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漸進(jìn)改革與經(jīng)濟(jì)立法——經(jīng)濟(jì)法理論的一點(diǎn)思考

時(shí)間:2023-02-20 08:54:28 經(jīng)濟(jì)法論文 我要投稿
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漸進(jìn)改革與經(jīng)濟(jì)立法——關(guān)于經(jīng)濟(jì)法理論的一點(diǎn)思考

  【內(nèi)容提要】本文是從漸進(jìn)改革的角度來(lái)理解和把握我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法過(guò)程以至經(jīng)濟(jì)法理論為前提的。針對(duì)20年來(lái)經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論的波折起伏,特別是目前經(jīng)濟(jì)法學(xué)界一些把經(jīng)濟(jì)法理論建立在克服市場(chǎng)失靈基礎(chǔ)上的觀點(diǎn),本文指出,我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革,既不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的常規(guī)道路,也不同于原蘇聯(lián)、東歐國(guó)家市場(chǎng)化改革道路,漸進(jìn)性、過(guò)渡性和連續(xù)性的特征貫穿于整個(gè)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程之中并體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)立法方面,只有把握這些特征才能構(gòu)造合理的經(jīng)濟(jì)法理論,從而避免對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律……
  一、問(wèn)題及其意義
  經(jīng)濟(jì)立法(注:法學(xué)界和立法部門(mén)從不同的層面上使用經(jīng)濟(jì)立法這一術(shù)語(yǔ),有時(shí)從動(dòng)態(tài)角度泛指有關(guān)經(jīng)濟(jì)方面的立法活動(dòng),有時(shí)則泛指作為經(jīng)濟(jì)立法活動(dòng)成果的有關(guān)經(jīng)濟(jì)方面的法律規(guī)范。本文主要從前一層含義上使用經(jīng)濟(jì)立法這一術(shù)語(yǔ),并同時(shí)強(qiáng)調(diào)其中作為部門(mén)法的經(jīng)濟(jì)法的制定的含義。)是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的起點(diǎn),也是其目的和歸宿。實(shí)行改革開(kāi)放政策以來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)法理論研究取得了長(zhǎng)足進(jìn)展,并對(duì)經(jīng)濟(jì)立法產(chǎn)生了積極的影響。但是,20年來(lái)經(jīng)濟(jì)法理論波折起伏的變化也表現(xiàn)出過(guò)于從靜態(tài)角度回應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的特點(diǎn),從與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)再到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的各種經(jīng)濟(jì)法理論,明顯地表現(xiàn)了理論學(xué)說(shuō)缺乏能保持自身連續(xù)性的解釋因素的缺陷,從而也表明對(duì)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法理論的前提加以反思的必要性。
  作為實(shí)踐性很強(qiáng)的社會(huì)科學(xué),經(jīng)濟(jì)法理論當(dāng)然應(yīng)該反映經(jīng)濟(jì)體制的變化,否則就使自身失去實(shí)踐意義。但是,問(wèn)題在于理論對(duì)實(shí)踐的反映是否就是一種簡(jiǎn)單、直觀的對(duì)應(yīng)呢?筆者注意到,在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法理論學(xué)說(shuō)中,將經(jīng)濟(jì)法理論和經(jīng)濟(jì)體制直接對(duì)應(yīng)的認(rèn)識(shí)并非個(gè)別的現(xiàn)象,特別是自從社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)提出以來(lái),許多學(xué)者都以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特別是有關(guān)市場(chǎng)失靈的理論為基礎(chǔ)構(gòu)建相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)法理論體系,一種典型的表述就是“經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家為克服市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性而制定的調(diào)整全局性的、社會(huì)公共性的、需要由國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱!憋@然,在這里,市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性是干預(yù)的前提,克服這種盲目性和局限性是干預(yù)的目的,經(jīng)濟(jì)法則為干預(yù)規(guī)定了范圍。筆者把這種學(xué)說(shuō)以及相似的觀點(diǎn)稱為“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”的經(jīng)濟(jì)法理論模式。(注:關(guān)于克服市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性的論述,請(qǐng)參見(jiàn)李昌麒先生主編的《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年5月版,第33頁(yè)。至于市場(chǎng)失靈則是筆者的概括,它雖然在含義上可能并不準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)于市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性,但至少是非常接近的,此外,與此相關(guān)的概念還有市場(chǎng)失效、市場(chǎng)缺陷等。)
  從西方現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生發(fā)展的一般過(guò)程來(lái)看,這種“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”模式的概括可能是恰當(dāng)?shù)。但是,用以為我?guó)的經(jīng)濟(jì)法定位則似乎不當(dāng),因?yàn)槲覈?guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育以及經(jīng)濟(jì)立法的背景和進(jìn)程與西方發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在巨大的差異。用“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”模式建立我國(guó)經(jīng)濟(jì)法理論的基礎(chǔ),無(wú)疑體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的響應(yīng),也在一定程度上體現(xiàn)了學(xué)者們?cè)噲D建立能廣泛地解釋中外經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)象的理論學(xué)說(shuō)的努力。然而,在法學(xué)研究中,非背景化的普適主義的法律觀早已受到質(zhì)疑。從實(shí)踐的角度來(lái)看,“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”的模式不足以在理論上反映和解釋我國(guó)20年經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)立法的歷史經(jīng)驗(yàn),用以指導(dǎo)今后的經(jīng)濟(jì)立法實(shí)踐則可能不適當(dāng)?shù)刂L(zhǎng)法制上的理性建構(gòu)主義傾向。
  本文將從分析西方國(guó)家市場(chǎng)失靈的一般理論和實(shí)踐背景入手,通過(guò)回顧和分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)立法實(shí)踐的道路和進(jìn)程,闡明我國(guó)面對(duì)的問(wèn)題與西方所謂市場(chǎng)失靈的差異,從而論證將市場(chǎng)失靈或者市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性作為經(jīng)濟(jì)法理論前提的不充足性。同時(shí),從這種不充足性的分析中強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)立法的漸進(jìn)性特征對(duì)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法理論以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的重要意義。
  二、“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”模式的歷史原型
  “市場(chǎng)失靈”這一術(shù)語(yǔ)在經(jīng)濟(jì)法學(xué)論著中已經(jīng)不少見(jiàn),在很多時(shí)候還是不少學(xué)者立論的基礎(chǔ)。然而嚴(yán)格說(shuō)來(lái),這是從西方現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中借用來(lái)的概念,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界在很大程度上只是將其作為一種理論前提而加以接受,即從中引發(fā)出國(guó)家干預(yù)必要性的結(jié)論,對(duì)它出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)體制背景關(guān)注不夠,對(duì)將其作為經(jīng)濟(jì)法理論基礎(chǔ)在我國(guó)的適用性也鮮有論及,而問(wèn)題也恰恰由此產(chǎn)生。
  在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然并不完全否認(rèn)國(guó)家(政府)在經(jīng)濟(jì)中的作用,但都相信市場(chǎng)是完美的。在他們的眼里,市場(chǎng)能夠自發(fā)完成進(jìn)行社會(huì)資源優(yōu)化配置的任務(wù),實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài),當(dāng)然也不存在什么市場(chǎng)失效和失靈的問(wèn)題。在這種理想化的狀態(tài)中,自由放任、國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活勢(shì)必被解釋為最好的政策。私法自治則是這種理論和政策的真實(shí)寫(xiě)照。直到20世紀(jì)20年代,自由主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策一直處于統(tǒng)治地位。但是1929年爆發(fā)的全球性的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī),使自由放任的理論和政策陷入巨大的困境,也促使人們對(duì)市場(chǎng)功能加以重新思考。
  為了擺脫危機(jī)、穩(wěn)定社會(huì),美國(guó)的羅斯?偨y(tǒng)實(shí)行新政,通過(guò)一系列經(jīng)濟(jì)和社會(huì)立法改變了自由放任的不干預(yù)立場(chǎng),首開(kāi)了國(guó)家大規(guī)模地干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策的先河。1936年,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在其《就業(yè)、利息和貨幣通論》中就自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的失效和政府干預(yù)的必要性做出了理論上的概括和論證。他宣稱:資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)作用不能保證資源的使用達(dá)到充分就業(yè)的水平,因此,資本主義國(guó)家必須干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活以便解決失業(yè)問(wèn)題。其政策藥方則是擴(kuò)大政府開(kāi)支,刺激需求,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,等等。
  凱恩斯的理論給西方經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來(lái)一場(chǎng)革命,并在實(shí)踐中長(zhǎng)期被各國(guó)政府奉為圭臬。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)自由經(jīng)營(yíng)和國(guó)家干預(yù)尚不無(wú)爭(zhēng)論,各國(guó)政策也時(shí)有變換,但是人們對(duì)關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模式的假定的非現(xiàn)實(shí)性有了更清楚的認(rèn)識(shí),即在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中,完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)模式所需要的假定條件無(wú)法滿足,因而與完美市場(chǎng)假定相對(duì)應(yīng)的資源優(yōu)化配置效率與均衡的結(jié)論也無(wú)法得出。換句話說(shuō),由于存在種種原因,市場(chǎng)機(jī)制會(huì)造成資源配置失誤或生產(chǎn)要素浪費(fèi)性使用的情況,這就是所謂的市場(chǎng)失效或失靈。在通常情況下,經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要從不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的存在(如存在壟斷)、公共產(chǎn)品的存在(如國(guó)防、治安等)、生產(chǎn)的外部性(包括正負(fù)效應(yīng))、不完全信息的存在等角度分析市場(chǎng)失靈的原因,有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還從公平角度探討市場(chǎng)在分配方面的缺陷。
  在一些西方學(xué)者看來(lái),導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的每一個(gè)原因都暗含著政府的潛在作用,從西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐看,政府普遍地基于市場(chǎng)失靈的存在而采取廣泛的干預(yù)政策,甚至被稱為混合經(jīng)濟(jì)。但是,市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)地位和調(diào)節(jié)作用始終未改變,針對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性地位和作用而言,市場(chǎng)失靈只是局部的,國(guó)家的干預(yù)不過(guò)是在市場(chǎng)這種基礎(chǔ)性地位前提下的一種改良的手段。恰如凱恩斯所設(shè)想的那樣,“只要資本主義國(guó)家采用干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策來(lái)解決失業(yè)問(wèn)題,資本主義依然是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所頌揚(yáng)的理想社會(huì)”(注:(美)斯蒂格利茨:《經(jīng)濟(jì)學(xué)》,中文版譯者序言,中國(guó)人民大學(xué)出版社1997年5月第1版。)。盡管也有學(xué)者指出存在著市場(chǎng)失靈并對(duì)政府克服市場(chǎng)失靈的可能性表示懷疑,但是說(shuō)國(guó)家干預(yù)的理論建立在市場(chǎng)失靈的基礎(chǔ)上大致是確切

的。這就是“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”的經(jīng)濟(jì)理論和政策的原型和實(shí)質(zhì)。西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)法在很大程度上也正是這樣一種理論和政策的體現(xiàn)和反映。
  經(jīng)濟(jì)法學(xué)家們看到了西方國(guó)家的干預(yù)政策和經(jīng)濟(jì)立法之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系,并抽象出了“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”的經(jīng)濟(jì)法理論模式。然而問(wèn)題在于我國(guó)經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的背景不同于西方國(guó)家,經(jīng)濟(jì)改革與經(jīng)濟(jì)立法也并非遵循市場(chǎng)失靈到國(guó)家干預(yù)的歷史和理論邏輯。
  三、我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與經(jīng)濟(jì)立法的背景和進(jìn)程
  眾所周知,我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育不同于西方發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“常規(guī)”的“自然”生成和發(fā)育道路,后者一般在私有制的基礎(chǔ)上經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)期的自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷再到國(guó)家干預(yù)的發(fā)展階段,而我國(guó)是在以公有制為基礎(chǔ)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的條件下,自上而下地推行改革的。不僅如此,與有著相似社會(huì)制度與經(jīng)濟(jì)體制背景的原蘇聯(lián)、東歐國(guó)家的市場(chǎng)化改革道路也不相同,后者采取了“大爆炸式”或“休克式”的療法,而中國(guó)則采取了漸進(jìn)式的改革方式。原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制背景和特殊的漸進(jìn)式的改革方式?jīng)Q定了我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的特殊進(jìn)程,也決定了經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)立法有別于“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”的模式的一般特征。
  正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究所指出的那樣,我國(guó)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制是在當(dāng)時(shí)落后的經(jīng)濟(jì)狀況下,為實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化并優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上,通過(guò)排斥市場(chǎng)機(jī)制,扭曲產(chǎn)品和要素價(jià)格形成扭曲的宏觀政策環(huán)境,實(shí)施高度集中的資源計(jì)劃配置制度和剝奪微觀經(jīng)營(yíng)單位的自主權(quán)而逐步建立起來(lái)的。改革前和改革后經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題都源于這種三位一體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)體制。(注:林毅夫等對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的形成及改革進(jìn)程的內(nèi)在邏輯有較深入的分析。參見(jiàn)林毅夫等:《中國(guó)的奇跡:發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》,上海三聯(lián)書(shū)店,上海人民出版社1994年版。)這種體制構(gòu)成我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的對(duì)象和起始背景,也是理解改革策略和立法道路的必要前提。
  不可否認(rèn),我國(guó)當(dāng)時(shí)的選擇有其歷史必然性和合理性,其成就是巨大的,但是其弊端也是明顯的。從經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)成和功能的角度看,最突出的表現(xiàn)就是所有制結(jié)構(gòu)不合理,決策權(quán)高度集中,行政指令代替市場(chǎng),激勵(lì)機(jī)制不足,約束機(jī)制無(wú)力,由此造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲,勞動(dòng)激勵(lì)不足和經(jīng)濟(jì)效率低下,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度緩慢,人民生活水平得不到有效提高。在這種情況下顯然是“不改革就沒(méi)有出路”。
  但是在對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行改革的道路和方式上,經(jīng)濟(jì)學(xué)界以及不同國(guó)家的政府并沒(méi)有一致的意見(jiàn)和做法。原蘇聯(lián)、東歐國(guó)家采取了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家推薦的“休克式”療法,即通過(guò)整體設(shè)計(jì)在極短的時(shí)間內(nèi)全面地改變?cè)械慕?jīng)濟(jì)社會(huì)制度,迅速實(shí)現(xiàn)政治多元化、經(jīng)濟(jì)私有化,從而實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。1989年,當(dāng)蘇聯(lián)和東歐發(fā)生劇變時(shí),在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中間立刻達(dá)成一種共識(shí),即向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡必須采取激進(jìn)的方式,人們不可能兩步跨越一道鴻溝,漸進(jìn)改革是難以成功的。(注:張宇:《過(guò)渡之路》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1997年4月第1版,第129頁(yè)。)在這里漸進(jìn)的改革方式主要是針對(duì)中國(guó)的改革而言的。與原蘇聯(lián)、東歐的改革相比,我國(guó)的改革的確并沒(méi)有一個(gè)事先設(shè)計(jì)好的所謂一攬子的改革方案,已出臺(tái)的改革措施及其改革強(qiáng)度是針對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的主要問(wèn)題和社會(huì)的承受能力確定的,具有摸著石頭過(guò)河的基本特征。新時(shí)期的經(jīng)濟(jì)立法是隨著改革開(kāi)放政策的實(shí)行而起步發(fā)展的,因而我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的道路的特征當(dāng)然會(huì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的方式和進(jìn)程產(chǎn)生巨大的影響。
  從經(jīng)濟(jì)改革和立法的進(jìn)程來(lái)看,改革之初,由于認(rèn)識(shí)上的原因,人們對(duì)經(jīng)濟(jì)體制特別是計(jì)劃和市場(chǎng)的關(guān)系等深層次問(wèn)題還缺乏透徹的理解,但現(xiàn)實(shí)中最容易看出的是企業(yè)和人民公社的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)缺乏效率與生產(chǎn)者缺乏積極性之間的相關(guān)性,因而十一屆三中全會(huì)之后的改革是從改善微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制入手的。無(wú)論是農(nóng)村實(shí)行的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制還是對(duì)國(guó)有企業(yè)的放權(quán)讓利,目的都在于試圖通過(guò)建立勞動(dòng)激勵(lì)機(jī)制,誘發(fā)出勞動(dòng)生產(chǎn)者的積極性,達(dá)到提高生產(chǎn)效率的目的。繼而圍繞增強(qiáng)企業(yè)活力這一中心,簡(jiǎn)政放權(quán),改革稅制,實(shí)行廠長(zhǎng)經(jīng)理負(fù)責(zé)制。然后企業(yè)改革進(jìn)入新的階段,圍繞重建企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制,建立現(xiàn)代企業(yè)制度這一中心展開(kāi)。從法律角度看,農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制雖然在開(kāi)始時(shí)是以黨和政府政策文件形式推動(dòng)的,但在特殊的時(shí)期由于這些政策內(nèi)在地界定了國(guó)家、集體和勞動(dòng)者在土地生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,因而實(shí)際上產(chǎn)生了法律上的效果,使農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)煥發(fā)出巨大的生機(jī)。在城市對(duì)企業(yè)的一系列改革措施基本上是以法律法規(guī)的形式推動(dòng)的,如《關(guān)于擴(kuò)大國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)的若干規(guī)定》(1979),《深化企業(yè)改革增強(qiáng)企業(yè)活力的若干規(guī)定》(1986),《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》(1988),《全民所有制工業(yè)企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制暫行條例》(1988),《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例》(1992),《公司法》(1993)等。這些法律法規(guī)無(wú)疑屬于經(jīng)濟(jì)法或經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范,但是顯然并不是為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈而由國(guó)家進(jìn)行干預(yù)的形式,相反是國(guó)家有意識(shí)地推動(dòng)重塑市場(chǎng)主體的過(guò)程。
  實(shí)行微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革之后,企業(yè)開(kāi)始擁有了一定程度的經(jīng)營(yíng)自主權(quán),于是在生產(chǎn)要素的取得和產(chǎn)品的銷售方式都發(fā)生了變化,而這些變化都沖擊著高度集中的資源計(jì)劃配置制度,于是改革自然地深化到計(jì)劃配置制度方面。為了給企業(yè)改革創(chuàng)造所需的外部條件,物資、外貿(mào)、金融等方面的管理體制和法律制度相應(yīng)地進(jìn)行了改革。微觀的活力的增強(qiáng)和資源配置制度的改革在一定程度上改善了企業(yè)追求利潤(rùn)的內(nèi)外部環(huán)境,但是在宏觀政策環(huán)境依然如故的條件下也造成了一系列的混亂,其中主要是要素價(jià)格的雙軌制造成的不平等競(jìng)爭(zhēng),為了解決這些問(wèn)題,改革合乎邏輯地深化到宏觀政策環(huán)境方面,也即廣義的價(jià)格包括利率、匯率等方面的改革,《外匯管理?xiàng)l例》、《價(jià)格法》、《中國(guó)人民銀行法》和《商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)的制定修改無(wú)疑是這種向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的改革必然性的要求和體現(xiàn)。
  摸著石頭過(guò)河的漸進(jìn)改革方式以及相應(yīng)的立法思路,原來(lái)并未獲得國(guó)外研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的學(xué)者的認(rèn)同,相反被認(rèn)為是缺乏理論指導(dǎo)的經(jīng)驗(yàn)主義,認(rèn)為我國(guó)的改革目標(biāo)不明,步驟紊亂。究其原因,在解釋經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌或從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡方面,以新古典主義理論為基礎(chǔ)的休克療法和大爆炸理論,其核心仍然是以理性經(jīng)濟(jì)人為基礎(chǔ)論證自由市場(chǎng)的合理性,它舍棄了時(shí)間,舍棄了制度,舍棄了政治、文化和歷史傳統(tǒng),僅僅把市場(chǎng)當(dāng)做了資源配置的一種工具,其理論結(jié)論便是改革的全部問(wèn)題只是“管住貨幣,放開(kāi)價(jià)格”,通過(guò)快速私有化為市場(chǎng)的作用創(chuàng)造條件。但是現(xiàn)實(shí)是復(fù)雜的,決定現(xiàn)實(shí)制度變遷過(guò)程的恰恰可能是那些舍棄的因素。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革成功的事實(shí)反證了新古典主義經(jīng)濟(jì)理論在解釋制度變遷問(wèn)題上的蒼白無(wú)力,也為構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法理論提出了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。
  然而在今天,從改革的歷程來(lái)分析,改革的基本線索并非雜亂無(wú)序,雖然其間并非一片坦途,但是正如上所述,我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革是在執(zhí)政黨及政府的領(lǐng)導(dǎo)以及保持社會(huì)基本制度不變的前提下,針對(duì)傳統(tǒng)的三位一體的經(jīng)濟(jì)體制,從微觀改革入手,逐步深化到資源配置制度以至宏觀政策環(huán)境的改革,具有漸進(jìn)的特征并在邏輯上具有不可逆性。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)立法也正是在這種改革的邏輯中展開(kāi)的,執(zhí)政黨的綱領(lǐng)性文件強(qiáng)調(diào)加快加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法,把經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)準(zhǔn)則用法律形式固定下來(lái),立法部門(mén)則制定實(shí)施相應(yīng)的立法規(guī)劃,用法律形式推動(dòng)和

保障經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)展。在這一過(guò)程中,經(jīng)濟(jì)立法雖然不是對(duì)每一個(gè)改革措施亦步亦趨,但的確實(shí)實(shí)在在地反映了經(jīng)濟(jì)體制改革的內(nèi)在要求和進(jìn)程,并且體現(xiàn)了漸進(jìn)改革所特有的雙軌過(guò)渡、局部試驗(yàn)、體制內(nèi)外結(jié)合等特點(diǎn),從而使經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范具有明顯的過(guò)渡性的特征。同樣,對(duì)經(jīng)濟(jì)法的把握也必須置于這樣一種背景之中。
  “市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”的經(jīng)濟(jì)法理論模式,其缺陷也恰恰在于對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革以及經(jīng)濟(jì)立法實(shí)踐的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程關(guān)注不夠,從而使自身對(duì)我國(guó)特殊的改革時(shí)期經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展缺乏足夠的含蓋能力。在一定程度上講,它仍然是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)在法律上的反映,即先假定存在完整的市場(chǎng)體系,然后再說(shuō)明市場(chǎng)在某些場(chǎng)合下出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈問(wèn)題,并在此基礎(chǔ)上尋求彌補(bǔ)的法律辦法。這種分析方法是以“常規(guī)”發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在為前提的,它考慮的是市場(chǎng)的動(dòng)作而不是市場(chǎng)的發(fā)展,是資源的配置而不是制度的變遷,不能準(zhǔn)確地表達(dá)我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換和過(guò)渡的過(guò)程以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)立法的發(fā)展過(guò)程,因而需要再探討。
  四、改革和立法的漸進(jìn)性特征對(duì)經(jīng)濟(jì)法理論的啟示
  在我國(guó),市場(chǎng)化改革是一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì),建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的法律體系是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的客觀要求。為此,立法機(jī)關(guān)所制定的宏大的立法規(guī)劃和進(jìn)行的立法活動(dòng),以及法學(xué)界的積極參與都是值得也應(yīng)當(dāng)予以肯定的。然而,社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)姻在人類歷史上畢竟還是第一次,其中雖然充滿機(jī)遇,但也必然具有很大的不確定性,在這個(gè)意義上,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確將不是一個(gè)模式,而必須是一個(gè)流動(dòng)的形成和不斷創(chuàng)造的過(guò)程。
  從法制建設(shè)的角度看,如果忽視我國(guó)國(guó)情把法律視為一種非背景化的普適制度,就可能導(dǎo)致盲目搬用中國(guó)以外的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的法律,或者從經(jīng)濟(jì)和法制上的先驗(yàn)論出發(fā),先設(shè)想一個(gè)理想的、萬(wàn)能的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法制模式,然后去按照這種模式建立一種所謂的包治百病的法制。而這樣的觀念可能限制我們的想象力和創(chuàng)造力,導(dǎo)致立法的低效或失效,甚至反過(guò)來(lái)壓制在中國(guó)正在或?qū)⒁霈F(xiàn)的一些新的并行之有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制模式和理論構(gòu)建。(注:蘇力從法律文化角度對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要什么樣的法律所作的思考以及對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的分析,對(duì)經(jīng)濟(jì)法理論的構(gòu)造同樣具有啟發(fā)意義。參見(jiàn)蘇力:《法治及其本土資源》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年版,第74頁(yè)以下。)
  正如上文分析所表明的那樣,我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育道路和經(jīng)濟(jì)立法過(guò)程,不僅與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),也與原蘇聯(lián)、東歐國(guó)家市場(chǎng)化改革的道路有很大的不同,我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論如果要獲得對(duì)實(shí)際的解釋能力,就必須在認(rèn)識(shí)到上述基本差異的基礎(chǔ)上,充分反映和體現(xiàn)我國(guó)漸進(jìn)改革和立法的基本特點(diǎn)。就建立經(jīng)濟(jì)法理論的基礎(chǔ)來(lái)看,必須明確,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的提出,遠(yuǎn)不等于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制自身的確立。從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡必然會(huì)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。與這一過(guò)程相適應(yīng),國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能和經(jīng)濟(jì)法的任務(wù)也必然體現(xiàn)為轉(zhuǎn)軌時(shí)期的過(guò)渡性和漸進(jìn)性特點(diǎn)。而“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”模式的一個(gè)重要缺陷恰恰在于忽視了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的過(guò)程和階段性,把經(jīng)濟(jì)生活中的問(wèn)題歸結(jié)為市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性。然而,在我國(guó)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中,廣受關(guān)注的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制不合理、效率低下的問(wèn)題,政府對(duì)企業(yè)的非法干預(yù)和攤派問(wèn)題,地方和部門(mén)封鎖、行政壟斷問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)生活中的“一放就活,一活就亂,一亂就收,一收就死”的循環(huán)問(wèn)題等,顯然都不是能簡(jiǎn)單地用市場(chǎng)失靈或市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性所能解釋的。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的作用本來(lái)就是被計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所排斥的,改革中的主要問(wèn)題與其說(shuō)是市場(chǎng)失靈,不如說(shuō)是市場(chǎng)機(jī)制的缺乏和不完善,改革的取向和目標(biāo)就是要改變?cè)械挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,全面引入市場(chǎng)機(jī)制,而不是或者說(shuō)主要不是糾正市場(chǎng)失靈或克服市場(chǎng)調(diào)節(jié)的盲目性和局限性的。作為推行和保障經(jīng)濟(jì)改革的工具而被提出和強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)立法必然要體現(xiàn)和反映改革的上述性質(zhì)和特點(diǎn)。如果承認(rèn)這一判斷的正確性,那么“市場(chǎng)失靈——國(guó)家干預(yù)”模式不符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法過(guò)去和今后相當(dāng)一段時(shí)間的實(shí)踐過(guò)程,把市場(chǎng)失靈作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)法理論的前提條件是不妥的。當(dāng)然,這樣的判斷并不意味著在我國(guó)不存在市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象,也不意味我國(guó)經(jīng)濟(jì)法不應(yīng)該包括克服市場(chǎng)失靈方面的內(nèi)容,而是認(rèn)為這種模式不足以在理論上概括和解釋我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的歷史和未來(lái)的發(fā)展,并且可能對(duì)經(jīng)濟(jì)立法實(shí)踐起到意想不到的負(fù)面作用,特別是造成一些符合抽象的理論要求但不符合實(shí)際需要的所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律的出現(xiàn)。
  造成上述理論缺陷的一個(gè)重要原因或許還在于相應(yīng)觀點(diǎn)的持有者把西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)立法的歷史和邏輯簡(jiǎn)單地運(yùn)用于對(duì)我國(guó)實(shí)踐的分析和理論的構(gòu)造。這樣雖然從形式上確立了中外通用的經(jīng)濟(jì)法理論模式,但由于忽視了背景的差異,從而使理論不能有效地對(duì)實(shí)踐做出解釋和指導(dǎo)。筆者認(rèn)為要避免這種偏差,就需要重視并強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)立法的漸進(jìn)性特征,在漸進(jìn)改革與立法的過(guò)程和經(jīng)驗(yàn)中把握經(jīng)濟(jì)法的理論。
  為了對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革做出理論上的分析,經(jīng)濟(jì)學(xué)界提出和發(fā)展了有別于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論”,注重分析我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)濟(jì)法律制度的嬗變、演進(jìn)過(guò)程,以及在此過(guò)程中的利益沖突與平衡。這種思路對(duì)于使經(jīng)濟(jì)法理論做到規(guī)范研究和實(shí)證分析相結(jié)合具有重要的啟發(fā),特別是在普遍強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法以促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的環(huán)境下,法學(xué)界的確需要對(duì)法律的萬(wàn)能心態(tài)和立法冒進(jìn)的做法保持幾分警醒,對(duì)當(dāng)下經(jīng)濟(jì)改革與立法的過(guò)渡性以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其相應(yīng)法律制度形成的長(zhǎng)期性、艱難性有足夠的認(rèn)識(shí)。認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種制度,是通過(guò)一系列規(guī)則和慣例發(fā)揮作用的。經(jīng)濟(jì)法學(xué)家只有不斷把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理想和它的實(shí)現(xiàn)過(guò)程的研究緊密結(jié)合起來(lái),才可能對(duì)創(chuàng)造性的立法實(shí)踐做出理論貢獻(xiàn)。


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