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市場準(zhǔn)入的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
內(nèi)容提要: 市場準(zhǔn)入作為一種特殊的公共產(chǎn)品，運用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的原理即可分析這種產(chǎn)品的需求和供給及其均衡問題，分析市場準(zhǔn)入的效益和成本，提高政府規(guī)制的效率，并為政府制定有關(guān)政策、法律提供基礎(chǔ)。市場準(zhǔn)入一詞來源于英文“market access”或“market entry”。早期使用于關(guān)稅與貿(mào)易談判形成與發(fā)展過程中，其實質(zhì)是要求一國開放本國市場。市場準(zhǔn)入是指政府（或國家）為了克服市場失靈及國際自由貿(mào)易和國家安全的需要，實現(xiàn)某種公共政策，根據(jù)本國市場經(jīng)濟(jì)和國際條約的承諾，允許市場主體、貨物、服務(wù)、資本等進(jìn)入某個國家、地區(qū)或領(lǐng)域市場的宏觀掌握和微觀直接控制或干預(yù)。簡單地說即是政府對市場進(jìn)入的規(guī)制，它是作為政府規(guī)制的重要組成部分，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中市場進(jìn)入門檻的不可或缺的制度安排 [1] [1]。作為一種特殊的公共產(chǎn)品，運用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的原理即可分析這種產(chǎn)品的需求和供給及其均衡問題，分析市場準(zhǔn)入的效益和成本，提高政府的規(guī)制的效率，并為政府制定有關(guān)政策、法律提供基礎(chǔ)。
一、市場準(zhǔn)入的需求與供給
需求和供給是對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行分析的一對基本范疇。如果需求和供給可以保持均衡則是政府對市場進(jìn)入進(jìn)行干預(yù)的理想目標(biāo)，但由于市場進(jìn)入對政府管制的需求受多種因素的影響，且這種需求和供給處于動態(tài)的變化之中。如何減少這種政府的管制和市場的需求的不平衡則是經(jīng)濟(jì)學(xué)家要探討的問題。WWw.11665.coM
市場準(zhǔn)入的需求主要來源于以下幾個方面的問題：自然壟斷、外部性、信息不對稱或不完全信息、國際貿(mào)易保護(hù)等。而市場準(zhǔn)入的需求不同，政府對市場準(zhǔn)入規(guī)制的供給也不同。
1、自然壟斷
即某些公共生產(chǎn)和服務(wù)部門的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征決定了一家企業(yè)滿足全部市場需求的某種合理性，形成自然壟斷。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的一個顯著特點是具有成本弱增性，由一家或極少數(shù)企業(yè)提供特定的產(chǎn)品或服務(wù)能使成本極小化。但由于企業(yè)實行壟斷經(jīng)營，其經(jīng)濟(jì)人的特性使其本能地追求自身利益的最大化。為了實現(xiàn)社會福利最大化，作為壟斷經(jīng)營者的一種交換條件，需要政府壟斷企業(yè)設(shè)立價格（費率），并限制競爭者的進(jìn)入，即提高市場準(zhǔn)入的條件。自然壟斷而產(chǎn)生的政府對市場進(jìn)入干預(yù)的需求和供給表現(xiàn)為：一、是抑制企業(yè)過度進(jìn)入，保證社會生產(chǎn)效率。如果不存在市場準(zhǔn)入，在信息不完全的情況下，許多企業(yè)就會盲目地進(jìn)入自然壟斷產(chǎn)業(yè)，重復(fù)投資，過度競爭。為了防止破壞性競爭，需要政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實施市場準(zhǔn)入，通過控制進(jìn)入壁壘，抑制企業(yè)過度進(jìn)入，以保證生產(chǎn)效率 [2] [2]。二、保證自然壟斷行業(yè)的安全和穩(wěn)定性。由于自然壟斷行業(yè)如電信、電力、鐵路運輸、煤氣和自來水等行業(yè)，多為社會的生活必需品，大多關(guān)系到公共利益，同時也需要必需的投入和沉淀資本。政府要對企業(yè)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)進(jìn)行管制，可設(shè)立一些嚴(yán)格的準(zhǔn)入條件，并限制一定行業(yè)中的主體的資格和數(shù)目，對申請進(jìn)入某個自然壟斷行業(yè)的廠商進(jìn)行資格審查，規(guī)定采取特許投標(biāo)競爭，拍賣某種產(chǎn)品或服務(wù)的獨家經(jīng)營權(quán)，選擇并賦予少數(shù)幾家或一家企業(yè)壟斷特權(quán)，發(fā)放許可證。有的國家規(guī)定由政府自己直接經(jīng)營具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)。
2、外部性
概括地講，外部性即一個行動可能在市場之外有助于或有損于他人的利益。外部性對市場準(zhǔn)入的需求和供給表現(xiàn)：一、為具有外部性的企業(yè)制定較高的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；淘汰落后。通過市場準(zhǔn)入管制，預(yù)先淘汰掉那些不具備相應(yīng)的高技術(shù)能力、治污降污能力的申請人，甚至不允許某些行業(yè)的“自由進(jìn)入”（如煙草行業(yè)、某些有可能產(chǎn)生麻醉物質(zhì)的化工和制藥行業(yè)），以實現(xiàn)全社會總的經(jīng)濟(jì)配置最優(yōu)化。二、通過準(zhǔn)入保證現(xiàn)有企業(yè)正外部性，鼓勵公共物品的生產(chǎn)。在外部經(jīng)濟(jì)的情況下，政府也可以通過市場準(zhǔn)入，保證市場上主體的壟斷地位或相對壟斷地位，保障其對社會有利的行為獲得回報，確保其利潤，從而促使其進(jìn)行對社會產(chǎn)生正效應(yīng)的行為。如中國保證中國電信一定程度的壟斷地位，以發(fā)展邊遠(yuǎn)地區(qū)的通信事業(yè)。
3、信息不對稱理論（asymmetric information theory）
通過政府規(guī)制可以通過降低得到信息的成本，克服信息偏在。一是訴訟成本高于規(guī)制成本。二是消費者不可能輕易對收集到信息作出評介，如潛在的藥物效力方面或某一個特定航線上的安全方面的信息；三是市場供給方面不能提供所需要的信息。信息不對稱或信息偏在的存在也對市場準(zhǔn)入提出了需求。
政府可以通過以下兩種方法規(guī)制：一是政府、其他機(jī)構(gòu)或經(jīng)營者直接對信息劣勢者提供信息。如要求經(jīng)營者提供信息，如要求經(jīng)營者對產(chǎn)品作出確切的標(biāo)識，禁止誤導(dǎo)性的陳述或宣傳廣告。二是建立或?qū)嵤┊a(chǎn)品的市場準(zhǔn)入制度。一方面，由于企業(yè)（尤其是有限責(zé)任的企業(yè)）設(shè)立時的資產(chǎn)與人員的準(zhǔn)備都直接影響著成立后的企業(yè)與相關(guān)市場主體交易的效率與安全，企業(yè)市場準(zhǔn)入規(guī)制的重要信息公開制度正是為相關(guān)市場主體獲取信息創(chuàng)造條件，以克服信息不對稱及其引發(fā)的市場失靈。另一方面，由于人們很難理解產(chǎn)品所涉及的技術(shù)數(shù)據(jù)時，對政府部門或經(jīng)營者來說不能直接指望消費者都能具有評介不同產(chǎn)品成分所需要專業(yè)知識或資料。政府可以對產(chǎn)品的質(zhì)量或向產(chǎn)品的廠商發(fā)放生產(chǎn)經(jīng)營許可證。即在在這些產(chǎn)品出售之前，政府即要求企業(yè)或產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)建立實施有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)才能進(jìn)入市場銷售，實行嚴(yán)格的企業(yè)或產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入制度。
4、國際貿(mào)易保護(hù)
貿(mào)易自由原則是wto的精髓，成立世界貿(mào)易組織，制定國際貿(mào)易規(guī)則，就是為了推進(jìn)全球范圍內(nèi)的自由貿(mào)易活動。但貿(mào)易自由是有條件的，包括wto在確定市場準(zhǔn)入、貿(mào)易自由原則的前提下，也規(guī)定了例外條款（principle of exeption），即允許各成員基于健康、道德、環(huán)保、安全、歷史及本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等原因，而背離其義務(wù)，準(zhǔn)許其不遵守和執(zhí)行貿(mào)易自由原則下的最惠國待遇、國民待遇、互惠、透明度、關(guān)稅減讓、取消數(shù)量限制、促進(jìn)公平貿(mào)易與例外條款、對發(fā)展中國家的特殊待遇等原則，正體現(xiàn)了貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)在wto規(guī)則下的共存。逐步自由化原則也體現(xiàn)了對貿(mào)易保護(hù)的認(rèn)可。這些都是對wto市場準(zhǔn)入的限制。
近年來，通過wto成員之間的談判，已大幅度減少國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘和形形色色的非關(guān)稅壁壘，推動商品、技術(shù)、資金和服務(wù)在國際間的自由流動。但是，當(dāng)今，在推進(jìn)國際貿(mào)易進(jìn)程中，新貿(mào)易保護(hù)主義利用各種非關(guān)稅措施來構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，尤其值得注意的是，西方發(fā)達(dá)國家利用隱藏性強(qiáng)、不易監(jiān)督約束的技術(shù)壁壘，充當(dāng)貿(mào)易保護(hù)的重要手段，給我國和其他發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易造成極大影響。這種貿(mào)易保護(hù)壁壘，其實質(zhì)即是市場準(zhǔn)入障礙。各國政府就必須研究制定適合自已國情的國際市場準(zhǔn)入制度。
國際貿(mào)易保護(hù)對國際市場準(zhǔn)入的需求和供給表現(xiàn)為：一，根據(jù)wto的市場準(zhǔn)入和例外原則的承諾，政府決定一國市場準(zhǔn)入的范圍，哪些是方面可以放開，實行市場進(jìn)入，哪些實行市場適當(dāng)進(jìn)入，哪些不能放開，不能實行市場進(jìn)入。二，加入世界貿(mào)易組織并不意味著就能夠消除中國產(chǎn)品進(jìn)入國際市場的所有障礙，世貿(mào)組織對發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)主義措施的約束力是十分有限的。在wto的承諾之外，各國要根據(jù)本國的情況，對進(jìn)入本國的貿(mào)易、服務(wù)、投資進(jìn)入本國市場實行管制。一國政府既要研究本國的市場對外開放度，積極參與國際市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的制定；又要研究他國市場準(zhǔn)入障礙，應(yīng)對各種貿(mào)易壁壘。
此外，政府在市場準(zhǔn)入中還存在特殊的供給。當(dāng)然，市場失靈并不一定要通過政府才能解決，如有些外部性，通過當(dāng)事人雙方的私人安排也可解決。但是政府在處理市場失靈時具有強(qiáng)制性的權(quán)力，這種建立并保障市場上的權(quán)力，直接提供某些基本的服務(wù)，并間接地創(chuàng)造出信任、理解和有安全保障的環(huán)境，這種環(huán)境對企業(yè)的日常生活是生死攸關(guān)的。正是這種權(quán)力體現(xiàn)為政府在矯正市場失靈時，具有特殊的優(yōu)勢：如征稅權(quán)、禁止權(quán)和懲罰權(quán)等。 [3] [3]如在某些涉及國家安全的領(lǐng)域，政府可以對微觀的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入市場進(jìn)行規(guī)制，禁止某些行為，除非得到國家的特許權(quán)，否則就不能禁止其他主體進(jìn)入某一商業(yè)領(lǐng)域或從事某種行為。政府也可通過成本-效益分析來選擇自己從事經(jīng)濟(jì)活動的環(huán)境，為了使競爭不至于過于激烈，需要政府規(guī)則來控制產(chǎn)業(yè)進(jìn)入。
就市場準(zhǔn)入的內(nèi)容而言，主要包括政府的市場準(zhǔn)入的立法和執(zhí)法。立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)和依據(jù)，而政府執(zhí)法是立法的落實和保證。
應(yīng)該明確的是，市場準(zhǔn)入的需求是多方面的，有自然壟斷、外部性和國際貿(mào)易等等；同時又是錯綜復(fù)雜、不斷變化的，不同的時期，對市場準(zhǔn)入的需求不同，從而提供相應(yīng)的政府對市場進(jìn)入的供給也不同。市場準(zhǔn)入的供給主要取決于政府對提供市場準(zhǔn)入的理性認(rèn)識和條件。如應(yīng)市場準(zhǔn)入的認(rèn)識而言，到底是放松還是管制，在哪些方面放松，哪些方面管制，不同的時期、不同的國家均的不同的看法。市場準(zhǔn)入的供給還取決于政府對市場進(jìn)入管制的條件是否具備、條件是否成熟。
二、市場準(zhǔn)入的成本與收益分析
市場準(zhǔn)入的成本如果超出了收益，則存在政府規(guī)制的失靈。因此，可以運用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“成本--收益”分析方法來判斷政府對市場進(jìn)入的規(guī)制是否失靈。
1、市場準(zhǔn)入的成本分析
政府對市場進(jìn)入的管制主要是通過立法、法律法規(guī)的修改與調(diào)整、執(zhí)法、放松或解除管制來實現(xiàn)的。政府對市場進(jìn)入的管制是有成本的。這些成本包括微觀制度的制定成本和動作成本、效率成本、轉(zhuǎn)移成本、機(jī)會成本、“勸說”成本 [4] [4]等等。就市場準(zhǔn)入的立法而言，由于立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)和依據(jù)。立法活動是一項復(fù)雜而嚴(yán)肅的活動，它需要進(jìn)行廣泛的調(diào)查研究工作，收集相關(guān)的信息，征求各屆的意見，然后起草某項意見，舉行聽證會、座談會或論證會等形式征求公眾意見，作為修改草案的依據(jù)。有時沒有照顧到某些利益集團(tuán)的意見，法律法規(guī)而被推遲或不予通過。因此，政府管制的成本是相當(dāng)大的。而有些利益集團(tuán)為了促使政府頒布對其有利的法規(guī)，常常會對立法者進(jìn)行游說，甚至行賄，這些也構(gòu)成相關(guān)利益集團(tuán)的立法成本。一項法規(guī)對利益集團(tuán)的關(guān)系越密切，這種由利益集團(tuán)承擔(dān)的立法成本也越大。在管制的總成本中，執(zhí)法成本所占的比重最大。該成本直觀地表現(xiàn)為政府管制機(jī)構(gòu)所發(fā)生的日常成本費用和政府管制機(jī)構(gòu)的職員人數(shù)。據(jù)霍普金斯估計，1996年美國政府為建立和管理有關(guān)規(guī)則制的規(guī)章制度開成了總量達(dá)140億美元的支出。 [5] [5]
市場準(zhǔn)入的成本可以分兩大類：一是政府本身承擔(dān)的成本，主要表現(xiàn)為政府管制機(jī)構(gòu)的各種成本費用，對政府而言，比較容易估量；另一類是被管制企業(yè)承擔(dān)成本。包括如行政符合成本 [6] [6]和用于向政府管制部門游說，甚至進(jìn)行尋租活動的成本。這一類較為隱蔽，而且常被忽視。因此，該類成本比較難估量。
2、市場準(zhǔn)入的收益分析
政府管制的收益是通過壟斷者收益減少而消費者收益增加來衡量的。如如實行價格規(guī)制后，遏止了壟斷價格，給消費者帶來了福利。又如在自然壟斷行業(yè)，由于實施了市場準(zhǔn)入，降低了收費價格。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為如何衡量政府管制的收益的最好辦法是計算消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的總增加量。但這種方法由于是人們心理上的一種感覺，并不好操作。有的學(xué)者提出一種簡單容易的衡量方法 [7] [7]:通過計量實行政府管制后，消費者支出的減少數(shù)量和生產(chǎn)者因效率提高而增加的數(shù)量的加總數(shù)來衡量政府管制收益。其理論依據(jù)是，一種有效的政府管制機(jī)制能刺激企業(yè)努力提高效率，降低成本，增加收益。以英國為例，在20世紀(jì)80年代以前，英國政府對電信、電力、航空等部門實施壟斷的國有經(jīng)營體制，導(dǎo)致其缺乏活力，效率低下。80年代初，英國對這些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重大改革，設(shè)立政府管制機(jī)構(gòu)，間接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動，強(qiáng)化了政府管制的作用。從而大大地提高了勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)了社會福利改進(jìn)。從該例可以看出，實施政府管制后，生產(chǎn)者因效率提高而增加的數(shù)量是可以計量的。規(guī)制的收益水平還可以通過規(guī)制實行前后社會福利的實際水平進(jìn)行比較得出。
3、市場準(zhǔn)入的成本與收益對政府對市場準(zhǔn)入規(guī)制的影響
根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，邊際收益等于邊際成本的原則決定最佳產(chǎn)量。市場準(zhǔn)入的成本收益分析從理論上說明政府對市場進(jìn)入的規(guī)制是有必要的。成本與收益的分析對于判斷是否及應(yīng)該怎樣實行市場準(zhǔn)入規(guī)制也具有意義。但是，由于政府機(jī)構(gòu)的活動的特性以及規(guī)制行為的社會性、復(fù)雜性，不具有象實物產(chǎn)品那樣可分性，要在占有完全信息的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確了解企業(yè)和社會在規(guī)制前后的成本、收益狀況，進(jìn)而準(zhǔn)確估量政府對市場進(jìn)入規(guī)制的成本與收益，從而決定最佳政府規(guī)制是困難的，甚至是不可能的。植草益和施蒂格勒從不同角度對政府規(guī)制的成本和收益作了分析，并得出何時政府管制是必要的，何時政府管制是無必要的。 [8] [8]由于該兩學(xué)者的觀點在現(xiàn)實的難操作性。我國學(xué)者王俊豪提出一種計量方法。 [9] [9]
但是僅僅用成本--收益分析政府對市場進(jìn)入規(guī)制是不夠的。因為，第一政府的規(guī)制是出于公共利益為目的的一種公共產(chǎn)品，單純用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)很難確定成本和收益；第二，成本和收益存在長期存期和短期、眼前與長遠(yuǎn)的矛盾。一時的進(jìn)入規(guī)制，可能帶來巨大的效益，但可能存在潛在的危害公共利益或?qū)砜赡芨冻鼍薮蟮拇鷥r。 [10] [10]第三，政府機(jī)構(gòu)存在信息不完全所決定的有限理性。政府了解信息的有限性及企業(yè)公布成本的不完全性和不真實性。有時即使客觀上存在某種管制需要，如果為滿足這種需求而提供的政府管制成本太高，也不值得采取這種管制。
要注意的是政府對市場進(jìn)入的規(guī)制還是動態(tài)的，要隨著被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征和其他因素在不斷發(fā)生變化。如在自然壟斷業(yè)務(wù)領(lǐng)域，技術(shù)的進(jìn)步是改變自然壟斷的一個重要因素。這在電信業(yè)表現(xiàn)得非常明顯，隨著光纜技術(shù)的發(fā)展，利用衛(wèi)星和無線電話技術(shù)，有線電視公司也能夠提供傳聲和數(shù)據(jù)服務(wù)，這為新企業(yè)進(jìn)入電信業(yè)創(chuàng)造了條件。電信業(yè)的自然壟斷發(fā)生明顯變化，大大縮小了電信業(yè)的自然壟斷性的業(yè)務(wù)范圍，使得電信業(yè)的某些方面逐漸向竟?fàn)幮援a(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展。故對于不再具有自然壟斷特性的方面，則盡可能發(fā)揮市場機(jī)制的作用，就需要政府放松對電信業(yè)的進(jìn)入管制。
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