漸進改革與人力資產(chǎn)

 從1978年開始的改革與開放，使中國社會的各個方面發(fā)生了根本性的變化，并無可爭辯地載入世界現(xiàn)代化的史冊。據(jù)世界銀行估計，英國在工業(yè)化初期人均收入翻一番的時間花了58年（1780—1838年）；美國花了47年時間（1839-1883年）；日本花了結(jié)34年時間（1885—1919年）；巴西用了18年時間（1961—1979年）；南朝鮮用了11年時間（1966—1977年）；中國只用了10年的時間（1977—1987年）（World Bank，1991）,大大超過英、美、日等國當年人均收入增長速度,也成為目前世界上經(jīng)濟增長最快的國家之一。

    若以俄羅斯等市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家相比，中國改革初期的條件遠不及俄羅斯。若將中國1978年與俄羅斯1990年市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型初期經(jīng)濟發(fā)展條件相比，第一，中國實際人均收入水平大大低于俄羅斯水平，據(jù)世界銀行估計（1996年），中國人均GDP的PPP（實際購買力平價）美元值為1000美元（1990年美元），俄羅斯為6440美元，相當于中國人均GDP水平的6.4倍；第二，中國農(nóng)村人口大大高于俄羅斯水平，中國為82%，而俄羅斯為26%，是一個城市化與現(xiàn)代化程度相當高的國家；第三，中國農(nóng)業(yè)勞動力占總?cè)丝诰蜆I(yè)比重大大高于俄羅斯，中國為71%，俄羅斯為13%，中國還面臨著如何解決龐大的日益增長的農(nóng)業(yè)剩余勞動力問題；第四，中國人力資源條件大大不及于俄羅斯的情形，中國成人文盲率為31%（1982年數(shù)據(jù)），俄羅斯為2%，中國15歲以上平均人口文化程度為4.6年（1982年數(shù)據(jù)），而俄羅斯在10年以上，即使將中國各級政府官員、國有企業(yè)管理人員的文化素質(zhì)與俄羅斯相比，也是差異甚大。令人驚奇的是，中國在極其不利的條件下成功地實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速增長，避免了俄羅斯生產(chǎn)力大幅度倒退（1994年的國內(nèi)生產(chǎn)總值比1989年下降了40個百分點）、高通貨膨脹率、高失業(yè)率以及社會動蕩不安的局面。中俄兩國改革初期的條件差異甚大，改革的道路和方式各為不同，而所獲得的改革結(jié)果大為不同。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，中國1994年與1978年相比，人均GDP增長了1.51倍,人均預(yù)期壽命增長了6.3%；俄國1994年與1990年相比,人均GDP下降了28.4%,人均預(yù)期壽命下降了7.0%。(World Bank,1996)

    為什么中國比較成功地推動了經(jīng)濟改革呢？與其他轉(zhuǎn)型國家相比，中國改革的獨特道路是什么？近年來這些問題引起國內(nèi)外學(xué)者的廣泛興趣，并做了大量研究，比較一致性的看法是：中國采取了“漸進”的改革方式，而俄羅斯等國采取了“激進”式的改革方式。世界銀行《2020年的中國》報告（1997年）認為，支持中國自1978年以來持續(xù)高增長有四個重要條件：第一，中國的高儲蓄率和高投資率；第二，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革；第三，選擇了適合中國特殊國情的務(wù)實和漸進的改革；第四，中國的市場化改革。

    王輝博士所著的《漸進改革：中國經(jīng)濟改革之路與人力資產(chǎn)》（美國蘭德公司，1994年）一書，是在眾多研究中獨樹一幟。該書的獨到之處就在于作者從新的理論視角──人力資本理論來解釋為什么中國領(lǐng)導(dǎo)人必然要選擇“漸進”改革的方式？這種漸進改革會導(dǎo)致社會發(fā)生何種變化？在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變過程中，決定制度選擇最重要的因素是什么？如果這一決定因素是人力資產(chǎn)的話，那么在不同的制度條件下，它們有什么不同特征，又是如何發(fā)生轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)再升值？為什么要強調(diào)人力資產(chǎn)升值的“漸進”性，它與“漸進”改革之間有什么內(nèi)在邏輯聯(lián)系？作者別開生面、耳目一新的研究使我們對如此驚心動魄、復(fù)雜紛繁的改革過程及其發(fā)展邏輯有了本質(zhì)性的觀察與思考。

    中國改革具有何種性質(zhì)呢？如何準確的評價呢？作者把中國的改革視為一場“漸進革命”。這包括了兩個方面的含義：首先，中國的改革就其本質(zhì)而言是一場革命，它從根本上改變了國家經(jīng)濟體制的主要特征，使其朝著市場經(jīng)濟方向發(fā)展；其次，中國的改革就其演進過程而言是漸進變化的，顯示出一種漸進變化的方式，以及這種并不驚天動地的、平穩(wěn)的變化的累積效果。按照作者的話來說，“表面上”，它（指改革）是循序漸進的；實質(zhì)上它深刻地改變了計劃經(jīng)濟體制，轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟。

    從1978年改革以來的十幾年來，這只不過是人類歷史長河的一瞬間，即使計入建立中華人民共和國以來的時間，也不過只相當于這一歷史時期的1/3，然而卻發(fā)生了前所未有的歷史巨變，請讓我們來看一下歷史事實：1978年農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品總額中，政府定價的部分占92.6%，社會商品零售總額中政府定價部分占有97%，工業(yè)生產(chǎn)資料出廠價格總額中，政府定價占100%。[2]到目前為止，上述產(chǎn)品的政府定價只占10%左右，與西方國家基于自由競爭和價格機制的市場經(jīng)濟已經(jīng)相差不遠。1978年非國有企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的1/4，到1995年這一比重已達3/2，而國有企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比重已由78%下降至1/3；[3]1980年非國有經(jīng)濟占全社會固定資產(chǎn)投資不足1/5，到1995年已提高至45%，[4]即使是國有企業(yè)，除了少數(shù)大中型企業(yè)還受到政府不同程度干預(yù)之外，大部分國有企業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)向或正在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟。在現(xiàn)實生活中，除了少數(shù)商品和服務(wù)價格（如居民房租，水電器費用等）之外，消費者采購基本是面向市場，并受價格信號的影響。絕大多數(shù)生產(chǎn)者和供給商不僅要受到價格信號的誘導(dǎo)，而且還受到消費需求市場的制約。世界銀行《2020年的中國》報告（1997）認為，中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)變，? 飭街腫?偷暮狹????看蟮男?瀉湍媼韉睦順保??鞘強贍芷蘋滴榷ǖ那痹諞蛩兀??易蓯悄巖栽げ�。单是由指令屑s蘋??孟蚴諧【?米?途褪潛浠媚?獾模喝嗣喬籽勰慷昧飼八樟?投?飯?業(yè)木?帽覽�。�???酉绱逍偷吶┮瞪緇嵯虺鞘行偷墓ひ瞪緇岬淖?鴕燦行磯嚳縵鍘Ｔ詬輝９?抑校?庖蛔?陀昧思父鍪蘭偷氖奔�。�?謚泄??庖喚?癱凰醵濤?淮?嘶蛄醬?說氖奔洹?5]可以認為，這一系列的社會經(jīng)濟生活的變化早已超過改革初期決策者的預(yù)想，或者說決策者變得比較聰明了，采取了漸進方式，通過不斷調(diào)整現(xiàn)行的計劃經(jīng)濟體制，減小風(fēng)險，減小阻力，減少動蕩，使改革較為平穩(wěn)地進行，有力地支撐經(jīng)濟持續(xù)高速增長。正如作者所說，中國改革的實踐已向世界證明，漸進改革能夠取得革命性的效果。這是中國改革成功經(jīng)驗的關(guān)鍵所在。

    為什么中國的改革選擇了漸進的方式呢？作者首次提出決定中國經(jīng)濟改革的道路及其方式最重要的因素是人力資產(chǎn)，相當深刻地揭示和論證了它們之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。這是作者最重要的理論貢獻。從中央計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變過程中，必然要涉及和處理原有體制下形成的龐大的各種資產(chǎn)問題及轉(zhuǎn)化途徑。作者把它們分為三類資產(chǎn)：一是物質(zhì)資產(chǎn)，諸如國有企業(yè)資產(chǎn)，包括固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、已及土地等資產(chǎn)；二是制度資產(chǎn)，諸如工業(yè)組織、企業(yè)制度、市場制度和官僚行政體制等；三是人力資產(chǎn)，即包括各種人──改革的決策者和其他政府官員、企業(yè)所有者和經(jīng)營者、工人、農(nóng)民、個體戶等，也包括他們的知識、經(jīng)驗、技能、習(xí)慣和價值判斷。幾乎在處理所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化過程中，人們主要關(guān)心的是如何處理物質(zhì)資產(chǎn)，特別是國有資產(chǎn)，并把國有企業(yè)改革簡單地歸結(jié)為國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、增值和股份制改造上；同樣人們開始關(guān)注如何處理舊的制度資產(chǎn)，如何建立新的企業(yè)制度和市場經(jīng)濟制度。但是很少有人重視人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換與再升值的重要性。作者認為，制度選擇是在一定制度和人文環(huán)境中發(fā)生、發(fā)展、進行的。無論是什么制度，都是由所有參加人制造出來的。中國改革中最深遠意義的變化是與經(jīng)濟體制中人力資產(chǎn)有關(guān)。人的素質(zhì)最大程度地決定了改革的環(huán)境與改革的進程。人不僅是發(fā)動改革、決定如何改革的可變因素，而且也是改革的重要約束力。不同的人群，人力資產(chǎn)及其價值是不盡相同的；同樣的人群，不同體制下的人力資產(chǎn)數(shù)量和質(zhì)量特別是知識與經(jīng)驗的數(shù)量和質(zhì)量也是不盡相同。這些差別本身與人力資產(chǎn)形成的特征有關(guān)。正是這種差別導(dǎo)致改革進程變化有別，改革的成效大為不同。因此，作者的重要結(jié)論是，在原有體制下的所有資產(chǎn)，人力資產(chǎn)在變革時代處于所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的中心，也是整個體制導(dǎo)致變化的決定因素。這就為我們從本質(zhì)上理解為什么中國改革必然采用了漸進方式提供了較強的理論解釋。

    漸進改革取決于改革中人力資產(chǎn)的變化積累過程。處理原中央計劃經(jīng)濟體制下的物質(zhì)資產(chǎn)和制度資產(chǎn)，就象東歐和前蘇聯(lián)那樣，一夜之間宣布“私有化”，一下出售國有資產(chǎn)，打破原有的經(jīng)濟制度。但是，把從計劃經(jīng)濟體制下的具有高度專門化的人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為適應(yīng)市場經(jīng)濟并提高他們的潛在價值，是不能靠一個政治宣言和一個政府法令就可以立即實現(xiàn)，它需要不斷實踐摸索的過程，更需要花費時間。作者明確提出，人力資產(chǎn)形成、轉(zhuǎn)化、升值必然須要經(jīng)歷一個較長時間的積累過程。新體制下的人力資產(chǎn)并不是憑空產(chǎn)生或由外部輸入的，它恰恰基于舊體制下已經(jīng)存在的各類的人力資產(chǎn)及其轉(zhuǎn)換。首先，決策者需要一個不斷探索、不斷學(xué)習(xí)的“試錯法”和“邊干邊學(xué)”過程。誠如鄧小平所言“摸著石頭過河”（有人稱“貓論”或“摸論”），采用實驗、試點的方法，取得實際經(jīng)驗，然后再逐步推廣或擴散，循序漸進地促進中央計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變，這本身成為漸進改革的一部分。領(lǐng)導(dǎo)人的人力資產(chǎn)存量──即他們對改革的知識、經(jīng)驗、理論的積累不可避免地需要經(jīng)歷了一個“由少積多”、“由淺入深”，由“必然王國”到“自由王國”的認識過程，甚至還包括“跌跟抖”、“翻車”、“下臺”的痛苦教訓(xùn)，同時也學(xué)會了更多的靈活性和創(chuàng)造性，大大地降抵了社會和個人政治風(fēng)險，改革同期的變化幅度趨于明顯縮小。其次，政府官員需要學(xué)習(xí)甚至借鑒他國建立市場、保護市場、促進公平競爭、誘導(dǎo)企業(yè)行為、維持秩序、增加社會公益等市場經(jīng)濟體制下的知識與經(jīng)驗；再有，企業(yè)和企業(yè)家需要學(xué)習(xí)如何適應(yīng)市場需求、克服不確定因素、降低各種風(fēng)險、建立新型經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)、吸引新技術(shù)和新知識，改進管理方法等知識與經(jīng)驗，官員公務(wù)員化、專業(yè)化和技術(shù)官僚化程度明顯地超過歷史任何時期，也超過許發(fā)展中國家；還有，十分分散的億萬農(nóng)戶、十幾億消費者需要逐步適應(yīng)新的制度環(huán)境，逐漸熟悉利用法律保護個人合法權(quán)益，這一切都需要花費相當多的時間，也都需要經(jīng)經(jīng)歷必要的學(xué)習(xí)過程和認識過程。這就決定了受各類人力資產(chǎn)變化約束的改革進程必然要是“漸進”的，改革結(jié)果必然是“量變引起質(zhì)變”。

    作者強調(diào)了人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化及再升值對政策的重大意義的作用。在中央計劃經(jīng)濟中，在所有的資產(chǎn)中，與其說物質(zhì)資產(chǎn)配置不合理，不如說人力資產(chǎn)配置最不合理，使用最不恰當，既壓抑了生產(chǎn)者的積極性，也壓抑了消費者的積極性。因此，在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，不對人力資產(chǎn)進行重新調(diào)整、改造、轉(zhuǎn)化，就不可能實現(xiàn)建立在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上的經(jīng)濟發(fā)展。我們可以積極引進最先進的國外技術(shù)，大規(guī)模吸引外資，甚至可以按照西方公司徹底制改造國有企業(yè)，但是沒有適應(yīng)市場經(jīng)濟的人，市場經(jīng)濟就無法運轉(zhuǎn)；沒有具有現(xiàn)代市場管理經(jīng)驗的企業(yè)家，國有企業(yè)就無法適應(yīng)激烈的市場競爭；沒有具有現(xiàn)代市場競爭意識的職工，同樣也無法適應(yīng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動而引起的“下崗待業(yè)”。所謂人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，按照作者的定義，是指“完成人的特性從一個經(jīng)濟體制到另一個體系的根本性轉(zhuǎn)變”，“由在指令性計劃體制中高度專業(yè)化的人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檫m應(yīng)自由選擇和有序競爭的人力資產(chǎn)”。在兩種不同體制下人力資產(chǎn)的特性是截然不同的。前者主要是由計劃經(jīng)濟所決定，具有塑造、分配、單一、指定、管制、服從等特征；后者更多是由市場經(jīng)濟所決定，具有個人適應(yīng)、選擇、多樣、調(diào)整、自由、競爭等特征。由于不同體制下的人力資產(chǎn)特性有本質(zhì)性差異，因而人力資產(chǎn)的效益相差懸殊。前者構(gòu)成社會發(fā)展的最大資源浪費，長期低效使用和分配；后者構(gòu)成經(jīng)濟增長的最大資源潛力，有效地“發(fā)多揮人的主觀能動性”。由于新體制減少了對人的選擇與決定的限制，激勵人對自身利益的追求，鼓勵人與人之間的競爭，提高人對知識與經(jīng)驗的需求，因而這一人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化之后，必然引起更大范圍的再升值，即“人的能力、技能及其在生產(chǎn)和其他經(jīng)濟活動中整體價值的提高”，是人力資產(chǎn)成為實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展最主要的資源。僅僅是人才還不能構(gòu)成經(jīng)濟發(fā)展最主要的資源，只有使人才完成這一根本性（以漸進方式演進的）轉(zhuǎn)變，才能成為發(fā)展最主要的資源。

    如何促進人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化和再升值呢？或者說如何使新的人力資產(chǎn)成為新制度生存與發(fā)展進而發(fā)揮作用的基礎(chǔ)呢？作者將人力資產(chǎn)可分為兩大類：一是相對固定的人力資產(chǎn)，如經(jīng)驗、知識和技能；二是新增加的人力資產(chǎn)，包括學(xué)習(xí)能力和信息加工能力。人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化與再升值主要依靠新增加的人力資產(chǎn)的迅速擴大。這包括三種途徑：首先，促進分散化決策。因為原有的計劃官僚體制控制和削弱了作為經(jīng)濟活動的主體──企業(yè)和農(nóng)戶的靈活性及其對市場變化作出反映的能力，而市場經(jīng)濟則是促進企業(yè)、農(nóng)戶和消費者扮演主要角色，自主決策，靈活反應(yīng)。其次，促進多樣化實驗。因為在這一史無前例的社會變革中充滿著各種不確定性，根本不存在“先知先覺”的天才，也不存在“全知全覺”的圣賢。采取多種實驗?zāi)茏屓藗兏�快、更好地取得、加工和理解改革所需要和產(chǎn)生的信息。這就需要寬松的政策辯論環(huán)境、寬容的自由討論、相互對話溝通的環(huán)境。再有，促進開放式信息交流。因為中國不僅是工業(yè)化的后來者（late--comer），而且也是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的后來者。作為后來趕超先行者最主要的途徑是善于學(xué)習(xí)，勇于創(chuàng)新，“它山之石，可以攻玉”。信息交流對中國改革至關(guān)重要，來自成熟市場經(jīng)濟的理論與實踐提供了獨特? 肪程跫?賂母鍔杓頻鬧匾?慰祭叢礎(chǔ)？?攀降男畔⒔渙鰨?不崠俳?稚⒒?霾吆投嘌??笛椋?嗣怯刑跫?梢岳?媒銜??諾男畔⒔換煥囪罷搖⒀≡�、比郊汍种体制�?傭??鈾偃肆ψ什?淖??馱偕?倒?獺?/P> 

    最后，需要向讀者介紹的是，王輝從1980年代中期就開始積極參與中國改革過程，對許多重大事件有親身的感受，熟悉各種重要文獻及其背景；而后赴美國著名的重要思想庫---蘭德公司（RAND）研究生院作為第一名來自中國的博士生，受到嚴格的社會科學(xué)訓(xùn)練，并廣泛接受社會科學(xué)最新成果，以“遠距離方式”觀察中國改革進程及其復(fù)雜性，創(chuàng)造性的解釋和說明中國改革的漸進性和革命結(jié)果，從新的視角“人力資產(chǎn)”理論做了深刻的概括。沒有作者的豐富的改革體驗，沒有吸收當代科學(xué)的最新理論，便沒有這部書的新觀點和新研究。

    中國的改革是史無前例的社會變革：它是由十幾億人民不斷實踐、不斷創(chuàng)新、不斷變革的過程，其困難之大，風(fēng)險之高，復(fù)雜程度以及不平衡性發(fā)展都是達到歷史上的空前程度。然而中國十幾年的改革也取得了令人震驚的成果。這一漸進式的革命遠未有結(jié)束，我們對其認識過程尚未完結(jié)，對中國改革的深遠影響及其長期結(jié)果，我們還不能作出準確的判斷。因此，需要有更多的學(xué)者立足于中國國情，吸收人類創(chuàng)造和積累的優(yōu)秀文化成果，獨立地思考，認真地總結(jié)。我相信十幾億中國人民不僅能創(chuàng)造出偉大的社會變革實踐碩果，也會創(chuàng)造出宏大的社會變革理論成果，以其特有的文明貢獻于人類社會。

    寫于1997年11月22日

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