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學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)引用的7個(gè)科學(xué)化范式
學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)引用的7個(gè)科學(xué)化范式
杜紅平 王元地
本研究定義的科學(xué)化范式是一種常規(guī)科學(xué)所賴以運(yùn)作的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐規(guī)范，是研究者所需要共同遵從的行為方式和典型模式。“范式”的定義 最早由美國科學(xué)家?guī)於魈岢�、�?yīng)用并推廣，其更多側(cè)重于抽象的哲學(xué)思辨概念，隨后“范式”被賦予了類似于“典型模式”的涵義。本研究中定義的科學(xué)化是一種在內(nèi)容組織模式上向自然科學(xué)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，因此，科學(xué)化范式實(shí)質(zhì)是一種內(nèi)容組織向自然科學(xué)轉(zhuǎn)變的公認(rèn)模式和范例。本研究所講的參考文獻(xiàn)的科學(xué)化是這樣一種現(xiàn)象，即參考文獻(xiàn)作為學(xué)術(shù)論文的一部分表現(xiàn)出更多的與自然科學(xué)智力組織類似的屬性和傾向程度。學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)的科學(xué)化范式是一種對(duì)參考文獻(xiàn)科學(xué)化本體論和方法論的基本承諾，其主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)論文作者對(duì)參考文獻(xiàn)科學(xué)化引用準(zhǔn)則和方法的共同接受�；谝陨戏治龊脱芯浚疚恼J(rèn)為學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的科學(xué)化范式將從引用文獻(xiàn)數(shù)量、引用文獻(xiàn)質(zhì)量、引用文獻(xiàn)的類型、引用文獻(xiàn)的新近率、引用文獻(xiàn)語種、文獻(xiàn)引用的位置、文獻(xiàn)格式的規(guī)范性等七個(gè)方面的內(nèi)容展開，下文將對(duì)每項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行理論分析和說明。
參考文獻(xiàn)數(shù)量-引用文獻(xiàn)盡量全面
參考文獻(xiàn)數(shù)量代表了知識(shí)資源的規(guī)模，作者在科學(xué)研究中引用參考文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)盡量全面廣泛，擴(kuò)大學(xué)術(shù)研究的理論基礎(chǔ)廣度。參考文獻(xiàn)的數(shù)量能夠充分反映出科研工作者在學(xué)術(shù)論文發(fā)表前所做研究工作基礎(chǔ)，在一定程度上能夠代表其做學(xué)術(shù)研究的寬度。正如科學(xué)家牛頓所說的“我之所以看的更遠(yuǎn)些，是因?yàn)槲艺驹诰奕说募缟稀薄；谇叭搜芯抗ぷ鞯幕A(chǔ)上提出研究問題，可以避免做大量的重復(fù)研究，提升研究問題的創(chuàng)新性。研究表明，參考文獻(xiàn)數(shù)量是論文質(zhì)量的重要影響因素，盡管參考文獻(xiàn)的多少是與該研究內(nèi)容所處研究領(lǐng)域或研究方向被前人研究的深度和廣度直接相關(guān)，但是一定數(shù)量的引用文獻(xiàn)足以表明該研究扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。只有對(duì)該論題相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行全面掌握，才能進(jìn)一步論證該研究內(nèi)容的創(chuàng)新性，因此，在保證文獻(xiàn)引用的必要性、充分性和代表性前提下，學(xué)術(shù)期刊論文參考文獻(xiàn)引用數(shù)量和范圍應(yīng)當(dāng)盡量全面。
參考文獻(xiàn)質(zhì)量-引用權(quán)威性的高質(zhì)量文獻(xiàn)
參考文獻(xiàn)質(zhì)量代表了知識(shí)資源的深度，作者在學(xué)術(shù)研究中應(yīng)當(dāng)盡量引用權(quán)威性的高質(zhì)量文獻(xiàn)。引用高質(zhì)量文獻(xiàn)的前提是，各學(xué)科知名的、權(quán)威性的專家學(xué)者的學(xué)術(shù)科研成果，往往選擇在權(quán)威性期刊或出版社發(fā)表，折射出該學(xué)科的學(xué)術(shù)研究前沿。參考文獻(xiàn)被引頻次在一定程度上代表了該文獻(xiàn)的在該領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)價(jià)值及熱度，其闡述的觀點(diǎn)和結(jié)論可以為讀者提供可靠、高價(jià)值、深層次的引文內(nèi)容。已有研究表明，高被引的論文比一般論文更傾向于引用聲望值和影響因子高的期刊論文。因此，作者在科研過程中要合理地多引用權(quán)威、經(jīng)典的高質(zhì)量文獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)新舊程度-注重經(jīng)典和新穎文獻(xiàn)結(jié)合引用
參考文獻(xiàn)的新舊程度表示知識(shí)資源的新舊程度，作者在學(xué)術(shù)研究中要注意經(jīng)典文獻(xiàn)和新穎文獻(xiàn)的結(jié)合。在學(xué)術(shù)研究中，距今時(shí)間較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)比例應(yīng)當(dāng)適當(dāng)縮減，其原則是引用在學(xué)術(shù)理論上具有經(jīng)典性、重要參考價(jià)值的文獻(xiàn)，這對(duì)論證研究內(nèi)容的科學(xué)性具有重要作用。而距今時(shí)間最近的文獻(xiàn)則代表了該研究領(lǐng)域的研究前沿，還提供與研究問題相關(guān)的最新思想、方法、理論等知識(shí)。在科研工作中，特定時(shí)期內(nèi)同行領(lǐng)域的研究者之間的研究問題和目標(biāo)基本會(huì)表現(xiàn)出一定的同步性。這時(shí)候引用最新的文獻(xiàn)就具備了相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)，尤其是最近五年內(nèi)的參考文獻(xiàn)是對(duì)前人研究工作的總結(jié)，也意味著 科研工作者當(dāng)前的研究工作可以被納入到研究領(lǐng)域的最新研究中。隨著現(xiàn)代知識(shí)創(chuàng)新速度的加快，科研成果學(xué)術(shù)價(jià)值此消彼長，某些前沿學(xué)科的結(jié)論很可能會(huì)被快速顛覆，這就要求作者密切追蹤、掌握各學(xué)科的研究前沿。依據(jù)學(xué)科領(lǐng)域不同，理工科學(xué)的文獻(xiàn)對(duì)文獻(xiàn)的新近率要求更高，部分人文社會(huì)科學(xué)的文獻(xiàn)可能相對(duì)更側(cè)重經(jīng)典文獻(xiàn)，交叉學(xué)科論文則應(yīng)該考慮參考文獻(xiàn)的交叉度。因此，學(xué)者們?cè)趯W(xué)術(shù)研究中應(yīng)當(dāng)根據(jù)研究學(xué)科差異適當(dāng)引用經(jīng)典文獻(xiàn)和最新文獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)類別-以引用期刊型和專著型文獻(xiàn)為主
參考文獻(xiàn)的類別代表了知識(shí)資源載體形式和來源渠道，作者在學(xué)術(shù)研究中以引用期刊型和專著型文獻(xiàn)為主。專著型文獻(xiàn)是對(duì)比較系統(tǒng)、相對(duì)陳舊、成熟的科研成果、思想的系統(tǒng)化總結(jié)和升華。期刊型文獻(xiàn)則是某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或預(yù)測(cè)性上具有新的科學(xué)研究成果或者創(chuàng)新見解的知識(shí)科學(xué)記錄，其作為參考文獻(xiàn)能夠?yàn)檠芯刻峁┬路f并專業(yè)的理論研究基礎(chǔ)。其他類型的文獻(xiàn)，比如工作論文、權(quán)威統(tǒng)計(jì)報(bào)告、博士論文、會(huì)議論文、專利等正規(guī)出版的文獻(xiàn)提供的觀點(diǎn)具有一定說服力和客觀性，引用對(duì)學(xué)術(shù)論文有重要論證作用。不同學(xué)科引用的文獻(xiàn)類型有所側(cè)重，比如自然科學(xué)領(lǐng)域的研究者要更多的查閱簡短的科研報(bào)告和學(xué)術(shù)論文，因?yàn)榕c成熟自然科學(xué)相關(guān)的專著大多是在重寫歷史;而人文學(xué)科研究領(lǐng)域的學(xué)者要更多引用著作型和論文型參考文獻(xiàn)，其他類型的文獻(xiàn)在引用 數(shù)量上相對(duì)縮減。因此，作者在研究中應(yīng)當(dāng)以引用期刊型文獻(xiàn)和專著型文獻(xiàn)為主，其他正規(guī)文獻(xiàn)予以補(bǔ)充。
參考文獻(xiàn)語種-客觀地引用國內(nèi)國際文獻(xiàn)
引用不同語種的文獻(xiàn)意味著對(duì)國內(nèi)國際知識(shí)資源的利用，作者在學(xué)術(shù)研究中應(yīng)當(dāng)綜合、全面地把握國內(nèi)國際研究現(xiàn)狀。作者對(duì)國際文獻(xiàn)的引用在一定程度上反映了科研工作者對(duì)相關(guān)問題國際研究現(xiàn)狀的把握，期刊編輯部在評(píng)審過程中也對(duì)外文文獻(xiàn)引用比例引起了重視。在我國實(shí)際科研工作中，容易出現(xiàn)過度引用外文文獻(xiàn)的情況和沒有引用外文文獻(xiàn)的情況。當(dāng)前全球網(wǎng)絡(luò)開放的環(huán)境下，外文文獻(xiàn)的獲取變得更為容易，學(xué)界會(huì)有部分學(xué)者極端地認(rèn)為外文文獻(xiàn)就是高質(zhì)量的文獻(xiàn)，籠統(tǒng)的認(rèn)為引用外文文獻(xiàn)就能增強(qiáng)研究的理論基礎(chǔ)和可信度，而較少的引用國內(nèi)期刊研究成果。也有部分國內(nèi)學(xué)者因受限于外文水平而較少引用與研究相關(guān)的外文文獻(xiàn)，更傾向于引用中國的期刊論文文獻(xiàn)。因此，排除部分中國特色的學(xué)科領(lǐng)域外，作者在科學(xué)研究中要時(shí)刻關(guān)注國內(nèi)國際相關(guān)領(lǐng)域的研究進(jìn)展，客觀地引用中外文獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)引用位置-引用結(jié)構(gòu)分布合理
參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文前言部分、研究設(shè)計(jì)部分、研究論證及研究討論等結(jié)構(gòu)中的引用應(yīng)該合理分布。首先，論文的前沿部分是對(duì)研究背景、研究現(xiàn)狀及存在的不足進(jìn)行闡述，并在此基礎(chǔ)上引出研究論題、研究目的及研究價(jià)值。因此，在該部分引用的參考文獻(xiàn)要求近期率高、時(shí)效性強(qiáng)，文獻(xiàn)所涉及的相關(guān)研究盡量全面，以及引用該研究領(lǐng)域發(fā)展較前沿的研究文獻(xiàn)。這樣表明該論文研究選題的前瞻性、創(chuàng)新性，及整體研究起點(diǎn)的高度。其次，論文研究設(shè)計(jì)部分所涉及到的論題、觀點(diǎn)、理論基礎(chǔ)及研究方法等，需要立足于前人已做的研究工作，以論證本論文在已有研究基礎(chǔ)上做的深入研究。因此，這部分引用的參考文獻(xiàn)要具有新穎、經(jīng)典、權(quán)威性，以表明本研究設(shè)計(jì)的深入性和重要?jiǎng)?chuàng)新價(jià)值。第三，研究論證部分所引用的文獻(xiàn)作為研究的論據(jù)和論述材料，在實(shí)證過程中起到闡述、參照、對(duì)比等作用，以論證本論文研究結(jié)果的可靠性、重要性及可重復(fù)性。所以這部分內(nèi)容引用的文獻(xiàn)盡量廣泛全面、新穎、經(jīng)典、權(quán)威，如果有條件可以適當(dāng)自引，以論證該研究的深度和進(jìn)展前沿。此外，論文結(jié)論部分主要闡述本研究的重要貢獻(xiàn)和價(jià)值，把引用到的文獻(xiàn)作 為質(zhì)疑、反駁及對(duì)比的對(duì)象，以此論證本研究的重要價(jià)值。因此，該部分內(nèi)容引用文獻(xiàn)要求是最新的、或經(jīng)典、或權(quán)威學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。如果能對(duì)這些文獻(xiàn)的研究觀點(diǎn)進(jìn)行反駁、修正，可論證該研究的前沿性和學(xué)術(shù)創(chuàng)新性。因此，對(duì)于科研工作者而言，有意識(shí)的注意論文中不同位置對(duì)參考文獻(xiàn)的引用，將對(duì)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量提升有重要意義。
參考文獻(xiàn)格式規(guī)范性-按照要求規(guī)范文獻(xiàn)格式
參考文獻(xiàn)著錄格式的規(guī)范性代表科研工作者對(duì)學(xué)術(shù)研究態(tài)度的端正性和嚴(yán)謹(jǐn)性，作者應(yīng)按照擬 投稿期刊要求對(duì)學(xué)術(shù)論文的參考文獻(xiàn)著錄格式進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一。每項(xiàng)參考文獻(xiàn)大致包括責(zé)任者項(xiàng)、文獻(xiàn)標(biāo)題、出版來源名稱、文獻(xiàn)年卷期及頁碼等多項(xiàng)繁雜內(nèi)容，要做到文獻(xiàn)格式的統(tǒng)一、有章可循進(jìn)行提升論文整體質(zhì)量顯得尤為必要。盡管國家標(biāo)準(zhǔn)和各個(gè)期刊均對(duì)學(xué)術(shù)論文后參考文獻(xiàn)格式有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，但是仍有不少科研工作者沒有對(duì)此引起足夠的重視，以致同一論文后的參考文獻(xiàn)格式參差不齊�？偨Y(jié)起來，大概有幾個(gè)因素會(huì)影響文后參考文獻(xiàn)格式的一致性:一是作者在學(xué)術(shù)態(tài)度上不夠重視，沒有花足夠的時(shí)間和精力進(jìn)行統(tǒng)一檢查;二是部分學(xué)者手動(dòng)編輯參考文獻(xiàn)格式，在文獻(xiàn)數(shù)量較多的情況下不可避免會(huì)產(chǎn)生差錯(cuò)和缺漏;三是不熟悉、不遵從期刊編輯部要求的參考文獻(xiàn)著錄格式。事實(shí)上，論文期刊編輯部和審稿人也將參考文獻(xiàn)格式的規(guī)范性作為評(píng)審的參考因素之一，這就要求學(xué)術(shù)論文作者在研究過程中對(duì)參考文獻(xiàn)格式引起足夠重視。所以，學(xué)術(shù)期刊論文參考文獻(xiàn)格式要嚴(yán)格遵循國家著錄標(biāo)準(zhǔn)和擬投刊物的著錄要求，并做到格式的規(guī)范統(tǒng)一。
綜上，對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行科學(xué)化的引用參考文獻(xiàn)，要遵從以下范式：在保證文獻(xiàn)引用的必要性、充分性和代表性前提下，學(xué)術(shù)期刊論文參考文獻(xiàn)引用數(shù)量和范圍應(yīng)當(dāng)盡量全面、引用文獻(xiàn)具有權(quán)威性、載體以期刊型文獻(xiàn)和專著型文獻(xiàn)為主、結(jié)合引用經(jīng)典文獻(xiàn)和新穎文獻(xiàn)、辯證引用中外文獻(xiàn)，另外，研究者還應(yīng)當(dāng)有意識(shí)的注意論文中參考文獻(xiàn)的引用位置，并做到文獻(xiàn)編輯格式的規(guī)范統(tǒng)一。
來源：本文摘選自《中國科技期刊研究》第28卷 01期
作者：杜紅平，王元地
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