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王連洲透露:“地下基金”將成為富人游戲
在日前舉行的“中國(guó)資本市場(chǎng)與企業(yè)發(fā)展論壇”上，全國(guó)人大投資基金工作組組長(zhǎng)王連洲透露，已歷經(jīng)兩年數(shù)易其稿的《投資基金法》草案盡管將保護(hù)投資者利益作為立法宗旨，但目前關(guān)于民事賠償條款還未擬定。他同時(shí)透露，《投資基金法》將對(duì)“地下基金”予以資格認(rèn)定，使其成為“富人的游戲”，并應(yīng)禁止其承諾較高的保底收益。此外，《中外合資基金法》草案已擬定，正遞送國(guó)務(wù)院審議。
王連洲稱，基金管理公司的大股東是券商和信托公司，他們的負(fù)責(zé)人多兼任基金管理公司負(fù)責(zé)人。在基金管理公司治理機(jī)制不健全和法律滯后的情況下，巨大的利益誘惑將令基金管理公司與股東間發(fā)生利益沖突難以避免。如“基金黑幕”所揭露的基金某些違規(guī)行為雖已查出，但有關(guān)部門因法律滯后而至今無法對(duì)其定性。但是相對(duì)其它機(jī)構(gòu)投資者而言，基金因需要每周公布一次凈值及每月公布一次投資組合，因此基金仍相對(duì)規(guī)范。《投資基金法》已將保護(hù)投資者利益作為立法宗旨，但是到目前為止，關(guān)于民事賠償?shù)挠嘘P(guān)條款尚未擬出，有關(guān)各方對(duì)如何界定賠付額度及行使怎樣的程序等問題還未形成共識(shí)。
王連洲對(duì)《投資基金法》遲遲未能提交審議顯然有些“力不從心”。他表示將加快立法進(jìn)程。令人感到欣慰的是，有關(guān)部門已對(duì)《投資基金法》的有關(guān)內(nèi)容形成幾大共識(shí)：堅(jiān)持統(tǒng)一立法，將證券投資基金及創(chuàng)業(yè)投資基金涵蓋其中；以基金的組織形式分類基金，公司型基金將與信托型基金并列存在，為法律關(guān)系簡(jiǎn)單的公司型基金留下發(fā)展空間，并將以募集方式定性基金，將其分為公募和定向。在《投資基金法》中，將不存在私募基金的概念。
對(duì)于大量存在的“地下基金”，王連洲稱，將對(duì)其進(jìn)行資格認(rèn)定，使其規(guī)范化地成為“定向基金”，因?yàn)樗鼈兪前础睹穹ā烦闪⒌暮戏ńM織。但是中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問題是社會(huì)整體信用環(huán)境較差，如果任何保底承諾，可能不會(huì)有投資者將錢委托給機(jī)構(gòu)投資者。因此完全禁止保底承諾是目前不現(xiàn)實(shí)的事情，但應(yīng)禁止較高的收益承諾。對(duì)“地下基金”進(jìn)行規(guī)范后，要求其按照法律意義上基金概念運(yùn)作，對(duì)其發(fā)起人和投資者身份及投資者出具額度進(jìn)行細(xì)化規(guī)定，使其成為“富人的游戲”。
中國(guó)將于１１日正式“入世”，中國(guó)基金業(yè)將成為中國(guó)資本市場(chǎng)開放的最前沿領(lǐng)域。目前已有１８對(duì)中外機(jī)構(gòu)“訂婚”，并由技術(shù)合作轉(zhuǎn)向資本合作。王連洲透露，目前眾多大型外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者紛紛提出資格認(rèn)定申請(qǐng)問題，這對(duì)合資基金法的制訂形成很大壓力。中國(guó)已作出承諾，中國(guó)“入世“后，外方在合資基金中可占３３％的股權(quán)，３年后此比例可達(dá)４９％。但是如果外國(guó)投資者作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立基金管理公司，外方占３３％的股權(quán)時(shí)已是第一大股東，這是目前有關(guān)中資基金管理公司中第一大股東所持股權(quán)不超過３０％的規(guī)定形成茅盾。目前，《中外合資基金管理辦法》草案已擬定，正送國(guó)務(wù)院審議。
南方網(wǎng)
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