數(shù)字化檔案
一、數(shù)字革命和檔案館版權(quán)問(wèn)題版權(quán)制度的宗旨是保護(hù)權(quán)利人 （版權(quán)人、鄰接權(quán)人） 的合法權(quán)益，營(yíng)造尊重智力成果的社會(huì)氛圍，鼓勵(lì)權(quán)利人創(chuàng)作既多又好的精神產(chǎn)品，還要構(gòu)筑有助于作品傳播利用的法律機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)文化事業(yè)的繁榮。可是，版權(quán)理論中始終存在著如何既保護(hù)權(quán)利人對(duì)作品的獨(dú)占以承認(rèn)其智力勞動(dòng)價(jià)值，又能使作品得以充分造福于社會(huì)的矛盾�；饷艿闹埸c(diǎn)是權(quán)利人與社會(huì)公眾的利益平衡，這是版權(quán)制度的基石。
毫無(wú)疑問(wèn)，許多……
二、數(shù)字檔案館建設(shè)中幾個(gè)具體的版權(quán)問(wèn)題
版權(quán)制度自誕生以來(lái)始終追隨著新技術(shù)的前進(jìn)步伐，數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用并沒(méi)有改變版權(quán)因新技術(shù)的應(yīng)用而不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)，這使得靠相關(guān)法律理念得以延續(xù)及其補(bǔ)充修正架構(gòu)形成的版權(quán)制度捉襟見(jiàn)肘，許多傳統(tǒng)的法律規(guī)范需要重新認(rèn)識(shí)和界定。由干本文篇幅所限，下面僅就數(shù)字檔案館建設(shè)中涉及的眾多版權(quán)問(wèn)題中的幾個(gè)重要問(wèn)題進(jìn)行闡述。
�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)檔案作品的數(shù)字化權(quán)
數(shù)字檔案館不再是孤立分散的物理存在。是相互聯(lián)合、協(xié)作、整體化的，充分實(shí)現(xiàn)資源共享的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系，數(shù)字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境則提供了實(shí)現(xiàn)廣泛的檔案信息資源共享的條件和可能性。傳統(tǒng)的以印刷，膠片等載體形式存在的檔案作品上網(wǎng)傳播的起始步驟是對(duì)其進(jìn)行數(shù)字化，使其具備二進(jìn)制數(shù)字狀態(tài)，這就必須明確數(shù)字化權(quán)的權(quán)利歸屬問(wèn)題.
依照版權(quán)法原理，權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)與作品利用方式是對(duì)應(yīng)的，作品數(shù)字化的實(shí)質(zhì)是增加了作品的利用方式，這甚至是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中利用作品的惟一方式和必要條件，所以從保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益的角度出發(fā)，就應(yīng)將數(shù)字化確定為權(quán)利人的一項(xiàng)專有權(quán)，1999年12月9日，國(guó)家版權(quán)局發(fā)布了《關(guān)于制作數(shù)字化作品的著作權(quán)規(guī)定》 （以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》） ，其第二條規(guī)定：“將已有作品制成數(shù)字化作品，無(wú)論已有作品以任何形式表現(xiàn)與固定，都屬于《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第五條第1款所指的復(fù)制行為�！兑�(guī)定》第三條規(guī)定：“除著作權(quán)法另有規(guī)定外，利用受著作權(quán)保護(hù)的他人作品制作數(shù)字化制品，應(yīng)事先取得著作權(quán)人的許可，可以直接向被利用作品的著作權(quán)人取得許可，也可以通過(guò)著作權(quán)集體管理組織取得許可�！�
無(wú)論是我國(guó)舊《著作權(quán)法》還是新《著作權(quán)法》，都沒(méi)有明確規(guī)定權(quán)利人享有的數(shù)字化權(quán)，但是按照《規(guī)定》的解釋，數(shù)字化權(quán)被包括在了復(fù)制權(quán)當(dāng)中，按照《著作權(quán)法》第二十二條第8款的規(guī)定，檔案館為了陳列或保存的目的，將以傳統(tǒng)載體形式存在的檔案作品數(shù)字化無(wú)需取得授權(quán)，亦無(wú)需支付報(bào)酬，但除此之外其它目的的對(duì)傳統(tǒng)檔案作品的數(shù)字化，都要事先取得權(quán)利人的授權(quán)。
�。ǘ⿺�(shù)字化檔案作品的法律地位
需要明確的問(wèn)題是，檔案館對(duì)以傳統(tǒng)載體形式存在的檔案作品數(shù)字化后，產(chǎn)生的數(shù)字化檔案作品是否受到版權(quán)法保護(hù)及其權(quán)利歸屬。一件作品要受到版權(quán)法保護(hù)，必須同時(shí)具備“獨(dú)創(chuàng)爛”與“有形形式復(fù)制”兩個(gè)基本條件.傳統(tǒng)檔案作品被數(shù)字化，實(shí)際上是將該作品以數(shù)字化代碼形式固定在磁盤(pán)或光盤(pán)載體上，改變的只是作品的表現(xiàn)和固定形式，作品的獨(dú)創(chuàng)性與可復(fù)制性不會(huì)由于其被轉(zhuǎn)換成數(shù)字編碼形式而喪失掉。所以，對(duì)傳統(tǒng)檔案作品數(shù)字化后產(chǎn)生的數(shù)字化檔案作品仍然受到版權(quán)法保護(hù)。2000年11月22日，最高人民法院言判委員會(huì)第1144次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）。其第二條第1款規(guī)定：“受著作權(quán)法保護(hù)的作品，包括著作權(quán)法規(guī)定的各類作品的數(shù)字化形式。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下無(wú)法歸于著作權(quán)法第三條列舉的作品范圍，但在藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以有形形式復(fù)制的其它智力成果，人民法院應(yīng)予以保護(hù)。
由于作品被數(shù)字化后的獨(dú)創(chuàng)性沒(méi)有發(fā)生變化，不產(chǎn)生新的作品，因此檔案館對(duì)傳統(tǒng)檔案作品數(shù)字化后，產(chǎn)生的數(shù)字化檔案作品的版權(quán)屬于原權(quán)利人，而不歸檔案館。當(dāng)然，如果被數(shù)字化的傳統(tǒng)檔案作品的版權(quán)原本就歸檔案館所有，則數(shù)字化后檔案作品的版權(quán)也自然歸檔案館。另外，數(shù)字檔案館正在利用自己的技術(shù)與人才優(yōu)勢(shì)及網(wǎng)絡(luò)上豐富的檔案信息資源扮演一個(gè)使信息增值的角色。這類增值的檔案作品往往是編纂或編研檔案作品，按照《著作權(quán)法》第十四條的規(guī)定，檔案館在整體上對(duì)其享有版權(quán)，但在行使版權(quán)時(shí)不得侵犯作品中包含的原作品的版權(quán)。
�。ㄈ┬畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)
網(wǎng)絡(luò)傳輸與數(shù)字化一樣都是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中利用作品的新方式，同樣受到權(quán)利人專有權(quán)的控制。檔案館數(shù)字化檔案作品上網(wǎng)傳播必須經(jīng)過(guò)權(quán)利人的授權(quán)，這在1996年締結(jié)的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》�。╓CT）第八條“向公眾傳播的權(quán)利”由有明確的規(guī)定。我國(guó)新《著作權(quán)法》第十條第12款增加了“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”，即“以有線或者無(wú)線的方式向公眾提供作品，使公眾在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利�！�
信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)法律地位的確立，使權(quán)利人對(duì)作品的傳播方式的專有權(quán)延伸到網(wǎng)絡(luò)空間，并且能直接傳播作品，行使鄰接權(quán)。這對(duì)檔案信息服務(wù)構(gòu)成一種威脅，使檔案館無(wú)法充分利用新技術(shù)為用戶開(kāi)展各種形式的數(shù)字化信息服務(wù)。因?yàn)椴荒軓氖禄诰W(wǎng)絡(luò)環(huán)境與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的檔案作品傳播服務(wù)，將使數(shù)字檔案館的功能開(kāi)發(fā)受到全面壓抑。
信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)除了阻止檔案館未經(jīng)授權(quán)上載檔案作品外，還會(huì)對(duì)檔案館開(kāi)展的數(shù)字信息緩存，數(shù)字信息瀏覽等服務(wù)起到負(fù)面影，同時(shí)禁止檔案館未經(jīng)授權(quán)把含有檔案作品的數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)相連，使用戶在其個(gè)人選定的時(shí)間與地點(diǎn)訪問(wèn)并得到這些作品，盡管在這種情況下檔案館并沒(méi)有通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直接傳播檔案作品。網(wǎng)絡(luò)傳播沒(méi)有傳統(tǒng)傳播那樣的“權(quán)利窮竭”問(wèn)題，檔案館從網(wǎng)上合法下載檔案作品僅僅是針對(duì)本次下載行為而言的，所形成的復(fù)制件仍然受到權(quán)利人專有權(quán)的控制，未經(jīng)許可不得將其向用戶作新的傳播。
有人認(rèn)為，檔案館取得數(shù)字化權(quán)后，就可以把數(shù)字化后的檔案作品上網(wǎng)傳播。因?yàn)閿?shù)字化和網(wǎng)絡(luò)傳輸都是對(duì)作品的數(shù)字化利用，權(quán)利人既然授權(quán)檔案館對(duì)其作品進(jìn)行數(shù)字化，就會(huì)自然同意將其作品上網(wǎng)傳播。其實(shí)不然，權(quán)利人授予檔案館數(shù)字化權(quán)，并不意味著同時(shí)授予了檔案館信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，檔案館若把以傳統(tǒng)載體形式存在的檔案作品上網(wǎng)傳播。必須先后或同時(shí)向權(quán)利人取得數(shù)字化權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。
（四）合理使用在數(shù)字檔案館的適用性
合理使用是對(duì)權(quán)利人專有權(quán)行使限制的主要方法，是指在法律允許條件下。不經(jīng)權(quán)利人許可，不付報(bào)酬地使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。各國(guó)著作權(quán)法都針對(duì)檔案館制定有合理使用的條款。比如我國(guó)《著作權(quán)法》第二十二條第8款，另外第1款、第2款、第6款也可適用。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，對(duì)傳統(tǒng)的合理使用原則能否得到適用，學(xué)術(shù)界存在不同的看法。WCT則采取了折衷的態(tài)度，其第十條議定聲明規(guī)定：“不言而喻，本條約允許締約國(guó)各方將其依國(guó)內(nèi)法中按《伯爾尼公約》被認(rèn)為可接受的限制和例外繼續(xù)適用，并適當(dāng)?shù)匮由斓綌?shù)字環(huán)境。同樣，這些規(guī)定應(yīng)被理解為允許締約方制定對(duì)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境適宜的新的例外與限制，”這樣，就把傳統(tǒng)的合理使用原則適用于網(wǎng)絡(luò)空間，并給各締約方自行立法規(guī)范網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的合理使用問(wèn)題留下了余地。
為了滿足數(shù)字時(shí)代檔案信息服務(wù)的需要，許多國(guó)家新的立法都對(duì)檔案館合理使用原則作了調(diào)整。比如：1998年美國(guó)頒布了《跨世紀(jì)千年版權(quán)法》
（DMCA），對(duì)美國(guó)原《版權(quán)法》第108條關(guān)于檔案館的免責(zé)條款作了修訂。在DMCA之前，美國(guó)《版權(quán)法》第108條只允許檔案館為內(nèi)部使用之目的制作1份仿真復(fù)制件（非數(shù)字化的）。按照修訂的第108條，允許檔案館制作多至3份的、可以是數(shù)字化的復(fù)制件，條件是不得把這些復(fù)制件向檔案館建筑以外的公眾傳播。如果原格式已被淘汰的話，修訂還允許檔案館將作品用新的格式復(fù)制。DMCA第1201條（d）款又規(guī)定檔案館在法定情形下享有“解密權(quán)”：對(duì)相同的復(fù)制件，不能以其他形式合理地獲得的，則對(duì)他人作為商品的作品復(fù)制件，僅為獲得1份復(fù)制件，以便決定是否本法允許從事的活動(dòng)，如果對(duì)作品解密，不構(gòu)成侵犯作品的技術(shù)措施權(quán)。1999年，澳大利亞頒布的《版權(quán)法修正案》規(guī)定，檔案館可以將檔案作品上載到網(wǎng)站，但只能為用戶提供作品的屏幕瀏覽（不能輸送到打印機(jī)或軟盤(pán)）。
新的《版權(quán)法》對(duì)檔案館合理使用制度的調(diào)整仍不理想。一方面，與版權(quán)擴(kuò)張的總體趨勢(shì)相比，檔案館合理使用的范圍顯得縮小和確定化；另一方面，新的《版權(quán)法》對(duì)合理使用制度的調(diào)整偏重于復(fù)制權(quán)，而檔案館對(duì)作品的數(shù)字化利用需要的版權(quán)例外并不僅僅限于復(fù)制權(quán)。法律若不能就檔案館對(duì)數(shù)字化作品的利用做出更加寬泛的例外規(guī)定，檔案館就可能隨時(shí)受到侵權(quán)指控，或在因用戶違法利用檔案行為而引發(fā)的侵權(quán)糾紛中承擔(dān)連帶責(zé)任。
三、數(shù)字檔案館建設(shè)中的版權(quán)保護(hù)對(duì)策
鑒于數(shù)字檔案館與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大關(guān)系，鑒于我國(guó)已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，數(shù)字版權(quán)保護(hù)成為檔案館應(yīng)對(duì)國(guó)際版權(quán)保護(hù)新形勢(shì)挑戰(zhàn)的重要課題。我們有必要以積極的態(tài)度和有效的措施認(rèn)真解決數(shù)字檔案館的版權(quán)問(wèn)題。
（一）不斷完善版權(quán)制度
數(shù)字檔案館版權(quán)問(wèn)題的解決最終依賴于版權(quán)制度的調(diào)整與完善，不僅包括版權(quán)基礎(chǔ)理論。基本原則的創(chuàng)新，還涉及具體法律規(guī)范的重新界定。其重要問(wèn)題包括：數(shù)字檔案館的法律地位、合理使用在數(shù)字檔案館的完善、法定許可制度和數(shù)字檔案館版權(quán)問(wèn)題的關(guān)系、檔案館的信息存取權(quán)與解密權(quán)、網(wǎng)絡(luò)版權(quán)集體授權(quán)機(jī)制，檔案館的版權(quán)責(zé)任等。
�。ǘ┙鉀Q《檔案法》與《著作權(quán)法》的沖突問(wèn)題
檔案作品是一種“特殊形式”的作品，受到權(quán)利人“版權(quán)”和檔案館“管理權(quán)”的雙重控制，對(duì)其使用不僅要符合《著作權(quán)法》，還要符合《檔案法》，但是現(xiàn)在《檔案法》和《著作權(quán)法》在檔案的開(kāi)放、公布（相當(dāng)于《著作權(quán)法》上的“發(fā)展”），利用方面的規(guī)定中存在著多處沖突。比如：〈著作權(quán)法〉規(guī)定，發(fā)表權(quán)屬于權(quán)利人。但《檔案法》第二十二條第1款規(guī)定：“屬于國(guó)家所有的檔案，由國(guó)家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)公布：未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)同意，任何組織和個(gè)人無(wú)權(quán)公布�！蹦敲矗瑱n案作品的發(fā)表權(quán)究竟是屬于權(quán)利人，還是屬于檔案館呢？又比如：《檔案法》第二十一條第2款規(guī)定：“由華人民共和國(guó)公民和組織持有合法證明，可以利用已經(jīng)開(kāi)放的檔案，”如果利用的是己經(jīng)發(fā)表過(guò)的檔案作品，上述規(guī)定與《著作權(quán)法》并不沖突；如果利用的是未發(fā)表過(guò)的檔案，按照《著作權(quán)法》的規(guī)定，這種利用應(yīng)該受到權(quán)利人的控制，并非持有合法證明就可以不經(jīng)權(quán)利人授權(quán)而利用（注：檔案館對(duì)檔案作品的“開(kāi)放”并不意味著權(quán)利人同意·發(fā)表·該檔案作品）�！稒n案法》和《著作權(quán)法》的交叉與矛盾，有待進(jìn)一步研究。這對(duì)解決數(shù)字檔案館版權(quán)問(wèn)題有著重要意義。
�。ㄈ┏闪n案館知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟
僅僅依靠法律專家和技術(shù)專家來(lái)解決數(shù)字檔案館的版權(quán)問(wèn)題是不夠的，檔案界要做出自己的努力，為此應(yīng)建立檔案館知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，其任務(wù)包括：開(kāi)展數(shù)字檔案館版權(quán)問(wèn)題的研究，提出規(guī)劃與對(duì)策；運(yùn)用檔案館集體的力量，向立法機(jī)關(guān)反映檔案館的要求；代表檔案館和權(quán)利人談判，維護(hù)檔案館的合法利益；構(gòu)筑檔案館之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流通機(jī)制；推動(dòng)檔案館保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)驗(yàn)交流，開(kāi)展檔案館知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的培訓(xùn)活動(dòng)，促進(jìn)檔案館整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高等。
�。ㄋ模┨岣邫n案館保護(hù)版權(quán)的自律性
行業(yè)自律，即通過(guò)檔案館采取必要措施來(lái)規(guī)范自己和用戶對(duì)檔案作品的利用行為，達(dá)到保護(hù)版權(quán)的目的。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，檔案館有必要進(jìn)一步提高保護(hù)版權(quán)的自律性，針對(duì)檔案館對(duì)數(shù)字化作品的利用特點(diǎn)制定有效的行為規(guī)范。要在檔案館員中開(kāi)展多媒體技術(shù)。數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等新技術(shù)版權(quán)保護(hù)知識(shí)的普及教育，針對(duì)檔案作品數(shù)字化利用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立嚴(yán)格的版權(quán)制度。要在檔案館與權(quán)利人之間建立溝通機(jī)制，增強(qiáng)檔案館保護(hù)版權(quán)的透明度。樹(shù)立保護(hù)版權(quán)的良好社會(huì)形象。檔案館還要對(duì)新的檔案作品利用方式和價(jià)格模式開(kāi)展研究，并予以合理接受，以防止侵權(quán)。
�。ㄎ澹┘訌�(qiáng)對(duì)檔案作品的技術(shù)保護(hù)
技術(shù)手段已經(jīng)被納入了版權(quán)保護(hù)的范疇，因此檔案館可以對(duì)檔案作品保護(hù)提供技術(shù)支持。比如：加密技術(shù)（對(duì)稱加密技術(shù)、非對(duì)稱加密技術(shù)）。數(shù)字簽名技術(shù)、數(shù)字時(shí)間戳技術(shù)、身份驗(yàn)證、防火墻技術(shù)和CA認(rèn)證等。
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