維權(quán)論壇:證券民事賠償更需要制度呵護

    虛假陳述民事賠償案件被法院受理后,有人針對律師的代理方式及可能引發(fā)的濫訴行為提出質(zhì)疑。但證券民事賠償作為新生事物,更需要市場各方的呵護,才能真正達到懲戒違規(guī)者的目的。這里,刊發(fā)有關(guān)文章,供有關(guān)方面參考。------編者

    1、律師代理方式:業(yè)務(wù)手段創(chuàng)新還是不正當(dāng)手段?

    針對證券民事訴訟,有學(xué)者稱,律師征集委托和代墊訴訟費等屬于不正當(dāng)手段。這一觀點是站不住腳的。對于律師在業(yè)務(wù)活動中是否存在不正當(dāng)行為,司法部曾經(jīng)頒布《關(guān)于反對律師行業(yè)不正當(dāng)競爭行為的若干規(guī)定》,其中規(guī)定了8個方面,但無一同該學(xué)者提及此種行為。律師在代理虛假陳述民事賠償案件中,采取的一些做法是同這類案件的性質(zhì)和特點有關(guān),是借鑒了外國同行的成熟經(jīng)驗后結(jié)合我國實際情況產(chǎn)生的業(yè)務(wù)手段創(chuàng)新。

    律師在媒體上刊登征集委托啟事,只是律師提供法律服務(wù)的一種方式,由于證券市場民事賠償案件中的投資者群體是不特定的大眾,律師不可能也沒有必要逐一詢問,而且征集委托啟事本身就是一種律師提供服務(wù)的要約。在國際上,針對案件中不特定的受害者,律師往往以刊登廣告的方式提供服務(wù)公告,適用案件除證券市場民事賠償案件外,還有消費者權(quán)益保護案件、環(huán)境保護案件、涉及面廣的巨災(zāi)案件或傷害事故案件等,而且在法律上并沒有明文限制性規(guī)定。

    在美國,可以由律師代表全體或部分投資者向侵權(quán)人提起訴訟,包括律師代理費用和訴訟費用在內(nèi)的訴訟成本的全部或部分由律師先行承擔(dān)、先行墊付,律師與委托人之間根據(jù)案件處理的結(jié)果實行風(fēng)險代理和收益分成制度,而民事賠償案件中,這種收益不但來自被告本身,也來自保險公司和期股。

    2、訴訟動機:善意訴訟還是不良訴訟?

    在實施民事賠償制度的同時,也應(yīng)防止出現(xiàn)發(fā)達國家曾經(jīng)發(fā)生過的部分投資者利用訴權(quán)實施不良訴訟,導(dǎo)致上市公司過度涉訟累訟。

    防止不良訴訟的措施有:其一,規(guī)定持股期間或市價金額。如規(guī)定投資者對股票有一個已持有期,這個持有期建議為連續(xù)持有3個月以上,以鼓勵證券市場的投資者而非投機者。其二,由法院判斷訴訟的善意和惡意。如提起訴訟的投資者應(yīng)當(dāng)向法庭申明其訴訟理由的正當(dāng)性、合法性。

(上海市聞達律師事務(wù)所 宋一欣律師) 
來源：上海證券報2002.4.9

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