一體化對戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論發(fā)展的影響

　　一體化改變了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的格局，同時，從多方面推動了戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論的發(fā)展。波特的國家競爭優(yōu)勢論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策、管理貿(mào)易理論等的提出都與之密切相關(guān)。我認為，其中最重要的影響是擴大了國際貿(mào)易理論的研究范圍：國際直接投資理論和國際貿(mào)易理論的融合就是最典型的例證。
　　  一、跨國公司的出現(xiàn)使人們逐漸認識到國際貿(mào)易和國際直接投資實際上是同一企業(yè)面臨的不同選擇
　　國際直接投資理論研究的主體——跨國公司既是一體化的主要體現(xiàn)方式，生產(chǎn)國際一體化的載體，又是一體化的重要推動力。隨著經(jīng)濟一體化趨勢的加快和明朗化，人們逐漸認識到國際貿(mào)易和國際直接投資實際上是同一企業(yè)面臨的不同選擇，出口或到東道國建立生產(chǎn)基地所應(yīng)考慮的因素在很大程度上是相似的。因此，國際直接投資理論逐漸成為國際貿(mào)易理論不可分割的組成部分。
　　戰(zhàn)前的國際貿(mào)易理論在完全競爭的前提下，認定只有貿(mào)易才是一個企業(yè)或一個國家的最明智的選擇，對外直接投資則不被考慮。因此，早期的國際直接投資理論不是在國際貿(mào)易理論的框架內(nèi)衍生出來，其創(chuàng)始人海默在市場不完全競爭的前提下，提出壟斷優(yōu)勢理論，說明了對外直接投資的原因和利益分配。這一前提與戰(zhàn)前國際貿(mào)易理論的分析前提完全不同。
　　被一些西方學(xué)者譽為“跨國公司理論之父”的海默在1960年開創(chuàng)性地將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論應(yīng)用于分析跨國公司對外直接投資，提出了壟斷優(yōu)勢理論。海默發(fā)現(xiàn)：知識密集型產(chǎn)業(yè)最容易產(chǎn)生對外直接投資，追求高利潤率并非是其惟一的目標(biāo)。他主張從不完全競爭及市場不完善的角度出發(fā)來研究對外直接投資，認為不僅國際市場，而且國內(nèi)市場都是不完全的，跨國公司對外投資正是市場不完全性的產(chǎn)物。市場不完全性在商品市場表現(xiàn)為商品特異性、商標(biāo)、特殊的市場技能或價格聯(lián)盟等形式；在要素市場表現(xiàn)為特殊的管理技能、在資本市場上的便利以及受專利制度保護的技術(shù)方面的差異等。市場的不完全性還表現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟以及不同國家在關(guān)稅、稅收、利率、匯率上的差異等方面。市場的不完全性造成了少數(shù)企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢，正是這些壟斷優(yōu)勢的存在，使得部分企業(yè)可以跨越國界，克服跨國經(jīng)營中增加的額外成本，在東道國與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)展開強有力的競爭�？鐕�公司具有的壟斷優(yōu)勢，是跨國公司確保其跨國生產(chǎn)有利可圖的條件，也是對外直接投資理論的出發(fā)點。
　　從新要素論開始，國際直接投資理論和國際貿(mào)易理論走向融合。新要素論對赫克歇爾－俄林的要素稟賦論進行了擴展，特別強調(diào)“人力資本”和“自然資源”作為生產(chǎn)要素的重要性。在分析中，這一理論開始關(guān)注國際貿(mào)易與國際投資之間的關(guān)系。強調(diào)人力資本的理論認為，人力資本與貿(mào)易、許可證和國際投資有著密切的關(guān)系，國際投資實際包括人力資本在各國間的轉(zhuǎn)移，而貿(mào)易可能是建立在技能密集型（人力資本）基礎(chǔ)上的產(chǎn)品出口，許可證的轉(zhuǎn)移也往往產(chǎn)生于某國人力資本的優(yōu)勢；強調(diào)自然資源的理論認為，自然資源稟賦除了解釋國際貿(mào)易以外，還可以解釋傳統(tǒng)的對外直接投資方式，尤其是企業(yè)為了獲得原材料的供給而進行的向后垂直一體化國際投資。但新要素論仍然假定各國國內(nèi)市場是完全競爭的，各國之間則不存在生產(chǎn)要素的自由移動。
　　  二、對企業(yè)所做選擇的分析使國際直接投資理論和國際貿(mào)易理論的出發(fā)點統(tǒng)一于競爭優(yōu)勢的分析
　　較早把對外貿(mào)易和國際直接投資納入一體化的分析框架中的是產(chǎn)品生命周期理論的創(chuàng)立者弗農(nóng)。他于1966年5月在《經(jīng)濟學(xué)季刊》上發(fā)表了《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》一文，指出壟斷優(yōu)勢理論并沒有徹底說明跨國公司為什么要通過建立海外子公司去占領(lǐng)市場，而不選擇產(chǎn)品出口或許可證形式來利用自己的壟斷優(yōu)勢。產(chǎn)品生命周期理論將壟斷優(yōu)勢與工業(yè)區(qū)位相結(jié)合，在產(chǎn)品生命周期內(nèi)考察了貿(mào)易與投資之間的關(guān)系，建立了一種動態(tài)的理論，系統(tǒng)地解釋了企業(yè)在出口。國外子公司生產(chǎn)和許可證之間的選擇，在產(chǎn)品的“創(chuàng)新”階段，企業(yè)具有選擇在國內(nèi)生產(chǎn)的傾向，并通過出口貿(mào)易的形式滿足國際市場的需求，這是因為這一階段企業(yè)擁有壟斷技術(shù)且產(chǎn)品的價格需求彈性很低，同時，產(chǎn)品尚未定型，國內(nèi)生產(chǎn)可以不斷改進產(chǎn)品并保持同顧客和供應(yīng)商之間的密切聯(lián)系；在產(chǎn)品的“增長”階段，出口商品的邊際生產(chǎn)成本加上運輸成本逐漸接近并超過進口市場的預(yù)期平均生產(chǎn)成本，國外仿制者出現(xiàn)。創(chuàng)新國家的企業(yè)到與本國需求類型相接近的國家投資設(shè)廠，以降低生產(chǎn)成本，鞏固和擴大其占有的市場份額；當(dāng)產(chǎn)品進入“成熟和衰退”階段以后，企業(yè)所擁有的壟斷優(yōu)勢已經(jīng)消失，競爭主要表現(xiàn)為價格的競爭，其結(jié)果是企業(yè)開始在發(fā)展中國家進行直接投資，轉(zhuǎn)讓其標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，同時從國外進口所需要的產(chǎn)品。
　　1974年，弗農(nóng)又發(fā)表了《經(jīng)濟活動的選址》一文，引入“國際寡占行為”來進一步發(fā)展其產(chǎn)品生命周期理論。他將產(chǎn)品生命周期定義為三個階段：一是以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的寡占階段。弗農(nóng)不再強調(diào)只有美國才是新產(chǎn)品的創(chuàng)新國，指出與以節(jié)約勞動力成本為主的美國新產(chǎn)品相比，日本的新產(chǎn)品以節(jié)約原材料為主，而歐洲的新產(chǎn)品則以節(jié)約土地和原材料為主。二是成熟的寡占階段。弗農(nóng)強調(diào)跨國企業(yè)之間的競爭行為，如先發(fā)制人效應(yīng)、示范效應(yīng)等。三是老化的寡占階段。此時，進入障礙影響著創(chuàng)新企業(yè)的投資區(qū)位選擇。
　　產(chǎn)品生命周期理論強調(diào)一國由于技術(shù)創(chuàng)新而獲得的壟斷地位，國際貿(mào)易恰好發(fā)生在壟斷優(yōu)勢存在的時滯期間，在此期間，技術(shù)領(lǐng)先國家大量出口產(chǎn)品，世界其余國家則對該國的一家企業(yè)或一項產(chǎn)業(yè)的發(fā)明進行模仿。隨著技術(shù)的傳播及其標(biāo)準(zhǔn)化，動態(tài)的技術(shù)優(yōu)勢就會逐漸喪失，國家之間的生產(chǎn)函數(shù)逐漸接近，比較利益將偏向于勞動成本較低的地區(qū)。技術(shù)優(yōu)勢來源于研究與開發(fā)所導(dǎo)致的發(fā)明、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品特異等方面。這樣，新古典貿(mào)易理論關(guān)于各國間生產(chǎn)函數(shù)相同的假定被否定，其理論分析的核心——技術(shù)壟斷導(dǎo)致的不完全競爭，正是對新古典貿(mào)易理論的基本前提的突破，加之它把宏觀層次的國家分析與微觀層次的企業(yè)分析相聯(lián)系的動態(tài)分析方法，使國際貿(mào)易理論與國際投資理論的分析方法出現(xiàn)了交叉。
　　在技術(shù)差異的來源分析方面，產(chǎn)品生命周期理論也出現(xiàn)了與海默的壟斷優(yōu)勢理論相交叉的重大轉(zhuǎn)變，尤其與約翰遜、凱夫斯和尼克爾博克等人在發(fā)展壟斷優(yōu)勢理論過程中的各種解釋極為相似：約翰遜和梅吉的“占有能力論”，強調(diào)信息（技術(shù)、知識）的專有性，即企業(yè)對信息所產(chǎn)生的成果的占有能力；凱夫斯的“產(chǎn)品差異能力論”強調(diào)產(chǎn)品的差異性即企業(yè)創(chuàng)造差異產(chǎn)品的能力；尼克爾博克提出了寡占反映論。他認為，由少數(shù)大公司組成的寡頭壟斷行業(yè)中，一個公司的行動會對其主要競爭對手產(chǎn)生直接影響，從而迫使它們很快采取類似的行動。此時，如果一家廠商率先到海外去投資建廠，其他的對手就會相距采取跟進策略。這不僅是為了獲得海外投資的利益，更重要的是為了保持競爭關(guān)系的平衡，鞏固競爭地位。
　　20世紀(jì)80年代中期以來，對跨國公司的研究使國際貿(mào)易理論和直接投資理論找到了融合的銜接點，兩者融合的趨勢進一步加強，相似，幾乎是相同的解釋變量說明了在現(xiàn)代國際經(jīng)濟活動中，企業(yè)對國際貿(mào)易與國際投資的選擇。例如，無論發(fā)展出口還是投資，都需要依靠某種其它競爭對手所沒有的特定優(yōu)勢來進行，這包括公司的技術(shù)與創(chuàng)新能力、生產(chǎn)“異質(zhì)”產(chǎn)品的能力、研究與發(fā)展的實力、新產(chǎn)品開拓、企業(yè)規(guī)模、管理技術(shù)以及經(jīng)濟效益等等。很明顯，現(xiàn)代國際經(jīng)濟所面臨的市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭的，大公司可以選擇不同的方法來利用和開拓它們的優(yōu)勢，服務(wù)于外國市場可以用出口貿(mào)易的方法，也可以用直接投資或是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方法。其選擇標(biāo)準(zhǔn)是一組變量的比較和選擇。例如，公司所擁有優(yōu)勢的特點和轉(zhuǎn)移性、國內(nèi)和國外的控制和生產(chǎn)成本、出口貿(mào)易的成本等等。假如公司所擁有的優(yōu)勢有較大的可轉(zhuǎn)移性，國外的控制成本比較低，而出口貿(mào)易的交易成本比較高，這樣的話公司有可能選擇直接投資。反之就用貿(mào)易的方法進入。
　　最早的關(guān)于國際投資和國際貿(mào)易之間選擇的理論是曼德爾模式。他的基本觀點是：如果兩國生產(chǎn)函數(shù)相同，按照俄林的要素稟賦比率定理，可以得出國際投資與自由貿(mào)易是完全替代的關(guān)系的結(jié)論。曼德爾將資本的流動視為兩國資源稟賦量發(fā)生變動時，通過市場機制對資源進行再分配的結(jié)果。
　　赫爾希從成本的角度建立了企業(yè)對出口貿(mào)易和對外投資的決策模型，該模型以比較簡潔的方式說明了企業(yè)在何種條件下選擇出口，在何種條件下選擇對外投資。即當(dāng)企業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)成本與出口銷售成本之和小于國外生產(chǎn)成本與額外協(xié)調(diào)成本之和，并且小于國外生產(chǎn)成本與技術(shù)喪失成本之和（類似許可證形式）時，企業(yè)將選擇出口貿(mào)易的方式參與國際經(jīng)營；當(dāng)國外生產(chǎn)成本與額外協(xié)調(diào)成本之和小于國內(nèi)生產(chǎn)成本與出口銷售成本之和，并且小于國外生產(chǎn)成本與技術(shù)喪失成本之和時，企業(yè)將選擇對外投資的方式參與國際經(jīng)營。
　　該模型具有較強的綜合作用，實際上是對赫克歇爾－俄林模型的重大拓展，加上了國家之間的區(qū)位因素，因而可對各種投資理論進行很好的解釋。
　　赫爾希的選擇模型提出后，許多經(jīng)濟學(xué)家對此提出補充、修改和發(fā)展，其中以英國學(xué)者鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論最有影響。針對以往對外直接投資理論存在的某些局限性，鄧寧將壟斷優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢相結(jié)合，形成國際生產(chǎn)折衷理論，力圖對外直接投資給予完整的解釋。鄧寧主張在研究跨國公司時要引進區(qū)位理論，并與俄林的要素稟賦、海默的壟斷優(yōu)勢論、巴克萊和卡森的內(nèi)部化理論結(jié)合起來，創(chuàng)立折衷的方法和體系。因此，折衷理論的核心是強調(diào)跨國公司從事國際生產(chǎn)要同時受到所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢的影響，對外直接投資是三者整合的結(jié)果。鄧寧稱之為“三優(yōu)勢”模式。
　　所有權(quán)優(yōu)勢是指一國企業(yè)擁有或能夠獲得一種當(dāng)?shù)馗偁幷咚鶝]有的比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢能夠補償國外生產(chǎn)所引起的附加成本和政治風(fēng)險。主要包括以下幾個方面：技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模、組織管理能力、金融和貨幣優(yōu)勢。鄧寧同時指出：企業(yè)只有所有權(quán)優(yōu)勢是不夠的，還必須具有將這些優(yōu)勢內(nèi)部化的能力。因為外部市場是不完善的，企業(yè)所有的各種優(yōu)勢有完全喪失的危險。企業(yè)只有通過內(nèi)部化，在一個共同所有的企業(yè)內(nèi)部實行供給與需求的交換關(guān)系，由企業(yè)自己控制的程序來配置資源，才能使企業(yè)所擁有的壟斷優(yōu)勢發(fā)揮最大的效用，才能保持壟斷優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢是屬于東道國所有的有利條件和資源稟賦，如果公司希望它能與自己獨有的能力結(jié)合起來，就需要在該地點直接投資建立生產(chǎn)設(shè)施。它解釋了跨國公司的投資流向問題。鄧寧認為，跨國公司擁有“三優(yōu)勢”的根本原因是不流動的國家資源在各國間的非均衡分布和國際市場存在“缺陷”。他進一步指出：對外直接投資必須具備所有權(quán)、內(nèi)部化、區(qū)位三種優(yōu)勢，而出口只需要擁有前兩種優(yōu)勢，不一定需要擁有區(qū)位優(yōu)勢。但如果只有所有權(quán)優(yōu)勢，既沒有能力使之內(nèi)部化，也不能利用國外區(qū)位優(yōu)勢，那只有采用技術(shù)轉(zhuǎn)移的辦法。
　　雖然有學(xué)者認為鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論的特色僅僅是平庸的折衷和雜燴式兼容，但我認為他的這種綜合使其對外直接投資理論產(chǎn)生了新的特色，具有較強的解釋能力。鄧寧全面闡述了投資國及其企業(yè)的競爭優(yōu)勢，涵蓋了對外直接投資、貨物貿(mào)易和無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓在內(nèi)的各項跨國生產(chǎn)經(jīng)營活動，既可以解釋發(fā)達國家對外直接投資行為，也可以解釋發(fā)展中國家的對外直接投資行為。
　　為了從動態(tài)角度解釋各國在國際直接投資中的地位，鄧寧實證分析了67個國家1967-1978年間對外直接投資和人均國民生產(chǎn)總值之間的聯(lián)系，并于20世紀(jì)80年代提出了投資發(fā)展周期論。投資發(fā)展周期理論是國際生產(chǎn)折衷理論在發(fā)展中國家的運用和延伸，其中心命題是：發(fā)展中國家的對外直接投資傾向取決于一國的經(jīng)濟發(fā)展階段和該國所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。
　　投資發(fā)展周期是指一國利用外國直接投資從無到有，直至發(fā)展成為一個凈對外直接投資國的過程。鄧寧提出了“凈國際直接投資地位”（對外直接投資總額減去引進外國直接投資總額）的概念，并根據(jù)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，將一國的投資發(fā)展周期劃分為四個階段。最終，得出結(jié)論：一國的所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢與引進外國直接投資正相關(guān)，與對外直接投資負相關(guān)；內(nèi)部化優(yōu)勢既可以促進對外直接投資，也可以促進引進外國直接投資，這取決于投資國和與東道國市場不完全的程度。一國的經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了其“三優(yōu)勢”的強弱，而“三優(yōu)勢”的均衡決定了一國的凈國際直接投資地位。
　　在標(biāo)準(zhǔn)的投資決策理論中，跨國公司何時進行對外投資，可以通過建立在“成本——收益”分析基礎(chǔ)上的凈現(xiàn)值法計算加以確定�？鐕�公司還可以將外部的不確定性視為內(nèi)生變量，通過某些對外直接投資活動來分散所面臨的風(fēng)險。梅耶斯等人于1977年提出的選擇權(quán)理論認為：現(xiàn)在進行的投資相當(dāng)于跨國公司購買了某種權(quán)利的選擇權(quán)，因此對現(xiàn)在投資進行評估時必須考慮這種選擇權(quán)的價值�，F(xiàn)在的投資可以從未來可能的投資選擇中體現(xiàn)出其價值，即現(xiàn)在的投資相當(dāng)于未來投資的一個“平臺”。20世紀(jì)90年代后，鮑爾曼和柯伽特等人將選擇權(quán)理論運用于跨國公司的戰(zhàn)略制定，形成戰(zhàn)略選擇權(quán)理論。該理論指出：在環(huán)境不確定的條件下，跨國公司決定現(xiàn)在不投資也許是更好的選擇，因為決定現(xiàn)在就投資意味著放棄了不投資的選擇權(quán)，而在某些情形中不投資的選擇權(quán)可能很有價值。投資的可逆轉(zhuǎn)性和投資的可推遲性兩個因素被引入到分析中。如果投資是不可推遲的且完全可逆轉(zhuǎn)，則跨國公司可以現(xiàn)在就決定投資；如果投資是可推遲的且是不可逆轉(zhuǎn)的，則跨國公司只有當(dāng)現(xiàn)在投資所能獲得的凈現(xiàn)值大于為了獲得更多信息而推遲投資所帶來的凈現(xiàn)值時，才可決定現(xiàn)在投資，否則應(yīng)決定推遲投資。
　　將戰(zhàn)略選擇權(quán)理論與鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論結(jié)合起來，在將不確定性作為外生變量的前提下，進一步探討了跨國公司對外投資的時機確定問題，認為投資的可逆轉(zhuǎn)性和跨國公司的內(nèi)部化優(yōu)勢相關(guān)，投資的可推遲性與跨國公司的所有權(quán)優(yōu)勢相關(guān)。如果對外直接投資是完全可逆轉(zhuǎn)，那么跨國公司就沒有理由推遲凈現(xiàn)值為正的對外直接投資項目�？鐕�公司的內(nèi)部化優(yōu)勢越強，則投資后變賣收現(xiàn)就越困難，對外直接投資的可逆轉(zhuǎn)性行就越差。因此，較強的內(nèi)部化優(yōu)勢將提高在不確定環(huán)境下推遲對外直接投資決策所帶來的選擇權(quán)的價值，即較強的內(nèi)部化優(yōu)勢提高了用“等待”來替代現(xiàn)在就投資的可能性�？鐕�公司所有權(quán)優(yōu)勢越強，則在不確定的環(huán)境下通過推遲投資而獲得的選擇權(quán)的價值就越高，跨國公司對外直接投資項目的可推遲性就越強。
　　20世紀(jì)70年代后期到80年代中期，日本一橋大學(xué)教授小島清發(fā)表了大量的對外直接投資方面的論著，他批評早期的對外投資理論忽略了對宏觀經(jīng)濟因素的分析，尤其是忽略了國際分工原則的作用。小島清認為，國際分工原則和比較成本原則是一致的，國際分工既能解釋對外貿(mào)易，也能解釋對外直接投資，因此，可以將國際貿(mào)易和對外投資的綜合理論建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上。這樣，不僅消除貿(mào)易和投資之間的摩擦，還可以使跨國公司活動與東道國經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)起來。他的邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論，亦稱為切合比較優(yōu)勢原理一經(jīng)提出，立即在理論界引起巨大反響。許多國際經(jīng)濟學(xué)家、尤其是日本學(xué)者如小澤輝智等對此大加贊賞，并紛紛撰文沿著這條思路作了不少深入的研究和探討，使小島清理論進一步系統(tǒng)化。由于小島清分析的對象是戰(zhàn)后、特別是20世紀(jì)60年代以來日本的對外投資，這一理論又被稱為“日本式對外直接投資模式”，與“美國式對外直接投資模式”相對。
　　小島清繼承了赫克歇爾－俄林理論的傳統(tǒng)，引入宏觀經(jīng)濟因素分析對外直接投資。他把赫克歇爾－俄林模型中的勞動和資本要素用勞動和經(jīng)營資源（包括實物資產(chǎn)、技術(shù)等）來替代，使資本的范圍擴大到包含資產(chǎn)、技術(shù)和人力資本等要素。他認為，各國的勞動與經(jīng)營資源的比率存在差異，這種差異導(dǎo)致了比較成本的差異，比較成本的差異使比較利潤率出現(xiàn)差異，因此，對外貿(mào)易和對外投資可以建立在比較成本和比較利潤率的基礎(chǔ)之上。依據(jù)這一原理，一國應(yīng)大力發(fā)展擁有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并出口該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，同時，縮小比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，進口該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，這樣可以獲得貿(mào)易的利益。投資國的對外投資應(yīng)從處于或即將處于比較劣勢的邊際產(chǎn)業(yè)依次進行，對外直接投資與東道國的技術(shù)差距越小，技術(shù)就越容易為東道國所吸收和普及，因而就可以把東道國潛在的比較優(yōu)勢挖掘出來，使兩國間的比較成本差距擴大，為更大規(guī)模的貿(mào)易創(chuàng)造條件。由此可見，對外直接投資并不是對貿(mào)易的簡單替代，而是存在互補關(guān)系，在許多情況下，對外直接投資創(chuàng)造和擴大了對外貿(mào)易。
　　上述理論指出不同的競爭優(yōu)勢是企業(yè)決定對外直接投資還是進行國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，這樣對外直接投資理論和國際貿(mào)易理論的出發(fā)點就統(tǒng)一在對競爭優(yōu)勢的分析上。
　　  三、理論發(fā)展的歷史讓我們有理由相信：國際直接投資理論和國際貿(mào)易理論的完全融合是未來國際貿(mào)易理論的發(fā)展方向
　　縱向一體化國際直接投資理論和橫向一體化國際直接投資理論被納入國際貿(mào)易理論的分析框架，不僅加速了兩種理論的融合，而且使國際貿(mào)易理論本身向前邁進了一大步。它放棄了企業(yè)必須是國內(nèi)企業(yè)的假定，允許企業(yè)擁有與使用不同國家的生產(chǎn)要素，企業(yè)的增值活動不同階段可以在不同的區(qū)位進行，不同的國家也可以進行完全相同的生產(chǎn)活動。企業(yè)行為被分成總部行為和實際生產(chǎn)行為兩大類型，總部行為包括研究與開發(fā)及其相關(guān)的信譽、商標(biāo)以及工程、管理、金融等服務(wù)；實際生產(chǎn)行為則包括上游生產(chǎn)（中間產(chǎn)品）和下游生產(chǎn)（終極產(chǎn)品）。
　　20世紀(jì)90年代起，國際直接投資理論逐漸成了國際貿(mào)易理論的有機組成部分。此時，國際貿(mào)易理論越來越接近現(xiàn)實，許多傳統(tǒng)的假定被放寬或放棄，理論的分析也不再局限于產(chǎn)業(yè)或國家層次，而是力求將企業(yè)行為理論、產(chǎn)業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)和國家層次上的資源稟賦差異、國際分工理論融為一體。國際直接投資理論也不再局限于單個企業(yè)行為的分析，而更多地從產(chǎn)業(yè)或國家與跨國公司行為的結(jié)合上考察國際直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系，使兩者的分析基礎(chǔ)及其基本結(jié)論日趨一致。波特的競爭優(yōu)勢論充分體現(xiàn)了這個趨勢。
　　波特指出全球性產(chǎn)業(yè)意味著競爭者在主要地區(qū)或國家性市場的戰(zhàn)略地位從根本上受到它們?nèi)�球總體地位的影響，所以公司必須在世界范圍內(nèi)協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上進行競爭。他指出國際競爭和國內(nèi)競爭的差別：“與國內(nèi)競爭相比，在全球性產(chǎn)業(yè)中競爭出現(xiàn)了一些獨特的問題”。（注：《競爭戰(zhàn)略》邁克爾·波特著，陳小悅譯，華夏出版社2001年版，第281頁。）國家間要素成本的差異、國外市場的不同環(huán)境、外國政府的不同角色及目標(biāo)、手段和監(jiān)測外國競爭對手的能力的差別都影響著跨國公司的經(jīng)營。所以，“全球性產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)分析必須包括外國競爭對手、更廣泛的潛在進入者、更大范圍內(nèi)的可能替代品、以及企業(yè)目標(biāo)不同、企業(yè)個性不同、對戰(zhàn)略性重要因素認識不同的可能性�！保ㄗⅲ骸陡偁帒�(zhàn)略》邁克爾·波特著，陳小悅譯，華夏出版社2001年版，第268頁。）
　　波特將產(chǎn)業(yè)部門視為基本的競爭環(huán)境，分析了它們的競爭優(yōu)勢和競爭障礙。全球性競爭優(yōu)勢主要來源于比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、全球化經(jīng)驗、產(chǎn)品歧異化、專有的產(chǎn)品技術(shù)及生產(chǎn)的可移動性；全球性競爭的障礙則主要包括經(jīng)濟障礙、管理障礙及制度障礙。有些障礙是給全球性競爭帶來直接成本的，有些障礙不一定直接影響成本，但增加了管理任務(wù)的復(fù)雜性。
　　波特注意到了政治因素對全球性產(chǎn)業(yè)競爭的影響：“企業(yè)與本國政府和購買國政府的特殊關(guān)系已真正具有戰(zhàn)略性的重要地位。競爭戰(zhàn)略可能不得不包括刻意積累政治資本的行動，比如即使經(jīng)濟效率不高仍在主要市場上進行裝配�！保ㄗⅲ骸陡偁帒�(zhàn)略》邁克爾·波特著，陳小悅譯，華夏出版社2001年版，第282頁。）對跨國公司而言，不僅要取得本國政府的支持，還必須注意在主要市場上與東道國政府的關(guān)系。
　　在國際直接投資理論與國際貿(mào)易理論的融合過程中，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易被視為國際貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式，內(nèi)部化理論當(dāng)然也就成了國際貿(mào)易理論的一部分。內(nèi)部化理論將海默的理論進一步延伸，在市場缺陷的討論中加入了與交易成本相聯(lián)系的一面。來自于跨國公司的組織形式、經(jīng)營行為和由此而形成的壟斷帶來了內(nèi)部化優(yōu)勢。它對戰(zhàn)后跨國公司增長速度、發(fā)展階段和盈利變動等做了部分的說明。但它不能解釋為什么公司不僅僅在國內(nèi)實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部化交易，而要進行對外投資，也不能科學(xué)地解釋跨國公司對外直接投資的區(qū)域分布。當(dāng)根據(jù)理論內(nèi)容來劃分國際貿(mào)易理論時，它和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一樣，僅被視為是對戰(zhàn)后兩種新的國際貿(mào)易形式——公司內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行解釋的理論。
　　雖然到目前為止，尚未出現(xiàn)具有重大影響而又為理論界廣泛承認的國際直接投資和國際貿(mào)易完全融合的理論，但理論發(fā)展的進程已足以讓我們相信：這種完全融合的理論是未來國際貿(mào)易理論的發(fā)展方向。因為理論的目的是服務(wù)現(xiàn)實，既然方興未艾的一體化在可預(yù)見的未來，仍是影響國際貿(mào)易理論發(fā)展的重要實踐因素，那么，它必然將體現(xiàn)在未來國際貿(mào)易理論的發(fā)展中。

【一體化對戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論發(fā)展的影響】相關(guān)文章：

從政治發(fā)展理論到政策過程理論08-17

轉(zhuǎn)型發(fā)展理論調(diào)研08-24

激勵理論發(fā)展的新趨勢08-05

歷史教案－二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟的發(fā)展08-17

西方社會保障理論的發(fā)展08-05

全球信息流動對國際貿(mào)易的影響08-05

姚春梅：探析戰(zhàn)后兩德經(jīng)濟發(fā)展差異的歷史原因08-17

二戰(zhàn)后日本經(jīng)濟發(fā)展奇跡深層探究08-17

影響兒童認知發(fā)展的因素分析08-17