遇上無證交易機構(gòu)該怎么辦

　有股民咨詢：我是一個新股民，準(zhǔn)備開戶交易， 如何判定證券公司及營業(yè)部的合法性？如果股民在不知證券公司及營業(yè)部為不具備交易資格的情況下而開戶委托，一旦受損，如何維護權(quán)益？
　　證券公司的合法性判斷
　　1、審批
　　證券公司作為證券市場的經(jīng)營主體須符合法定條件并經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構(gòu)即中國證監(jiān)會的審批�！蹲C券法》和《證券公司管理辦法》均對設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司作出明確規(guī)定，《證券公司管理辦法》第七條還規(guī)定了從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)具備的條件。
　　需要指出的是，有人通常會將證券營業(yè)部與證券服務(wù)部相混淆，根據(jù)證監(jiān)會于2000年6月21日發(fā)布的《關(guān)于加強證券服務(wù)部管理若干問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務(wù)部的主要營業(yè)范圍為提供交易行情，為客戶提供電話委托、自助委托，提供信息咨詢等服務(wù)，證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶，不得為客戶辦理資金存取，不得辦理柜臺交易與交割等。故投資者首次開戶通常在證券營業(yè)部進行，而不應(yīng)在證券服務(wù)部開戶。
　　2、證照齊全
　　判斷證券公司及其營業(yè)部是否合法設(shè)立，通常通過核查其證照是否齊全即可。依照《公司法》及《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定，公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立需經(jīng)過注冊登記并領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》。投資者只要核查證券公司及其營業(yè)部是否持有營業(yè)執(zhí)照和許可證，基本上就可以判斷某證券營業(yè)部是否依法設(shè)立。
　　3、核對交易席位
　　證券公司通過取得證券交易所的交易席位代理客戶買賣證券，根據(jù)《證券交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，交易所制定席位管理辦法并對其會員的交易席位嚴(yán)格管理，席位轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過交易所審批�！渡虾�、深圳證券交易所交易規(guī)則》第十六條還規(guī)定：“經(jīng)交易所同意，席位可以在會員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用�！蓖ǔ�，證券營業(yè)部都擁有獨立的交易席位，投資者可以將證券營業(yè)部提供的席位號碼向交易所核實，若證券營業(yè)部通過其他機構(gòu)的席位來提供委托交易的，則投資者需關(guān)注投資風(fēng)險，因為通過該證券營業(yè)部交易的資金與證券實際上是在其通過真實交易的席位會員的控制之下，該證券營業(yè)部不具有相對獨立經(jīng)營的民事行為能力。
　　維權(quán)的法律分析
　　證券公司不具備交易資格大致分為三種情況：第一種是證券公司為非法設(shè)立，第二種為證券營業(yè)部借用他人營業(yè)許可證和營業(yè)執(zhí)照，第三種可能是受讓證券營業(yè)部未獲批準(zhǔn)等。
　　1、針對第一種情形，《證券法》第一百七十九條規(guī)定：“未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證，擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任�！惫释顿Y者因此而遭受損失時，可提請證監(jiān)會對該公司進行行政處罰并責(zé)令其賠償損失；也可通過民事訴訟程序要求該公司賠償損失；在該公司被追究刑事責(zé)任的情況下，可通過刑事附帶民事訴訟程序要求賠償損失。
　　2、針對第二種情形，《證券公司管理辦法》第三十七條第二款規(guī)定：“證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證�！贝藶榉�律的禁止性規(guī)定，不得違反。借用證照均屬無效的民事行為，依我國相關(guān)司法解釋的規(guī)定，此種行為的法律后果由出借方與借用方共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，故投資者可向該責(zé)任雙方索賠。
　　3、對第三種情形，通常，證券營業(yè)部尚未獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓之前，該營業(yè)部已在受讓方的實際控制之下營業(yè)，但從法律上來看，證券營業(yè)部在未獲準(zhǔn)變更為受讓方之前仍應(yīng)為轉(zhuǎn)讓方所有，故投資者由此造成的損失，轉(zhuǎn)讓方仍須承擔(dān)賠償責(zé)任，在轉(zhuǎn)讓方賠償損失后可向受讓方追償；而受讓方在未獲準(zhǔn)受讓就開始進行實際經(jīng)營，也屬違法�！蹲C券法》第一百四十四條規(guī)定：“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券�！痹摲ǖ谝话倬攀�六條還規(guī)定：“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。”為此，受讓方除承擔(dān)民事賠償責(zé)任外，還將受到相關(guān)的行政處罰。同時，若受讓方借用了轉(zhuǎn)讓方的席位，則雙方有可能受到交易所依其章程作出相關(guān)處罰。 

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