我國(guó)石油企業(yè)壟斷權(quán)利與義務(wù)的失衡問題探究

　　我國(guó)石油企業(yè)壟斷權(quán)利與義務(wù)的失衡問題探究
　　
　　宋慈
　　
　　一、主要問題
　　
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域成本弱增性理論認(rèn)為，在整個(gè)有關(guān)產(chǎn)出范圍內(nèi)，即使沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，即使平均成本曲線上升，但只要單個(gè)企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)生產(chǎn)的社會(huì)成本仍然最小。具備這一秉性的行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。即自然壟斷的特點(diǎn)在于一個(gè)代表性企業(yè)成本函數(shù)的劣加性。1
　　
　　經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域一般認(rèn)為，自然壟斷是由于特定行業(yè)的市場(chǎng)的自然條件或原因而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營(yíng)，這些行業(yè)如果進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或市場(chǎng)秩序的混亂。2 自然壟斷行業(yè)的資金需求量較大、投入期長(zhǎng)，一旦過度競(jìng)爭(zhēng)可能造成社會(huì)資源的重大浪費(fèi)。且這些行業(yè)往往關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，為了保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定，應(yīng)允許行業(yè)實(shí)施壟斷。也就是說，自然壟斷是因效率原因及秩序原因而被法律設(shè)置并保護(hù)的。被授予壟斷權(quán)利的企業(yè)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定為其首要目標(biāo)，其最終是要為廣大消費(fèi)者服務(wù)，為社會(huì)利益服務(wù)。
　　
　　但由于我國(guó)自然壟斷企業(yè)產(chǎn)生背景的特殊性，使其在實(shí)踐中存在比較突出的問題。西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷經(jīng)了幾百年步入了成熟發(fā)展時(shí)期，各種生產(chǎn)要素都以市場(chǎng)為基礎(chǔ)配置手段，價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)和供求等市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。再加上長(zhǎng)期規(guī)制也使企業(yè)養(yǎng)成了比較好的公共素質(zhì)，在這樣的條件下，適當(dāng)放松或取消規(guī)制，可以更加充分地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。但我國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響還存在，這就決定了我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制方式仍帶有行政色彩。同時(shí)我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制變遷還有我國(guó)的特殊局限。這種特殊局限主要體現(xiàn)在：自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要是國(guó)有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，而產(chǎn)業(yè)主管部門和這些企業(yè)由于資產(chǎn)所有權(quán)的關(guān)系而具有利益關(guān)系。因此，我國(guó)自然壟斷行業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系更加復(fù)雜。3 實(shí)踐中，這些企業(yè)并未能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最佳配置、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。相反，這些行業(yè)依仗其壟斷地位，實(shí)施壟斷行為，使其資源配置效率十分低下，而員工報(bào)酬卻高得驚人。由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，這些企業(yè)任意進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害消費(fèi)者利益，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
　　
　�。ㄒ唬┯蛢r(jià)跟漲快跟跌慢
　　
　　我國(guó)國(guó)內(nèi)油價(jià)受國(guó)際油價(jià)控制，當(dāng)紐約、新加坡、鹿特丹三地加權(quán)平均價(jià)上漲幅度超過8%，國(guó)家發(fā)改委會(huì)在三地加權(quán)價(jià)格的基礎(chǔ)上加運(yùn)費(fèi)制定出國(guó)內(nèi)成品油零售中準(zhǔn)價(jià)，作為我國(guó)石油公司調(diào)價(jià)的依據(jù)。但是我們應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)石油企業(yè)實(shí)際上是自產(chǎn)原油的。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2008年8月透露，預(yù)計(jì)2008年全年，我國(guó)原油產(chǎn)量18960萬噸，凈進(jìn)口量18020萬噸，原油對(duì)外依存度將從上半年的48.3%進(jìn)一步上升到48.7％。4 也就是說，50%多的原油的成本并不受國(guó)外油價(jià)的支配。但是我國(guó)油價(jià)隨世界油價(jià)上漲而全面上漲，這必然導(dǎo)致這些壟斷企業(yè)獲得巨大的利潤(rùn)。然而當(dāng)國(guó)際油價(jià)下跌時(shí)，我國(guó)油價(jià)卻在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)居高不下。2008年10月以來國(guó)際原油價(jià)持續(xù)下跌，然而我國(guó)成品油價(jià)格12月底才在一片不滿的聲浪中開始下降。
　　
　�。ǘ�）買漲不買落
　　
　　我國(guó)的石油流通體制存在國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格越高我們進(jìn)口越多，價(jià)格下跌反而減少進(jìn)口的怪現(xiàn)象。5
　　
　�。ㄈ�）民營(yíng)油企生存艱難
　　
　　2008年年初以來的一段時(shí)間，由于無法得到“兩巨頭”的足夠供油，（民營(yíng)油企老板）陳先生只好在油站外面高高地掛著“免供”牌—— 由于批零倒掛，無法正常對(duì)外供油，望見諒！6 民營(yíng)油企普遍反映“命門”被卡、無油可賣、批零倒掛，導(dǎo)致大批企業(yè)被收購或倒閉。日前，中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)石油流通委員會(huì)對(duì)外表示，多家民營(yíng)油企正醞釀對(duì)兩大石油巨頭提起“反壟斷”訴訟。據(jù)了解，針對(duì)石油價(jià)格的這一反壟斷調(diào)查申請(qǐng)，國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督司已予以受理。7
　　
　�。ㄋ模┦�油行業(yè)高福利
　　
　　去年（2006年）北京市職工年平均工資為36097元，全市達(dá)到這個(gè)平均數(shù)的職工人數(shù)比重為39.3%。石油和天然氣開采業(yè)職工年平均工資超過10萬元。
　　
　　二、原因分析
　　
　　筆者認(rèn)為，造成上述問題的法律層面原因是：法律規(guī)范對(duì)我國(guó)石油壟斷企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)規(guī)定并不匹配，企業(yè)被政府授予壟斷的特權(quán)但并未被強(qiáng)制承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
　　
　　現(xiàn)代法律規(guī)定權(quán)利要以權(quán)利與義務(wù)之間具有平衡行為原則。應(yīng)當(dāng)讓當(dāng)事人之間形成權(quán)利義務(wù)對(duì)應(yīng)的關(guān)系，相互制約，違反規(guī)則者，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，以保障社會(huì)的正常發(fā)展。9 而我國(guó)石油壟斷企業(yè)的權(quán)利義務(wù)配置并不符合這一原則。
　　
　　1994年3月年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于改革原油、成品油流通體制的意見》，加強(qiáng)對(duì)原油、成品油生產(chǎn)、流通的宏觀管理；1999年5月，由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委起草，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于清理整頓煉油廠和規(guī)范原油產(chǎn)品流通秩序的意見》之后，形成了今天的石油流通格局。石油壟斷企業(yè)的主要權(quán)利包括：
　　
　　（一）國(guó)內(nèi)油田原油壟斷開采權(quán)。我國(guó)只授予了中石油、中石化、中海油、陜西延長(zhǎng)油礦管理局四家單位具有原油開采權(quán)。
　　
　�。ǘ�）煉油、批發(fā)、零售業(yè)務(wù)權(quán)。中石油獲得北方12省的油氣資源和相應(yīng)的勘探生產(chǎn)業(yè)務(wù)，同時(shí)獲得這些省份的煉油、批發(fā)、零售業(yè)務(wù)。中石化則獲得南方19省的生產(chǎn)、煉油、銷售業(yè)務(wù)。中海油業(yè)務(wù)不變。其中，國(guó)務(wù)院規(guī)定除兩大集團(tuán)之外，不允許獨(dú)立的成品油批發(fā)企業(yè)存在，國(guó)內(nèi)各煉油廠生產(chǎn)的成品油全部交兩大集團(tuán)批發(fā)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，兩大集團(tuán)在零售業(yè)務(wù)中享有特權(quán)，各地新建的加油站，統(tǒng)一由中石油、中石化全資或控股建設(shè)。10 雖然2005年《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（下稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”）允許民營(yíng)資本進(jìn)入石油行業(yè)，但由于國(guó)有石油巨頭在原油進(jìn)口、開采、煉制、批發(fā)上的排他性，民營(yíng)資本可經(jīng)營(yíng)范圍相當(dāng)狹窄。
　　
　　（三）中石油、中石化兩大集團(tuán)擁有對(duì)民營(yíng)企業(yè)從事海外進(jìn)口原油的配額發(fā)放權(quán)。
　　
　�。ㄋ模﹥纱蠹瘓F(tuán)擁有石油的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)。
　　
　　然而，法律中針對(duì)這些權(quán)利的義務(wù)設(shè)置卻少之又少，只有一些比較籠統(tǒng)的規(guī)定。如：2001年10月15日《國(guó)家計(jì)委關(guān)于完善石油價(jià)格接軌辦法及調(diào)整成品油價(jià)格的通知》中規(guī)定：“石油、石化集團(tuán)公司要在國(guó)家規(guī)定的政策范圍內(nèi)，用好定價(jià)自主權(quán)，根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格和國(guó)內(nèi)供求情況的變化合理確定成品油具體零售價(jià)格。同時(shí)，石油、石化集團(tuán)公司要加強(qiáng)價(jià)格自律，共同承擔(dān)起維護(hù)市場(chǎng)秩序穩(wěn)定的責(zé)任。”2002年2月27日《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于開展加油站專項(xiàng)整治工作的通知》中規(guī)定：“石油集團(tuán)、石化集團(tuán)要根據(jù)本通知要求制定具體實(shí)施辦法，嚴(yán)格按照國(guó)家政策規(guī)范經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)自律，有序競(jìng)爭(zhēng)，并積極配合政府有關(guān)部門做好加油站整治工作�！边@樣的規(guī)定在實(shí)踐操作中可說價(jià)值非常之低，而我國(guó)《反壟斷法》中雖對(duì)壟斷行為做出了規(guī)定，但其規(guī)定較為籠統(tǒng)，可能為石油壟斷企業(yè)逃避義務(wù)，濫用權(quán)利、追逐利益提供了可乘之機(jī)。正是因?yàn)槿绱耍�才�?huì)導(dǎo)致我國(guó)石油企業(yè)為一己之私抬高油價(jià)，而出現(xiàn)油價(jià)“跟漲不跟跌”或“跟漲快、跟跌慢”和為了降低進(jìn)口原油的競(jìng)爭(zhēng)力而“買漲不買落”的現(xiàn)象。同時(shí)，壟斷企業(yè)為了保護(hù)自己的壟斷地位，排除競(jìng)爭(zhēng)，而擠壓民營(yíng)企業(yè)的生存空間。通過這些行為，壟斷企業(yè)獲得了暴利，使得其職工的收入畸高，出現(xiàn)了高福利的局面。
　　
　　三、解決路徑
　　
　　自然壟斷行業(yè)在享有壟斷特權(quán)的同時(shí)，要承擔(dān)相應(yīng)的公共服務(wù)義務(wù)。這樣的權(quán)利義務(wù)配置才合乎邏輯，合乎法理。因此，解決這一問題的方法其實(shí)就是要使壟斷企業(yè)的特權(quán)與義務(wù)相匹配。既然壟斷企業(yè)擁有那么多壟斷性的特權(quán)，那么其理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。在我國(guó)已有法律規(guī)定基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)一步對(duì)其義務(wù)進(jìn)行細(xì)化。具體而言：
　　
　�。ㄒ唬┪⒂^層面
　　
　　1.壟斷企業(yè)要保證所提供產(chǎn)品的質(zhì)量。與一般企業(yè)不同，其缺少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而使其沒有要不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量的壓力。而壟斷企業(yè)的公共服務(wù)屬性要求它提供服務(wù)要保證質(zhì)量，不能因?yàn)槌杀镜仍�因降低產(chǎn)品的品質(zhì)。
　　
　　2.壟斷企業(yè)要保證所提供產(chǎn)品的數(shù)量。這是指壟斷企業(yè)要不分地域并且不間斷地提供公共產(chǎn)品。不能因?yàn)榈赜蚱�遠(yuǎn)會(huì)提高成本等原因而不拓展業(yè)務(wù)，只要某地區(qū)需要，其就應(yīng)當(dāng)從事業(yè)務(wù)服務(wù)。同時(shí)，壟斷企業(yè)也不能因?yàn)閲?guó)際油價(jià)上升等利潤(rùn)空間縮小等原因拒絕向消費(fèi)者提供服務(wù)。
　　
　　同時(shí)，壟斷企業(yè)擁有排他的成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)，因而其不得無正當(dāng)理由拒絕向民營(yíng)企業(yè)提供石油產(chǎn)品。向民營(yíng)企業(yè)供油是其義務(wù)，不得拒絕交易在《反壟斷法》中有相應(yīng)的規(guī)定。
　　
　　3.壟斷企業(yè)要以合理的價(jià)格提供產(chǎn)品�！斗磯艛喾ā芬�(guī)定：禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品……如前文所述壟斷企業(yè)雖國(guó)際油價(jià)升高而全面提高國(guó)內(nèi)油價(jià)就屬于不合理的高價(jià)。雖然國(guó)務(wù)院的文件規(guī)定了按照紐約、新加坡、鹿特丹三地加權(quán)平均價(jià)確定我國(guó)油價(jià)，但其效力也不及《反壟斷法》。按照反壟斷法的原則規(guī)定，我國(guó)油價(jià)顯然不應(yīng)全面比照國(guó)際油價(jià)高價(jià)銷售。
　　
　　還應(yīng)注意，我國(guó)油價(jià)監(jiān)管體制只集中于零售價(jià)格的指導(dǎo)。而石油產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)格卻由壟斷企業(yè)自己確定。為了自身的利益擴(kuò)大，兩大集團(tuán)很容易做高價(jià)，而出現(xiàn)“批零倒掛”現(xiàn)象。因此我國(guó)還要進(jìn)一步完善油價(jià)監(jiān)管體系，制定出一套針對(duì)批發(fā)價(jià)格指導(dǎo)的方案。擴(kuò)展其義務(wù)，使企業(yè)制定批發(fā)價(jià)格也有章可循。
　　
　　4.對(duì)于壟斷企業(yè)職工的高收入問題，筆者認(rèn)為可以從兩個(gè)方面的義務(wù)設(shè)置加以控制。
　　
　�。�1）設(shè)置繳納一定稅或費(fèi)的義務(wù)。中國(guó)對(duì)資源性產(chǎn)品特別是石油征收“暴利稅”日前正式亮相。開始征收的石油特別收益金共分5級(jí)，征收比率最低為20%，當(dāng)原油價(jià)格超過60美元／桶時(shí)，按最高比率40%征收。2007年前三季度征收金額達(dá)410億元。但是，這種方式可能導(dǎo)致政府一面收取稅費(fèi)，調(diào)整行業(yè)收入不平衡現(xiàn)象；壟斷企業(yè)一面抬高產(chǎn)品價(jià)格，回收自己繳納稅費(fèi)方面的損失。最終使其繳納的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上。
　　
　�。�2）規(guī)定其各級(jí)職工必須遵守收入最高限額義務(wù)。在十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議第二次全體會(huì)議中，國(guó)家發(fā)改委副主任張茅在做國(guó)務(wù)院關(guān)于穩(wěn)定物價(jià)工作的報(bào)告時(shí)說，要加強(qiáng)工資分配的宏觀管理。完善國(guó)有單位特別是壟斷行業(yè)收入分配的激勵(lì)約束機(jī)制。11 這一舉措可以直接限制石油壟斷企業(yè)職工的高福利、高工資，實(shí)現(xiàn)收入公平的結(jié)果。
　　
　　（二）宏觀層面
　　
　　1. 應(yīng)明確企業(yè)的“平抑油價(jià)、穩(wěn)定市場(chǎng)”之義務(wù)。石油壟斷企業(yè)之所以會(huì)獲得自然壟斷地位，其中重要的因素就是要穩(wěn)定油價(jià)，防止石油產(chǎn)品這種重要物資的價(jià)格發(fā)生較大的動(dòng)蕩，而引起社會(huì)秩序的混亂，導(dǎo)致社會(huì)生活的不穩(wěn)定，社會(huì)公共利益受損�！捌揭钟蛢r(jià)、穩(wěn)定市場(chǎng)”既是其特權(quán)所對(duì)應(yīng)的義務(wù)，更是其經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)所在。因此，這一內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以宏觀義務(wù)的形式規(guī)定在相應(yīng)的法律規(guī)范之中。
　　
　　2.壟斷企業(yè)不得阻礙民營(yíng)石油企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。如果說，“非公經(jīng)濟(jì)36條”以及2007年1月1日起開始施行的《成品油市場(chǎng)管理辦法》、《原油市場(chǎng)管理辦法》已經(jīng)為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入石油市場(chǎng)開辟了道路，為石油行業(yè)引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。那么，壟斷企業(yè)就不得為阻礙著一進(jìn)程進(jìn)行的行為。在西方國(guó)家，比如美國(guó)擁有�？松�美孚、BP阿莫科、殼牌、雪佛龍德士古等跨國(guó)石油巨頭；(www.gymyzhishaji.com)歐洲各國(guó)一般只有一兩家一體化大型石油公司——挪威石油公司、法國(guó)道達(dá)爾石油公司、埃爾夫石油公司、意大利埃尼集團(tuán)等。這些公司都具有壟斷地位，但這些企業(yè)的地位都是市場(chǎng)形成的，且在這些大寡頭之外，還有很多石油開發(fā)商。也就是說，別的企業(yè)也具有進(jìn)入這一領(lǐng)域的權(quán)利。我國(guó)也應(yīng)遵循這一原則為壟斷企業(yè)設(shè)置不得干預(yù)其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的義務(wù)。
　　
　　四、平衡石油壟斷企業(yè)權(quán)利義務(wù)的積極意義
　　
　　平衡石油壟斷企業(yè)權(quán)利義務(wù)除可以是壟斷企業(yè)受到相應(yīng)的制約，縮小其利益空間，轉(zhuǎn)變其作風(fēng)。目前的壟斷企業(yè)在利益的驅(qū)動(dòng)下，強(qiáng)烈的要求不僅現(xiàn)在應(yīng)該壟斷，將來也應(yīng)該壟斷下去，壟斷的范圍不僅不應(yīng)縮小，還應(yīng)擴(kuò)大。于是本該回歸市場(chǎng)的部分不再具有自然壟斷性的領(lǐng)域是去了應(yīng)有的理性，不再遵循市場(chǎng)規(guī)律，繼續(xù)壟斷經(jīng)營(yíng)。而如果有立法者通過立法的方式限制了壟斷利益主體的權(quán)利，我國(guó)自然壟斷的發(fā)展就有望像其他國(guó)家那樣走上良性發(fā)展的軌道。
　　
　　結(jié)語：
　　
　　由于壟斷現(xiàn)象的存在，我國(guó)的石油行業(yè)目前存在著許多問題，社會(huì)各界普遍存在一些看法。由此而導(dǎo)致該行業(yè)發(fā)展活力不強(qiáng)，行業(yè)發(fā)展的前景并不樂觀。解決這一問題，應(yīng)當(dāng)平衡該行業(yè)幾大企業(yè)的壟斷權(quán)利和義務(wù)。這一路徑以法學(xué)領(lǐng)域的視角提出，希望可以為我國(guó)石油行業(yè)良性運(yùn)行提供一點(diǎn)有價(jià)值的思路。

 

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