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從增長與發(fā)展的統(tǒng)一上尋求發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，以其從外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析到內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，從經(jīng)濟(jì)短期增長的分析到經(jīng)濟(jì)長期增長的分析，反映了經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢。本文著重分析西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，以及經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上的統(tǒng)一為發(fā)展中國家尋求真正意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所提供的啟示。一、西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展預(yù)示著增長與發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢
通常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)偏重于數(shù)量的概念，表明的是產(chǎn)出的增長和生產(chǎn)的速度，意味著一個(gè)國家國民收入，或人均國民收入，或國民生產(chǎn)總值的提高；經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的概念，不僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出的增長和生產(chǎn)的速度，而且更為強(qiáng)調(diào)隨著產(chǎn)出增長和生產(chǎn)加速而出現(xiàn)的生產(chǎn)、就業(yè)、消費(fèi)等結(jié)構(gòu)上的變化和體系、分配上的變革�！霸诎l(fā)展的概念中，必須包含各個(gè)社會(huì)主要追求的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)的價(jià)值”，“發(fā)展的狀況不僅是一種可用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)衡量的物質(zhì)狀況，也是一種精神狀態(tài)”。在發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，人們最初幾乎無一例外地是把增長與發(fā)展作為相同的概念，“人們研究發(fā)展問題，很少考慮哪些人因增長而受益以及產(chǎn)出是如何構(gòu)成的。但是，經(jīng)濟(jì)政策對分配的影響，產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境等等，對各個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)并非無關(guān)緊要的”[1](P9-10)。從數(shù)量增加上理解的經(jīng)濟(jì)增長，在一個(gè)有限的星球上，是不可能無限期地持續(xù)下去的，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為對生活質(zhì)量改善的追求，如果注意資源的節(jié)約、環(huán)境的保護(hù)則是可持續(xù)的。經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力，是一切社會(huì)進(jìn)步的首要的物質(zhì)條件。發(fā)展中國家以其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史告誡人們：大多數(shù)人民群眾沒有受益的經(jīng)濟(jì)增長不能算經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人們開始從經(jīng)濟(jì)增長所付出的代價(jià)中看到了經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別，這就使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在第二次世界大戰(zhàn)以后成為一門獨(dú)立的學(xué)科——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，而經(jīng)濟(jì)增長理論作為另一門獨(dú)立的學(xué)科——增長經(jīng)濟(jì)學(xué)，也開始得到建立。這兩門學(xué)科在后來的發(fā)展中，特別是西方學(xué)者對經(jīng)濟(jì)增長理論的研究，充分體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要性，使得經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上發(fā)生了融合態(tài)勢�，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的誕生，可以追溯到英國的R·哈羅德爵士和美國的多馬教授對建立平衡的（或“指數(shù)的”）增長概念的重要貢獻(xiàn)[2](P1384)。1948年，哈羅德《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》的出版，多馬《資本擴(kuò)大、增長率和就業(yè)》、《擴(kuò)張和就業(yè)》兩篇論文的發(fā)表，基本標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的開端。此后，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)歷了一個(gè)由要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長論到制度決定經(jīng)濟(jì)增長論的發(fā)展過程。
要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長論包括了物質(zhì)資本決定經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長、人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長和收益遞增決定經(jīng)濟(jì)增長四個(gè)方面。這四個(gè)方面從要素對經(jīng)濟(jì)增長的作用來說具有共時(shí)性，可以同時(shí)存在；從理論的發(fā)展來看則具有歷時(shí)性，反映了要素投入決定經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展過程。哈羅德——多馬經(jīng)濟(jì)增長模型說明了在勞動(dòng)、技術(shù)不變情況下，增加資本量對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長有決定性意義。這種資本決定論對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了很大影響。資本決定論存在著兩個(gè)難以克服的缺陷：一是模型中的經(jīng)濟(jì)增長率與勞動(dòng)無關(guān)，只有在資本——產(chǎn)出率不變時(shí)，才有可能把勞動(dòng)因素引入分析過程；二是模型中沒有引入技術(shù)因素，資本——產(chǎn)出率只是作為一個(gè)理論上的已知條件。因此，到20世紀(jì)50年代，這一理論遭到了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)增長理論由物質(zhì)資本決定論階段進(jìn)入了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論階段。索洛、斯旺等人放棄了哈羅德——多馬模型中關(guān)于資本——產(chǎn)出率不變的不合理假設(shè)，建立了一個(gè)資本——產(chǎn)出率可變的生產(chǎn)函數(shù)模型。這一模型在實(shí)際運(yùn)用中充分顯示了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的巨大作用。索洛還以實(shí)證分析中關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對總增長率的貢獻(xiàn)約為87.5%的測算，進(jìn)一步說明了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森進(jìn)一步論證了索洛關(guān)于技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)。他在對美國、西歐、日本的全要素投入增加和全要素生產(chǎn)率提高對人均國民收入增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行測算中，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)事實(shí)，即全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，高于全要素投入的增加對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。在全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)中，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用具有決定性意義。
美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨用人力資本理論補(bǔ)充和發(fā)展了技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論，這就使經(jīng)濟(jì)增長理論由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長的階段發(fā)展到人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長的階段。舒爾茨在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念基礎(chǔ)上，把資本分為常規(guī)資本和人力資本，強(qiáng)調(diào)了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的決定性作用。在他看來，人力資本是以具有遞增收益的知識為代表的，它通過對教育、衛(wèi)生保健和技術(shù)培訓(xùn)等方面的投資，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)，從而促進(jìn)產(chǎn)出的增長；人力資本所產(chǎn)生的遞增的收益，可以消除資本和勞動(dòng)要素的邊際收益遞減的影響，從而保證經(jīng)濟(jì)長期增長。實(shí)際上，舒爾茨的人力資本理論是獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)單獨(dú)的研究領(lǐng)域，它在用于經(jīng)濟(jì)增長問題分析中只是一個(gè)外生的東西，并沒有被融入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部。
從物質(zhì)資本決定經(jīng)濟(jì)增長的論點(diǎn)到技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟(jì)增長的論點(diǎn)，再到人力資本決定經(jīng)濟(jì)增長的論點(diǎn)，它們之間的共同之處，就在于把資本、技術(shù)進(jìn)步、人力資本都看作是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的外在決定的、偶然的、無成本的資源。真正把技術(shù)進(jìn)步和人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，分析了它們推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的過程和機(jī)理，探尋了這種機(jī)理實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力和條件的學(xué)者是阿羅和盧卡斯、羅默。他們的分析使經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展進(jìn)入了第四個(gè)階段，這就是新增長理論的形成。
阿羅以其“干中學(xué)”模型，對技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化作了一個(gè)初步嘗試。在此基礎(chǔ)上，羅默和盧卡斯等人做了突破性研究。1986年，羅默提出了“收益遞增的長期增長”模型，認(rèn)為知識是“內(nèi)生的”，它作為一種特殊的生產(chǎn)要素，其生產(chǎn)具有遞減報(bào)酬，而在產(chǎn)出中具有遞增報(bào)酬；知識也具有“溢出效應(yīng)”，一個(gè)企業(yè)所創(chuàng)造的知識會(huì)產(chǎn)生社會(huì)效應(yīng)使其他企業(yè)受益，這樣，只要企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識生產(chǎn)的最優(yōu)控制，就可以使經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長。顯然，羅默把技術(shù)和知識直接內(nèi)生化了。盧卡斯對技術(shù)進(jìn)步因素作了轉(zhuǎn)化為人力資本的研究，提出了“專業(yè)化的人力資本增長”模型。他認(rèn)為，勞動(dòng)可以分為“原始勞動(dòng)”和“專業(yè)化的人力資本”兩種形式，后一種形式在生產(chǎn)過程中有內(nèi)在的和外在的兩種效應(yīng)。內(nèi)在效應(yīng)是通過正規(guī)教育和非正規(guī)教育形成的，它表現(xiàn)為高人力資本可以獲得高收入即勞動(dòng)力的收益遞增；外在效應(yīng)是通過在崗培訓(xùn)和“邊干邊學(xué)”形成的，它表現(xiàn)為資本和其他生產(chǎn)要素的收益發(fā)生遞增。因此，人力資本是經(jīng)濟(jì)長期增長的決定性因素。
無論是新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，還是新增長理論，旨在探討經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力、結(jié)果，探討的重點(diǎn)主要在于經(jīng)濟(jì)增長的要素投入和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。在很長時(shí)間內(nèi)，制度分析與經(jīng)濟(jì)增長是脫節(jié)的，把制度分析引入經(jīng)濟(jì)增長理論的代表是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思。他的分析進(jìn)一步將西方經(jīng)濟(jì)增長理論引入增長與發(fā)展融合的時(shí)期。
諾思以制度變遷為核心，以產(chǎn)權(quán)為基本概念，分析了經(jīng)濟(jì)增長問題。他用產(chǎn)權(quán)理論解釋了有效率的經(jīng)濟(jì)組織。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在著私人收益率和社會(huì)收益率這兩大必須克服的壁壘，克服的辦法就是制度有效率的產(chǎn)權(quán)制度。只有這樣，才能通過減少經(jīng)濟(jì)組織獲得收益的不確定性，
促進(jìn)其活動(dòng)得到最大收益，從而使這個(gè)社會(huì)具有極大的創(chuàng)新精神，經(jīng)濟(jì)得到極大增長。為此，諾思設(shè)計(jì)了促使經(jīng)濟(jì)增長的國家模型。他認(rèn)為，國家并非是“中立”的，它是產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施單位，制定、變更或維持著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和提高生產(chǎn)力的基本的正式規(guī)則，因而對最終體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率、經(jīng)濟(jì)增長、衰退或停滯負(fù)責(zé)。在諾思看來，國家既具有盧梭所說的“契約”的性質(zhì)，也具有馬克思所說的“掠奪”的性質(zhì)，此外，國家還有兩個(gè)目的：一是企圖確立一套關(guān)于在要素和產(chǎn)品市場上界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的租金最大化；二是降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而增加國家稅收。諾思認(rèn)為，由于國家的這兩個(gè)目的是相悖的，因而在為使統(tǒng)治者獲取租金最大化而確立的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長之間發(fā)生著必然的沖突，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)不可能持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長。諾思還認(rèn)為，在國家制定、界定并維持了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的情況下，之所以會(huì)出現(xiàn)不同的制度結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)某些制度結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的低效率，關(guān)鍵就在于意識形態(tài)，意識形態(tài)的差異既會(huì)引起政府政策的差異，也會(huì)引起社會(huì)公眾在勞動(dòng)態(tài)度等價(jià)值觀念上的差異，從而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生精神上的制約。
從西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展來看，暫不論其不足，諾思以前的經(jīng)濟(jì)增長理論已由外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析發(fā)展到內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，這一發(fā)展深刻說明了技術(shù)的發(fā)展、人的發(fā)展等在經(jīng)濟(jì)增長中的內(nèi)在作用，當(dāng)諾思把制度研究引進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長理論分析之后，又使經(jīng)濟(jì)增長理論由研究經(jīng)濟(jì)的短期增長轉(zhuǎn)向了研究經(jīng)濟(jì)的長期增長，從而使經(jīng)濟(jì)增長在某些方面具有了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同一的意義，經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上逐步趨于融合。
二、西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展影響著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論與實(shí)踐
西方經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了極大影響。歸納起來看，主要表現(xiàn)在兩個(gè)重大方面：
第一，在實(shí)踐上，外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的理論分析，使發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)了“有增長而無發(fā)展”的狀況，帶來了一些嚴(yán)重的社會(huì)問題。在外生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析中，無論經(jīng)濟(jì)增長的源泉是來自于資本、勞動(dòng)力，還是來自于新技術(shù)，一國的經(jīng)濟(jì)主要是通過物質(zhì)生產(chǎn)要素的投入變化或者是生產(chǎn)率的變化來實(shí)現(xiàn)增長的。因此，在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的影響下，西方有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在考察發(fā)展中國家貧困問題時(shí)，把經(jīng)濟(jì)增長停滯、人均收入低下看作是發(fā)展中國家貧困的原因，把資本和投資的短缺看作是經(jīng)濟(jì)增長停滯、人均收入低下的原因，從而認(rèn)為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛的先決條件就是通過資本形成實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。一個(gè)眾所周知的事實(shí)是，發(fā)展中國家在戰(zhàn)后發(fā)展之初資本短缺的確是很嚴(yán)重的。在戰(zhàn)后至60年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，發(fā)展中國家實(shí)施了“增長第一”的發(fā)展政策，雖然經(jīng)濟(jì)增長速度相當(dāng)快，國民生產(chǎn)總值的年平均增長率達(dá)到5.2%，高于發(fā)達(dá)國家同期同一指標(biāo)的4.9%的水平，也說明了資本、技術(shù)等因素對經(jīng)濟(jì)增長的重要性，但是，卻用“有增長而無發(fā)展”的事實(shí)，用經(jīng)濟(jì)高速增長帶來的諸如兩極分化、失業(yè)加劇等嚴(yán)重的社會(huì)問題，說明了西方經(jīng)濟(jì)增長理論對發(fā)展中國家的不適用性，說明了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的落后和貧困，并不完全在于缺乏資本和技術(shù)，更重要的是缺乏形成資本和技術(shù)的能力、引進(jìn)和利用資本和技術(shù)的機(jī)制，說明了發(fā)展中國家市場經(jīng)濟(jì)的落后，并不完全在于缺乏市場機(jī)制的充分作用，更重要的是缺乏具有有效的宏觀調(diào)控與有效的市場機(jī)制相結(jié)合的市場經(jīng)濟(jì)體。
內(nèi)生變量決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，可以說，在一定程度上解決了發(fā)展中國家實(shí)施“增長第一”發(fā)展政策帶來的困惑，推動(dòng)發(fā)展中國家從制度內(nèi)部去尋找經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力。自20世紀(jì)70年代開始，發(fā)展中國家走了一條以“人的發(fā)展”為中心的經(jīng)濟(jì)增長道路。聯(lián)合國第三個(gè)十年發(fā)展計(jì)劃關(guān)于發(fā)展中國家在全體人民充分參與發(fā)展過程和公平收入分配的基礎(chǔ)上不斷提高福利的最終目標(biāo)的確定，以及關(guān)于公平分配、充分就業(yè)、普及教育、培訓(xùn)勞動(dòng)力、提高健康水平、改善住房條件、保障婦女兒童和青年的正當(dāng)權(quán)益等具體目標(biāo)的確定，已把滿足人的基本需求放在了首要位置，從而在一定程度上表現(xiàn)出對人的尊重，意味著“人的發(fā)展”已是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)不可或缺的重要因素。伊尼亞西·薩克斯在《發(fā)展還是非正常發(fā)展？為質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù)》一文中指出：“模擬增長在第三世界造成最大的破壞，使非正常發(fā)展正在蔓延。”模擬增長“被認(rèn)為是在現(xiàn)代化和趕上工業(yè)國家的道路上不斷快速前進(jìn)的唯一方式，而現(xiàn)代化和趕上工業(yè)國家是兩個(gè)特別危險(xiǎn)的概念。的確，現(xiàn)代化徹底改變了城市中的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和杰出人物與中產(chǎn)階級的生活方式，但卻沒有創(chuàng)建一個(gè)能夠在保證全體居民合情合理的生存的同時(shí)對之加以供應(yīng)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)”�！盀榱说玫秸嬲陌l(fā)展，第三世界國家看來需要考慮它們國情的特性，這種特性使它們照搬工業(yè)國家所走過的道路成為問題，甚至不可能，它們還需要吸取工業(yè)國家走進(jìn)死胡同的一切教訓(xùn)，以便尋求有本質(zhì)不同的內(nèi)源發(fā)展模式”[3](P49)。所謂內(nèi)源發(fā)展模式，實(shí)際上就是指國內(nèi)人力物力和精神力量的調(diào)動(dòng)和發(fā)揮，以及國內(nèi)民眾創(chuàng)造能量的釋放和自覺程度的提高。這一模式正是對“人的發(fā)展”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長重要性的強(qiáng)調(diào)。
第二，在理論上，經(jīng)濟(jì)增長理論由外生變量的分析轉(zhuǎn)入內(nèi)生變量的分析，特別是制度因素的分析之后，經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在理論上出現(xiàn)了融合態(tài)勢。
經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的研究源頭，可以說是18世紀(jì)資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密和李嘉圖的研究。然而，資產(chǎn)階級古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)增長問題的研究沒有深入到模型的分析中，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的分析也沒有針對性，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究沒有成為獨(dú)立學(xué)科。直至第二次世界大戰(zhàn)后，世界資本主義體系明確劃分為“中心”（發(fā)達(dá)資本主義國家）和“外圍”（發(fā)展中國家）兩大部分，對經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究才有了明確的對象。經(jīng)濟(jì)增長理論被明確地規(guī)定為“研究發(fā)達(dá)的資本主義國家再生產(chǎn)和長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論”[4](P1)；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論則被明確地規(guī)定為“以發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題作為研究對象”[5]。
由此，在第二次世界大戰(zhàn)后初期，這兩大理論成為獨(dú)立的學(xué)科，它們在理論研究的內(nèi)容、方法上存在著很大的差別。
由于經(jīng)濟(jì)增長理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在研究對象、內(nèi)容和方法上存在的差別，因而在戰(zhàn)后的很長一段時(shí)期內(nèi)，在對經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理解上也必然存在差別。在當(dāng)時(shí)來說，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無疑可以使發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中避免單純追求經(jīng)濟(jì)增長，而把發(fā)展的目標(biāo)放在結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和社會(huì)的進(jìn)步上；但是，混淆經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻使經(jīng)濟(jì)增長理論過于注重對國民生產(chǎn)總值增長的研究，而忽視對結(jié)構(gòu)變化和收入分配合理化實(shí)效的研究，從而在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)必然會(huì)產(chǎn)生一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，危及到經(jīng)濟(jì)增長的長期性。經(jīng)濟(jì)增長理論只有通過修正才能得到進(jìn)一步發(fā)展。1973年6月，西蒙·庫茲涅茨在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表的論文——《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)現(xiàn)與思考》中，對經(jīng)濟(jì)增長的定義作了一個(gè)新的表述：“一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定義為給它的居民提供種類日益增多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識只相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的�！盵6](P57)顯然，這一表述從先進(jìn)技術(shù)的利用、制度的調(diào)整方面說明了經(jīng)濟(jì)增長的長期性，在一定意義上對經(jīng)濟(jì)增長理論作出了新
的發(fā)展，開始把經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融為一體。特別是新增長理論的誕生及其和新制度理論的結(jié)合，使它能夠把原先的經(jīng)濟(jì)增長理論中作為外生變量處理的一些因素作為內(nèi)生變量來研究。這樣，經(jīng)濟(jì)增長理論的研究內(nèi)容趨于廣泛性，涉及了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的范圍。
與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論經(jīng)過戰(zhàn)后近30年的發(fā)展，20世紀(jì)70年代以后處于沉悶的停滯時(shí)期。當(dāng)然，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論在推動(dòng)發(fā)展中國家發(fā)展的思路、研究問題的結(jié)構(gòu)主義分析方法，以及對影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素的外在分析存在缺陷有關(guān)，也和發(fā)展中國家在一個(gè)較長的時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于困境有關(guān)。90年代以來，發(fā)展中國家通過經(jīng)濟(jì)體制改革與調(diào)整，經(jīng)濟(jì)有所增長，有的國家還出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)奇跡”，從而給經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究的復(fù)興提供了重要的契機(jī)。再加上，經(jīng)濟(jì)增長理論也由對經(jīng)濟(jì)增長的外生變量的分析進(jìn)入了內(nèi)生變量的分析，由對經(jīng)濟(jì)的短期增長進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)的長期增長的分析，由對某一因素決定經(jīng)濟(jì)增長的分析進(jìn)入了綜合因素、制度因素決定經(jīng)濟(jì)增長的分析，其理論內(nèi)容、分析方法更加實(shí)用。經(jīng)濟(jì)增長理論的現(xiàn)實(shí)感對研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者產(chǎn)生了深刻影響，從而使他們開始越來越多地采用經(jīng)濟(jì)增長理論的觀點(diǎn)、方法和框架來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。經(jīng)濟(jì)增長理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的融合也就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一種不可忽視的重要態(tài)勢。
三、增長與發(fā)展在理論上的統(tǒng)一為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有益的啟示
發(fā)展中國家經(jīng)過戰(zhàn)后半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)上已由發(fā)展之初的經(jīng)濟(jì)凋敝、生產(chǎn)方式落后，發(fā)展為社會(huì)生產(chǎn)力水平明顯提高、經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速擴(kuò)大的狀況；已由發(fā)展之初的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)片面畸形，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化、出口結(jié)構(gòu)低層次化，發(fā)展為制造業(yè)比重上升而農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)比重下降、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重下降而技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重上升的狀況；已由發(fā)展之初的出口能力低弱、出口結(jié)構(gòu)的不合理，發(fā)展為出口能力明顯增強(qiáng)，并使出口結(jié)構(gòu)得到局部的改善。
與此同時(shí)，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長中的儲蓄能力和投資能力的絕對水平有所提高，居民生活水平也有所增長，特別是發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)合作出現(xiàn)了飛躍性的發(fā)展，不僅在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面往來密切，而且相互之間的資本流動(dòng)量也在增長，技術(shù)轉(zhuǎn)讓更加符合發(fā)展中國家的國情。但是，從整體上看，發(fā)展中國家的工業(yè)化水平還不夠高，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的程度還比較低，非生產(chǎn)性領(lǐng)域的發(fā)展程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)資本主義國家，特別是經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性失衡如通貨膨脹、債務(wù)負(fù)擔(dān)、開發(fā)能力等，使發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于困境之中。發(fā)展中國家在21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，既有強(qiáng)勁的基礎(chǔ)、新的起點(diǎn)，同樣也有發(fā)展的障礙和限制。增長與發(fā)展在理論上的融合態(tài)勢給發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的理論啟示。
第一，必須從現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的合理安排上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行分析，現(xiàn)已成為西方經(jīng)濟(jì)增長理論的分析工具。這一分析工具的應(yīng)用意味著制度對經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在的決定性影響作用，但是，制度的安排合理與否，則決定著經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)程度�？v觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，不同的經(jīng)濟(jì)制度安排對經(jīng)濟(jì)增長具有不同程度的作用。一般而言，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制主要是通過政府的計(jì)劃指令配置資源，對經(jīng)濟(jì)增長起作用，而市場經(jīng)濟(jì)體制則是通過以市場為主的資源配置方式，運(yùn)用主要是資本和勞動(dòng)的生產(chǎn)要素獲得經(jīng)濟(jì)增長。
歷史的發(fā)展是復(fù)雜的，制度的選擇和安排也經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展過程。市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展由自由市場經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的邁進(jìn)，體現(xiàn)了在不同社會(huì)發(fā)展階段、不同發(fā)展條件下的制度安排。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下，由于資本剝削勞動(dòng)獲得經(jīng)濟(jì)增長受到多方面因素的限制，再加上資本的增長大于勞動(dòng)的增長，因而資本只有通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加人力資本投入、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來獲得經(jīng)濟(jì)增長。顯然，通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、增加人力資本投入、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)獲得經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)質(zhì)上表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的決定。這是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制安排的結(jié)果。對發(fā)展中國家來說，在經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整與改革中，當(dāng)集權(quán)型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制以后，一方面把握現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要求，另一方面把握現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)增長的安排特性，是經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)增長的關(guān)鍵。
發(fā)展中國家要把握好現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)增長之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，必須從兩個(gè)方面入手：其一，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制中生產(chǎn)要素的結(jié)合方式對經(jīng)濟(jì)增長的影響。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)者是與多元化的資本即私人資本、社會(huì)資本、國有資本、國私結(jié)合的資本等結(jié)合的，這一結(jié)合方式?jīng)Q定著現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)就是：以市場為資源配置的主要方式、市場機(jī)制充分發(fā)揮作用、國家對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行一定程度的干預(yù)。因此，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制不僅以勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料結(jié)合的特有方式，通過對生產(chǎn)資料私人占有與生產(chǎn)的社會(huì)化之間矛盾尖銳化的一定程度的緩解，為經(jīng)濟(jì)增長提供了良好的環(huán)境，而且還以提高全要素生產(chǎn)率、有效率的組織制度等要求，尋求經(jīng)濟(jì)增長的永恒性。其二，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制中政府作用的發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)增長的影響。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)基本要求。對發(fā)展中國家來說，不發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)、不成熟的市場更需要政府的干預(yù)。但是，隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府僅僅把干預(yù)的重點(diǎn)放在糾正市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所產(chǎn)生的弊端上是不夠的。第三次科學(xué)技術(shù)革命的不斷深入發(fā)展，給人類帶來的是以信息產(chǎn)業(yè)為主的新產(chǎn)業(yè)群的崛起，以及由新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所產(chǎn)生的以“兩低一高”（失業(yè)率低、通貨膨脹率低、經(jīng)濟(jì)增長率高）為特征的“新經(jīng)濟(jì)”�！靶陆�(jīng)濟(jì)”雖然源于美國，但正波及到世界各國，發(fā)展中國家也融入了這一潮流之中。印度這個(gè)發(fā)展中的大國，在“新經(jīng)濟(jì)”的影響下，于1998年開始就加強(qiáng)了科研和信息工作，要把印度建成電腦軟件大國，韓國在1997年3月制定的科技革新特別法中規(guī)定，在1997——2002年5年間，政府對科研的投入要占政府總預(yù)算的5%；同時(shí)還制定了引進(jìn)資金和技術(shù)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策�！靶陆�(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)生和發(fā)展說明了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用已經(jīng)超出了人們原先思考的范圍，擴(kuò)展到如何建立創(chuàng)新體系方面。政府如何建立知識創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、知識傳播體系和知識應(yīng)用體系為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，就成為新的歷史條件下現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求。政府在“新經(jīng)濟(jì)”中充當(dāng)?shù)慕巧恢皇恰俺C正者”，而且還是“創(chuàng)新者”。政府對經(jīng)濟(jì)的“矯正”和“創(chuàng)新”必然促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的極大增長。
第二，必須從要素投入、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)和創(chuàng)新的綜合作用上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。西方經(jīng)濟(jì)增長理論在每一個(gè)發(fā)展階段上，在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上，從事這一研究的每一個(gè)學(xué)者，只是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段梯次上升的角度，考察了某一時(shí)期某一因素對經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用。但是，經(jīng)濟(jì)增長首先要依賴于要素投入的增加，只有資本、土地、勞動(dòng)三大生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的不同組合，才能構(gòu)成不同的技術(shù)，即勞動(dòng)密集型技術(shù)、資本密集型技術(shù)等，才有技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。全要素生產(chǎn)率的提出，實(shí)際上就是要素投入和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的有機(jī)結(jié)合。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長是要依靠全要素生產(chǎn)率的不斷提高的，一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，生產(chǎn)力水平越高，說明全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越大。全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率大小，又是和制度創(chuàng)新程度相關(guān)的。合理的產(chǎn)權(quán)制度、有效率的組織形式、完善的管理方式、政府干預(yù)的有效程度等，都是技術(shù)進(jìn)步作用充分發(fā)揮的關(guān)鍵。因此，對發(fā)展
中國家來說，較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平、較落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，必然要求從要素投入、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)和制度創(chuàng)新的綜合作用方面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，只不過技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)是經(jīng)濟(jì)增長的支柱。“先進(jìn)技術(shù)是容許經(jīng)濟(jì)增長的源泉，但它只是一種潛力，一個(gè)必要條件；而本身不是一個(gè)充分條件”。它必須和“總量增長率”、“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變”結(jié)合起來，才能“有效而廣泛地使用”，那么這種結(jié)合不僅可以加快“經(jīng)濟(jì)增長的前進(jìn)步伐”，而且還可以“標(biāo)志著一個(gè)特殊的經(jīng)濟(jì)時(shí)代”[6](P57-60)。
第三，必須從增長與發(fā)展的統(tǒng)一上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐提供了認(rèn)識經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的素材。經(jīng)濟(jì)增長雖然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提，但是對國民生產(chǎn)總值的片面追求帶來的并不是廣大人民群眾所期望的結(jié)果；經(jīng)濟(jì)增長了而社會(huì)領(lǐng)域無任何進(jìn)展甚至倒退的狀況，使人們首先認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)增長并不同時(shí)意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，只有將經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)領(lǐng)域的進(jìn)步統(tǒng)一起來，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展才是真正的發(fā)展。隨著人們對經(jīng)濟(jì)增長及經(jīng)濟(jì)增長所帶來的后果的日益關(guān)注，以“人的發(fā)展”為中心的發(fā)展問題被提到了一個(gè)重要的位置，社會(huì)領(lǐng)域中任何一個(gè)方面的問題如教育、衛(wèi)生、社會(huì)倫理道德等無一不與“人的發(fā)展”密切相關(guān)；發(fā)展中國家以“滿足人的基本需求和消滅貧困”為宗旨的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實(shí)施，深刻表明了“人的發(fā)展”是統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)結(jié)點(diǎn)。沒有人的發(fā)展，所謂的發(fā)展就會(huì)流于空談。當(dāng)可持續(xù)發(fā)展問題在世界范圍內(nèi)被提出以后，發(fā)展中國家為了自身的發(fā)展，并給子孫后代創(chuàng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境，也開始將可持續(xù)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一項(xiàng)重要發(fā)展戰(zhàn)略。這一舉措充分表明發(fā)展中國家已在實(shí)踐中理清了經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，已把握了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不只是表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)速度的增長，更重要的是表現(xiàn)為“人的發(fā)展”，表現(xiàn)為可持續(xù)發(fā)展，它內(nèi)含了社會(huì)進(jìn)步。
發(fā)展中國家必須從增長與發(fā)展的統(tǒng)一上尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國民生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)進(jìn)步的因素都必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)體內(nèi)生長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展既是量的不斷增長，也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，既是有效使用、合理配置資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，也是實(shí)行社會(huì)公正，使人民群眾受益，有利于社會(huì)的發(fā)展。從增長與發(fā)展的統(tǒng)一上尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國民生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)進(jìn)步的因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)體內(nèi)生長的結(jié)果就是：在量的不斷增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)效益不斷提高的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的極大豐富的物質(zhì)財(cái)富，要最大限度地滿足廣大人民群眾的需求，而不是相反——僅僅使少數(shù)人受益；經(jīng)濟(jì)發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的需求要與人類自身對生態(tài)環(huán)境的需求相協(xié)調(diào)，真正的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為前提的，是以為子孫后代多留一些發(fā)展的空間為前提的，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須是可持續(xù)的；社會(huì)沒有兩極分化，人民沒有失業(yè)和貧困，社會(huì)公正推動(dòng)著社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的完善，推動(dòng)著人類自身的完善。
收稿日期：2002-03-15
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