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美國(guó)eBook市場(chǎng)的特點(diǎn)和相關(guān)的法律問題
一、總述目前，美國(guó)eBook市場(chǎng)非�；钴S。宣布進(jìn)入的大公司包括微軟、 阿多比等。微軟公司不但開發(fā)了軟件閱讀器，而且和主要的出版商合作，要把它們的書籍?dāng)?shù)字化。微軟還和巴諾公司合作建立了eBook在線書店，來促銷使用微軟閱讀器的eBook。一些大的出版商也相繼宣布進(jìn)入eBook市場(chǎng)。例如西蒙·舒斯特的用戶如果為慈善事業(yè)捐款，公司將允許他們下載暢銷書的部分章節(jié)。該公司還計(jì)劃把重版書的20％全部數(shù)字化。藍(lán)登書屋希望……
二、eBook市場(chǎng)地特點(diǎn)
1.主要盈利產(chǎn)品將是數(shù)字化的版權(quán)作品
�。�1）硬件閱讀器市場(chǎng)在一定時(shí)期的擴(kuò)張之后將逐步萎縮，eBook市場(chǎng)的硬件生產(chǎn)商將從屬于eBook出版商。eBook硬件閱讀器的優(yōu)點(diǎn)在于：它能夠提供比電腦更逼真的閱讀感覺；能夠提供比后者更安全的版權(quán)保護(hù)。但是其存在重要的缺陷：不能提供全面的文字處理服務(wù)；不能提供廣泛的互聯(lián)網(wǎng)多媒體服務(wù)。這兩項(xiàng)服務(wù)是信息時(shí)代人們?nèi)粘Ｉ畹谋匦杵�。筆記本電腦實(shí)現(xiàn)硬件閱讀器的第一個(gè)優(yōu)點(diǎn)不存在技術(shù)困難。至于第二個(gè)優(yōu)點(diǎn)，版權(quán)加密技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)在已經(jīng)使一些軟件閱讀器可以安全地在個(gè)人電腦上運(yùn)行了。因此，只要筆記本電腦、eBook 硬件閱讀器之間的價(jià)格差距進(jìn)一步縮小，硬件閱讀器的市場(chǎng)就會(huì)從膨脹走向萎縮。另外，eBook市場(chǎng)盈利潛力最大的部分始終是銷售版權(quán)內(nèi)容的部分， 未來的閱讀器生產(chǎn)商將從屬于主要的eBook出版商。Gemstar公司是硬件閱讀器的主要生產(chǎn)商。其首席執(zhí)行官Yuen大膽預(yù)見說，到2001年前，硬件裝置將100美元一套，2003年前，作為用戶購(gòu)買精裝書的附贈(zèng)品，eBook出版商將向他們免費(fèi)分發(fā)硬件閱讀器。（2 ）面向普通消費(fèi)者的軟件閱讀器即使不斷更新，價(jià)格也將維持為零。微軟、Adobe 面向普通消費(fèi)者的軟件閱讀器目前最為流行，它們都是免費(fèi)的。即使將來有類似的新產(chǎn)品面市，它也將是完全免費(fèi)的，否則無法進(jìn)入免費(fèi)軟件控制的市場(chǎng)。因此在未來出版業(yè)，消費(fèi)者對(duì)版權(quán)產(chǎn)品支付的價(jià)格中，將不包括紙張等物質(zhì)載體的價(jià)格，也不包括軟件閱讀器的價(jià)格。（3 ）超過版權(quán)保護(hù)期的作品將成為促銷資源，以零價(jià)格提供給消費(fèi)者。信息時(shí)代eBook 出版業(yè)將出現(xiàn)一個(gè)新的特點(diǎn)：無版權(quán)的作品就是免費(fèi)作品。因此在eBook市場(chǎng)上， 硬件和軟件閱讀器、超過版權(quán)保護(hù)期的作品，都不可能是有潛力的盈利產(chǎn)品。該市場(chǎng)的盈利產(chǎn)品將主要是版權(quán)保護(hù)期內(nèi)的eBook。
2、無版權(quán)的作品就是免費(fèi)作品
傳統(tǒng)出版業(yè)的邏輯是，版權(quán)并不決定書籍價(jià)格的有無，甚至不決定價(jià)格的高低。但是在eBook時(shí)代，由于書籍的傳播成本幾乎為零， 所以超過版權(quán)保護(hù)期的書籍（無需支付任何版稅）往往成為免費(fèi)下載的促銷資源被各個(gè)網(wǎng)站廣泛傳播。在國(guó)內(nèi)，用戶通過搜索引擎可以輕松獲得電子版的《資治通鑒》、《紅樓夢(mèng)》、《愛瑪》、《傲慢與偏見》等大量中外經(jīng)典作品的免費(fèi)下載地址。美國(guó)則出現(xiàn)了提供免費(fèi)eBook 的專業(yè)網(wǎng)站，例如Bartleby.com；其提供的大量書籍都是超過版權(quán)保護(hù)期的作品。由于來瀏覽或者下載的用戶很多，網(wǎng)站通過銷售網(wǎng)頁(yè)上的廣告條獲得了足夠的收入來維持網(wǎng)站的發(fā)展。 其他類型的網(wǎng)站也提供很多免費(fèi)的eBook，例如Elibron.com、Amazon.com等在銷售版權(quán)作品的同時(shí)，向用戶提供免費(fèi)下載的eBook。例如在亞馬遜， 用戶可以免費(fèi)下載《孫子兵法》、古羅馬敘事詩(shī)《埃涅伊德》、托馬斯？莫爾的《理想國(guó)》等。原來，出版商能夠從銷售超過版權(quán)保護(hù)期的作品獲得收益。而在新的出版業(yè)中，版權(quán)保護(hù)期結(jié)束后，任何書籍的價(jià)格都會(huì)降為零。
3.作者和出版者的合一及其限度
傳統(tǒng)出版業(yè)的一個(gè)基本特點(diǎn)就是作者和出版者的分離。現(xiàn)在美國(guó)有大量個(gè)人網(wǎng)站在出版作者本人的作品。一些出版、銷售電子書籍的公司提供自助出版平臺(tái)，作者來這里出版作品時(shí)，作者就是出版者。但是作者和出版者的合一是有限度的。原因在于：（1 ）專業(yè)的出版商可以為作者提供很多服務(wù)：預(yù)先墊付研究和寫作費(fèi)用、為eBook 設(shè)計(jì)多媒體效果、銷售書籍等。（2）用戶需要一個(gè)審查機(jī)制來保證作品質(zhì)量。 消費(fèi)者總是在購(gòu)買和閱讀書籍之后才進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估的。因此消費(fèi)者需要根據(jù)對(duì)數(shù)量很少的出版商的“信賴”作出消費(fèi)決策。作品經(jīng)過出版商的甄選之后，僅僅少數(shù)優(yōu)秀書籍能夠被最終出版。出版商進(jìn)行的甄選其實(shí)就是對(duì)作品質(zhì)量的審查。
4.非居間化
目前，美國(guó)討論的“非居間化”涉及到了“智能代理”的問題。例如通過軟件，而不是證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行證券交易。版權(quán)市場(chǎng)上，美國(guó)人也在更寬泛的意義上使用這個(gè)詞：它包括了版權(quán)市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)的減少，表明了版權(quán)交易中各種中間商的消失。eBook市場(chǎng)上， 數(shù)字化作品的交付通過在線傳輸?shù)姆绞竭M(jìn)行。消費(fèi)者在線支付貨款并通過電腦、硬件閱讀器使用eBook。這就消除了傳統(tǒng)出版業(yè)中造紙商、印刷商、 運(yùn)輸商等存在的必要性。
5.eBook定價(jià)可以忽略成本因素
盡管eBook的價(jià)格中不包括紙張等物質(zhì)載體的成本、印刷成本、 紙版圖書的運(yùn)輸成本等，但是其價(jià)格并不比其印刷版便宜很多（注：例如，時(shí)代華納公司2000年7月出版的《營(yíng)救》（ The Rescue，印刷版標(biāo)價(jià)是14.95美元），其PDF格式的eBook價(jià)格為11.96美元，電子版僅僅節(jié)約了2.99美元（20％）。Schneider和Perry的《電子商務(wù)》電子版價(jià)格為47.66美元，和印書版價(jià)格幾乎相同。）。有的eBook甚至更貴，例如亞馬遜銷售的一些書籍的電子版比其印刷版貴了一倍。一些自助出版并且僅僅存在電子版的書籍也價(jià)格不菲（注：例如《怎樣在互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行搜索》這本書的作者是這樣給自己的書定價(jià)的：本書價(jià)格為67美元，一個(gè)簡(jiǎn)縮本為29.95美元，在線訂購(gòu)之后的10分鐘內(nèi)，讀者就會(huì)獲得該書。 可以選擇英語(yǔ)、葡萄牙語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、德語(yǔ)等語(yǔ)言版本來下載。http:// www.search-help.net/2001/1/12）。因此，盡管銷售一個(gè)eBook 拷貝的成本微不足道，但是該拷貝的價(jià)格可能很高，在eBook 的定價(jià)過程中出版商和作者可以忽略成本因素。
三、相關(guān)的法律問題
1.定價(jià)方法的限制原則
�。�1）消費(fèi)者匿名原則。美國(guó)20
00 年提交國(guó)會(huì)的《消費(fèi)者隱私法》規(guī)范了互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者、在線服務(wù)提供者、在線服務(wù)提供者、商業(yè)網(wǎng)站的經(jīng)營(yíng)者的在線個(gè)人數(shù)據(jù)收集活動(dòng)。這些在線數(shù)據(jù)控制人能夠收集人口統(tǒng)計(jì)學(xué)信息、互聯(lián)網(wǎng)瀏覽記錄、網(wǎng)上購(gòu)物記錄，以及其他由用戶主動(dòng)提交的個(gè)人數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)的結(jié)合或者演繹能夠確定某個(gè)人的身份、經(jīng)濟(jì)地位、興趣、心理和生理特征等。利用這些信息，eBook 的銷售者能夠通過軟件向不同消費(fèi)者自動(dòng)提交不同的歧視價(jià)格。例如，亞馬遜收集了用戶的在線購(gòu)物記錄，并嘗試根據(jù)這些信息在同一商品上向不同的消費(fèi)者提交不同的價(jià)格，由于消費(fèi)者的抵制，亞馬遜后來放棄了該實(shí)驗(yàn)。我們認(rèn)為：不同貧富水平的人對(duì)相同的商品支付相同的價(jià)格，這樣，貧富水平的差別才能真正體現(xiàn)為支付能力的差別。人們追求的其實(shí)就是這種支付能力的差別。因?yàn)閮r(jià)格歧視使得更富有的人需要對(duì)同一商品支付更高的價(jià)格，所以這種追求就沒有意義了。因此為了使人們控制的支付工具的多寡能夠決定購(gòu)買的消費(fèi)品的多寡，用戶在購(gòu)買eBook 的時(shí)候應(yīng)當(dāng)隱瞞重要的個(gè)人信息來參加價(jià)格博奕。因此，為了維護(hù)消費(fèi)者匿名原則，在線個(gè)人數(shù)據(jù)的收集、演繹應(yīng)當(dāng)通過《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》或者《消費(fèi)者隱私法》進(jìn)行限制。
（2）有限價(jià)格梯度原則。 很多產(chǎn)品針對(duì)不同地域或者類型的消費(fèi)者制定了幾個(gè)不同的價(jià)格，這樣就形成了價(jià)格梯度。盡管通過價(jià)格梯度實(shí)行價(jià)格歧視的現(xiàn)象非常普遍，但是價(jià)格梯度的設(shè)置不能超過必要的限度�，F(xiàn)在美國(guó)在線（AOL）、DoubleClick等公司往往把在線收集的個(gè)人身份信息混合處理，也就是根據(jù)身份信息把用戶歸入大的類別，具體的個(gè)人身份信息則全部銷毀。因?yàn)檫@種分類在漸漸細(xì)化，所以eBook 銷售商可以利用這種分類制定更有利的價(jià)格梯度。目前在個(gè)人數(shù)據(jù)市場(chǎng)上，非個(gè)人身份數(shù)據(jù)是自由買賣的。這類個(gè)人數(shù)據(jù)的結(jié)合有助于eBook 的銷售商確定不同類別的群體的支付水平、消費(fèi)偏好。因此沒有獲得用戶身份信息的eBook 銷售商仍然可以在不違反“消費(fèi)者匿名原則”的基礎(chǔ)上對(duì)各種更小的消費(fèi)者群體制定特定的價(jià)格。因此僅僅有《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》或者《消費(fèi)者隱私法》還是不夠的，各國(guó)還需要通過《價(jià)格法》來限制價(jià)格梯度，通過《消費(fèi)者保護(hù)法》允許消費(fèi)者組織社團(tuán)來對(duì)抗銷售商的價(jià)格戰(zhàn)略。
�。�3）禁止價(jià)格欺詐原則。在傳統(tǒng)出版業(yè)， 讀者在購(gòu)買圖書之前往往可以在書店、圖書館預(yù)覽圖書的內(nèi)容。這個(gè)過程相當(dāng)于產(chǎn)品的質(zhì)量公示。在eBook時(shí)代，讀者都是在付款之后獲得書籍的數(shù)字拷貝。 這樣就不存在質(zhì)量公示的機(jī)會(huì)了。如何防止eBook 的在線銷售商通過虛假的或者夸大其辭的廣告宣傳，為質(zhì)量低劣的作品獲得不適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)收入將是一個(gè)重要的法律問題。解決的辦法可以是在《價(jià)格法》中制定禁止價(jià)格欺詐的原則。
2.他人權(quán)利的保障
eBook的鏈接、多媒體強(qiáng)化功能，將廣泛涉及他人權(quán)利的保護(hù)問題。在傳統(tǒng)出版業(yè)，單個(gè)作品對(duì)他人作品或者數(shù)據(jù)的利用是有限的，但是在eBook出版業(yè)，一本書的作者自己在書中提供給讀者的信息量， 可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于該書的超級(jí)鏈接提供給讀者的信息量。比如《電子商務(wù)》一書的在線版之所以價(jià)格不菲，一個(gè)原因在于在線版的超級(jí)鏈接提供了比印刷版更多的信息。通過鏈接，eBook 的作者能夠從他人的數(shù)據(jù)庫(kù)向讀者提供大量的版權(quán)作品、非版權(quán)作品。這種鏈接都會(huì)涉及到對(duì)他人權(quán)利的保障問題。例如在Ticketmaster訴微軟（1997）案中，原告認(rèn)為其網(wǎng)站吸引用戶的網(wǎng)頁(yè)是售票網(wǎng)頁(yè)。但是用戶往往不可能記住這些網(wǎng)頁(yè)在網(wǎng)上的統(tǒng)一位置（URL ），所以用戶往往需要首先進(jìn)入該網(wǎng)站的主頁(yè)。因此，網(wǎng)站可以在用戶進(jìn)入售票網(wǎng)頁(yè)之前，展示更多的廣告條。被告微軟公司在自己的網(wǎng)站上設(shè)置的超文本鏈接卻把用戶直接引向原告網(wǎng)站的售票網(wǎng)頁(yè)。法院因此判決被告侵犯了原告的版權(quán)。承認(rèn)網(wǎng)頁(yè)是匯編作品的一部分，這樣引用版權(quán)法的保護(hù)就是合理的。在版權(quán)之外創(chuàng)設(shè)新的“鏈接權(quán)”，這也是保護(hù)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)的一個(gè)方法。美國(guó)目前傾向于前者。
eBook 提供給讀者的文字信息完全可能少于多媒體強(qiáng)化部分所提供的信息。作者完全依靠自己來制作聲音、動(dòng)畫、圖表等是不可能的。這些內(nèi)容實(shí)際上主要來自他人的版權(quán)作品。在傳統(tǒng)出版業(yè)，由于書籍負(fù)載的信息量非常有限，被利用的他人作品往往就是被引用的文字片段。但是在 eBook的多媒體強(qiáng)化部分，作者可以大量地使用他人的音樂作品、動(dòng)畫作品。如何在eBook中保護(hù)這類作者的署名權(quán)、修改權(quán)、 復(fù)制權(quán)等就是一個(gè)值得研究的問題。
3.對(duì)“作品來源國(guó)”規(guī)定的規(guī)避
《伯爾尼公約》中作品是否受公約保護(hù)、作品的保護(hù)期等問題，要認(rèn)定“作品來源國(guó)”之后才能確定。如果作品是在某成員國(guó)首先出版，該成員國(guó)為作品的來源國(guó)。如果作品首先在兩個(gè)以上的成員國(guó)同時(shí)出版（30天內(nèi)在不同國(guó)家先后出版的都是“同時(shí)出版”），則保護(hù)期較短的那個(gè)成員國(guó)被視為作品的來源國(guó)。如果作品首先在成員國(guó)和非成員國(guó)同時(shí)出版，則該成員國(guó)為作品來源國(guó)。如果作品首先在非成員國(guó)出版，那么除非作者是某成員國(guó)國(guó)民（該成員國(guó)是作品來源國(guó)），該作品不受公約保護(hù)。按照雙國(guó)籍（作品國(guó)籍和作者國(guó)籍）國(guó)民待遇，對(duì)于來源國(guó)是某“成員國(guó)”的作品，各國(guó)應(yīng)該自動(dòng)給與版權(quán)保護(hù)，但是給與作品的版權(quán)保護(hù)期不能比作品來源國(guó)更長(zhǎng)。在 eBook 出版業(yè)，出版商在線出版eBook 的成本幾乎為零，投資風(fēng)險(xiǎn)也幾乎為零，因此出版商可以非常迅速地接受任何國(guó)家作者的出版請(qǐng)求。如果按照出版商的國(guó)籍或者在線銷售eBook 的服務(wù)器所在的國(guó)家來確定作品來源國(guó)，那么希望獲得公約保護(hù)，或者希望保護(hù)期更長(zhǎng)的成員國(guó)成為作品來源國(guó)的作者可以非常容易規(guī)避《伯爾尼公約》的規(guī)定，把作品放到有利的網(wǎng)站出版。例如美國(guó)一些網(wǎng)站向全世界用戶提供自助出版的平臺(tái)，其他國(guó)家的作者只要愿意，都可以把美國(guó)作為“作品的來源國(guó)”。這樣，上述規(guī)定就沒有意義了。
4.權(quán)利的窮竭
在傳統(tǒng)出版業(yè)，作品拷貝進(jìn)入其他國(guó)家需要通過書籍等有形商品的進(jìn)口貿(mào)易來進(jìn)行。由于英美法判例，法國(guó)、比利時(shí)等大陸法國(guó)家的法理都否認(rèn)發(fā)行權(quán)在涉外貿(mào)易中的“權(quán)利窮竭”原則（注：鄭成思著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社，1997年版，第424頁(yè)。）， 所以版權(quán)人能夠限制書籍這種有形商品的跨國(guó)交易。在eBook出版業(yè)， 作品的在線銷售市場(chǎng)沒有國(guó)家界限，否認(rèn)發(fā)行權(quán)在涉外貿(mào)易中的“權(quán)利窮竭”原則就沒有意義了。這是eBook出版業(yè)挑戰(zhàn)版權(quán)地域性原則的一個(gè)表現(xiàn)。 關(guān)于“出租權(quán)”窮竭，1992年的“中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄”第3條4款規(guī)定出租權(quán)“在復(fù)制品首次銷售后仍然存在”。因此按照這一規(guī)定，同
一國(guó)家領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)行權(quán)中“出售權(quán)”的行使，涉外貿(mào)易中發(fā)行權(quán)的窮竭，都不會(huì)使版權(quán)人的“出租權(quán)”窮竭。但是在eBook出版業(yè)， 租用作品的一個(gè)數(shù)字拷貝是不可能的。即使存在eBook的出租業(yè)， 出租權(quán)通過什么形式行使也是難以想象的。因此在eBook出版業(yè)， 否認(rèn)“出租權(quán)”窮竭的規(guī)定可能就沒有意義了。
5.作品的保護(hù)期
1998美國(guó)總統(tǒng)簽署了一部延長(zhǎng)版權(quán)保護(hù)期的法律。按照該法，大多數(shù)版權(quán)作品的保護(hù)期延長(zhǎng)了20年。包括自然人和公司在內(nèi)的10名原告在地方法院起訴美國(guó)司法部長(zhǎng)Janet Reno，要求宣布該法違憲。（注：該法為《Sonny bono Copyright Term Extension Act of 1998》（Pub.L.No. 105—298,112 Stat.2827.The CTEA amended 17 U.S.C.304）。該訴訟為：Eldred v. Reno，見http: //usa. derecho. org/filter/ 31,2001/1/13。截止2000年10月的法庭辯論，法院仍然傾向于認(rèn)為該法并不違憲。）根據(jù) eBook市場(chǎng)的情況，我們認(rèn)為延長(zhǎng)版權(quán)保護(hù)期有合理之處：（1） eBook 將開創(chuàng)一個(gè)“無版權(quán)的作品就是免費(fèi)作品”的時(shí)代。如果需要延長(zhǎng)作品的盈利期間，只能延長(zhǎng)版權(quán)保護(hù)期。（2 ）競(jìng)爭(zhēng)壓力促使出版商購(gòu)買大量的版權(quán)產(chǎn)品，無償提供給在線消費(fèi)者。在傳統(tǒng)出版業(yè)，出版商不可能免費(fèi)分發(fā)書籍。為了補(bǔ)償出版商的這個(gè)支出，可以延長(zhǎng)版權(quán)的保護(hù)期。（3 ）盜版活動(dòng)對(duì)數(shù)字版權(quán)作品造成了很大的侵害，通過延長(zhǎng)版權(quán)保護(hù)期可以彌補(bǔ)出版商的損失，維持出版商對(duì)版權(quán)市場(chǎng)的投資活動(dòng)。
四、總結(jié)
互聯(lián)網(wǎng)沒有國(guó)界。我國(guó)用戶廣泛采用了微軟和阿多比的免費(fèi)閱讀器。美國(guó)在線銷售的 eBook都可以進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。我國(guó)用戶可以獲得美國(guó)網(wǎng)站提供的免費(fèi)書籍。我國(guó)作者也都可以利用美國(guó)網(wǎng)站提供的自助出版平臺(tái)。因此，我國(guó)eBook 市場(chǎng)的發(fā)展方向應(yīng)當(dāng)和美國(guó)是一致的。我們研究美國(guó)eBook 市場(chǎng)的特點(diǎn)和法律問題，最終的目的還是要為我國(guó)立法的發(fā)展提供有價(jià)值的借鑒。
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