綜合、全面地把握國內(nèi)國際研究現(xiàn)狀。作者對國際文獻的引用在一定程度上反映了科研工作者對相關(guān)問題國際研究現(xiàn)狀的把握，期刊編輯部在評審過程中也對外文文獻引用比例引起了重視。在我國實際科研工作中，容易出現(xiàn)過度引用外文文獻的情況和沒有引用外文文獻的情況。當前全球網(wǎng)絡開放的環(huán)境下，外文文獻的獲取變得更為容易，學界會有部分學者極端地認為外文文獻就是高質(zhì)量的文獻，籠統(tǒng)的認為引用外文文獻就能增強研究的理論基礎和可信度，而較少的引用國內(nèi)期刊研究成果。也有部分國內(nèi)學者因受限于外文水平而較少引用與研究相關(guān)的外文文獻，更傾向于引用中國的期刊論文文獻。因此，排除部分中國特色的學科領(lǐng)域外，作者在科學研究中要時刻關(guān)注國內(nèi)國際相關(guān)領(lǐng)域的研究進展，客觀地引用中外文獻。

　　參考文獻引用位置-引用結(jié)構(gòu)分布合理

　　參考文獻在學術(shù)論文前言部分、研究設計部分、研究論證及研究討論等結(jié)構(gòu)中的引用應該合理分布。首先，論文的前沿部分是對研究背景、研究現(xiàn)狀及存在的不足進行闡述，并在此基礎上引出研究論題、研究目的及研究價值。因此，在該部分引用的參考文獻要求近期率高、時效性強，文獻所涉及的相關(guān)研究盡量全面，以及引用該研究領(lǐng)域發(fā)展較前沿的研究文獻。這樣表明該論文研究選題的前瞻性、創(chuàng)新性，及整體研究起點的高度。其次，論文研究設計部分所涉及到的論題、觀點、理論基礎及研究方法等，需要立足于前人已做的研究工作，以論證本論文在已有研究基礎上做的深入研究。因此，這部分引用的參考文獻要具有新穎、經(jīng)典、權(quán)威性，以表明本研究設計的深入性和重要創(chuàng)新價值。第三，研究論證部分所引用的文獻作為研究的論據(jù)和論述材料，在實證過程中起到闡述、參照、對比等作用，以論證本論文研究結(jié)果的可靠性、重要性及可重復性。所以這部分內(nèi)容引用的文獻盡量廣泛全面、新穎、經(jīng)典、權(quán)威，如果有條件可以適當自引，以論證該研究的深度和進展前沿。此外，論文結(jié)論部分主要闡述本研究的重要貢獻和價值，把引用到的文獻作 為質(zhì)疑、反駁及對比的對象，以此論證本研究的重要價值。因此，該部分內(nèi)容引用文獻要求是最新的、或經(jīng)典、或權(quán)威學術(shù)文獻。如果能對這些文獻的研究觀點進行反駁、修正，可論證該研究的前沿性和學術(shù)創(chuàng)新性。因此，對于科研工作者而言，有意識的注意論文中不同位置對參考文獻的引用，將對論文的學術(shù)質(zhì)量提升有重要意義。

　　參考文獻格式規(guī)范性-按照要求規(guī)范文獻格式

　　參考文獻著錄格式的規(guī)范性代表科研工作者對學術(shù)研究態(tài)度的端正性和嚴謹性，作者應按照擬 投稿期刊要求對學術(shù)論文的參考文獻著錄格式進行規(guī)范統(tǒng)一。每項參考文獻大致包括責任者項、文獻標題、出版來源名稱、文獻年卷期及頁碼等多項繁雜內(nèi)容，要做到文獻格式的統(tǒng)一、有章可循進行提升論文整體質(zhì)量顯得尤為必要。盡管國家標準和各個期刊均對學術(shù)論文后參考文獻格式有相應的標準規(guī)范，但是仍有不少科研工作者沒有對此引起足夠的重視，以致同一論文后的參考文獻格式參差不齊。總結(jié)起來，大概有幾個因素會影響文后參考文獻格式的一致性:一是作者在學術(shù)態(tài)度上不夠重視，沒有花足夠的時間和精力進行統(tǒng)一檢查;二是部分學者手動編輯參考文獻格式，在文獻數(shù)量較多的情況下不可避免會產(chǎn)生差錯和缺漏;三是不熟悉、不遵從期刊編輯部要求的參考文獻著錄格式。事實上，論文期刊編輯部和審稿人也將參考文獻格式的規(guī)范性作為評審的參考因素之一，這就要求學術(shù)論文作者在研究過程中對參考文獻格式引起足夠重視。所以，學術(shù)期刊論文參考文獻格式要嚴格遵循國家著錄標準和擬投刊物的著錄要求，并做到格式的規(guī)范統(tǒng)一。

　　綜上，對學術(shù)論文進行科學化的引用參考文獻，要遵從以下范式：在保證文獻引用的必要性、充分性和代表性前提下，學術(shù)期刊論文參考文獻引用數(shù)量和范圍應當盡量全面、引用文獻具有權(quán)威性、載體以期刊型文獻和專著型文獻為主、結(jié)合引用經(jīng)典文獻和新穎文獻、辯證引用中外文獻，另外，研究者還應當有意識的注意論文中參考文獻的引用位置，并做到文獻編輯格式的規(guī)范統(tǒng)一。

　　來源：本文摘選自《中國科技期刊研究》第28卷 01期

　　作者：杜紅平，王元地

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