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監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位應(yīng)進(jìn)一步明確
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位應(yīng)進(jìn)一步明確
從我國(guó)證券監(jiān)督管理體制的演變歷史來(lái)看，大體經(jīng)歷了四個(gè)階段：一、1981-1985年的財(cái)政部獨(dú)立管理階段。在這一階段，證券形式主要是國(guó)庫(kù)券，其發(fā)行主要由財(cái)政部來(lái)組織和管理，主要是通過(guò)行政攤派來(lái)實(shí)現(xiàn)，法律依據(jù)主要是《國(guó)庫(kù)券條例》。二、1986-1992年10月的中國(guó)人民銀行主管階段。在這個(gè)階段，中國(guó)人民銀行依其職能負(fù)有全面管理股票與債券、管理金融機(jī)構(gòu)與金融市場(chǎng)、制定有關(guān)金融法規(guī)和政策、制定金融規(guī)章制度的職責(zé)。1990年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在中國(guó)人民銀行設(shè)立了由八個(gè)部委共同參加的國(guó)務(wù)院股票審批辦公室。1992年6月， 經(jīng)批準(zhǔn)又建立了國(guó)務(wù)院證券管理辦公室，加強(qiáng)了證券市場(chǎng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)。三、1992年10月-1998年8月的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)主管階段。1992年10月，國(guó)務(wù)院決定設(shè)立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。從實(shí)際情況來(lái)看，證券委在性質(zhì)上主要是一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其實(shí)際對(duì)證券的監(jiān)管職權(quán)主要由其下屬機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)行使。四、1998年8月至今的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主管階段。1998年8月，在國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革以及我國(guó)金融體制改革過(guò)程中，原國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)的職能以及其他機(jī)構(gòu)在證券監(jiān)督管理方面的職能全部劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由其統(tǒng)一行使，從而確立了我國(guó)集中統(tǒng)一的證券監(jiān)督管理體制。
綜觀證券法有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，本人認(rèn)為略顯美中不足，現(xiàn)冒昧進(jìn)言，供大家參考。第一，證券法條文中并未明確指出“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”到底指的是哪個(gè)機(jī)構(gòu)，不過(guò)，根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革以及“三定”方案的精神，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)似乎就是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。從證券法的規(guī)定來(lái)看，“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”擁有相當(dāng)于國(guó)務(wù)院某個(gè)部委的行政職權(quán)，似為國(guó)務(wù)院的某個(gè)行政部門，但是，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)卻是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，其職能與證券法規(guī)定的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的行政部門職能的精神不相協(xié)調(diào)。
第二，在程序法意義上講，證券法對(duì)于被監(jiān)管者權(quán)益的保護(hù)似顯單薄，缺乏程序上規(guī)定，如沒(méi)有規(guī)定行政復(fù)議、行政訴訟以及國(guó)家賠償?shù)葍?nèi)容。建議以適當(dāng)形式增加這方面的規(guī)定。
第三，在證券法立法過(guò)程中，如何加強(qiáng)對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督問(wèn)題，也是審議中的焦點(diǎn)之一。對(duì)此，證券法已有所體現(xiàn)。但是在實(shí)際上，人大監(jiān)督、行政監(jiān)督、輿論監(jiān)督（這三種監(jiān)督形式證券法并未作相應(yīng)規(guī)定）在具體操作上均有其難度。建議國(guó)務(wù)院制定相應(yīng)的行政法規(guī)予以規(guī)范。
綜上所述，建議國(guó)務(wù)院采取兩種解決方案：一是確認(rèn)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政部門性質(zhì)，改事業(yè)單位為行政部門，作為國(guó)務(wù)院下屬的一個(gè)獨(dú)立部委；二是另行組建國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，作為一個(gè)獨(dú)立的行政部門。相比之下，第一種方案最為切實(shí)可行。
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