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熊彼特的資本主義演化理論：一個(gè)再評價(jià)
自20世紀(jì)80年代以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對所謂“演化（或進(jìn)化）經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Evolutionary Economics)的探討形成了一股思潮。盡管目前對“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”尚無統(tǒng)一的見解和定義，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”力圖把存在于經(jīng)濟(jì)組織、決策規(guī)則、商品及生產(chǎn)方法中的多樣性和適應(yīng)性作為自己的研究對象，探索其演化過程的機(jī)制。與此相對照的是，在標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)分析那里，這些問題僅僅被當(dāng)作給定的前提。[1](P13)一種看法認(rèn)為，“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”在理論上可以溯源于熊彼特，因?yàn)樾鼙颂剌^早地提出了一個(gè)解釋資本主義演化或發(fā)展的理論，研究了創(chuàng)新這個(gè)資本主義演化中最重要的現(xiàn)象。以研究“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”而知名的英國學(xué)者霍奇遜就這一現(xiàn)象寫道：“約瑟夫·熊彼特今天被贊譽(yù)為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一位偉大導(dǎo)師。盡管卡爾·馬克思和索爾斯坦·凡勃倫的經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然擁有數(shù)量可觀的追隨者，但值得注意的是，熊彼特的名字目前與經(jīng)濟(jì)學(xué)中演化模型的發(fā)展保持著最明確的聯(lián)系�！盵2](P139)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾森更是將熊彼特奉作“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”的先驅(qū)，他說：“熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》和《資本主義、社會(huì)主義與民主》中明確提出一個(gè)觀點(diǎn)，這個(gè)觀點(diǎn)是說，人們不能用均衡概念解釋創(chuàng)新或不能對創(chuàng)新加以模型化�！盵3]
但也有許多學(xué)者提出了不同的看法。譬如，著名的后凱恩斯主義者明斯基說：“盡管熊彼特或許是關(guān)于資本主義過程的洞見的源泉，但他并沒有為分析資本主義留下一個(gè)有用的理論框架。”在生命的后期，熊彼特仍眷戀于一般均衡理論，對他早期在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的創(chuàng)新帶來資本主義非均衡發(fā)展的思想沒有進(jìn)一步加以發(fā)展。[4]霍奇遜也指出，熊彼特一方面想提出一個(gè)資本主義演化理論，另一方面又始終信奉瓦爾拉斯的一般均衡論，他終身徘徊于這個(gè)矛盾之中。[2]
這兩種不同的評價(jià)表明，如何客觀地看待熊彼特在提出一種資本主義演化理論方面的成敗，還有進(jìn)一步討論的余地。
一、熊彼特的“圖景”和理論模型的輪廓
按照熊彼特的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)理論是由兩個(gè)互相補(bǔ)充但又完全不同的因素組成的：一是理論家對于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基本特征的看法，他稱之為“圖景”。二是理論家用來將“圖景”概念化的手法和工具。熊彼特的“圖景”大體相當(dāng)于由研究者預(yù)設(shè)并力圖在理論上解釋的問題，不過這種問題并非僅僅采自經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，還浸透著意識(shí)形態(tài)的影響。如果把熊彼特的“圖景”觀應(yīng)用于他的資本主義演化理論，可以說有兩個(gè)因素在他的“圖景”形成中起著重要作用，即馬克思主義關(guān)于資本主義是一個(gè)內(nèi)生的演化過程的觀點(diǎn)，以及瓦爾拉斯式的對資本主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在穩(wěn)定性的信念。
對熊彼特來說，馬克思主義不僅是理論，而且是實(shí)踐。他要發(fā)展一種資本主義動(dòng)態(tài)理論的愿望就來自馬克思主義的影響。在他看來，馬克思在理論上最大的貢獻(xiàn)，是“把經(jīng)濟(jì)演化看做由經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生的獨(dú)特過程”。[5]他認(rèn)為，他要發(fā)展的理論“和馬克思的解釋更加接近。因?yàn)楦鶕?jù)馬克思，有一種內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不只是經(jīng)濟(jì)生活要與變化著的事實(shí)相適應(yīng)�！彼�不無自謙地說：“我的研究只包括他的研究領(lǐng)域的一小部分�！盵6](P68)不過，熊彼特對待馬克思主義的態(tài)度是充滿著矛盾的，在他筆下，既表達(dá)了對馬克思的推崇，又時(shí)常流露出不屑。用一位研究者的話說就是，熊彼特“終其一生都在思想上竭力斗爭，以免完全屈從于馬克思主義”。[7]在《資本主義、社會(huì)主義、民主》的第一章中，他對馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說做了全面的評價(jià)。在那里，他激烈地反對勞動(dòng)價(jià)值論、剩余價(jià)值論、利潤率下降理論、產(chǎn)業(yè)后備軍理論和經(jīng)濟(jì)周期理論，也就是說他反對馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾乎全部理論，惟獨(dú)從馬克思那里接受了一個(gè)沒有具體理論支撐的抽象的思想：“把經(jīng)濟(jì)演化看做由經(jīng)濟(jì)制度本身所產(chǎn)生的特殊過程”。
熊彼特的“圖景”中的另一個(gè)因素，是對資本主義經(jīng)濟(jì)內(nèi)在穩(wěn)定性的信念。這個(gè)信念來自瓦爾拉斯一般均衡論的影響，熊彼特一直把瓦爾拉斯奉作最偉大的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家，把一般均衡論稱作“經(jīng)濟(jì)學(xué)的大憲章”。熊彼特對同時(shí)代價(jià)值理論的選擇和他對邊際主義價(jià)值論的理解，都體現(xiàn)了這個(gè)因素的影響。
熊彼特所處的時(shí)代，在價(jià)值理論上有兩場論戰(zhàn)，一場論戰(zhàn)發(fā)生在馬克思主義和邊際主義之間，另一場論戰(zhàn)則發(fā)生在邊際主義內(nèi)部。在后一場論戰(zhàn)中，熊彼特更多地站在以瓦爾拉斯和帕累托為代表的洛桑學(xué)派一邊。1918年，熊彼特出版了《理論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)和主要內(nèi)容》一書，他從馬赫的實(shí)證主義出發(fā)，表達(dá)了對待價(jià)值論的方法論態(tài)度。在他看來，無論哪種價(jià)值理論都不存在認(rèn)識(shí)論意義上的真?zhèn)螁栴}，它們只是假說，是為理論上的目的服務(wù)的工具。他之所以選擇邊際主義價(jià)值論，是因?yàn)楹笳呖梢愿玫貙?shí)現(xiàn)他的理論目的。熊彼特曾站在邊際主義的洛桑學(xué)派的立場上與奧地利學(xué)派的門格爾和維塞爾進(jìn)行論戰(zhàn)。后者力圖為主觀價(jià)值論奠立一個(gè)心理主義的基礎(chǔ)，對邊際效用與價(jià)值概念之間的關(guān)系做因果性解釋。持一般均衡論的熊彼特則認(rèn)為，邊際效用作為相關(guān)產(chǎn)品的數(shù)量的函數(shù)，并非以因果方式?jīng)Q定價(jià)格，而僅僅是在均衡中以特定方式與價(jià)格相聯(lián)系。按照他的工具主義觀點(diǎn)，邊際主義的心理學(xué)假說在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用，只是用以描述和理解一種實(shí)現(xiàn)了人的滿足最大化的交易均衡。這清楚地表明，熊彼特是把主觀價(jià)值論當(dāng)作論證資本主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在穩(wěn)定性的工具。
從1908年到1912年的短短幾年間，熊彼特連續(xù)發(fā)表了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)三部曲，即《理論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)和主要內(nèi)容》（1908年），《論危機(jī)的本質(zhì)》（1910年。這是一篇論文）和《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912年）。第一部著作提出了一個(gè)靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在那里，熊彼特力圖全面地為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)奠立一個(gè)方法論基礎(chǔ)；《論危機(jī)的本質(zhì)》則勾勒了他的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論的要點(diǎn)，這個(gè)動(dòng)態(tài)理論是以靜態(tài)模型為基礎(chǔ)的；最后，在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》里，熊彼特系統(tǒng)地提出了他的動(dòng)態(tài)理論。這三部著作在理論上構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)整體，事實(shí)上熊彼特后來再也沒有提出過一個(gè)從整體上超越這三部曲的、新的理論分析框架。
在第一部著作中著力描述的“靜態(tài)”理論，是熊彼特后來分析“動(dòng)態(tài)”現(xiàn)象的基礎(chǔ)，這個(gè)分析框架概括在1910年的論文中，它由以下九個(gè)命題組成。(1)經(jīng)濟(jì)過程可以劃分為兩類不同的、在實(shí)踐中清晰可辨的范疇：靜態(tài)和動(dòng)態(tài)。(2)后者構(gòu)成了純粹的經(jīng)濟(jì)演化，即那些發(fā)生于經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的變化。(3)經(jīng)濟(jì)演化本質(zhì)上是對靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)均衡的擾動(dòng)。(4)這種擾動(dòng)在靜態(tài)經(jīng)濟(jì)中引起反應(yīng)，使經(jīng)濟(jì)移向一種新的均衡狀態(tài)。(5)這個(gè)趨向靜態(tài)的運(yùn)動(dòng)必然會(huì)使發(fā)展現(xiàn)象終結(jié)，帶來出清以及價(jià)值和價(jià)格體系的重建。(6)這些命題解釋了繁榮和蕭條相更替的商業(yè)周期現(xiàn)象。(7)在趨向靜態(tài)的過程中，尤其是在這一過程開始的時(shí)候，可能會(huì)發(fā)生崩潰，即所謂經(jīng)濟(jì)危機(jī)。由于危機(jī)，使得這一趨向靜態(tài)的過程像是“不正常的”。(8)靜態(tài)經(jīng)濟(jì)還會(huì)受到偶然擾動(dòng)的影響。這些偶然擾動(dòng)如果足夠重要的話，也會(huì)引起危機(jī)。(9)不過，這些擾動(dòng)并非一律的現(xiàn)象，也不具有共同的特征。從這九個(gè)命題可以看出，熊彼特力圖發(fā)展的“動(dòng)態(tài)”理論是對瓦爾拉斯的“靜態(tài)”理論的補(bǔ)充。1937年，熊彼特在為《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的日文版撰寫的序言中就此這樣談到，他在學(xué)術(shù)生涯的早期研究了瓦爾拉斯的一般均衡論，他發(fā)現(xiàn)這個(gè)理論存在下述缺陷：“如果經(jīng)濟(jì)體系竟然發(fā)生變
化的話，這種變化是在這個(gè)體系外部的事件的影響下發(fā)生的”；易言之，“經(jīng)濟(jì)生活在本質(zhì)上是被動(dòng)的，僅僅使自己適應(yīng)于自然和社會(huì)的影響”。熊彼特“強(qiáng)烈地感覺到這是不正確的，而且在經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部有一種能量，會(huì)自行打破這個(gè)體系可能達(dá)到的任何均衡”。[5]
一位學(xué)者曾把熊彼特的資本主義發(fā)展理論與瓦爾拉斯的比較靜態(tài)模型相比較，后者可以概括為以下五個(gè)命題：(1)經(jīng)濟(jì)中既存在著一般均衡也有非均衡。(2)非均衡是由純粹的非經(jīng)濟(jì)因素造成的，這些非經(jīng)濟(jì)因素帶來了經(jīng)濟(jì)體系的各種參數(shù)的外生變化。(3)非均衡是對既定的資源配置的擾動(dòng)。(4)這種擾動(dòng)帶來了一個(gè)趨向新的均衡的套利過程。(5)這個(gè)過程會(huì)克服非均衡并造成一個(gè)新的價(jià)格和資源配置的均衡體系。按照這位學(xué)者的看法，熊彼特的資本主義發(fā)展模型與瓦爾拉斯的比較靜態(tài)模型的區(qū)別就在于第二個(gè)命題。在熊彼特那里，非均衡被看做是由經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部的變化帶來的。[1](P42)不過，這樣的比較也為我們提出了以下問題：熊彼特的第二個(gè)命題，也就是把創(chuàng)新看做發(fā)生于資本主義經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生變量，有沒有在理論上真正兌現(xiàn)？熊彼特的資本主義演化理論作為一般均衡論的補(bǔ)充，是否進(jìn)一步暴露了后者的缺陷？
二、熊彼特的“靜態(tài)”模型及其與“動(dòng)態(tài)”模型之間的關(guān)系
�。ㄒ唬┬鼙颂氐摹办o態(tài)”模型
熊彼特的“靜態(tài)”模型（又稱“循環(huán)流轉(zhuǎn)”）是他的整個(gè)理論的基礎(chǔ)，這個(gè)模型的出發(fā)點(diǎn)是把一切經(jīng)濟(jì)行為，包括生產(chǎn)和消費(fèi)，都看做是交換。經(jīng)濟(jì)理論的研究對象便是各種交換關(guān)系。
熊彼特把活勞動(dòng)貶為貨物，把生產(chǎn)看做作為貨物的勞動(dòng)和產(chǎn)品的交換，因此，對他來說，商品的價(jià)值不是生產(chǎn)出來的，而是由既定的需要派生的。按照邊際主義價(jià)值論，消費(fèi)品的價(jià)值被歸結(jié)為以欲望的滿足為尺度對該種消費(fèi)品所做的主觀評價(jià)。在對待邊際主義價(jià)值論的態(tài)度上，熊彼特更接近于以瓦爾拉為代表的洛桑學(xué)派，但是，為了說明生產(chǎn)要素（包括勞動(dòng)和土地）的價(jià)值，他利用了奧地利學(xué)派提出的“歸屬論”，依照這個(gè)理論，使用生產(chǎn)要素是為了生產(chǎn)出最終消費(fèi)品，最終消費(fèi)品的價(jià)值“回射”到生產(chǎn)要素身上，使它們也具有了價(jià)值。在熊彼特的靜態(tài)模型中，最終生產(chǎn)要素只有土地和勞動(dòng)兩項(xiàng)，企業(yè)家的勞動(dòng)與一般勞動(dòng)沒有分別，并不算作獨(dú)立的生產(chǎn)要素，因此，產(chǎn)品的價(jià)值最終由這兩種要素瓜分。
在個(gè)人所有的一定數(shù)量的貨物及效用函數(shù)的基礎(chǔ)上，熊彼特著手說明個(gè)人的合理化行為所帶來的經(jīng)濟(jì)體系的均衡：“有一種經(jīng)濟(jì)行為，它在一定條件下，能在手頭現(xiàn)有的手段與可能以最好的方式去滿足的需要之間，建立均衡。我們所描述的價(jià)值體系是同經(jīng)濟(jì)均衡的位置相適應(yīng)的，而這種經(jīng)濟(jì)均衡的組成部分，若要加以改變（如果所有的數(shù)據(jù)都保持不變），就會(huì)使每一個(gè)人體驗(yàn)到他的境況不如從前。因此……對于個(gè)人就只有一個(gè)并且是惟一的特殊的行為方式必須采用；只要給定的條件不變，這個(gè)行為的結(jié)果就將會(huì)保持不變�！盵6](P46-47)
熊彼特的這個(gè)“靜態(tài)”模型有如下特點(diǎn)。
第一，作為新古典一般均衡論的一個(gè)版本，它不僅假設(shè)消費(fèi)者的偏好、技術(shù)、資源的數(shù)量和品質(zhì)不變，而且假設(shè)自然條件、社會(huì)條件和制度條件不變。此外，這個(gè)模型還可以包括那些由人口和資本的穩(wěn)定增加所帶來的增長過程，也就是說，在生產(chǎn)函數(shù)不變的情況下，生產(chǎn)資源的增長所帶來的變化會(huì)完全被經(jīng)濟(jì)體系順利地吸收，不會(huì)引起擾動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在這個(gè)意義上，這個(gè)模型也可包括由哈羅德和多馬所發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模型。
第二，在熊彼特的“靜態(tài)”模型中，經(jīng)濟(jì)主體的行為在本質(zhì)上是適應(yīng)性的。熊彼特在主觀價(jià)值論的基礎(chǔ)上論證了這種適應(yīng)性，在他看來，由“各種貨物對每一個(gè)人的價(jià)值”所形成的“價(jià)值體系”，是個(gè)人的行為必須與之相適應(yīng)的“數(shù)據(jù)”，個(gè)人行為被這些數(shù)據(jù)所指引。正因?yàn)檫@種適應(yīng)性，均衡一旦達(dá)到便具有穩(wěn)定性。熊彼特還認(rèn)為，為了達(dá)到均衡，并不要求個(gè)人完全了解這個(gè)價(jià)值體系的所有數(shù)據(jù)，“個(gè)人決不會(huì)同時(shí)意識(shí)到這個(gè)價(jià)值體系的所有部分；相反，在任何時(shí)候，它的較大部分倒是處于意識(shí)所及的范圍之外。還有，當(dāng)他就他的經(jīng)濟(jì)行為做出決定時(shí)，他……只是注意手頭現(xiàn)有的某些指標(biāo)�！边@些指標(biāo)來自行為者的“習(xí)慣和經(jīng)驗(yàn)”。[6](P45)
第三，熊彼特在主觀價(jià)值論的基礎(chǔ)上提出，“靜態(tài)”模型中不存在剩余價(jià)值或利潤。按照主觀價(jià)值論，價(jià)值不是生產(chǎn)出來的，相反，生產(chǎn)“只能實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)計(jì)劃中預(yù)先見到的價(jià)值”，這種價(jià)值“是預(yù)先潛在于生產(chǎn)資料的價(jià)值之中的�！盵6](P35)這是因?yàn)�，在熊彼特看來，生產(chǎn)是用要素“交換”產(chǎn)品，產(chǎn)品的價(jià)值“回射”到生產(chǎn)要素上，使它們也具有價(jià)值；在“完全競爭”的條件下，產(chǎn)品的價(jià)值由工資和地租瓜分，因此，“靜態(tài)”模型在邏輯上沒有為剩余價(jià)值或利潤留有存在的余地。與此同時(shí)，與這一點(diǎn)相適應(yīng)，熊彼特還假設(shè)“靜態(tài)”模型中不存在作為耐久存貨的生產(chǎn)資料，不存在占有這種生產(chǎn)資料的階級。[6](P50-51)
在《資本主義、社會(huì)主義與民主》中，熊彼特還批評了馬克思的剩余價(jià)值理論。他認(rèn)為馬克思沒有考慮“完全競爭”，在“完全競爭”的條件下，剩余價(jià)值或利潤的存在將誘使資本家進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)和積累，其結(jié)果是促使工資率上升，最終將剩余價(jià)值完全吞蝕。
對熊彼特的這個(gè)批評，馬克思主義者可以這樣回應(yīng)：如果工資率果真伴隨積累而提高，不用等到全部利潤被侵蝕，只要一筆投資的邊際利潤率等于零，資本家就會(huì)解雇工人、減少投資，以保護(hù)利潤和利潤率不下降。（注：在《資本論》第3卷，馬克思曾經(jīng)談到過這種情況，并使用了類似于投資的邊際利潤率的概念。見《馬克思恩格斯全集》第25卷，人民出版社1974年版，第280頁。）美國馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯威齊在《資本主義發(fā)展論》中回應(yīng)了熊彼特式的批評。他指出：在馬克思的理論中，產(chǎn)業(yè)后備軍的存在起到了抑制工資率的作用。工人階級劃分為現(xiàn)役勞動(dòng)軍和產(chǎn)業(yè)后備軍，是確保資本主義生產(chǎn)關(guān)系穩(wěn)定性的重要因素。[8]
為了否認(rèn)剩余價(jià)值的存在，熊彼特始終強(qiáng)調(diào)“完全競爭”這個(gè)條件，他的“完全競爭”概念包含著特殊的理論含義，與馬克思的理論可謂格格不入。在他那里，一切經(jīng)濟(jì)行為都?xì)w結(jié)為交換，工人作為一種要素的所有者在出售其服務(wù)的時(shí)候，和提供管理勞動(dòng)的企業(yè)主在經(jīng)濟(jì)地位上并無本質(zhì)區(qū)別，因此，在他們之間似乎可以展開平等的競爭。而在馬克思看來，自由競爭意味著賦予資本以不受約束的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。在就業(yè)問題上，馬克思則指出：對工人階級的需求是由資本家積累的意愿和規(guī)模所決定的。
雖然“靜態(tài)”模型抽象了資本主義經(jīng)濟(jì)的基本特征，但熊彼特仍把“靜態(tài)”看做現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)固有的規(guī)律，這可以稱作這個(gè)模型的第四個(gè)特點(diǎn)。熊彼特的這個(gè)看法與他從馬赫那里舶來的工具主義方法論是矛盾的，按照這種工具主義思想，“靜態(tài)”模型應(yīng)該只是說明“動(dòng)態(tài)”現(xiàn)象的單純假設(shè)。熊彼特之所以背離自己的方法論，是由他的理論圖景所決定的，對他來說，重要的不僅是解釋創(chuàng)新和演化，而且要把動(dòng)態(tài)現(xiàn)象與資本主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在穩(wěn)定性協(xié)調(diào)起來。
�。ǘ┰凇办o態(tài)”模型的基礎(chǔ)上構(gòu)筑“動(dòng)態(tài)”模型
在熊彼特的“靜態(tài)”模型里，生產(chǎn)的目的僅僅在于滿足需要，由需要的滿足派生出貨物的價(jià)值，在需要和生產(chǎn)的關(guān)系上，前者占據(jù)著先導(dǎo)的位置。在此基礎(chǔ)上達(dá)成了靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)均衡。在“動(dòng)態(tài)”模型里，生產(chǎn)和需要之間的關(guān)系發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，熊彼特說：
“經(jīng)濟(jì)體系中的創(chuàng)新（筆者按：從語境來看，這里的‘創(chuàng)新’系指產(chǎn)品創(chuàng)新）一般并不是按下面這種方式發(fā)生的，那就是，首先新的需要在消費(fèi)者方面自發(fā)地產(chǎn)生，然后生產(chǎn)工具通過它們的壓力轉(zhuǎn)動(dòng)起來。……一般是生產(chǎn)者發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的變化……消費(fèi)者好像是被教導(dǎo)著需要新的東西……因此，盡管可以容許甚至有必要把消費(fèi)者的需要看做是循環(huán)流轉(zhuǎn)理論中的一種獨(dú)立的和確實(shí)是基本的力量，但是一旦我們分析變化時(shí)，我們就必須立即采取不同的態(tài)度。”（注：按照熊彼特的定義，創(chuàng)新是“生產(chǎn)函數(shù)”的變動(dòng)，它包括五種情況：生產(chǎn)新產(chǎn)品，采用新的生產(chǎn)方法，開辟新市場，控制新的原料來源，以及工業(yè)組織的創(chuàng)新。見《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，第290頁，第73-74頁。）
按照熊彼特所采納的新古典均衡理論，不存在非充分就業(yè)的均衡，也就是說，在均衡的條件下不存在過剩的經(jīng)濟(jì)資源�！耙虼�，新組合（筆者按：即創(chuàng)新）的實(shí)現(xiàn)只是意味著對經(jīng)濟(jì)體系中現(xiàn)有的生產(chǎn)手段的供應(yīng)作不同的使用�！钡硪环矫�，創(chuàng)新活動(dòng)并沒有既定的需要與之相對應(yīng)，也就是說，既有的均衡體系無法給予創(chuàng)新活動(dòng)以價(jià)值評價(jià)。況且，在“靜態(tài)”均衡條件下，已有的生產(chǎn)要素已經(jīng)憑其服務(wù)得到了最有利可圖的價(jià)格，如果改變它們的用途，生產(chǎn)要素的提供者就會(huì)感到境況大不如前。因此，這里就產(chǎn)生了一個(gè)邏輯上的矛盾：創(chuàng)新似乎不可能于“靜態(tài)”經(jīng)濟(jì)內(nèi)部發(fā)動(dòng)起來。
熊彼特用來解決這個(gè)矛盾的“妙方”是信用，他說：“把生產(chǎn)手段（已在一些地方被使用著）從循環(huán)流轉(zhuǎn)中抽出來，并將其分配給新的組合的問題”，“這是通過信用來完成的；利用這個(gè)方法，想要實(shí)現(xiàn)新組合的人們可以在市場上對所需要的生產(chǎn)手段，比在循環(huán)流轉(zhuǎn)中的生產(chǎn)者，出更高的價(jià)錢�！盵6](P79)但是，“出高價(jià)”這個(gè)解釋仍然留有疑問：既然資源是稀缺的，并且已經(jīng)達(dá)到了均衡配置，一旦把這些資源轉(zhuǎn)用它途，用來滿足已有需要的生產(chǎn)要素就會(huì)出現(xiàn)短缺。這樣一來，為了滿足已有的需要，就要抬高生產(chǎn)要素的價(jià)格。這意味著，“出高價(jià)”是為一種充分就業(yè)的均衡模型所排斥的，生產(chǎn)要素實(shí)際上很難通過這種方式被抽取出來另做它途。要擺脫這個(gè)矛盾，不是靠信用，而是應(yīng)放棄“充分就業(yè)”這個(gè)假設(shè)。可是，一旦像凱恩斯那樣承認(rèn)非充分就業(yè)，承認(rèn)“薩伊定理”并不成立，就等于放棄正統(tǒng)的新古典均衡概念，放棄“靜態(tài)”模型，放棄對資本主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在穩(wěn)定性的信仰。而這是熊彼特的“圖景”所不允許的。
熊彼特對信用的倚重，導(dǎo)致他夸大了創(chuàng)新對信用的發(fā)展所起的作用，在他眼中，創(chuàng)新是資本主義信用發(fā)展的惟一原因。與此同時(shí)，信用還被用來解釋資本、利潤和利息的存在。我們已經(jīng)看到，按照“靜態(tài)”模型的邏輯，資本和利潤等范疇沒有存在的必要�！办o態(tài)”模型就像篩子一樣把這些范疇過濾掉了。在“動(dòng)態(tài)”模型里，資本則與信用資本劃了等號，它被定義為銀行創(chuàng)造的“一筆購買力基金”，“憑借著它，企業(yè)家可以使他所需要的具體商品受他的控制……把生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)用于新用途，或引向新的生產(chǎn)方向……這是資本惟一的職能，這種職能使資本在資本主義經(jīng)濟(jì)機(jī)體中的地位被完整地刻畫出來”。[6](P129)
熊彼特把照此定義的資本與商品絕對地對立起來，完全否定商品資本的存在，在他看來，承認(rèn)資本體現(xiàn)于商品中，就好比承認(rèn)煤體現(xiàn)于鋼軌中，是毫無意義的。[6](P130-132)這樣一來，資本作為運(yùn)動(dòng)中的價(jià)值依次采取貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式而循環(huán)，就從他的視野中消失了。把價(jià)值的自我同一、自我增殖的運(yùn)動(dòng)從資本概念中剝離出去，與熊彼特所采納的主觀價(jià)值論是相適應(yīng)的。按照主觀價(jià)值論，價(jià)值是以欲望的滿足為尺度對產(chǎn)品的效用所做的評價(jià)，這種評價(jià)只能存在于當(dāng)下，無法在此基礎(chǔ)上設(shè)想價(jià)值作為實(shí)體—主體的歷時(shí)性的運(yùn)動(dòng)。剩余價(jià)值或利潤也不是資本的價(jià)值在運(yùn)動(dòng)中自我比較的結(jié)果，而是一種生產(chǎn)用途和另一種生產(chǎn)用途相比較的結(jié)果。
在熊彼特的理論中，剩余價(jià)值或利潤是伴隨著創(chuàng)新而出現(xiàn)的。要說明剩余價(jià)值的產(chǎn)生，就必須回到“循環(huán)流轉(zhuǎn)”模型，在那里，“成本規(guī)律”起著支配作用，產(chǎn)品的價(jià)值和生產(chǎn)手段的價(jià)值必然相等。在把生產(chǎn)手段抽調(diào)出來用于新的組合（譬如產(chǎn)品創(chuàng)新）之前，這些生產(chǎn)手段服務(wù)于既有產(chǎn)品的生產(chǎn)。既有產(chǎn)品的價(jià)值“回射”到生產(chǎn)手段上，使它們也具有了價(jià)值。當(dāng)把這些生產(chǎn)手段抽調(diào)出來用于新產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，它們的價(jià)值是如何形成的呢？熊彼特認(rèn)為，它們都應(yīng)按照舊的價(jià)值來估價(jià)。同樣的生產(chǎn)手段（土地和勞動(dòng)的服務(wù)）既用于生產(chǎn)新產(chǎn)品，也用于生產(chǎn)既有的產(chǎn)品，在后一場合，“成本規(guī)律”起著作用，在前一場合，由于假定新產(chǎn)品得到了更高的價(jià)值評價(jià)，結(jié)果在新產(chǎn)品的價(jià)值和按舊價(jià)值估價(jià)的成本之間出現(xiàn)了差額，這就是剩余價(jià)值或利潤。[6](P157-158)
在這里，熊彼特似乎忘記了先前的觀點(diǎn)：為了把生產(chǎn)手段從既有的用途中抽調(diào)出來，必須出以高價(jià)。而這意味著，新產(chǎn)品的價(jià)值和成本之間的差額很可能并不存在。
“靜態(tài)”和“動(dòng)態(tài)”兩分法體現(xiàn)了熊彼特對經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律的基本看法。他據(jù)此提出，“在經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的最簡單的模式里，只有兩個(gè)階段”，也就是說，經(jīng)濟(jì)變化是“靜態(tài)”和“動(dòng)態(tài)”的交替更迭。雖然熊彼特力圖解釋資本主義的演化，但在他那里，變化就像自由落體運(yùn)動(dòng)那樣，最終要受到重力規(guī)律（這里是“靜態(tài)”均衡）的支配。這個(gè)基本看法成為他對經(jīng)濟(jì)周期的解釋的出發(fā)點(diǎn)。熊彼特采納了通常對經(jīng)濟(jì)周期的劃分方法，把周期分為繁榮、危機(jī)、蕭條和復(fù)蘇四個(gè)交替出現(xiàn)的階段。繁榮的產(chǎn)生歸于創(chuàng)新和企業(yè)家的成批出現(xiàn)，均衡就此被打破，經(jīng)濟(jì)體系開始了不規(guī)則的運(yùn)動(dòng)，但由此也開始了向新的均衡位置的掙扎和斗爭。
熊彼特的這類觀點(diǎn)使他無法對經(jīng)濟(jì)演化的自我累積性展開分析。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾多在一篇批判一般均衡論的文章中結(jié)合遞增收益談到了所謂“內(nèi)生的、累積性的變化”，他指出：這種變化意味著，生產(chǎn)方式的每一次變革都為進(jìn)一步的變革創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)，所有資源在其各種可能的用途上都對產(chǎn)出做出了同樣的甚至更大的貢獻(xiàn)，資源在各種競爭性用途上均衡配置的觀念在這種變化的圖景中根本沒有存在的位置。[9]
三、熊彼特成功地解釋了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生性嗎？
按照熊彼特的定義，經(jīng)濟(jì)發(fā)展或演化，是指“經(jīng)濟(jì)生活中并非從外部強(qiáng)加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化。”[6](P70)這些變化據(jù)說是由創(chuàng)新帶來的。日本學(xué)者鹽野谷佑一指出：“熊彼特反復(fù)地宣稱，企業(yè)家的創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)部改變了經(jīng)濟(jì)的尋常渠道，但這僅僅是一種說辭。就創(chuàng)新的承擔(dān)者是企業(yè)家而言，創(chuàng)新似乎是個(gè)內(nèi)生變量，但是這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上無法進(jìn)一步加以分析，就此而言，創(chuàng)新仍然是個(gè)外生變量。”（注：Shionoya,op,cit,p.79。熊彼特不僅把創(chuàng)新的源泉?dú)w于具有特殊品質(zhì)的“企業(yè)家”，而且為了解釋創(chuàng)新蜂聚這個(gè)假說，認(rèn)定企業(yè)家也是周期性地成批產(chǎn)生的。（《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，第253頁）這一點(diǎn)理所當(dāng)然地引起了譏諷，熊彼特似乎在暗示，爺爺輩的企業(yè)家比孫子輩的企業(yè)家們更具有創(chuàng)造性。）
作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的替代，熊彼特提出了一種社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)，把創(chuàng)新的動(dòng)力歸于企業(yè)家身上先驗(yàn)地存在著的、非凡的人格特質(zhì)。這種人格特質(zhì)把企業(yè)家和“靜態(tài)”模型里的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)人區(qū)別開來，后者的行為可以定義為對給定經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的適應(yīng)。熊彼特認(rèn)為，這個(gè)區(qū)分不僅適應(yīng)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且適應(yīng)于社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，他在人類學(xué)
的意義上劃分了以下兩類人：具有靜態(tài)性格的人和領(lǐng)導(dǎo)者。企業(yè)家屬于后者，他們的行為動(dòng)機(jī)具有與“靜態(tài)”模型里的經(jīng)濟(jì)人不同的非理性主義的特征。熊彼特說：“從觀察者的觀點(diǎn)來看，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本意義，即據(jù)以解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為什么存在的意義，在循環(huán)流轉(zhuǎn)中得到了體現(xiàn)。在這個(gè)模型里，獲取貨物作為經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)的本質(zhì)自然是為了欲望的滿足……可是我們所說的這類人（按：即企業(yè)家）的動(dòng)機(jī)則與此完全不同……他的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)、獲取貨物的努力，并非植根于消費(fèi)已獲取的貨物所帶來的快樂的情感。如果欲望的滿足是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)的話，那么我們所說的這類人的行為一般而言要么是非理性的、要么屬于另一種不同的理性主義�！保ㄗⅲ骸督�(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》德文第2版，pp.133-134，轉(zhuǎn)譯自Shionoya,op cit,p.295。）
一些研究者在論及熊彼特的“企業(yè)家”概念的起源時(shí)指出，這個(gè)概念與20世紀(jì)初各種非理性主義思潮是聯(lián)系在一起的，這些思潮包括尼采的“超人”哲學(xué)、帕累托的“精英循環(huán)論”、韋伯的“克里斯瑪”，以及柏格森的生命哲學(xué)，等等。[7](P52、81)熊彼特?cái)骋暪髁x哲學(xué)，在他看來，資本主義作為一種文明，它得益于領(lǐng)導(dǎo)者身上的英雄主義而不是功利主義。他不無鄙夷地寫道，在合理化的世界中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)人“喪失了非浪漫主義、非英雄主義的資本主義文明中剩下的惟一一種浪漫和英雄主義——那種‘心系航海、蔑視謀生’的英雄主義”。[10]資本主義的演化是由不斷出現(xiàn)的創(chuàng)新帶來的，熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家作為創(chuàng)新活動(dòng)的承擔(dān)者，理當(dāng)在社會(huì)階級的階梯上占據(jù)顯要的位置。非理性主義的企業(yè)家一手造就了資本主義，這的確是一幅資本主義的浪漫圖畫。
熊彼特沒有提出一個(gè)分析資本主義經(jīng)濟(jì)的理論框架，沒有解釋技術(shù)創(chuàng)新與資本主義經(jīng)濟(jì)組織之間的關(guān)系，這是他無法將技術(shù)創(chuàng)新“內(nèi)生化”的原因。在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，技術(shù)創(chuàng)新的“內(nèi)生性”指的是創(chuàng)新產(chǎn)生于特定的經(jīng)濟(jì)組織。只有闡明資本主義經(jīng)濟(jì)組織即資本主義生產(chǎn)關(guān)系的基本性質(zhì)，才有可能進(jìn)一步分析技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生性。而在熊彼特那里，作為其理論基礎(chǔ)的“靜態(tài)”模型排除了資本主義生產(chǎn)方式的基本特征，在“動(dòng)態(tài)”模型里，創(chuàng)新?lián)?fù)著“創(chuàng)世”的功能，被用來解釋資本、資本家、利潤、利息等一系列范疇的出現(xiàn)。
熊彼特的觀點(diǎn)后來也有所改變。在1928年的一篇文章中，他開始承認(rèn)，隨著資本主義壟斷大企業(yè)的出現(xiàn)，創(chuàng)新基本上與獨(dú)立的個(gè)人無關(guān)，越來越成為這些大企業(yè)的職能。[11]在《資本主義、社會(huì)主義與民主》中，他又提出了類似的觀點(diǎn)。這種轉(zhuǎn)變，等于承認(rèn)創(chuàng)新與資本主義的經(jīng)濟(jì)組織（或生產(chǎn)關(guān)系）是密切相關(guān)的。但是，熊彼特沒有留下一個(gè)分析資本主義經(jīng)濟(jì)組織的有用的理論框架，因此，他的這類觀點(diǎn)并沒有被真正概念化。
盡管熊彼特沒有成功地提出一個(gè)分析資本主義內(nèi)生演化的理論框架，但他的確留下了許多“關(guān)于資本主義過程的洞見”。譬如，他強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的動(dòng)力；他關(guān)于創(chuàng)新蜂聚的假說，也就是說，創(chuàng)新在歷史發(fā)展階段中不是均勻分布的，而是集中出現(xiàn)于某些歷史關(guān)節(jié)點(diǎn)；在他看來，創(chuàng)新總是在某些部門最活躍，然后其影響在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)散開來。這些“洞見”在20世紀(jì)70年代后出現(xiàn)的“新熊彼特派長波理論”中得到了繼承和進(jìn)一步發(fā)展。
在熊彼特的理論貢獻(xiàn)中，值得一提的還有他對凱恩斯主義總量分析的局限性所做的批判。這些批判準(zhǔn)確地抓住了這種總量分析所固有的“拜物教”特征。他說：“在總量均衡的基礎(chǔ)上推論是具有誤導(dǎo)性的，似乎總量均衡揭示了那些推動(dòng)變化的因素，似乎作為整體的經(jīng)濟(jì)體系中的波動(dòng)僅僅產(chǎn)生于這些總量。這樣的推論構(gòu)成了許多對商業(yè)周期的錯(cuò)誤分析的基礎(chǔ)。它使分析停留于事物的表面，妨礙了對表面之下的產(chǎn)業(yè)過程進(jìn)行深入的分析，而這些分析才是真正重要的。它招致對一些孤立的輪廓線進(jìn)行機(jī)械的、形式主義的處理，并且賦予總量以自己的生命和一種它們并不具有的因果意義。”[12]
熊彼特在批評馬克思的時(shí)候，也曾有過個(gè)別精辟的觀點(diǎn)。(1)他認(rèn)為馬克思沒有一個(gè)完整的企業(yè)理論。這是對的，但這并不是馬克思理論的內(nèi)在缺陷。如果說很難設(shè)想會(huì)有一種凱恩斯主義的企業(yè)理論，但發(fā)展馬克思主義的企業(yè)理論卻是可行的。美國學(xué)者拉左尼克就曾利用馬克思的觀點(diǎn)提出了一個(gè)關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)的理論。[13](2)熊彼特認(rèn)為，“馬克思雖然重視分析資本主義經(jīng)濟(jì)中的變化，但沒有正確地分析這個(gè)變化的機(jī)制。在他那里，這個(gè)機(jī)制化解為單純的資本數(shù)量的力學(xué)�！盵14]在寫這句話的時(shí)候，熊彼特心里想的大概是馬克思的利潤率下降理論。馬克思的這個(gè)理論的確包含著缺陷，在解釋一般利潤率的公式里，只能看到各種資本的價(jià)值量之間的關(guān)系，而一些重要問題諸如使用價(jià)值對資本價(jià)值增殖的約束則在分析中被不恰當(dāng)?shù)爻橄蟮袅恕Ｔ谶@個(gè)意義上，熊彼特的批評可謂切中要害。在以往的論述中，我們曾立足于使用價(jià)值和價(jià)值的矛盾、剩余價(jià)值生產(chǎn)和剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的矛盾來解釋利潤率問題，嘗試把產(chǎn)品創(chuàng)新在馬克思主義理論框架內(nèi)概念化。[15]在我們看來，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式在解釋創(chuàng)新與資本主義演化問題上的潛力還遠(yuǎn)未釋放出來。
�。凼崭迦掌冢�2002-10-11
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