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中國(guó)加入世貿(mào)組織的法律問(wèn)題與最新發(fā)展
【內(nèi)容提要】中國(guó)與美國(guó)于1999年11月15日正式達(dá)成了有關(guān)中國(guó)加入世貿(mào)組織的協(xié)議，這是中國(guó)加入世貿(mào)組織的進(jìn)程中具有實(shí)質(zhì)性意義的一步，它使得中國(guó)加入世貿(mào)組織具有了實(shí)際的可能性，也使本文的討論有了實(shí)際的意義。本文將著重于有關(guān)法律問(wèn)題的分析，最后介紹有關(guān)中美協(xié)議摘要的主要內(nèi)容以及中國(guó)加入世貿(mào)組織在美國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)制度中所引起的困難。……
一、中國(guó)加入WTO所引起的法律上的困難和問(wèn)題的解決
中國(guó)于1986年正式申請(qǐng)加入GATT，1987年GATT成立工作小組考慮中國(guó)加入GATT的申請(qǐng)。1995年中國(guó)變更申請(qǐng)為加入WTO，并請(qǐng)?jiān)璆ATT的工作小組繼續(xù)考慮中國(guó)作為WTO成員方的申請(qǐng)。確定中國(guó)加入WTO的特定義務(wù)的法律文件是中國(guó)加入WTO的議定書(shū)。該議定書(shū)是在世貿(mào)組織關(guān)于中國(guó)加入的工作小組的工作框架內(nèi)談判而成。談判分為兩個(gè)層面，第一個(gè)是多邊的，即中國(guó)同所有的WTO成員方就一般性的條款進(jìn)行談判，第二個(gè)是雙邊的談判，即中國(guó)與每一個(gè)WTO的成員方就有關(guān)貨物和服務(wù)的特定的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)進(jìn)行談判。一旦在雙邊方面的市場(chǎng)準(zhǔn)入達(dá)成協(xié)議，中國(guó)在協(xié)議下的義務(wù)將被陳述于議定書(shū)的附件中，并通過(guò)將最惠國(guó)待遇給予所有的WTO成員方。
世貿(mào)組織現(xiàn)在與聯(lián)合國(guó)以及國(guó)際貨幣基金組織并立成為旨在促進(jìn)世界和平、金融安定和經(jīng)濟(jì)繁榮的世界體系的三大支柱。通過(guò)對(duì)跨國(guó)的貨物和服務(wù)的流動(dòng)提供法律框架，世貿(mào)組織促進(jìn)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的穩(wěn)定。中國(guó)擁有世界上1/5的人口，進(jìn)出口總量居世界前10名，擁有廣闊的市場(chǎng)前景，將中國(guó)排斥于世界貿(mào)易組織之外，無(wú)疑降低了該組織本身的世界性。目前，世界上各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人，包括美國(guó)、歐盟、日本以及其它主要的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)無(wú)一例外地支持中國(guó)加入世貿(mào)組織，只是在中國(guó)加入的條件上有待磋商。
在GATT的歷史上，曾經(jīng)在特定的議定書(shū)條款下接納了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家為成員方（如原來(lái)的波蘭、匈牙利、羅馬尼亞和南斯拉夫），但這些國(guó)家的加入無(wú)法成為有用的先例，因?yàn)橐环矫孢@些國(guó)家對(duì)世界貿(mào)易的影響很小，另一方面，實(shí)際上GATT與這些非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成員方之間的關(guān)系一直很糟。將中國(guó)納入WTO體系存在著一些難以克服的困難。這不只是因?yàn)橹袊?guó)不是一個(gè)市場(chǎng)導(dǎo)向的國(guó)家，盡管中國(guó)聲稱其正在向價(jià)格和市場(chǎng)導(dǎo)向的方向發(fā)展，還由于中國(guó)堅(jiān)持主張以發(fā)展中國(guó)家的身份加入，以便享有WTO和GATT下的特別的優(yōu)惠，而西方國(guó)家和其它的發(fā)展中國(guó)家對(duì)潛在的中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)心懷憂懼。此外，中國(guó)加入WTO將成為一個(gè)重要的先例，為世貿(mào)組織接納俄羅斯為成員方時(shí)提供參考。因此，中國(guó)加入世貿(mào)組織對(duì)于后者而言的主要困難是：中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀。
�。ㄒ唬┌l(fā)展中國(guó)家的地位問(wèn)題
中國(guó)一直堅(jiān)持以發(fā)展中國(guó)家的身份加入，這不僅是由于WTO中規(guī)定了特定的對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠條款，也同樣由于如果中國(guó)同意以發(fā)達(dá)國(guó)家的身份加入WTO，會(huì)影響到中國(guó)在國(guó)際貨幣基金組織等其它國(guó)際組織中的地位和義務(wù)，并失去普惠制利益，而且發(fā)達(dá)國(guó)家的身份也確實(shí)不符合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際。
1.WTO中規(guī)定的有關(guān)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇
GATT第18條給予發(fā)展中國(guó)家四種特別利益：(1)有權(quán)為了保護(hù)國(guó)內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)而提高關(guān)稅，并為此重開(kāi)談判；(2)當(dāng)出現(xiàn)外匯收支困難的時(shí)候，有權(quán)采取數(shù)量限制；(3)為了促進(jìn)某一特定產(chǎn)業(yè)而適用的任何必要措施；(4)特定的處于發(fā)展經(jīng)濟(jì)但不符合低生活水平的國(guó)家，可以申請(qǐng)?jiān)S可偏離GATT規(guī)則以保護(hù)特定的產(chǎn)業(yè)。所謂發(fā)展中國(guó)家，是指該成員方的經(jīng)濟(jì)僅能維持低生活水平，并處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段。第18條1款的解釋性注解規(guī)定：在考察一國(guó)是否僅能維持低生活水平時(shí)，應(yīng)考慮其通常的經(jīng)濟(jì)狀況，而不應(yīng)基于例外的情形作出判定，例外的情形諸如對(duì)該國(guó)的進(jìn)出口產(chǎn)品特別有利的臨時(shí)情形的存在；在考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段的時(shí)候，不僅包括那些剛剛開(kāi)始發(fā)展經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，也包括那些為了擺脫對(duì)初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)分依賴而處于工業(yè)化進(jìn)程中的國(guó)家。
GATT第四部分即總協(xié)定的第36、37、38條的規(guī)定。該規(guī)定僅具有建設(shè)性，不具有強(qiáng)制性約束力，該規(guī)定是指發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的出口產(chǎn)品或潛在出口利益應(yīng)盡量克制適用關(guān)稅義務(wù)或非關(guān)稅的進(jìn)口壁壘，或克制適用那些嚴(yán)重?fù)p害那些欠發(fā)達(dá)國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的消費(fèi)增長(zhǎng)的財(cái)政措施或相應(yīng)的財(cái)政政策調(diào)整。
在TRIPS、TRIMS、GATS協(xié)議中也給予發(fā)展中國(guó)家一些具體的優(yōu)惠和義務(wù)承擔(dān)的過(guò)渡期。這種過(guò)渡期的給予意義重大，它使得發(fā)展中國(guó)家有時(shí)間調(diào)整國(guó)內(nèi)的相關(guān)制度，同時(shí)通過(guò)這種逐步的調(diào)整過(guò)程將對(duì)國(guó)內(nèi)的負(fù)面影響減至最低。
2.普惠制待遇問(wèn)題
普惠制(general system of preferences,GSP)是發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的一種特別優(yōu)惠待遇，它是指發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的單方面的普遍優(yōu)惠待遇，發(fā)達(dá)國(guó)家不得要求反向的優(yōu)惠。該制度源于1971年，GATT當(dāng)事方達(dá)成的對(duì)于發(fā)展中國(guó)家在適用GATT第一條時(shí)的棄權(quán)協(xié)定。1982年作為東京回合的一部分的關(guān)于“不同的更為有利的待遇，互惠和發(fā)展國(guó)家充分參與”的宣言［該宣言又被稱為授權(quán)條款(enabling clause)］，該宣言使得普惠制有了永久的合法基礎(chǔ)，同時(shí)也隱含了“畢業(yè)條款”(graduation clause)，即當(dāng)發(fā)展中國(guó)家達(dá)到發(fā)展目標(biāo)之后，就不得享受該利益。目前世界上有20個(gè)OECD的成員國(guó)提供普惠制，規(guī)模最大、影響最廣的是歐盟給予60個(gè)非洲、加勒比海以及太平洋沿岸國(guó)家的洛美協(xié)定(lom convention)，美國(guó)是最后一個(gè)提供普惠制的國(guó)家。
綜上，在發(fā)展中國(guó)家的地位問(wèn)題上中國(guó)的態(tài)度是很明確的，即必須以發(fā)展中國(guó)家的身份加入世貿(mào)組織。第一、中國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變時(shí)期(transition economy)，不可能立即全部接受世貿(mào)組織規(guī)定的全部規(guī)則，在時(shí)間上需要一個(gè)過(guò)渡期，否則國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)無(wú)法承受因突然開(kāi)放所造成的巨大沖擊；第二、制度的轉(zhuǎn)變本身需要時(shí)間，中國(guó)在法律及相關(guān)的國(guó)內(nèi)制度的改變不可能一蹴而就，要有一個(gè)過(guò)程，在這一過(guò)程中，中國(guó)需要享有世貿(mào)組織的某些利益，而同時(shí)不必承擔(dān)其中的某些義務(wù)，這樣才能為改革提供動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)支持，并應(yīng)對(duì)意外情形，承認(rèn)中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位，使中國(guó)有權(quán)援用GATT第18條各款的有關(guān)規(guī)定；第三、中國(guó)目前正以發(fā)展中國(guó)家的身份在其它的國(guó)際組織以及許多雙邊的普惠制協(xié)定中享受利益，對(duì)世貿(mào)組織承諾為發(fā)達(dá)國(guó)家有可能影響這些既得的利益；第四、就我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量雖然很大，但是人均國(guó)民生產(chǎn)總值很低，完全夠不上發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，而且工業(yè)化程度不高，農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中仍占較大的比重，從這些方面來(lái)看，中國(guó)即使不能列入最不發(fā)達(dá)的國(guó)家，至少也是欠發(fā)達(dá)的國(guó)家
。正如我國(guó)原外經(jīng)貿(mào)部部長(zhǎng)吳儀所說(shuō)：西方國(guó)家要求中國(guó)在幾年之內(nèi)達(dá)到他們經(jīng)過(guò)200年的努力才能達(dá)到的成就是不公平的。
�。ǘ┓鞘袌�(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的問(wèn)題
如果說(shuō)中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位所考慮的是入世對(duì)中國(guó)的影響，那么非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題所考慮的就主要是中國(guó)入世對(duì)于WTO的政治經(jīng)濟(jì)體制所產(chǎn)生的負(fù)面影響。承認(rèn)中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位并給予相應(yīng)的過(guò)渡期是對(duì)中國(guó)的保障，而這里考慮更多的則是對(duì)于成員方的保障。所謂非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(non-market economy,NME)又稱轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)，是指這樣一些國(guó)家，他們的貨物和資源是由政府計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)統(tǒng)一分配，而非通過(guò)自由設(shè)定的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)調(diào)整，是通過(guò)人而非市場(chǎng)來(lái)平衡供求。非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)突出特點(diǎn)是存在政府控制的企業(yè)或?qū)嶓w，所有特定物資的國(guó)際貿(mào)易要通過(guò)它來(lái)進(jìn)行，即國(guó)家控制的貿(mào)易體制(state trading system)的存在。而GATT和WTO的貿(mào)易體制是以自由市場(chǎng)的自由貿(mào)易為原則的，國(guó)家貿(mào)易體制的存在可能使得一國(guó)通過(guò)該國(guó)政府控制的企業(yè)行為來(lái)變相地達(dá)到限制進(jìn)口的目的，而WTO的規(guī)則是針對(duì)政府法規(guī)及產(chǎn)品或服務(wù)的，無(wú)法限制企業(yè)行為。這種體制的存在使得在傾銷價(jià)格的考察中，該國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格無(wú)法反映其實(shí)際的生產(chǎn)成本。此外，在易貨交易（counter-trade，主要是指由政府控制安排的易貨交易）中，有可能與該國(guó)承擔(dān)的GATT下的國(guó)民待遇以及禁止配額的制度不符。
非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)涉及的是國(guó)家控制的貿(mào)易體制的問(wèn)題，它有可能造成該國(guó)以企業(yè)行為變相規(guī)避WTO的有關(guān)義務(wù)的規(guī)定，造成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的限制，影響所及主要是反傾銷反補(bǔ)貼、投資貿(mào)易及與之結(jié)合的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇的義務(wù)。值得注意的是社會(huì)主義國(guó)家并不是判定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家對(duì)企業(yè)行為及市場(chǎng)和價(jià)格的直接影響力和控制力或者說(shuō)市場(chǎng)和價(jià)格在配置資源中的作用，才是判定一國(guó)是否市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)于國(guó)家控制的貿(mào)易體制，GATT僅有第17條以及1994年烏拉圭回合達(dá)成的“關(guān)于對(duì)GATT1994年第17條的解釋的諒解書(shū)”做出了規(guī)定。第17(1)條規(guī)定：締約國(guó)保證，當(dāng)建立或維持一個(gè)國(guó)營(yíng)企業(yè)（不論其位于何處），或?qū)τ谝粋�(gè)企業(yè)正式或事實(shí)上給予獨(dú)占權(quán)或特權(quán)時(shí)，這種企業(yè)在其有關(guān)的進(jìn)口或出口的購(gòu)買和銷售方面，應(yīng)按照本協(xié)定中關(guān)于影響私商進(jìn)出口貨物的政府措施所規(guī)定的非歧視待遇的一般原則辦理。該義務(wù)被解釋為作為一種最惠國(guó)待遇的措施加以適用。這種解釋認(rèn)為對(duì)于該條所指的國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營(yíng)并無(wú)類似第3條的國(guó)民待遇的存在。而另外一些個(gè)案中則有不同的觀點(diǎn)。實(shí)際上，如果一國(guó)的全部經(jīng)濟(jì)都主要建立在國(guó)家交易原則的基礎(chǔ)上，那么該國(guó)主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就得以規(guī)避GATT的有效的義務(wù)和政策，即使該國(guó)在技術(shù)上可能完全符合GATT的規(guī)則。第17條的諒解書(shū)主要規(guī)定了協(xié)商、通知和審查的義務(wù)，以及其它成員國(guó)可對(duì)之提出質(zhì)詢。
WTO對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制很弱，為了避免中國(guó)加入世貿(mào)以后在世貿(mào)中可能引起的混亂，對(duì)這一問(wèn)題的關(guān)注成為談判的要點(diǎn)。中國(guó)現(xiàn)在是世界上最大的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，盡管中國(guó)正在進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革，并且在政府“淡出”市場(chǎng)方面已取得了很大的成績(jī)，目前已改變了原來(lái)壟斷的國(guó)營(yíng)貿(mào)易體制，并逐步放松對(duì)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的資格限制，但是，目前外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的主體依然只能是法人，外國(guó)商人在中國(guó)沒(méi)有貿(mào)易權(quán)和分銷權(quán)，存在嚴(yán)格的外匯管制，在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)和重要的資源配置上，還存在著大量的政府控制，對(duì)于國(guó)有企業(yè)還不可能立即取消一切形式的補(bǔ)貼和政策傾斜�？偠灾覈�(guó)政府尚未完全放棄對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的直接控制，市場(chǎng)調(diào)控尚不完全和純粹，因而中國(guó)仍是一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。
對(duì)于中國(guó)加入世貿(mào)組織而需要WTO向成員國(guó)提供的保障機(jī)制，學(xué)者們提出了不同的見(jiàn)解：
1.GATT第19條例外條款(escape clause)的適用。該條為“對(duì)于某種進(jìn)口產(chǎn)品的緊急措施”，它規(guī)定：如因意外情況的發(fā)生或因一締約國(guó)承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)（包括關(guān)稅減讓在內(nèi)）而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一締約國(guó)領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對(duì)這一領(lǐng)域內(nèi)相同產(chǎn)品或與之直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成重大損害或產(chǎn)生重大的威脅時(shí)，這一締約國(guó)在防止和糾正這種損害所必須的程度和時(shí)間內(nèi)，可以對(duì)上述產(chǎn)品全部或部分的暫停實(shí)施其所承擔(dān)的義務(wù)或撤銷或修改減讓。該條第10款規(guī)定在該條首次適用之后8年或世貿(mào)組織協(xié)議生效之后5年，無(wú)論哪一個(gè)更遲，都終止生效前存在的保障措施。該條的保障措施的條件是：(1)競(jìng)爭(zhēng)性的外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增加同國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害或者損害威脅之間的因果關(guān)系；(2)這種損害或損害威脅的不可預(yù)見(jiàn)性。中國(guó)的情況是難以證明后者，故難以適用該條款，而即使?jié)M足了該條款的一切適用條件，由于這種調(diào)整期只是一段合理的時(shí)間，不能解決中國(guó)長(zhǎng)期的過(guò)渡期才能解決的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)重組問(wèn)題。這些保障措施能夠?yàn)槌蓡T國(guó)因中國(guó)加入世貿(mào)組織所導(dǎo)致的貿(mào)易不平衡問(wèn)題提供臨時(shí)的解決方式。盡管很多國(guó)家希望有一個(gè)特別的使之免受中國(guó)入世影響的穩(wěn)定的保障機(jī)制，但法律依據(jù)仍在于GATT該條的規(guī)定。
2.美國(guó)權(quán)威國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者杰克遜教授提出了“雙軌制”的保障機(jī)制（注：John H.Jackson, The World Trading System: Law And Policy of Intenational Economic Relations 2nd ED. Cambridge: The MTT Press,1997,p331-332）即一方面議定書(shū)可以首先規(guī)定有關(guān)的透明度、程序公正以及建立工作小組每年審議貿(mào)易關(guān)系（既包括非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的義務(wù)承擔(dān)情況，也包括審查其它WTO成員方對(duì)該國(guó)的義務(wù)履行情況），另一方面，設(shè)定一些例外機(jī)制，包括特別的保障措施，特定的措施和談判要求，以減輕分歧所造成的損害。這些保障措施可能與自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)不符，但能夠?yàn)榉鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的并入問(wèn)題提供務(wù)實(shí)的解決方式，而當(dāng)一國(guó)完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，他就有權(quán)享有全部正常的GATT待遇，而不再適用第二軌道的例外機(jī)制。
二、中國(guó)入世在WTO中引出的具體問(wèn)題
�。ㄒ唬坝喅鰲l款”(opt out clause)的問(wèn)題
在談及訂出條款的問(wèn)題之前，有必要對(duì)加入世貿(mào)的程序簡(jiǎn)要的介紹一下。根踞WTO協(xié)議第12(2)條的規(guī)定，中國(guó)只要獲得世貿(mào)組織2/3多數(shù)成員的同意即可加入世貿(mào)組織。因此，在技術(shù)上和理論上中國(guó)均無(wú)須得到美國(guó)的支持即可成為世貿(mào)組織的成員。但是由于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響力，這顯得不太可能。更重要的原因則是“訂出條款”的問(wèn)題。因?yàn)楦鶕?jù)世界貿(mào)易組織的協(xié)議第8條規(guī)定，任何該多邊協(xié)議的成員方在某一方申請(qǐng)加入世貿(mào)組織的時(shí)
候未曾同意該申請(qǐng)，則WTO各協(xié)議及附件中的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)在相關(guān)成員之間不適用。這就是所謂的訂出條款。也就是說(shuō)，如果中國(guó)在未得到美國(guó)支持的情況下加入WTO，則美國(guó)可以援用該條款，不授予中國(guó)相關(guān)優(yōu)惠，而對(duì)于雙方而言，彼此都如同不具有WTO成員的資格。所以中國(guó)盡力達(dá)成了與美國(guó)的雙邊協(xié)議，正是由于美國(guó)是中國(guó)主要的貿(mào)易伙伴之一，中國(guó)加入WTO的一個(gè)原因正是為了獲得這些重要的貿(mào)易伙伴（又如歐盟、日本）多邊的、無(wú)條件的、穩(wěn)定的最惠國(guó)待遇，如果得不到他們的支持，則中國(guó)加入WTO的意義盡失。達(dá)成雙邊的WTO協(xié)議，是加入WTO的前提。
（二）WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)立案負(fù)擔(dān)問(wèn)題
中國(guó)加入WTO的另一動(dòng)機(jī)是可以援用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制，從而對(duì)于中國(guó)出口產(chǎn)品所受的不公平待遇（如遭受反傾銷報(bào)復(fù)等），有一個(gè)國(guó)際性的申訴場(chǎng)所，而不只是受制于他國(guó)的國(guó)內(nèi)法。同時(shí)，WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制涉及的解決帶有全局性和根本性,有可能涉及法律法規(guī)的修改，這也不同于個(gè)案應(yīng)訴個(gè)案解決的局限性。所有這些均是有利于中國(guó)的。但是，實(shí)際上這一點(diǎn)未必是值得利用的。因?yàn)榫湍壳暗慕?jīng)濟(jì)發(fā)展情況而言，作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家（轉(zhuǎn)型國(guó)家），我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制中存在更多同世貿(mào)規(guī)則不符合的內(nèi)容，中國(guó)加入世貿(mào)組織同樣也給予其它成員國(guó)為促成中國(guó)改變措施而訴諸爭(zhēng)端解決程序和機(jī)制的機(jī)會(huì)。相比之下，就WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制而言，中國(guó)被訴的可能性比起訴的可能性要大得多。這兩方面因素，對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)而言，面臨著負(fù)擔(dān)加重的可能性，這已經(jīng)引起了關(guān)注。值得注意的是對(duì)于中國(guó)因非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制本身所造成的不符行為并不都能依靠發(fā)展中國(guó)家的地位作為抗辯，而且，中國(guó)在雙邊協(xié)議中以及議定書(shū)中已作了各種承諾，這些承諾如果不能實(shí)現(xiàn)，則是單純的違反義務(wù)，不涉及何種法律地位的問(wèn)題。因而關(guān)鍵的并不是中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家地位的問(wèn)題，而是中國(guó)在其雙邊協(xié)議及議定書(shū)中所作出的承諾。該種承諾也使得協(xié)議的成員方至少在承諾的轉(zhuǎn)型期間不能訴諸WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。所以協(xié)議的有關(guān)內(nèi)容對(duì)于雙邊而言，是雙棄權(quán)，中國(guó)放棄的是過(guò)渡期后的“發(fā)展中國(guó)家”抗辯，成員方放棄的是過(guò)渡期內(nèi)訴請(qǐng)中國(guó)改變制度的權(quán)利，更何況中國(guó)在協(xié)議中已給予成員方以各種各樣的的保障機(jī)制，使之無(wú)需通過(guò)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)即可解決爭(zhēng)端。就目前以及中國(guó)加入世貿(mào)組織之后的一段不算短的時(shí)間內(nèi)，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的立案負(fù)擔(dān)不會(huì)因中國(guó)的加入而驟然加重。
三、中美協(xié)議對(duì)于有關(guān)問(wèn)題的處理
關(guān)于中國(guó)加入世貿(mào)組織的許多實(shí)質(zhì)性的爭(zhēng)議均在中國(guó)同其主要的貿(mào)易伙伴同時(shí)也是世貿(mào)組織的主要成員（如美國(guó)、歐盟、日本和加拿大等）的雙邊協(xié)議中提及。美國(guó)在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、非關(guān)稅壁壘以及有關(guān)的非貿(mào)易爭(zhēng)議問(wèn)題的談判中發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)作用。事實(shí)上，中國(guó)未能較早加入世貿(mào)組織，主要是由于來(lái)自美國(guó)的阻力。先前的問(wèn)題是美國(guó)過(guò)分強(qiáng)調(diào)諸如市場(chǎng)準(zhǔn)入、對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差甚至與貿(mào)易無(wú)關(guān)的人權(quán)問(wèn)題，而未能達(dá)成促進(jìn)中國(guó)改革和加速與世貿(mào)組織融合的協(xié)議�，F(xiàn)在所有這些問(wèn)題都不復(fù)存在，中美于1999年11月15日達(dá)成的協(xié)議解決了中國(guó)加入世貿(mào)組織的最主要的困難�？紤]到美國(guó)政府機(jī)構(gòu)在具體的外貿(mào)事務(wù)中的重要作用和法律賦予總統(tǒng)的極大的自由裁量權(quán)，中國(guó)在加入世貿(mào)組織之后將仍能安定地享有美國(guó)給予的最惠國(guó)待遇。主要的問(wèn)題反在于中國(guó)加入世貿(mào)組織，美國(guó)就必須給予中國(guó)無(wú)條件的、永久的最惠國(guó)待遇，這同美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)這一問(wèn)題一年一議的國(guó)會(huì)原有立法相沖突。關(guān)于這一問(wèn)題稍后將作為獨(dú)立的問(wèn)題進(jìn)行論述。下面簡(jiǎn)要評(píng)述中美協(xié)議的要點(diǎn)。該協(xié)議于1999年11月15日達(dá)成之后，考慮到該協(xié)議將會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)以及中美的貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生巨大的影響，這一歷史性的協(xié)議的細(xì)節(jié)未獲公開(kāi)，故筆者所述僅是摘要的內(nèi)容，一切仍以最后披露的文本為準(zhǔn)。
�。ㄒ唬┦袌�(chǎng)準(zhǔn)入
工業(yè)方面的總體關(guān)稅水平至2005年降至9.4%，對(duì)美國(guó)重要的工業(yè)產(chǎn)品降至7.1%，而對(duì)于信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅水平至2005年降至0%。農(nóng)業(yè)方面總體的關(guān)稅水平至2004年1月將從總體平均的31.5%降至14.5%，并將首次允許農(nóng)業(yè)方面的民間貿(mào)易。在服務(wù)領(lǐng)域，中國(guó)將開(kāi)放幾乎所有的服務(wù)領(lǐng)域，授予美國(guó)商人以獨(dú)立的貿(mào)易權(quán)和分銷權(quán)，并開(kāi)放電信、保險(xiǎn)、銀行、證券、視聽(tīng)設(shè)備和職業(yè)服務(wù)領(lǐng)域。這種開(kāi)放采取逐步分階段進(jìn)行的方式，規(guī)定了不同的過(guò)渡期，取消無(wú)依據(jù)的特別保障關(guān)稅壁壘，并承諾不對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口進(jìn)行補(bǔ)貼。
�。ǘ┰葼�(zhēng)議較大的問(wèn)題的解決
這包括汽車的進(jìn)口和融資；配額和許可證制度的取消；投資領(lǐng)域的問(wèn)題；與國(guó)企業(yè)有關(guān)的問(wèn)題。汽車關(guān)稅至2006年7月1日降至25%，允許非銀行的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)提供汽車銷售融資，汽車零件的關(guān)稅2006年之前降至10%；中國(guó)將在5年內(nèi)分階段取消配額限制和其它的數(shù)量限制，而配額將以目前的貿(mào)易量為基礎(chǔ)每年遞增15%，以此來(lái)保證逐漸加大市場(chǎng)準(zhǔn)入份額和減少數(shù)量限制的影響；投資方面中國(guó)將允許49%的外資進(jìn)入所有的電信服務(wù)中，并在2年內(nèi)允許外國(guó)投資者擁有增加值中的50%，3年內(nèi)允許外國(guó)投資者擁有傳呼業(yè)務(wù)的50%；實(shí)施與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議，消除并停止貿(mào)易與外匯平衡的要求，消除并停止國(guó)內(nèi)含量的要求；在執(zhí)行有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條款中，遵循世貿(mào)組織保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)定以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的協(xié)定；對(duì)中國(guó)的國(guó)有企業(yè)問(wèn)題，中國(guó)承諾將確保國(guó)有企業(yè)完全依據(jù)商業(yè)考慮進(jìn)行買賣，給美國(guó)企業(yè)提供非歧視性條件下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)買賣的機(jī)會(huì)，同時(shí)美國(guó)在對(duì)中國(guó)適用反補(bǔ)貼法時(shí)，在衡量和確定可能存在的補(bǔ)貼利益時(shí)，可以考慮中國(guó)經(jīng)濟(jì)獨(dú)有的特點(diǎn)。
（三）對(duì)美國(guó)的保障機(jī)制
在反傾銷方面，同意美國(guó)在反傾銷的案件中保持現(xiàn)行的反傾銷方法，即，將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這項(xiàng)規(guī)定在中國(guó)加入世貿(mào)組織之后15年內(nèi)有效；為了確保美國(guó)的國(guó)內(nèi)企業(yè)免受因中國(guó)進(jìn)口激增所帶來(lái)的損害（主要是紡織品），允許美國(guó)在低于世貿(mào)組織的保障協(xié)定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上單方面實(shí)行限制，這項(xiàng)規(guī)定在中國(guó)加入世貿(mào)組織后12年內(nèi)有效；關(guān)于紡織品的保障機(jī)制可以持續(xù)有效至2008年12月31日。
基于上述闡述，可以看出，實(shí)際上美國(guó)很大程度上是認(rèn)可了中國(guó)以發(fā)展中國(guó)家的身份加入世貿(mào)組織的，唯一不同的是雙方采用具體列明過(guò)渡期的方法，對(duì)于這種過(guò)渡確定目標(biāo)和限制。這在某種意義上是對(duì)中國(guó)的保障機(jī)制。另外，中國(guó)在逐步開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，享有立即的無(wú)條件的進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的利益，包括中國(guó)享有優(yōu)勢(shì)的紡織品。作為對(duì)價(jià)，中國(guó)也給予美國(guó)以保障機(jī)制，包括反傾銷案件中繼續(xù)將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，以及對(duì)激增的中國(guó)進(jìn)口造成的損害進(jìn)行反應(yīng)的權(quán)利。雙方實(shí)際上都作出了一定程度的讓步，看起來(lái)似乎中國(guó)的讓步更大一些，但是鑒于中國(guó)原先的經(jīng)濟(jì)狀況同世貿(mào)組織的要求相差甚遠(yuǎn)，這些讓步，是伴隨著不同的過(guò)渡期的保障，應(yīng)當(dāng)說(shuō)仍是務(wù)實(shí)的和積極的，并有助于中國(guó)推進(jìn)自身的改革和市場(chǎng)化。
四、中國(guó)加入世貿(mào)組織對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)法所引起的困難
原先中美貿(mào)易的一個(gè)重要問(wèn)題是美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)授予中國(guó)最惠國(guó)待遇一年一議的做法。該做法嚴(yán)重地影響了中美關(guān)系。在中國(guó)并非世貿(mào)組織成員國(guó)的時(shí)候，最惠國(guó)待遇的授予是美國(guó)政府以及國(guó)會(huì)的權(quán)力，中國(guó)不能對(duì)之訴諸多邊的爭(zhēng)端解決機(jī)制，但如果中國(guó)加入世貿(mào)組織成為正式的成員國(guó)，除非美國(guó)援用“訂出條款”（這一般不會(huì)發(fā)生），那么給予中國(guó)無(wú)條件的永久的最
惠國(guó)待遇就成為美國(guó)政府的義務(wù)，對(duì)之一年一議的做法顯然違背了這一義務(wù)，中國(guó)可以訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)要求美國(guó)改變國(guó)內(nèi)立法。
美國(guó)政府的這種做法源于1974年貿(mào)易法第4篇第401款的規(guī)定，即所謂的杰克遜——范尼克修正案(Jackson-Vanik Amendment)。該修正案包含有一個(gè)詳細(xì)的列表以確定美國(guó)政府于何時(shí)授予社會(huì)主義國(guó)家以無(wú)歧視待遇。該法案原先的目的是為了促進(jìn)社會(huì)主義國(guó)家中人民的海外移民自由，但后來(lái)則發(fā)展成為限制社會(huì)主義國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的措施，同時(shí)亦使之成為影響社會(huì)主義國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革的重要手段。該修正案賦予美國(guó)總統(tǒng)極大的自由裁量權(quán)，美國(guó)總統(tǒng)可以放棄對(duì)特定的社會(huì)主義國(guó)家移民自由的要求，但這種放棄服從于兩院的聯(lián)合否決，盡管美國(guó)總統(tǒng)可以否決該兩院的聯(lián)合否決，但最終兩院的2/3多數(shù)仍可撤銷總統(tǒng)的決定。因而在中國(guó)加入世貿(mào)組織的過(guò)程中，中美協(xié)議的達(dá)成并不意味著已經(jīng)獲得了美國(guó)的支持，必須獲得美國(guó)國(guó)會(huì)的支持才能使該協(xié)議生效，或者說(shuō)不至于使美國(guó)陷于兩難的境地。對(duì)于美國(guó)國(guó)會(huì)而言，要使中國(guó)獲得永久的、無(wú)條件的最惠國(guó)待遇只有兩種選擇：或者通過(guò)新的立法直接賦予中國(guó)無(wú)條件的永久的最惠國(guó)待遇，并規(guī)定該修正案對(duì)中國(guó)不再適用；或者直接撤銷該修正案。實(shí)際上，一些評(píng)論家認(rèn)為該修正案早已過(guò)時(shí)。（注：Sylvia A.Rhodes And John, H.Javkson, US Law And China's WTO Accession Process, Journal of Intenational Economic Law, 1999,p501-504）
針對(duì)這一問(wèn)題的解決，美國(guó)已有并將會(huì)有更多的提案出臺(tái)，讓我們拭目以待。對(duì)于這一問(wèn)題的解決主要在于美國(guó)而不在于中國(guó)，對(duì)于中國(guó)有利的是，現(xiàn)在中國(guó)加入世貿(mào)組織將會(huì)使美國(guó)國(guó)會(huì)不得不就此問(wèn)題作出一個(gè)決定：或者堅(jiān)持原有的做法，但失去開(kāi)拓廣大的中國(guó)市場(chǎng)的機(jī)會(huì)；或者改變?cè)械淖龇�，從而徹底解決這一影響中美貿(mào)易關(guān)系的重要問(wèn)題。
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