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關(guān)于里昂惕夫之謎解釋的綜述
其與赫—俄理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂 惕夫的發(fā)現(xiàn)強(qiáng)烈地刺激人們?nèi)V泛和深入探求一種能解釋這一結(jié)果的理論，以下是小編幫大家整理的里昂惕夫之謎解釋的綜述，歡迎大家分享。
一、問題的提出
瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中，發(fā)展瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾的國際貿(mào)易理論，提出著名的赫克歇爾—俄林理論。赫—俄理論的基本思想是在所有可能造成國家之間相對(duì)商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢(shì)中，各國的相對(duì)要素豐裕度即要素稟賦是國際貿(mào)易中各國具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素，即各國在國際貿(mào)易中趨向于出口該國相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型商品。赫—俄理論一提出，即被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛接受，成為國際貿(mào)易領(lǐng)域中的核心理論之一。
1951年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫利用美國1947年的數(shù)據(jù)對(duì)赫—俄理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品的結(jié)論。為了進(jìn)行這一檢驗(yàn)，里昂惕夫利用了美國經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表來計(jì)算美國在1947年每一百萬美元進(jìn)口替代品和出口產(chǎn)品中的勞動(dòng)和資本的數(shù)量。所謂進(jìn)口替代品就是美國自己可以制造，同時(shí)從國外進(jìn)口的商品（由于生產(chǎn)上的不完全分工），如汽車。里昂惕夫被迫使用美國進(jìn)口替代品的數(shù)據(jù)，是因?yàn)槊绹M(jìn)口的外國產(chǎn)品數(shù)據(jù)不全。即使這樣，里昂惕夫仍能正確得出以下結(jié)論：如果赫—俄理論成立，盡管美國進(jìn)口替代品比美國實(shí)際進(jìn)口品更加資本密集（因?yàn)槊绹馁Y本比其他國家相對(duì)便宜），但其密集程度仍低于美國的出口商品。
里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果令人震驚，美國進(jìn)口替代品的資本密集程度比美國出口商品資本密集程度約高出30%，這意味著美國進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的反而是勞動(dòng)密集型商品。其與赫—俄理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)強(qiáng)烈地刺激人們?nèi)V泛和深入探求一種能解釋這一結(jié)果的理論，產(chǎn)生一系列關(guān)于里昂惕夫之謎的有價(jià)值的研究。下文將對(duì)里昂惕夫之謎的一些有代表性解釋作一簡單介紹，其中著重介紹肯恩和基辛等人的人力資本解說以及利默爾等人利用瓦尼克貿(mào)易要素含量模型對(duì)里昂惕夫之謎的解釋。
二、里昂惕夫之謎的人力資本解釋
肯恩等人(Kenen，1965;Keesing，1966)認(rèn)為產(chǎn)生里昂惕夫悖論的一個(gè)重要原因是里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質(zhì)資本（如機(jī)器、設(shè)備、廠房等），而完全忽略了人力資本。人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識(shí)的存量。人力資本投資的收益或報(bào)酬在于提高一個(gè)人的技能和獲利能力，在于提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)決策的效率。這就暗示著美國勞動(dòng)比外國勞動(dòng)含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實(shí)物資本上，就會(huì)使美國出口品的資本密集度高于進(jìn)口替代品。
肯恩在其1965年的研究中，指出許多關(guān)于H-O模型的悖論，包括里昂惕夫悖論都是因?yàn)閭鹘y(tǒng)貿(mào)易理論中采用特殊資本概念。（注：由于貿(mào)易理論分析的是一種長期現(xiàn)象，因此，貿(mào)易理論中的資本是“等待”意義上的資本，而不是一系列的實(shí)物資產(chǎn)的集合�？隙髡J(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論將“等待”意義上的資本作為一種直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的要素的作法是不妥的，是許多悖論和矛盾產(chǎn)生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究基礎(chǔ)上，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念，并在此基礎(chǔ)上建立了一個(gè)模型解釋許多H-O模型無法解釋的現(xiàn)象。
為了了解肯恩關(guān)于貿(mào)易理論中的資本概念，有必要簡單介紹一下瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究。在美國對(duì)外貿(mào)易和自然資源關(guān)系的研究中，瓦尼克發(fā)現(xiàn)美國貿(mào)易實(shí)際上是在保護(hù)美國稀缺的自然資源而不是資本，因?yàn)槊绹M(jìn)口替代品實(shí)際上都是自然資源密集型的。
肯恩吸收瓦尼克和舒爾茨等人的思想，并將其應(yīng)用于資本理論，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念。其基本思想如下：
1.肯恩認(rèn)為，資本自然（指土地和勞動(dòng)）是生產(chǎn)過程中最原始的生產(chǎn)要素。只有對(duì)土地和勞動(dòng)進(jìn)行投資，土地和勞動(dòng)才能產(chǎn)生有用于生產(chǎn)的要素服務(wù)流，否則，土地和勞動(dòng)是沒有任何作用的。
2.土地服務(wù)流、勞動(dòng)服務(wù)流和在其上的投資存在穩(wěn)定函數(shù)關(guān)系。
3.土地服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流是直接用于生產(chǎn)的生產(chǎn)要素，資本并不直接介入生產(chǎn)過程。
為了解釋里昂惕夫之謎，肯恩將其資本理論用于分析1947年美國的國際貿(mào)易。為了估算貿(mào)易中的人力資本含量，肯恩作如下假定，工人技能和人力資本的差別完全是由在勞動(dòng)上投資量的不同所引起的，并且工資差別完全反映工人人力資本和技能的差別。在上述假定條件下，肯恩估算了將一個(gè)完全非熟練工人轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N類型技術(shù)工人所需的資本。接著，肯恩利用里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)資料，即關(guān)于一百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中各種類型工人的百分比，肯恩估算美國進(jìn)出口產(chǎn)品所含人力資本。
最后，肯恩運(yùn)用估計(jì)的進(jìn)出產(chǎn)品中人力資本需求量，結(jié)合里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)里昂惕夫之謎進(jìn)行解釋�？隙靼l(fā)現(xiàn)，利用12.7%的收益率時(shí)（比較保守估計(jì)），并不能徹底消除里昂惕夫悖論；但是，利用9%的收益率時(shí)，則可以完全消除里昂惕夫悖和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素是科學(xué)研究對(duì)美國出口的影響�？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來的“知識(shí)”資本提高了從等量材料和人力資源獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計(jì)也表明美國大部分出口是科研和技能密集型的。
基辛在1996年發(fā)表的文章指出，對(duì)于相當(dāng)多的制造工業(yè)而言，國際貿(mào)易是基于各國技能稟賦差異進(jìn)行的。他認(rèn)為里昂惕夫1947年的發(fā)現(xiàn)與其說是一個(gè)悖論，倒不如說美國在技術(shù)水平上具有比較優(yōu)勢(shì)，出口高技能密集型產(chǎn)品。為了驗(yàn)證其假說，基辛運(yùn)用1960年美國的技術(shù)系表，對(duì)14個(gè)國家的46個(gè)產(chǎn)業(yè)1962年的進(jìn)出口進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國出口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家。為了進(jìn)一步確定美國在技術(shù)上具有比較優(yōu)勢(shì)，基辛對(duì)美國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，即以美國產(chǎn)業(yè)出口值占14個(gè)國家總出口的百分比為代表，和美國該產(chǎn)業(yè)各種類型勞動(dòng)需求分別作單一相關(guān)分析和等級(jí)相關(guān)分析。相關(guān)分析結(jié)果進(jìn)一步確定美國在高技術(shù)勞動(dòng)上具有比較優(yōu)勢(shì)，美國貿(mào)易模式符合要素稟賦理論。
三、里昂惕夫之謎的理論基礎(chǔ)的思考
利默爾等人(Leamer，1980;Casas，1985:Aw，1983)認(rèn)為，里昂惕夫之謎根源在于里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)是錯(cuò)誤的。利默爾在1980年的文章中嚴(yán)格地證明，在一個(gè)多商品的世界中，比較生產(chǎn)和消費(fèi)中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費(fèi)中的資本密集度，才是確定一國資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是否豐裕的正確方法；而里昂惕夫的方法，即通過比較出口商品和進(jìn)口商品的相對(duì)資本密集度只是在簡單兩商品世界才是適用的。
下面我們來詳細(xì)介紹利默爾1980年關(guān)于里昂惕夫之謎的解釋。
利默爾1980年的理論出發(fā)點(diǎn)是赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程，即：
A·T[，i]=E[，i]-E[，W]·a[，i]·i=1，2…i(1)
其中A表示n×n投入產(chǎn)出矩陣，T[，i]表示國家i商品凈出口向量，E[，i]表示國家i的要素稟賦向量，E[，W]表示世界要素稟賦向量，E[，W]=∑E[，i]，a[，i]表示國家i的消費(fèi)占世界總消費(fèi)的比例。
由等式(1)，我們可以得到兩個(gè)關(guān)于要素稟賦和凈出口的要素需求的等式：
K[，T]=K[，i]-a[，i]·K[，W](2a)
L[，T]=L[，i]-a[，i]·L[，W](2b)
其中(K[，T]，L[，T])分別表示體現(xiàn)在凈出口中的資本和勞動(dòng)服務(wù)流，(K[，i]，L[，i])表示國家i的資本和勞動(dòng)的稟賦，(K[，W]，L[，W])表示世界的稟賦。
為了理解利默爾的分析，我們來介紹威廉斯關(guān)于要素豐裕度的概念。如果一國資本存量占世界總資本存量的比例超過對(duì)應(yīng)的勞動(dòng)比例，即K[，i]/K[，W]≥L[，i]/L[，W]，則該國的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。
現(xiàn)在，我們來介紹利默爾關(guān)于判斷要素相對(duì)豐裕的
理論框架，其主要觀點(diǎn)就是下面5個(gè)定理。
定理1
只有當(dāng)下式得以滿足：
K[，i]/(K[，i]-K[，T])＞L[，i]/(L[，i]-L[，T])(3)
國家i的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。
從定理1出發(fā)我們可以得到下面三個(gè)推論，如果國家是資本相對(duì)豐裕的，即K[，i]/K[，W]＞L[，T]/L[，W]，則下面三個(gè)不等式成立：
K[，i]/L[，i]＞K[，C]/L[，C](3a)
-K[，i]·L[，T]＞-L[，i]·K[，T](3b)
-K[，C]·L[，T]＞-L[，C]·K[，T](3c)
其中(K[，C]L[，C])表示體現(xiàn)在消費(fèi)中資本和勞動(dòng)服務(wù)流，因此，K[，C]=K[，i]-K[，T]，L[，C]=L[，i]-L[，T]。
從不等式3b、3c，我們可以得到如下結(jié)論。如果國家i是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流凈出口國，則只有當(dāng)凈出口中的資本密集程度大于生產(chǎn)或者大于消費(fèi)中資本密集度時(shí)，即K[，T]/L[，T]＞K[，i]/L[，i]或者K[，T]/L[，T]＞K[，C]/L[，C]，國家i才是資本相對(duì)豐裕國；如果國家i是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流凈進(jìn)口國，則結(jié)論相反。
定理2
如果資本服務(wù)流凈出口值和勞動(dòng)服務(wù)流的凈出口值符號(hào)相反，則凈出口值為正的要素是該國相對(duì)豐裕的要素。
定理3
如果一國凈出口中體現(xiàn)的資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流符號(hào)相反，則只有當(dāng)該國資本相對(duì)豐裕時(shí)，即K[，i]/K[，W]＞L[，i]/L[，W]，出口商品的資本密集度才會(huì)超過進(jìn)口商品。
定理4
在一個(gè)多商品貿(mào)易的世界中，出口商品和進(jìn)口商品的要素密集度的次序，如K[，X]/L[，X]＞K[，m]/L[，m]，并不能確定該國要素的相對(duì)豐裕度。
定理5
如果只有兩種商品，并且其中一種為出口商品，而另一種為進(jìn)口商品，則進(jìn)出口商品的資本密集度的次序與該國要素豐裕度順序是一致的，即只有當(dāng)K[，i]/K[，W]≥L[，i]/L[，W]，K[，X]/L[，X]≥K[，m]/L[，m]。
在以上理論分析的基礎(chǔ)上，利默爾利用里昂惕夫和巧維斯(Travis)的統(tǒng)計(jì)資料，重新審視1947年里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)。1947年美國是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流的凈出口國。因此，由定理4可知，里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)，通過比較出口商品和進(jìn)口商品的資本密集度的相對(duì)次序來判斷美國資本和勞動(dòng)的相對(duì)豐裕性是錯(cuò)誤的。正確方法，正如定理1所述，應(yīng)該是比較凈出口和生產(chǎn)的相對(duì)資本密集度，或者是凈出口和消費(fèi)的相對(duì)資本密集度。美國凈出口的資本密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消費(fèi)，因此，我們可以確定美國的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。（注：如果美國服務(wù)流凈出口值為正，則美國人均國民收入水平或者人均消費(fèi)水平低于世界平均水平，這與事實(shí)不符。因此，在赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程出現(xiàn)了新的悖論。
四、里昂惕夫之謎的其他解釋
里昂惕夫之謎的另一種解釋是里昂惕夫使用的是兩要素（資本、勞動(dòng)）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動(dòng)密集型，顯然是不正確的。Diab(1956)將美國貿(mào)易商品分為兩類：加工制造品和初級(jí)產(chǎn)品。他在研究中發(fā)現(xiàn)：
(a)在美國進(jìn)口替代品中，初級(jí)產(chǎn)品占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，約占65%，而出口商品卻只占15%；
(b)在美國，初級(jí)產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比大于制造品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，而兩類產(chǎn)品在相應(yīng)的出口品和進(jìn)口替代品中的資本—?jiǎng)趧?dòng)比幾乎是相同的。由此，Diab認(rèn)為美國進(jìn)口替代品資本密集程度較高正是美國自然資源稀缺的體現(xiàn)。Vanek(1963)為Diab的結(jié)論提供了進(jìn)一步的證據(jù)。Vanek發(fā)現(xiàn)，美國出口品和進(jìn)口替代品所需的勞動(dòng)、資本和自然資源之比分別為，1.07、0.83和0.54。他進(jìn)一步認(rèn)為在生產(chǎn)過程中，自然資源和資本是互補(bǔ)的。在上述發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，Vanek認(rèn)為，美國進(jìn)口替代品資本密集程度較高原因在于自然資源，一種在美國稀缺的生產(chǎn)要素，只有同大量資本結(jié)合才能在生產(chǎn)中發(fā)揮效率。
美國的關(guān)稅政策正是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個(gè)重要因素。關(guān)稅實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口征稅，它可以減少進(jìn)口，刺激國內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。Travis在19xx年以及19xx年的研究中發(fā)現(xiàn)，美國受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)密的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這就影響了美國的貿(mào)易模式，降低了美國進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度。Baldwin(1971)認(rèn)為Travis的研究是里昂惕夫之謎的重要解釋，即美國關(guān)稅改變了美國的貿(mào)易模式。但是，即使考慮關(guān)稅因素，美國進(jìn)口替代品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比只不過下降5%，并不足以解釋里昂惕夫之謎。
要素密集度顛倒也是里昂惕夫之謎的一種代表性解釋。要素密集度顛倒指的是這樣一種情況：一種給定商品在勞動(dòng)豐裕的國家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國家是資本密集型產(chǎn)品。一旦要素密集度顛倒發(fā)生，則要素均等化定理不再成立，因此，赫—俄理論不再成立。
H-O理論是從靜態(tài)角度考慮問題的，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家(Posner，1961;Vernon，1966)認(rèn)為也許真正影響貿(mào)易模式的是一些動(dòng)態(tài)因素，如技術(shù)變化。Posner在1961年提出技術(shù)差距理論，該理論認(rèn)為美國作為科技最發(fā)達(dá)的國家，出口大量的高新技術(shù)產(chǎn)品。但是，當(dāng)外國生產(chǎn)者獲得新技術(shù)后，他們就憑借其較低的勞動(dòng)力成本最終占領(lǐng)外國市場(chǎng)，甚至美國市場(chǎng)。Vernon進(jìn)一步發(fā)展了Posner的理論，于1966年提出產(chǎn)品生命周期理論。該理論的主要觀點(diǎn)是：
(1)一般產(chǎn)品的生命周期是由新產(chǎn)品、成熟品和標(biāo)準(zhǔn)品三個(gè)發(fā)展階段組成；
(2)在產(chǎn)品不同的發(fā)展階段，該產(chǎn)品的資本和勞動(dòng)比是不同的。一般而言，在新品階段，最需要熟練工人；在成熟階段，營銷和資本占主導(dǎo)地位；在標(biāo)準(zhǔn)化階段，大量非熟練工人和原材料是最需要的。弗農(nóng)認(rèn)為他的理論有助于解釋里昂惕夫之謎。因?yàn)�，美國出口的產(chǎn)品是處于新產(chǎn)品階段，這時(shí)，生產(chǎn)過程比較依賴熟練勞動(dòng)投入，而當(dāng)美國進(jìn)口該種產(chǎn)品時(shí)，該產(chǎn)品已發(fā)展至標(biāo)準(zhǔn)化階段，生產(chǎn)過程更加依賴資本。
盡管里昂惕夫之謎語已經(jīng)在理論上獲得比較成功的解釋，但是實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易中各國貿(mào)易模式與赫—俄理論相距甚遠(yuǎn)。因此，在我國即將加入WTO之際，重新回顧里昂惕夫之謎的各種解釋，并且利用西方學(xué)者的實(shí)證方法審視一下我國是否存在里昂惕夫之謎，毫無疑問，這將有助于我國入世之后貿(mào)易模式和貿(mào)易政策的選擇。
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