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人文社科類研究生學(xué)位論文規(guī)范性研究
人文社科類研究生學(xué)位論文規(guī)范性研究
基金項(xiàng)目：浙江工業(yè)大學(xué)研究生教改課題“人文社科類研究生學(xué)位論文規(guī)范性研究”（2011214）
作者簡(jiǎn)介：蔣惠琴（1981-），女，浙江桐鄉(xiāng)人，講師，碩士，主要從事科技管理研究。
蔣惠琴
�。ㄕ憬I(yè)大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，浙江 杭州 310023）
摘要：學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)志之一，而學(xué)位論文的科學(xué)性和規(guī)范性將直接影響論文的質(zhì)量和水平。學(xué)位論文的本質(zhì)是學(xué)術(shù)文本，除了學(xué)術(shù)文本該具備的規(guī)范和要求外，還有其特殊的規(guī)范性：道德規(guī)范、形式規(guī)范和內(nèi)容規(guī)范。本文還重點(diǎn)討論了形式規(guī)范中的結(jié)構(gòu)規(guī)范，以期推進(jìn)人文社科類研究生學(xué)位論文的規(guī)范性。
關(guān)鍵詞：人文社科類；學(xué)位論文；規(guī)范性
中圖分類號(hào)：G643.8文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-5884（2013）04-0081-03
學(xué)位論文是研究生教育工作的重要組成部分，是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)志之一，也是授予學(xué)位的主要依據(jù)。學(xué)位論文的科學(xué)性和規(guī)范性將直接影響論文的質(zhì)量和水平。一篇學(xué)位論文如果失去了規(guī)范性和可讀性，將嚴(yán)重降低它的學(xué)術(shù)價(jià)值，有時(shí)甚至?xí)谷藨岩伤难芯砍晒欠窨煽�，甚至影響學(xué)校的聲譽(yù)。有些研究雖然積累了大量的感性資料，卻因沒有掌握學(xué)位論文的寫作要點(diǎn)和規(guī)范，感性認(rèn)識(shí)無法上升到理性認(rèn)識(shí)，使得論文的水平比較低。因此，學(xué)位論文是否規(guī)范是衡量論文質(zhì)量高低的首要標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范決定質(zhì)量，規(guī)范影響創(chuàng)造。
一學(xué)位論文的本質(zhì)：學(xué)術(shù)文本
學(xué)位論文，首先是一個(gè)學(xué)術(shù)文本，這是它的本質(zhì)所在。因此，要做到學(xué)位論文的規(guī)范性，就需要正確界定學(xué)術(shù)文本、非學(xué)術(shù)文本和準(zhǔn)學(xué)術(shù)文本三個(gè)范疇，并且明確這三者之間的區(qū)別和聯(lián)系。
學(xué)術(shù)文本，顧名思義，該文本必須要具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性，而且要追求自身的獨(dú)創(chuàng)性，以此生產(chǎn)新知識(shí)和新理論，并且將每一個(gè)立論都建立在扎實(shí)的證明之上，要有理有據(jù)。學(xué)術(shù)文本可以分為學(xué)位論文和一般的學(xué)術(shù)論文。非學(xué)術(shù)文本，內(nèi)容無需具備學(xué)術(shù)價(jià)值，也無需具備創(chuàng)新性，既無學(xué)術(shù)規(guī)范要求，也無學(xué)術(shù)內(nèi)涵要求，可以是記錄日�；顒�(dòng)的文章，比如工作總結(jié)、學(xué)習(xí)感想等。準(zhǔn)學(xué)術(shù)文本，所涉內(nèi)容具有知識(shí)特征，其中不乏新鮮立論，靈光乍現(xiàn)，但卻缺少學(xué)術(shù)脈絡(luò)的梳理與把握，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)而扎實(shí)的論證。所以，三者之間最主要的區(qū)別在于文本的邏輯性和嚴(yán)密性，論證的充分度和可信度，內(nèi)容的原創(chuàng)性和前瞻性。
學(xué)位論文，和一般的學(xué)術(shù)論文一樣，作為一個(gè)學(xué)術(shù)文本，有著共同的規(guī)范和要求。首先，要有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性。學(xué)位論文用詞要專業(yè)化和科學(xué)化，避免口語化和通俗化，盡量用學(xué)術(shù)名詞和專業(yè)術(shù)語，文章要具備學(xué)術(shù)價(jià)值。其次，要具備一定的創(chuàng)新性。學(xué)位論文要追求獨(dú)創(chuàng)性，要適度提出全新的方法和理論，是對(duì)創(chuàng)造性研究的總結(jié)和概括，而不僅僅是對(duì)事物作簡(jiǎn)單籠統(tǒng)的現(xiàn)象描述和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。然后，要做到有理有據(jù)。學(xué)位論文要求行文嚴(yán)謹(jǐn)，言必有據(jù)，每一個(gè)論點(diǎn)都有論據(jù)的支撐，不作憑空的揣測(cè)和推斷。最后，要結(jié)構(gòu)完整，邏輯嚴(yán)密。學(xué)位論文要求從概念出發(fā)，通過推理、論證，到最后得出結(jié)論，邏輯嚴(yán)密，環(huán)環(huán)相扣。
二學(xué)位論文的規(guī)范性
作為學(xué)術(shù)文本，學(xué)位論文在規(guī)范性的要求上和一般的學(xué)術(shù)論文又是有區(qū)別的。學(xué)位論文的規(guī)范，在邏輯上可以由道德規(guī)范、形式規(guī)范和內(nèi)容規(guī)范組成［1］。道德規(guī)范主要從學(xué)術(shù)態(tài)度上進(jìn)行規(guī)范，比如尊重他人的學(xué)術(shù)著作等，主要是內(nèi)化的規(guī)范，我們可以稱之為隱形規(guī)范（也稱為學(xué)術(shù)道德規(guī)范）。形式規(guī)范主要指可以脫離論文內(nèi)容的形式、程式要求，我們可以稱之為外在規(guī)范，外在規(guī)范又可以分為結(jié)構(gòu)規(guī)范和格式規(guī)范。內(nèi)容規(guī)范是指對(duì)論文內(nèi)容的要求，包括研究路徑的選擇，方法的運(yùn)用，觀點(diǎn)的論證等，我們可以稱之為內(nèi)在規(guī)范。外在規(guī)范和內(nèi)在規(guī)范，可以合稱為顯性規(guī)范，即在評(píng)價(jià)一篇學(xué)位論文時(shí)，這兩部分規(guī)范性將直接體現(xiàn)出來，成為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，從而決定論文的質(zhì)量（見圖1）。
筆者多年來從事人文社科類研究生的管理工作，一直工作在抓學(xué)位論文質(zhì)量的第一線，對(duì)學(xué)位論文規(guī)范形成以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：
（1）隱性規(guī)范（道德規(guī)范）是內(nèi)化的寫作規(guī)范，在評(píng)價(jià)和衡量一篇論文質(zhì)量時(shí)往往不能第一時(shí)間反應(yīng)出來，需要研究生自發(fā)地來執(zhí)行，道德規(guī)范是一種態(tài)度，這種態(tài)度不是通過簡(jiǎn)單的外在的指導(dǎo)就可以加強(qiáng)的，而是需要潛移默化的熏陶。
�。�2）形式規(guī)范是外化的寫作規(guī)范，社科類專業(yè)都是相通的，這也是研究生工作者可以直接進(jìn)行評(píng)判和衡量論文的標(biāo)準(zhǔn)。形式規(guī)范又可以分為結(jié)構(gòu)規(guī)范和格式規(guī)范，每個(gè)高校都有自己的格式規(guī)范相關(guān)規(guī)定，但在執(zhí)行過程中卻或多或少存在問題。
�。�3）內(nèi)容規(guī)范是內(nèi)在的要求和規(guī)范，是論文內(nèi)容的本身，包括具體研究路徑、研究方法等。內(nèi)容規(guī)范和專業(yè)非常相關(guān)，同屬社科類的管理專業(yè)，社會(huì)公共管理類學(xué)位論文和經(jīng)濟(jì)管理類學(xué)位論文就存在一定的區(qū)別。
�。�4）結(jié)構(gòu)規(guī)范是形式規(guī)范的重點(diǎn)，結(jié)構(gòu)規(guī)范也很大程度上決定了論文的內(nèi)容規(guī)范，因此，對(duì)于學(xué)位論文來講，結(jié)構(gòu)規(guī)范對(duì)一篇學(xué)位論文的成敗具有極其重要的意義。因此有必要對(duì)人文社科類研究生學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)規(guī)范進(jìn)行重點(diǎn)探討。
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三學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)規(guī)范
學(xué)位論文一般可以分成3個(gè)大的部分：前置部分、主體部份和結(jié)尾部份。前置部份包括封面、題名頁、獨(dú)創(chuàng)性聲明、致謝、摘要、目錄等；主體部份包括引言（緒論）、正文、結(jié)論。結(jié)尾部分包括參考文獻(xiàn)、作者簡(jiǎn)歷及在學(xué)期間所取得的科研成果等。目前，這也是很多高校對(duì)學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)規(guī)定。具體來講，人文社科類研究生學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)應(yīng)該包括10個(gè)部分：封面、原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)書、中文摘要（含中文關(guān)鍵詞）、英文摘要（含英文關(guān)鍵詞）、目錄、論文正文、參考文獻(xiàn)、附錄、致謝和攻讀學(xué)位期間主要科研成果等。目前，我國(guó)大部分高校對(duì)社科類學(xué)位論文的中英文摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)等都有明確的規(guī)范，但對(duì)正文的具體結(jié)構(gòu)規(guī)范卻是缺失的。
規(guī)范的英國(guó)文科研究生學(xué)位論文正文一般由6個(gè)基本的部分組成：前言（Introduction）、文獻(xiàn)回顧（Literature Review）、研究方法 （Methodology or Methods）、研究結(jié)果（Findings or Results）、分析或討論（Analysis or Discussion）、結(jié)論或總結(jié)（Conclusion or Summary），簡(jiǎn)稱“六段論”［2］。巴奈思（Barnes，1995）在其所著的《為學(xué)位而成功學(xué)習(xí)》（Successful study for degrees）一書中，更是將英國(guó)文科研究生學(xué)位論文細(xì)分成11個(gè)部分甚至相應(yīng)標(biāo)注了各部分應(yīng)占全文的比重：目錄、內(nèi)容提要、前言（10%）、文獻(xiàn)研究回顧（20%）、研究設(shè)計(jì)與研究方法（15%）、研究的實(shí)施過程（15%）、數(shù)據(jù)與資料的分析與說明（20%）、研究結(jié)果的評(píng)論與評(píng)價(jià)（10%）、總結(jié)與結(jié)論（10%）、參考文獻(xiàn)和附錄［3］。早在2003年，安小米就按照國(guó)際慣例，給出了我國(guó)社會(huì)科學(xué)學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)以及各個(gè)部分的比例：前言（占全文的10%）、文獻(xiàn)回述（占全文的20% ）、研究方法（占全文的15%） 、研究結(jié)果（占全文的22% ）、研究結(jié)果分析及討論（占全文的20% ）、結(jié)論（占全文的12%） 、參考資料（占全文的1%）和附錄［4］。這對(duì)我國(guó)人文社科類學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)比例具有重要的指導(dǎo)意義，但是目前很多高校沒有很好地按此規(guī)范執(zhí)行。現(xiàn)對(duì)學(xué)位論文正文部分進(jìn)行結(jié)構(gòu)規(guī)范解讀：
1.緒論（引言）規(guī)范
緒論是正文的開篇，要求能夠獨(dú)立成章，用足夠的文字?jǐn)⑹觯M量彰顯論文的亮點(diǎn)�！熬w論”的內(nèi)容至少應(yīng)該包括選題的價(jià)值與意義、文獻(xiàn)評(píng)論、采用的資料、主要研究方法、各章節(jié)的主要內(nèi)容及邏輯安排等，以此彰顯本項(xiàng)研究與已有成果之差異。在緒論中需要強(qiáng)調(diào)本項(xiàng)研究在資料、方法上的獨(dú)特性，全文寫作的基本思路等。
文獻(xiàn)綜述在緒論中占到很大的一部分，所以，明確文獻(xiàn)綜述的寫作規(guī)范并且引起足夠重視對(duì)于細(xì)化和科學(xué)化學(xué)位論文引言規(guī)范具有重要的價(jià)值。文獻(xiàn)綜述是學(xué)位論文的重要組成部分，應(yīng)有一定的篇幅，應(yīng)緊緊圍繞學(xué)位論文主題來展開論述。文獻(xiàn)綜述不是對(duì)有關(guān)理論和學(xué)派觀點(diǎn)的簡(jiǎn)單羅列，而是要對(duì)這些觀點(diǎn)進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，剖析其研究的不足。文獻(xiàn)綜述應(yīng)有嚴(yán)密的邏輯，可以按文獻(xiàn)與學(xué)位論文主題的關(guān)系由遠(yuǎn)而近進(jìn)行綜述，也可以按年代順序綜述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點(diǎn)進(jìn)行比較綜述，在評(píng)述（特別是批評(píng)前人不足時(shí)）應(yīng)針對(duì)原作者的原文進(jìn)行（防止對(duì)原作者論點(diǎn)的誤解），力求客觀、全面、公正，不從二手材料來判定原作者的“錯(cuò)誤”。
關(guān)于緒論中的研究方法，這應(yīng)該是人文社科類研究生感到頭疼的地方，也是研究生在寫作過程中碰到的比較棘手的問題。研究生只有掌握了基本的人文社會(huì)科學(xué)的研究方法，才能寫出包含這部分內(nèi)容的論文來。因此，國(guó)外大學(xué)的研究生培養(yǎng)方案中特別重視對(duì)學(xué)生的研究方法的教學(xué)與訓(xùn)練。比如，在萊斯特大學(xué)教育學(xué)院的博士課程中有60%的是研究方法的課程，而專業(yè)課程只有40%［2］。而在我們中國(guó)，目前相對(duì)來講開設(shè)此類針對(duì)性較強(qiáng)的方法論課程還不夠，所以很多學(xué)生的學(xué)位論文方法部分都寫得較差，甚至三五行字就草草了事。因此，就緒論部分，我們目前的人文社科類學(xué)位論文欠缺的就是對(duì)研究方法和研究過程以及研究數(shù)據(jù)的說明，而往往把重點(diǎn)都放在對(duì)結(jié)論性東西的詳盡分析上。
2.注釋（引用）規(guī)范
大家已經(jīng)普遍認(rèn)為學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)附有參考文獻(xiàn)，而且高校對(duì)參考文獻(xiàn)的書寫規(guī)范也已經(jīng)比較一致，但對(duì)于論文中的注釋（引用）規(guī)范，甚至對(duì)已注釋的意義，許多人并不理解。筆者認(rèn)為學(xué)位論文必須有注釋，就如同必須有參考文獻(xiàn)一樣，這兩者的關(guān)系是互補(bǔ)的。一般學(xué)位論文必須加注釋的范圍通常包括：（1）直接引證的引文要說明其出處；（2）引用的數(shù)字和事實(shí)材料要說明資料來源；（3）雖然沒有直接引用， 而是用自己的話轉(zhuǎn)述的別人的觀點(diǎn)， 也應(yīng)加注交待其出處；（4）其他需要補(bǔ)充說明，又不便于在正文中說的，也可以加注釋說明。
學(xué)位論文由于篇幅比較大，需要的注釋往往較多，文章跨度也很大，目前一般采用腳注的方式，即頁下注的形式。我國(guó)傳統(tǒng)的注釋格式是在正文頁下劃一條半線，在線下依次為注釋的順序號(hào)、作者名、資料的篇名、發(fā)表的刊物名、出版年份和期號(hào)。如果是著作則應(yīng)寫明出版單位和出版年份。需要特別指出的是，正文中要按系統(tǒng)默認(rèn)格式插入編號(hào)，編號(hào)從1、2、……開始連續(xù)編號(hào)，和腳注編號(hào)一一對(duì)應(yīng)。
但是，目前國(guó)際上人文社科類論文比較通行的做法則是，在正文中需要注釋的地方加一括號(hào)，括號(hào)內(nèi)只寫所引證資料的作者名，出版年份和頁碼，資料全名則一律列入文末的參考文獻(xiàn)目錄中，不再另加注釋。具體寫作方法：（1）如果直接引用論文中的觀點(diǎn)，則寫法通常是：“一段觀點(diǎn)或結(jié)論（姓名，YYYY）”，或：“姓名（YYYY）的觀點(diǎn)是……”。其中，YYYY是4位數(shù)的年號(hào)。（2）如果引用的是著作中的觀點(diǎn)，則寫法一般是：“一段觀點(diǎn)或結(jié)論（姓名，YYYY，P.×××）”，或：“姓名（YYYY，P.××—××）的觀點(diǎn)是……”。其中，P.×××表示被引用觀點(diǎn)所在頁碼，例如，P.101［5］。
3.結(jié)論規(guī)范
國(guó)內(nèi)人文社科類學(xué)位論文往往輕視結(jié)論部分，很多情況只是應(yīng)景式的幾句話就結(jié)束了，這是非常不規(guī)范的。學(xué)位論文一般應(yīng)有結(jié)論，以說明本論文的研究結(jié)果解決了什么理論或?qū)嶋H問題，得出了什么規(guī)律。學(xué)位論文的結(jié)論應(yīng)該占到一定的篇幅，從學(xué)理層面上看，結(jié)論是對(duì)所陳事實(shí)的重新認(rèn)識(shí)，對(duì)所涉理論的重新思考。
一篇內(nèi)容完整的結(jié)論可以包括以下三個(gè)部分：回顧研究過程；提出研究發(fā)現(xiàn)及其貢獻(xiàn)；預(yù)擬未來方向及可能遇到的研究疑難。結(jié)論應(yīng)該準(zhǔn)確、完整、明確、精練，如果論文不可能導(dǎo)出結(jié)論， 則應(yīng)有必要的討論， 對(duì)研究中未能解決的遺留問題提出各種可能性供探討， 針對(duì)研究的不足之處提出建議等， 啟發(fā)與之相關(guān)的新課題。目前有些學(xué)位論文既沒有結(jié)論或結(jié)語， 也沒有討論，或雖冠以結(jié)論或結(jié)語， 卻寫成不屬學(xué)術(shù)研究范疇的經(jīng)濟(jì)效益和應(yīng)用前景展望。
假如把一篇學(xué)位論文比喻成一個(gè)陶器，那么論文的寫作規(guī)范就是這個(gè)陶器的外在形式，而論文的本身學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性就是這個(gè)陶器的內(nèi)在質(zhì)地。一個(gè)陶器光有好的質(zhì)地，缺乏好的外在，那么也稱不上一件上乘的藝術(shù)品，只能是一個(gè)器皿而已。只有當(dāng)外在和內(nèi)在、形式和質(zhì)地都達(dá)到完美時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)質(zhì)的飛躍，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的提升。嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范非但不應(yīng)該成為學(xué)術(shù)創(chuàng)造的枷鎖，反而是孕育學(xué)術(shù)創(chuàng)新的溫床，是新的學(xué)術(shù)創(chuàng)造的模版，就如同以紀(jì)律為前提的自由才是真正的自由一樣。研究生應(yīng)盡早掌握學(xué)位論文規(guī)范，最終可以從規(guī)范走向創(chuàng)造。
參考文獻(xiàn)：
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［5］ 馬慶國(guó)。管理科學(xué)研究方法與研究生學(xué)位論文的評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)［J］。管理世界，2004（12）。
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