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數(shù)據(jù)庫法律保護問題辨析
計算機技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展帶領(lǐng)人類進入信息時代，其一顯著特征就是計算機應(yīng)用的進一步深入與拓廣，這也使得數(shù)據(jù)在計算機應(yīng)用中的地位與作用日益重要。過去計算機系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)僅僅是程序的附屬品，而現(xiàn)在的系統(tǒng)大多以數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及數(shù)據(jù)為主體，程序已退居于附屬地位。數(shù)據(jù)庫正是數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)的重要載體，本文旨在拋磚引玉，對數(shù)據(jù)庫法律保護的相關(guān)問題作一定探討。一、數(shù)據(jù)庫的內(nèi)涵和外延
數(shù)據(jù)庫一詞從英語database而來，簡稱db。顧名思義，數(shù)據(jù)庫是計算機中存放數(shù)據(jù)的“倉庫”。倉庫建立在外存儲媒介中，如磁盤、光盤等。〔1〕
有學(xué)者認為數(shù)據(jù)庫是數(shù)據(jù)的集合，它具有一定的組織形式并存放于統(tǒng)一的存貯介質(zhì)上，它是多種數(shù)據(jù)集成，并可被用于共享�！�2〕根據(jù)《英漢計算機辭典》的注釋：“數(shù)據(jù)庫是指在計算機存貯設(shè)備上合理存放的相互關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)集合。”〔3〕美國的知識產(chǎn)權(quán)教科書認為，“數(shù)據(jù)庫是指按照現(xiàn)代化快速檢索方式存放于計算機中的信息的有序的集合�！薄�4〕歐洲議會和歐盟理事會于1996年頒布的《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護的指令》（directive of the european parliament and of the council on the legal protection of databases）指出：“數(shù)據(jù)庫是指以系統(tǒng)、有序的方式對數(shù)據(jù)或其他材料進行編排，并通過電子或其他方式表現(xiàn)的獨立作品或信息的集合。wWw.11665.COM”對于數(shù)據(jù)庫的定義，這是比較全面的表述，揭示了數(shù)據(jù)庫的三層含義：
第一，數(shù)據(jù)庫是作品、數(shù)據(jù)或其他材料的集合；
第二，數(shù)據(jù)庫是一種編排有序的集合；
第三，數(shù)據(jù)庫的作品、資料或其他材料均可通過電子的或其他的方式為訪問者單獨瀏覽和得到。
根據(jù)這一定義，反省目前許多法學(xué)書籍的論述，可見法學(xué)界對于這一概念確實存在一定誤解：
（1）忽視非電子數(shù)據(jù)庫
歐盟“數(shù)據(jù)庫指令”指出，數(shù)據(jù)庫可以是通過電子方式來表現(xiàn)的，但同時并未把數(shù)據(jù)庫僅限定為電子數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫也可以是其他方式的。數(shù)據(jù)庫的電子化是一個過程，在完全電子化之前，可能存在于其他形式中，如電話電碼簿、節(jié)目預(yù)告表、交通時刻表直至百科全書。有些數(shù)據(jù)庫的建立可能根本不是為了電子化。這些非電子形式的數(shù)據(jù)庫仍然屬于數(shù)據(jù)庫的范疇，只不過我們一般默認討論的都是電子數(shù)據(jù)庫，本文也不例外。
（2）混淆數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)
數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（database system，簡稱dbs）是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，它是由數(shù)據(jù)庫、軟件、硬件和用戶構(gòu)成的系統(tǒng)。〔5〕數(shù)據(jù)庫是數(shù)據(jù)的載體，將分散的數(shù)據(jù)按照一定的結(jié)構(gòu)排列組織起來，是整個數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的核心和管理對象。數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)簡稱dbms，用戶對數(shù)據(jù)庫的各種操作請求，都是由它來完成。各計算機語言均有對數(shù)據(jù)庫處理的專用算法，dbms也可以是各種各樣的，對于同一個數(shù)據(jù)庫，可以采用不同的dbms軟件來進行管理。因此對數(shù)據(jù)庫的保護和對dbms的保護是完全不同的兩個命題。
二、數(shù)據(jù)庫保護辨析
為了維護自己的合法權(quán)益，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者都試圖從技術(shù)途徑來保護數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但反保護行動的猖獗以及技術(shù)措施和采取制裁代價的昂貴，也迫使國際社會同時尋求法律途徑尤其是知識產(chǎn)權(quán)法來保護數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者的經(jīng)濟利益。可見，數(shù)據(jù)庫的保護不能籠統(tǒng)而談。
（一）數(shù)據(jù)庫的技術(shù)保護不是法律意義上的保護
數(shù)據(jù)庫的技術(shù)保護功能，主要是指電子數(shù)據(jù)庫的安全性、完整性、并發(fā)控制和數(shù)據(jù)恢復(fù)。技術(shù)保護手段，著眼點在于如何保護數(shù)據(jù)庫內(nèi)部結(jié)構(gòu)不被破壞，無論這種破壞是故意、是過失，或是意外事件。在這一層面上，其實并不涉及太多的法律關(guān)系，它不考慮因為數(shù)據(jù)庫的非法復(fù)制、傳播、使用帶來的法律問題，因此在學(xué)術(shù)討論中也就不能籠統(tǒng)講數(shù)據(jù)庫的保護，而是要講清楚是就技術(shù)層面的還是就法律層面。
（二）數(shù)據(jù)庫的法律保護手段
對于數(shù)據(jù)庫的法律保護，概括起來主要有以下四種手段：
1.數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護；
2.數(shù)據(jù)庫的反不正當(dāng)競爭法保護；
3.數(shù)據(jù)庫的合同法保護；
4.數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利保護，這種權(quán)利屬于一種特殊的財產(chǎn)權(quán)，是針對數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容而存在的排他性權(quán)利�！�6〕
三、數(shù)據(jù)庫各種法律保護手段的評析
（一）版權(quán)方式對數(shù)據(jù)庫加以保護，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者可能獲得一定程度的版權(quán)保護，但其存在的困難與不足也是非常明顯的
1.原創(chuàng)性標(biāo)準的不清楚致使大量數(shù)據(jù)庫由于其缺乏原創(chuàng)性而被排除在版權(quán)保護體系之外
材料選擇的原創(chuàng)性是很難做到的。數(shù)據(jù)材料的選擇標(biāo)準或表現(xiàn)為某一個主題，或表現(xiàn)為作者的主觀好惡和情感，或表現(xiàn)為用戶的需求，這些都不存在原創(chuàng)性。材料編排的原創(chuàng)性同樣難以做到。數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（dbms）是計算機程序，因為創(chuàng)作者融入了自己的思想，可以受軟件版權(quán)保護這是無可非議的。對于數(shù)據(jù)庫而言，通常驅(qū)動程序大致決定了數(shù)據(jù)在庫中的結(jié)構(gòu)安排和對應(yīng)關(guān)系，原創(chuàng)性很難體現(xiàn)。
2.保護數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)使版權(quán)方式陷入兩難境地
版權(quán)方式保護的只是數(shù)據(jù)庫作為匯編作品的整體，并不延及構(gòu)成數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)材料，數(shù)據(jù)庫中大量的材料不屬于版權(quán)法要求的“表達”（expression），無法得到有效的保護。反之，如果版權(quán)不但保護數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)，同時還保護其中的數(shù)據(jù)、材料，則又會陷入另一困難境地：可能賦予了如電話號碼這種不受任何保護的材料以版權(quán)，甚至可能將版權(quán)的保護擴大到思想層面，違背版權(quán)法的基本原理。
（二）以反不正當(dāng)競爭法保護數(shù)據(jù)庫也有局限性
反不正當(dāng)競爭法保護下的數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者享有反不正當(dāng)競爭權(quán)，這種權(quán)利并不賦予數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者對這些數(shù)據(jù)材料排他性的權(quán)利，因此他人既可以為任何非商業(yè)性目的的使用數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者收集、整理的數(shù)據(jù)材料，也可以為了商業(yè)目的通過自己的努力收集、整理相同的數(shù)據(jù)材料制作類似的數(shù)據(jù)庫。比較各國反不正當(dāng)競爭法，由于數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者無權(quán)禁止他人收集、整理相同的數(shù)據(jù)材料制作相同的數(shù)據(jù)庫，因此其權(quán)利相對較弱。反不正當(dāng)競爭法保護范圍與標(biāo)準具有不確定性，執(zhí)法機關(guān)對不正當(dāng)競爭行為的認定標(biāo)準很難確定，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者如果沒有完全的把握也不太敢于維護自己合法權(quán)益。
（三）利用合同法可以許可并限制他人使用數(shù)據(jù)庫，但也還是存在弊端
其一，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者享有的具體權(quán)利不明確；其二，合同法只能解決雙方當(dāng)事人之間的爭議，無法對付合同以外的第三人的侵權(quán)行為。即如果他人利用各種手段獲取數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)、材料等，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者無法依合同法制止其行為，同時，如果他人通過正當(dāng)使用數(shù)據(jù)庫而剽竊數(shù)據(jù)庫的選取標(biāo)準與編排方式應(yīng)用于自己的數(shù)據(jù)庫制作，合同法也無可奈何，也只能作為數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者加強自我保護的一種有效手段而已。
（四）數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護爭議比較大
支持者認為這樣可以充分保護數(shù)據(jù)庫投資人的利益，反對者認為忽略了公眾的利益，會導(dǎo)致信息來源壟斷，阻礙信息傳播。數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利保護與版權(quán)保護的標(biāo)準與原則不同，后者只保護有原創(chuàng)性的表達，思想不受保護，而前者根據(jù)所謂的“血汗原則”，只要數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中有了投資，就有權(quán)控制他人對這些數(shù)據(jù)的使用。
四、對于數(shù)據(jù)庫立法的建議
中國作為一個發(fā)展中國家，相對發(fā)達國家而言還是一個“信息貧國”，更需要加強對本國數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的法律保護，同時還應(yīng)積極參與國際數(shù)據(jù)庫法律保護制度的制定，維護自己使用數(shù)據(jù)資源的權(quán)利。根據(jù)目前中國的實際情況，筆者對這一問題提出以下幾點建議：
（一）以受限制的信息權(quán)取代版權(quán)保護數(shù)據(jù)庫
數(shù)據(jù)庫在版權(quán)保護上遇到困難，美國、歐盟和世界知識產(chǎn)權(quán)組織都在探索關(guān)于數(shù)據(jù)庫除版權(quán)法外的特殊權(quán)利保護，即前述的最后一種保護方式，它在本質(zhì)上就是關(guān)于信息權(quán)的保護。
采用信息權(quán)保護數(shù)據(jù)庫，有著其獨特的優(yōu)點。享有版權(quán)的作品要具備原創(chuàng)性條件，信息權(quán)客體并不要求這一點，而且非作品的無形財產(chǎn)（如專利技術(shù)）也可以享有信息權(quán)，數(shù)據(jù)庫當(dāng)然可得到合理的保護；版權(quán)保護的是作品的表現(xiàn)形式，對內(nèi)容是不保護的，而信息權(quán)保護的正好與之相反，保護的是信息的相關(guān)內(nèi)容，對于數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)內(nèi)容可以明確地給予保護。
歐盟“數(shù)據(jù)庫指令”明確規(guī)定了信息權(quán)的內(nèi)容：數(shù)據(jù)庫信息權(quán)有兩項內(nèi)容，即提取權(quán)和反復(fù)利用權(quán)。提取是指采取任何方法或以任何形式，將數(shù)據(jù)內(nèi)容的全部或?qū)嵸|(zhì)部分永久或暫時轉(zhuǎn)載到別的載體上。反復(fù)利用是指通過銷售拷貝、出租、聯(lián)網(wǎng)或其他傳輸方式將數(shù)據(jù)庫的全部或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容以任何一種形式提供給公眾。數(shù)據(jù)庫信息權(quán)都是排他性的，根據(jù)“指令”規(guī)定，數(shù)據(jù)庫信息權(quán)的保護期為15年，自制作完成當(dāng)年的1月份起計算�！�7〕
然而，數(shù)據(jù)庫的生產(chǎn)與利用二者關(guān)系微妙，數(shù)據(jù)庫是材料的數(shù)字化，這并不影響數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者與使用者之間的利益平衡，數(shù)據(jù)庫法律保護制度必須是雙方利益均衡的產(chǎn)物�！�8〕由于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利危及到合理使用制度的安全，因此有必要對它進行一定的限制，具體限制方式可以參考版權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，大致有以下幾種：
1.為了說明、解釋、舉例、評論、批評、教學(xué)、研究或分析的目的，傳播或摘錄數(shù)據(jù)庫的合理行為；
2.為了教育、科學(xué)或研究等非商業(yè)性目的，傳播或摘錄數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的行為，但不得對數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品或服務(wù)的基本市場或相關(guān)市場造成重大損害；
3.傳播或摘錄數(shù)據(jù)庫中的單個信息或數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的非實質(zhì)部分的行為，但是惡意的重復(fù)或系統(tǒng)性的行為不在此列；
4.僅僅為了驗證信息的準確性而傳播或商錄信息的行為；
5.政府部門因?qū)嵤┱{(diào)查、保護或情報活動傳播或摘錄信息的行為。
（二）完善反不正當(dāng)競爭法
反不正當(dāng)競爭法在知識產(chǎn)權(quán)法律保護中的地位是極其重要的，它是知識產(chǎn)權(quán)法的基礎(chǔ)，也是知識產(chǎn)權(quán)法的生長點，我們可以充分利用它的原則性特點來補充具體知識產(chǎn)權(quán)法的不足�！�9〕不享有版權(quán)的數(shù)據(jù)庫，除了信息權(quán)保護方式之外，還可以借助《反不正當(dāng)競爭法》給予數(shù)據(jù)庫全方位的法律保護。從我國現(xiàn)行的《反不正當(dāng)競爭法》第二章所列舉的不正當(dāng)競爭行為來看，“搭便車”行為似乎并未列入其中。所以我們應(yīng)該重視“搭便車”的各種行為，將數(shù)據(jù)庫的非法復(fù)制、傳播納入反不正當(dāng)競爭法調(diào)整范圍之內(nèi)。
（三）積極參與數(shù)據(jù)庫國際立法
發(fā)展中國家?guī)缀醵际切畔⒇殗�，信息不對稱又繼續(xù)拉大了貧富差距。歐盟“數(shù)據(jù)庫指令”、美國h·r·3531法案以及wipo提交外交會議討論的“數(shù)據(jù)庫條約草案”幾乎一致提出要對數(shù)據(jù)庫實行“特殊權(quán)利保護”，即對數(shù)據(jù)庫實施信息權(quán)保護，對數(shù)據(jù)庫保護延及構(gòu)成數(shù)據(jù)庫的材料。我國是wipo的成員國，也是wto的成員國，我們必須清醒地意識到，一旦“特殊權(quán)利保護”被納入國際知識產(chǎn)權(quán)保護體系，雖然數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者的利益得到了一定程度的保障，包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家的信息獲取將更加艱難，對這些國家的經(jīng)濟發(fā)展也將產(chǎn)生一些不利的影響。
我國應(yīng)該積極參加數(shù)據(jù)庫的國際立法，完善數(shù)據(jù)庫法律保護制度，在效率與公平之間爭取一個折中的方案，不僅考慮到數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者所付出的勞動，同時也保證數(shù)據(jù)庫競爭者、使用者合理地獲取數(shù)據(jù)庫信息的權(quán)利，實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)的最大效率與數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的公平利用雙重目標(biāo)。
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