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企業(yè)處罰概論
企業(yè)管理中需要對(duì)犯錯(cuò)誤的職工給予相應(yīng)的處罰。企業(yè)的所有者、管理者應(yīng)該認(rèn)真嚴(yán)肅地制定處罰制度和慎重運(yùn)用企業(yè)處罰措施，使企業(yè)處罰符合法律法規(guī)的要求。這樣，既能加強(qiáng)企業(yè)管理，又不損害職工的合法權(quán)益。因此，企業(yè)的主管人員必須準(zhǔn)確地了解什么是企業(yè)處罰，從理論上如何認(rèn)識(shí)企業(yè)處罰。只有從理性上認(rèn)識(shí)了企業(yè)處罰，才能在企業(yè)管理中正確運(yùn)用處罰，才能使企業(yè)處罰這個(gè)工具促進(jìn)企業(yè)的物質(zhì)文明、精神文明建設(shè)。我們將要探討的是企業(yè)對(duì)其所轄的……
我們探討的企業(yè)處罰不包括國(guó)家檢察機(jī)關(guān)依據(jù)刑事法律對(duì)企業(yè)的處罰；不包括國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)對(duì)企業(yè)中具有國(guó)家公務(wù)員身分的領(lǐng)導(dǎo)和其他管理人員的行政處罰；不包括政府行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政法規(guī)對(duì)企業(yè)的行政處罰；也不包括企業(yè)上級(jí)主管單位對(duì)企業(yè)的處罰。雖然上述這些處罰往往要涉及到對(duì)企業(yè)中有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的處罰，但是仍然不在我們劃定的討論范圍之內(nèi)。
一、探討企業(yè)處罰的必要性。
企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)秩序，必須訂立各種規(guī)章制度.一般來(lái)說，規(guī)章制度的內(nèi)容是規(guī)范職工在企業(yè)中從事職務(wù)行為的。與企業(yè)中生產(chǎn)、管理無(wú)關(guān)的其它行為，不由企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行規(guī)范。所以，也可以說，企業(yè)的規(guī)章制度是職工職務(wù)行為的行為規(guī)范。由此可見，作為職務(wù)行為的行為規(guī)范，比一般意義上的行為規(guī)范，其范圍要小得多。
然而，既然是一種行為規(guī)范，就必然有保證其實(shí)現(xiàn)的力量。從這一點(diǎn)來(lái)說，企業(yè)規(guī)章制度得以執(zhí)行的保證力，不是如同道德、習(xí)慣那樣，靠個(gè)人的自覺約束，而是靠規(guī)章制度中的“罰則”的強(qiáng)制性的規(guī)定。若無(wú)“罰則”的強(qiáng)制性的規(guī)定，企業(yè)的規(guī)章制度就沒有威信，就不能起到保證生產(chǎn)、管理秩序的作用，生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作也就無(wú)法正常進(jìn)行。這就是設(shè)立企業(yè)處罰的必要性。
長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)企業(yè)處罰的設(shè)定、執(zhí)行，缺乏理論上的研究和探討。所以，對(duì)于正確運(yùn)用企業(yè)處罰缺乏理性認(rèn)識(shí)這是探討企業(yè)處罰的必要性之一。探討企業(yè)處罰的必要性之二是在實(shí)踐上有時(shí)處罰的設(shè)定不合理，甚至不合法；處罰的運(yùn)用上不得當(dāng)，或是重錯(cuò)輕處，或是輕錯(cuò)重處，又或是同樣的錯(cuò)誤，受到了不同的處罰，這樣必然使處罰的效果不好。只有深入理解了企業(yè)處罰的方方面面，才能恰當(dāng)運(yùn)用處罰達(dá)到預(yù)期的目的。探討企業(yè)處罰的必要性之三， 是企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的多樣化。企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)多樣化的結(jié)果是企業(yè)管理者的認(rèn)識(shí)角度也有了極大的變化。有的企業(yè)的管理者認(rèn)為企業(yè)是私有的企業(yè)，處罰由自己隨意設(shè)定。結(jié)果出現(xiàn)了我國(guó)南方某企業(yè)讓工人罰跪的事。顯然這種處罰是非法的。但是，只有探討了企業(yè)處罰的一般理論，才能有力地防止類似事件的發(fā)生。須知，企業(yè)的所有者、企業(yè)的管理者并不都是充滿仁愛之心的馬列主義者。其中有些人在渴望實(shí)行超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制。探討企業(yè)處罰的必要性之四，是《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》的頒布實(shí)施�！吨腥A人民共和國(guó)勞動(dòng)法》規(guī)范了勞動(dòng)者、用人單位的權(quán)利、義務(wù)。企業(yè)處罰的設(shè)定、執(zhí)行，必須符合《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，需要重新認(rèn)識(shí)企業(yè)處罰的法律意義。
二、企業(yè)處罰規(guī)章的一般特點(diǎn)。
企業(yè)處罰規(guī)章在某些方面具有法規(guī)的一般特點(diǎn)。如，普遍性、規(guī)范性、強(qiáng)制性、穩(wěn)定性等等。
所謂普遍性，是指處罰規(guī)則不是針對(duì)某一個(gè)具體的人、具體的事，而是針對(duì)不特定的任何一個(gè)本企業(yè)的職工。換言之，只要是本企業(yè)的職工，達(dá)到了企業(yè)處罰規(guī)章所規(guī)定的要件，就應(yīng)該受到相應(yīng)的處罰。和規(guī)章普遍性相區(qū)別的，是針對(duì)具體人或具體事件的決定。如，關(guān)于某某人任 職的決定，關(guān)于某某人嘉獎(jiǎng)的決定，關(guān)于某某人處分的決定，等等。
所謂規(guī)范性，是指規(guī)定了在何種情況下，什么人應(yīng)該如何行動(dòng)。也可以說，規(guī)定了行為模式。一般意義上的行為模式都包括假定和處理兩個(gè)部分。假定，就是什么人、在什么情況下；處理，就是應(yīng)該如何行動(dòng)。企業(yè)處罰規(guī)章同樣也應(yīng)該具有這樣兩個(gè)部分。
所謂強(qiáng)制性，是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)具有對(duì)職工的某種處罰權(quán)。企業(yè)運(yùn)用這個(gè)權(quán)力把自己處罰職工的決定強(qiáng)加給受處分者。一般來(lái)說，在處分職工時(shí)，要做好思想工作，處分決定要直接通知本人，要聽取本人的意見。但是，接受處分的人，同意這個(gè)處分還是不同意這個(gè)處分，不能影響企業(yè)處分與否和給予何種處分的意志。強(qiáng)制性還表現(xiàn)在，對(duì)于處分決定不能由當(dāng)事人和處分機(jī)關(guān)進(jìn)行平等地位的調(diào)解。受處分者有申訴權(quán)，有請(qǐng)求復(fù)議權(quán)，但申訴、復(fù)議都不是平等地位的協(xié)商調(diào)解。
所謂穩(wěn)定性是指處罰規(guī)章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的穩(wěn)定性。因?yàn)橐?guī)章具有穩(wěn)定性，才使規(guī)章具有預(yù)見性，即人們?cè)谛袨橹翱梢灶A(yù)料到根據(jù)處罰規(guī)章是否會(huì)受到處罰；如果受到處罰會(huì)是一種什么樣的處罰。
三、企業(yè)處罰規(guī)章的合法性原則和合法性的監(jiān)督。
企業(yè)處罰規(guī)章，必須合法。這就是合法性原則。具體來(lái)說，設(shè)定處罰的主體必須是合法的；處罰的內(nèi)容必須是合法的。兩者缺一不可。
㈠、設(shè)定處罰的主體的資格。
我們所說的“設(shè)定處罰的主體的資格”，是指法律規(guī)定誰(shuí)有權(quán)設(shè)定處罰規(guī)章。設(shè)定處罰的主體，按企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不同而不同，法律有不同的具體規(guī)定。總的說來(lái)是兩大類。一類是職工（代表）大會(huì)是設(shè)定處罰的主體，一類是企業(yè)的所有者是設(shè)定處罰的主體。
①、對(duì)全民所有制企業(yè)，《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第五章第五十二條職工代表大會(huì)行使下列職權(quán)：第二項(xiàng)：“（二）審查同意或者否決企業(yè)的工資調(diào)整方案、獎(jiǎng)金分配方案、勞動(dòng)保護(hù)措施、獎(jiǎng)懲辦法以及其他重要的規(guī)章制度。”《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會(huì)條例》（1986年9月15日國(guó)務(wù)院發(fā)布）第二章 第七條 第二項(xiàng)規(guī)定，職工代表大會(huì)：“審議通過廠長(zhǎng)提出的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制方案、工資調(diào)整計(jì)劃、獎(jiǎng)金分配方案、勞動(dòng)保護(hù)措施方案、獎(jiǎng)懲辦法及其他重要的規(guī)章制度”�？梢�，對(duì)全民所有制企業(yè)來(lái)說，職工代表大會(huì)有權(quán)設(shè)定獎(jiǎng)懲辦法。其中“懲”的辦法即是處罰規(guī)章。而廠長(zhǎng)只有“提出”權(quán)和執(zhí)行權(quán)（《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第四章廠長(zhǎng)第四十四條第六項(xiàng)：“（六）依法獎(jiǎng)懲職工；”）。
②、對(duì)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)，在《中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例》中做了同樣的規(guī)定。該法第一章 第八條規(guī)定：“集體企業(yè)的職工是企業(yè)的主人，依照法律、法規(guī)和集體企業(yè)章程行使管理企業(yè)的權(quán)力。集體企業(yè)職工的合法權(quán)益受法律保護(hù)。”第九條規(guī)定：“集體企業(yè)依照法律規(guī)定實(shí)行民主管理。職工（代表）大會(huì)是集體企業(yè)的權(quán)利機(jī)構(gòu)，由其選舉和罷免企業(yè)管理人員，決定經(jīng)營(yíng)管理的重大問題�！钡谒恼侣毠ず吐毠ぃù恚┐髸�(huì)第二十八條：“集體企業(yè)的職工（代表）大會(huì)在國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定范圍內(nèi)行使下列職權(quán)：……（五）審議并決定企業(yè)的職工獎(jiǎng)懲辦法和其他重要的規(guī)章制度；”。
③、對(duì)于中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第五章董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)第三十三條規(guī)定：“董事會(huì)是合營(yíng)企業(yè)的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，決定合營(yíng)企業(yè)的一切重大問題�！钡谑鹿�(huì)第九十八條第二款規(guī)定：“在董事會(huì)研究決定有關(guān)職工獎(jiǎng)懲、工資制度、生活福利、勞動(dòng)保護(hù)
和保險(xiǎn)等問題時(shí)，工會(huì)的代表有權(quán)列席會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)聽取工會(huì)的意見，取得工會(huì)的合作�！薄吨腥A人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第十二章職工，第九十一條規(guī)定 ：“合營(yíng)企業(yè)職工的招收、招聘、辭退、辭職、工資、福利、勞動(dòng)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)紀(jì)律等事宜，按照《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)管理規(guī)定》辦理”。這個(gè)規(guī)定的第二條是 ：“合營(yíng)企業(yè)職工的雇傭、解雇和辭職，生產(chǎn)和工作任務(wù)，工資和獎(jiǎng)懲，工作時(shí)間和假期，勞動(dòng)保險(xiǎn)和生活福利，勞動(dòng)保護(hù)，勞動(dòng)紀(jì)律等事項(xiàng)，通過訂立勞動(dòng)合同加以規(guī)定。”所以，董事會(huì)有處罰設(shè)定權(quán)。不過，董事會(huì)在行使處罰設(shè)定權(quán)時(shí)應(yīng)聽取工會(huì)的意見。職工在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)要對(duì)勞動(dòng)紀(jì)律等條款表示自己的意見。
④、對(duì)于外資企業(yè)和其他有限責(zé)任公司，《中華人民共和國(guó)公司法》第十八條規(guī)定：“外商投資的有限責(zé)任公司適用本法” 該法第四十六條：“董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（十）制定公司的基本管理制度�！钡谖迨畻l：“有限責(zé)任公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；”第五十五條：“公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會(huì)和職工的意見，并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議。”第五十六條：“公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)和職工的意見和建議�！笨梢�，董事會(huì)、經(jīng)理有權(quán)制定處罰制度。在制定制度時(shí)應(yīng)聽取職工的意見，但職工沒有決定權(quán)。
⑤、 股份有限公司，《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百零二條規(guī)定：“股份有限公司由股東組成股東大會(huì)。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。” 第一百一十二條規(guī)定：“股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（十）制定公司的基本管理制度�！� 第一百一十九條：“股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；”第一百二十一條：“公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會(huì)和職工的意見，并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議。”規(guī)章制度由董事會(huì)和經(jīng)理制定，即包括處罰制度也由懂事會(huì)、經(jīng)理制定。職工和職工代表同樣處于聽取意見的地位。
⑥、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)按照法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)定，由投資者依法決定企業(yè)的重大事項(xiàng)。《中華人民共和國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》第十三條規(guī)定：“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)形式設(shè)立，投資者依照有關(guān)法律、行政法規(guī)決定企業(yè)的重大事項(xiàng)，建立經(jīng)營(yíng)管理制度，依法享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。”第十四條規(guī)定：“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)依法實(shí)行民主管理，投資者在確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度和企業(yè)負(fù)責(zé)人，作出重大經(jīng)營(yíng)決策和決定職工工資、生活福利、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)安全等重大問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取本企業(yè)工會(huì)或者職工的意見，實(shí)施情況要定期向職工公布，接受職工監(jiān)督。”所以，職工在重大決策中的地位，仍是聽取意見，而不是起決定的作用。
⑦、對(duì)于合伙企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)，法律法規(guī)沒有規(guī)定由誰(shuí)來(lái)設(shè)定企業(yè)處罰。但是，由于企業(yè)的所有人有經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，所以，企業(yè)的所有人就有權(quán)力設(shè)定處罰制度。
總之，全民所有制企業(yè)、城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)和《中華人民共和國(guó)公司法》第十六條規(guī)定的，“國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，依照憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，通過職工代表大會(huì)和其他形式，實(shí)行民主管理�！甭毠ぃù恚┐髸�(huì)是企業(yè)處罰設(shè)定的主體。除此以外的其他企業(yè)，設(shè)定處罰的主體是該企業(yè)的權(quán)利機(jī)構(gòu)或董事會(huì)、經(jīng)理，在設(shè)定處罰制度時(shí)應(yīng)聽取職工的意見。對(duì)這些企業(yè)，職工的合法權(quán)益，包括合理的紀(jì)律要求、違紀(jì)的處罰，應(yīng)該由勞動(dòng)合同規(guī)定。
上述內(nèi)容告訴我們，不是任何人、任何機(jī)關(guān)都可以設(shè)定處罰。例如，全民所有制企業(yè)的廠長(zhǎng)、經(jīng)理，其他所有制企業(yè)的主管人員、領(lǐng)班，以及企業(yè)的二級(jí)機(jī)構(gòu)，都不能隨意設(shè)定處罰。不合格的主體設(shè)定的處罰，也是不合法的。
㈡、處罰內(nèi)容的合法性。
處罰內(nèi)容的合法性，是指處罰規(guī)定必須符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章。這包括三個(gè)部分。第一部分是什么行為應(yīng)該受到處罰。第二部分是處罰的種類。第三部分是處罰的具體幅度，即處罰的檔次，特別是最高處罰的檔次。
①、什么樣的行為應(yīng)該受到處罰。
如前所述，企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)秩序，必須訂立各種規(guī)章制度。企業(yè)的規(guī)章制度是職工職務(wù)行為的行為規(guī)范。對(duì)職工給予處罰必須是職工的行為違反了企業(yè)的管理制度和規(guī)章。但是，首先，企業(yè)對(duì)職工的要求必須是符合法律、法規(guī)和規(guī)章的。如果職工違反了符合法律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)章的企業(yè)規(guī)章制度，才能談到對(duì)職工的處罰。如果企業(yè)對(duì)職工的要求不符合法律、法規(guī)的規(guī)定，職工不按照要求去做，也不能處罰職工。職工依法行為的權(quán)力，會(huì)受到法律的保護(hù)。其次，職工違反企業(yè)規(guī)章制度要達(dá)到一定的程度。十分輕微和影響不大的行為，不應(yīng)該包括在處分制度內(nèi)。
當(dāng)企業(yè)的規(guī)章制度符合法律、法規(guī)和規(guī)章時(shí)，職工違反企業(yè)的規(guī)章制度，從直接意義上說是違反了企業(yè)的規(guī)定，從社會(huì)意義上說，也違反了國(guó)家對(duì)職工的要求。因此，這種處罰規(guī)章的設(shè)定，會(huì)得到國(guó)家法律的保護(hù)。這種規(guī)章的實(shí)際執(zhí)行也會(huì)得到國(guó)家法律的保護(hù)。
一九八二年四月十日國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》“適用于全民所有制企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)的全體職工�！保l例第四條）。雖然制定的時(shí)間已久，有些內(nèi)容應(yīng)該修訂，但其精神和原則，應(yīng)該是全民所有制和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)之外各類企業(yè)制定獎(jiǎng)懲條例的參考。例如，《條例》第三條規(guī)定的兩項(xiàng)原則，就應(yīng)該是共同遵守的：“企業(yè)實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，必須把思想政治工作同經(jīng)濟(jì)手段結(jié)合起來(lái)。在獎(jiǎng)勵(lì)上，要堅(jiān)持精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合，以精神鼓勵(lì)為主的原則；對(duì)違反紀(jì)律的職工，要堅(jiān)持以思想教育為主、懲罰為輔的原則�！逼髽I(yè)處罰和行政處罰相比是低層次的處罰�！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第六條規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法�！彼�，企業(yè)處罰更應(yīng)該“堅(jiān)持以思想教育為主、懲罰為輔的原則”。
該條例第三章“處分”第十一條規(guī)定了七類應(yīng)該受到處罰的行為。企業(yè)在制訂處罰規(guī)章時(shí)，應(yīng)該遵守這個(gè)條例。當(dāng)然，條例是針對(duì)全國(guó)各種大小的企業(yè)和各種生產(chǎn)類型的企業(yè)，不可能規(guī)定得十分具體。企業(yè)在執(zhí)行中必須依照條例和自己的實(shí)際情況制訂自己的處罰制度。應(yīng)該將條例具體化。
②、處罰的種類。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十一條原則規(guī)定了：“分別給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰”。在第十二條規(guī)定了處分的種類。行政處分計(jì)有：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用察看、開除，共六種。在給予行政處分的同時(shí)，可以給予一次性罰款。
除上述種類以外，其他處罰都是不合法的。如，因?yàn)槁毠び羞^錯(cuò)造成廢品就罰職工加班補(bǔ)活，不干完不能回家；剝奪職工節(jié)假日休息的權(quán)利；任何形式的體
罰；任何形式的限制人身自由；任何形式的侮辱人格的處罰，等等。
③、處罰的具體幅度。
主要是這樣幾個(gè)問題。一是給予行政處分的后果，要有一定的時(shí)間限制�！稐l例》第二十三條規(guī)定：“受到警告、記過、記大過處分的職工在受處分滿半年以后，受到撤職處分的職工在滿一年以后，受到留用察看處分的職工在被批準(zhǔn)恢復(fù)為正式職工以后，在評(píng)獎(jiǎng)、提級(jí)等方面，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件，與其他職工同樣對(duì)待�！庇秩纾挥绊懸淮握{(diào)整工資；在一定的時(shí)間以后要根據(jù)職工的表現(xiàn)撤銷處分；留用察看為一年至二年，不能更長(zhǎng)，等等。二是經(jīng)濟(jì)處罰的數(shù)量不能超過一 定的限度。如每月扣除工資的金額一般不要超過本人標(biāo)準(zhǔn)月工資的百分之二十。
超過了規(guī)定的程度，也是不合法的。
㈢、處罰合法性的監(jiān)督。
對(duì)處罰合法性的監(jiān)督應(yīng)分為處罰制度合法性監(jiān)督和處罰行為合法性監(jiān)督。
①處罰制度合法性監(jiān)督。
這個(gè)問題，目前還沒有很好解決。因?yàn)椋瑥膰?guó)家立法上來(lái)說，就沒有具體的規(guī)定。各種企業(yè)都發(fā)生過企業(yè)處罰制度不合法的事件。職工的人權(quán)得不到制度的保障，必然會(huì)發(fā)生，而且已經(jīng)發(fā)生。為了吸引外資，一九八八年四月二十五日國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了勞動(dòng)部、人事部《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)外商投資企業(yè)用人自主權(quán)的意見》，減輕了引進(jìn)外資的阻力�！兑庖姟返谖鍡l規(guī)定：“外商投資企業(yè)按照合同和有關(guān)規(guī)定辭退職工，任何部門、單位或個(gè)人不得干預(yù)�！笔潜匾摹５顷P(guān)于“合同規(guī)定”是否合法，合同中如何規(guī)定對(duì)職工的處罰，沒有提到。這顯然是一個(gè)不足。
筆者認(rèn)為，對(duì)處罰制度的合法性監(jiān)督，應(yīng)該予以重視和研究，并且應(yīng)該通過立法的方式作出明確的規(guī)定。否則，在利益驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)的所有者站在有利地位，就會(huì)侵犯職工利益。象讓工人下跪的侵犯工人人格權(quán)的現(xiàn)象就不會(huì)是偶然的。對(duì)處罰制度的監(jiān)督，凡有主管單位的企業(yè)，應(yīng)該在上級(jí)主管單位的工會(huì)組織設(shè)置這樣的職能。由他們負(fù)責(zé)審查下級(jí)的處罰制度。在審查時(shí)，應(yīng)該聽取律師的意見。對(duì)于無(wú)主管企業(yè)、三資企業(yè)，應(yīng)該在所在地的工會(huì)、勞動(dòng)行政機(jī)關(guān)（政府的勞動(dòng)局）設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審查這些企業(yè)的處罰規(guī)定。
②處罰行為合法性監(jiān)督。
處罰行為合法性監(jiān)督，主要是嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》。從各種傳媒的報(bào)道，許多涉外企業(yè)的工會(huì)組織是不健全的。有的發(fā)達(dá)國(guó)家在法律上規(guī)定，企業(yè)必須招聘工會(huì)會(huì)員，這是值得我們效法的。
四、企業(yè)處罰的分類。
從理論上說，處罰可以分為人身罰和經(jīng)濟(jì)罰。
㈠、人身罰。
這里所說的人身罰，是指對(duì)人的名譽(yù)的一種貶損性的評(píng)價(jià)和對(duì)職工在企業(yè)中的地位的懲罰性降低。后者可以認(rèn)為是對(duì)職工在企業(yè)這一特定環(huán)境中人格的否定性評(píng)價(jià)。如，警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、留用察看等。不同的處分說明了不同的否定程度。
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的處罰有申戒罰、人身罰、經(jīng)濟(jì)罰、行為罰。其中的人身罰是限制人身自由的處罰。企業(yè)處罰中的人身罰，是特定意義的人身罰。即，不能含有任何限制人身自由的處罰。可是，在企業(yè)這個(gè)環(huán)境中，身分、地位所體現(xiàn)出的特定人格，可以成為處罰的手段。處罰不僅表現(xiàn)為申戒，而且表現(xiàn)為企業(yè)中的地位身分的降低。
人都有對(duì)榮譽(yù)的追求。由于違反規(guī)章制度的行為受到公開的否定性的評(píng)價(jià)，由于行為人（該職工）受到了公開的譴責(zé)，無(wú)疑是對(duì)他的一種精神上的打擊和懲罰。此外還包括了資格方面的處罰。
㈡、經(jīng)濟(jì)罰。
所說經(jīng)濟(jì)罰是指一次性罰款、賠償損失和降低工資級(jí)別。關(guān)于經(jīng)濟(jì)罰，涉及的問題較多，我們?cè)谙旅鎸ｉT予以探討。
（1）、一次性罰款的執(zhí)行方式，在《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》中做了具體的規(guī)定�！镀髽I(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十六條規(guī)定：“對(duì)職工罰款的金額由企業(yè)決定，一般不要超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十�！边@條規(guī)定，指出了罰款的數(shù)額限制。據(jù)了解，現(xiàn)在不少企業(yè)對(duì)職工的罰款超過了這個(gè)限額。
（2）、對(duì)于賠償損失，《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十七條做了規(guī)定：“對(duì)于有第十一條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)行為的職工，應(yīng)責(zé)令其賠償經(jīng)濟(jì)損失。賠償經(jīng)濟(jì)損失的金額，由企業(yè)根據(jù)具體情況決定，從職工本人的工資中扣除，但每月扣除的金額一般不要超過本人標(biāo)準(zhǔn)月工資的百分之二十。如果能夠迅速改正錯(cuò)誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少�！�
這一條規(guī)定有如下幾點(diǎn)含義。(A、B、C)
Α、玩忽職守，違反技術(shù)規(guī)程安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的，可以責(zé)令賠償損失。
①、行為必須是違反技術(shù)規(guī)程和安全規(guī)程或者是違章指揮的行為。如果行為在技術(shù)規(guī)程、安全規(guī)程和規(guī)章沒有規(guī)定，即使行為造成了損失，也不能責(zé)令賠償損失。例如進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)時(shí)，被試設(shè)備在破壞性試驗(yàn)后完全失去了使用價(jià)值的情況，就不存在賠償損失的問題。
行為的方式，可以是積極的作為，也可以是消極的不作為。所說積極的作為，是指以某種動(dòng)作實(shí)施了違反技術(shù)規(guī)程和安全規(guī)程或者是違章指揮的行為。所說消極的不作為，是指應(yīng)該作為而沒有作為。應(yīng)該作為的義務(wù)，要有職責(zé)條例作出明確的規(guī)定。
②、行為必須是造成事故，并且使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的。如果行為本身是違反技術(shù)規(guī)程、安全規(guī)程或違章的，但因?yàn)榉N種原因，沒有造成人民生命、財(cái)產(chǎn)的損失，就不能責(zé)令行為人賠償損失。例如，在電氣操作中，帶地線合刀閘是一種嚴(yán)重的錯(cuò)誤。但是如果此時(shí)刀閘的電源側(cè)還沒有帶電，這個(gè)錯(cuò)誤行為的后果就被及時(shí)地防止了，沒有造成人民生命、財(cái)產(chǎn)的損失，就不能讓行為人賠償損失，只能給予其它處分。
造成損失的數(shù)額，要達(dá)到一定的數(shù)量。數(shù)量的大小， 應(yīng)該在依法追究刑事責(zé)任的數(shù)量以下。因?yàn)�，達(dá)到了追究刑事責(zé)任的數(shù)量以后，就應(yīng)該由國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行懲處。
③、從主觀上來(lái)說具有玩忽職守的錯(cuò)誤。所說玩忽職守，是指嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確履行職責(zé)。從注意的角度來(lái)說，職務(wù)要求行為人對(duì)自己處理的業(yè)務(wù)給予必要的注意，行為人本身的認(rèn)識(shí)水平、能力水平和客觀環(huán)境使行為人完全可以付出這樣的注意，但是行為人沒有作出這樣的注意。
這里應(yīng)該指出的是，所說的注意必須是職責(zé)內(nèi)容要求的那種注意。職責(zé)上沒有規(guī)定的，不能處罰。另外，從本人的素質(zhì)上來(lái)說，行為人確實(shí)具備這種認(rèn)識(shí)水平。不具備這兩點(diǎn)的，不能讓行為人承擔(dān)責(zé)任。
這種處分，不確定的因素是對(duì)處罰的時(shí)間的長(zhǎng)度沒有規(guī)定。當(dāng)然，每月不超過“本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十�！钡且�?yàn)榱P款的數(shù)額由企業(yè)決定，處罰的時(shí)間也就無(wú)法確定。筆者認(rèn)為，以不超過一年為宜。
Β、工作不負(fù)責(zé)任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品損壞設(shè)備工具，浪費(fèi)原材料、能源，造成經(jīng)濟(jì)損失的，可以責(zé)令賠償損失。
①、這類錯(cuò)誤的特點(diǎn)是行為具有經(jīng)常性。所說經(jīng)常性，應(yīng)該是行為帶有多次的重復(fù)性或者是在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)具有持續(xù)性。如果行為人對(duì)待工作一貫認(rèn)真負(fù)責(zé)，偶然發(fā)生了一 次失誤，則不能以本類錯(cuò)誤論處。如果錯(cuò)誤嚴(yán)重，需要追究責(zé)任，應(yīng)該根據(jù)具體情節(jié)確定錯(cuò)誤的另外的名稱和處理辦法。
②、這類錯(cuò)誤的另一個(gè)特點(diǎn)是，行為的結(jié)果是造成了經(jīng)濟(jì)損失，并且經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到了一定的數(shù)額。數(shù)額的規(guī)定也應(yīng)該在依法追究刑事責(zé)任的數(shù)量以下。
③、主觀上必須是不負(fù)責(zé)任。
也就是說，行為人知道正確的行為規(guī)范是什么而不按照正確的行為規(guī)范去做。這種不負(fù)責(zé)任，只能是過失，不能是故意。這里所說的“過 失”、“故意”均指刑法意義上的過失和故意。如果是出于故意，就屬于刑法管轄的范圍了。
（3）、降低工資級(jí)別。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十五條規(guī)定：“對(duì)于受到撤職處分的職工，必要的時(shí)候，可以同時(shí)降低其工資級(jí)別。
給予職工降低級(jí)別的處分，降低的幅度一般為一級(jí)，最多不要超過兩級(jí)�！�
降低工資級(jí)別，實(shí)際上是在處分期間同工不同酬。不是調(diào)換了工作崗位以后，執(zhí)行新的崗位的工資等級(jí)。所以應(yīng)規(guī)定降低工資級(jí)別的時(shí)間。
在設(shè)定企業(yè)處罰中的經(jīng)濟(jì)罰時(shí)，要注意保證職工的最低生活水平。要嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》規(guī)定的幅度。
筆者認(rèn)為，企業(yè)處罰（含經(jīng)濟(jì)罰）的目的，仍在于教育，而不在于從處罰中挽回經(jīng)濟(jì)損失、取得經(jīng)濟(jì)上的全部或是大部分的補(bǔ)償。勞動(dòng)者和企業(yè)的關(guān)系是勞動(dòng)合同關(guān)系，不是交易關(guān)系（經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系）。不能用經(jīng)濟(jì)合同違約處理中補(bǔ)償損失的意義來(lái)理解企業(yè)處罰中的經(jīng)濟(jì)罰。如果按照我們的理解來(lái)設(shè)定經(jīng)濟(jì)罰、執(zhí)行經(jīng)濟(jì)罰，就不會(huì)違反有關(guān)法律規(guī)定，剝奪勞動(dòng)者獲得勞動(dòng)報(bào)酬的權(quán)力。否則，經(jīng)濟(jì)處罰過重，就會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)者在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)白白勞動(dòng)而沒有任何收入的情況。
另外，勞動(dòng)常常是通過協(xié)作的方式進(jìn)行的。其中包含了勞動(dòng)組織設(shè)計(jì)是否合理；機(jī)器設(shè)備的設(shè)置、性能是否可以保證工作的質(zhì)量；人員的選拔、任用是否恰當(dāng)；生產(chǎn)管理的制度是否完善；設(shè)備、人身安全設(shè)施是否齊備；技術(shù)培訓(xùn)是否落實(shí)，等等。損失完全歸責(zé)于某一具體的勞動(dòng)者的情況，比較少見。所以，除法律有明文規(guī)定的以外，賠償損失的數(shù)額都不能過大。都不宜以賠償相應(yīng)損失為目的。
法律規(guī)定了賠償損失的，有以下幾種情況。
（1）對(duì)于有限責(zé)任公司，《中華人民共和國(guó)公司法》第六十三條：“董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任�！�
（2）對(duì)于股份有限公司，《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十八條第三款：“董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任�！�
（3）對(duì)于合伙企業(yè)，《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第三十五條第二款規(guī)定：“被聘任的合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員，超越合伙企業(yè)授權(quán)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者因故意或者重大過失，給合伙企業(yè)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任�！�
對(duì)于一般工作人員、生產(chǎn)操作人員，法律沒有規(guī)定賠償損失。前述《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十七條的最后一句：“如果能夠迅速改正錯(cuò)誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少。”就體現(xiàn)了教育的目的，而不是以賠償相應(yīng)損失為目的。
五、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考的法規(guī)。
㈠、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國(guó)刑法》。
刑法是懲治犯罪的法律�！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第二條規(guī)定了中華人民共和國(guó)刑法的任務(wù)，第十三條規(guī)定了什么是犯罪。最后的“但書”部分寫道：“但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。”筆者認(rèn)為，這些行為中，有些應(yīng)該在企業(yè)處罰規(guī)章中規(guī)定予以處罰。例如，行為人貪污，當(dāng)數(shù)量和其它情節(jié)都沒有達(dá)到犯罪的程度，但是作為貪污行為的要件齊全，給企業(yè)造成了損失，企業(yè)應(yīng)該給予行政處罰。
前面所說設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考《中華人民共和國(guó)刑法》。全面的理解應(yīng)該是包括全國(guó)人大常委會(huì)通過的刑法性法律和其它法律中刑法性條文。
㈡、設(shè)定企業(yè)處罰時(shí)要參考其它法律法規(guī)。
（1）、許多法律法規(guī)都設(shè)立了“法律責(zé)任”的專章。如《中華人民共和國(guó)電力法》，第九章就是“法律責(zé)任”。追究法律責(zé)任的機(jī)關(guān)是檢察機(jī)關(guān)、政府行政機(jī)關(guān)。如《電力法》中多次提到的電力管理部門。不少條款規(guī)定了“對(duì)有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分”。
當(dāng)行為產(chǎn)生了危害社會(huì)的結(jié)果，但還沒有達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的程度時(shí)，筆者認(rèn)為，對(duì)其中危害較大的，企業(yè)處罰規(guī)章應(yīng)該規(guī)定予以處罰。
（2）、有些法規(guī)規(guī)定的處罰對(duì)象不是企業(yè)職工，但是，企業(yè)職工完全可能犯同樣的錯(cuò)誤。這樣的法規(guī)可以直接參考。如1988年9月13日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員貪污賄賂行政處分暫行規(guī)定》，針對(duì)的錯(cuò)誤主體是國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員，不是企業(yè)職工。但是，這個(gè)規(guī)定給出了關(guān)于貪污所得額和處分量紀(jì)的具體的規(guī)定，對(duì)于制訂企業(yè)處罰規(guī)定來(lái)說是極好的參考。
在以這類法規(guī)為參考時(shí)，要了解立法者的意圖，以正確參考法條。另外，由于處罰的對(duì)象不同，國(guó)家的要求也有所不同。從廉政建設(shè)的需要來(lái)說，一般而言，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的要求實(shí)際上是比較嚴(yán)格的。在起草企業(yè)職工處罰規(guī)章時(shí)要注意到這一點(diǎn)。至于從嚴(yán)還是從寬，仍由企業(yè)根據(jù)自己的情況來(lái)決定。不是一定要比國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員要寬。實(shí)際上，我們所知，外企對(duì)職工的要求往往是比較嚴(yán)格的。
㈢、要參考中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)黨員的紀(jì)律要求。
中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)黨員的紀(jì)律要求，其中有些也應(yīng)該通過企業(yè)處罰的設(shè)定，轉(zhuǎn)變成對(duì)職工，特別是對(duì)掌握一定職權(quán)的職工的要求。只有那些對(duì)黨內(nèi)生活的紀(jì)律要求，不能轉(zhuǎn)變成對(duì)職工的要求以外，其他很多關(guān)于廉政、關(guān)于勤政的要求都可以借鑒過來(lái)。如，中紀(jì)委1990年7月1日公布的《關(guān)于共產(chǎn)黨員在經(jīng)濟(jì)方面違法違紀(jì)黨紀(jì)處分的若干規(guī)定（試行）》中規(guī)定，“……共產(chǎn)黨員利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶接受對(duì)方錢物，雖未能證實(shí)本人知道的，也要追究該黨員的責(zé)任�！本蛻�(yīng)該作為對(duì)所有職工的要求，特別是應(yīng)該對(duì)掌握實(shí)權(quán)的職工的嚴(yán)格要求。
六、處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第二十一條做了簡(jiǎn)單的規(guī)定：“在批準(zhǔn)職工的處分以后，如果受處分者不服，可以在公布處分以后十日內(nèi)，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)提出書面申訴。但在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)未作出改變?cè)幏值臎Q定以前，仍然按照原處分決定執(zhí)行�！�
關(guān)于對(duì)企業(yè)處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償，還沒有其他具體的規(guī)定。筆者認(rèn)為，對(duì)企業(yè)處罰的申訴、復(fù)議、糾正 和補(bǔ)償應(yīng)該有系統(tǒng)的規(guī)定。其內(nèi)容，也是很多的，涉及到的問題，比處罰可能還要多一些。為了縮小篇幅，不予詳細(xì)敘述。但主要應(yīng)該建立以下有關(guān)內(nèi)容的制度。
㈠、處罰作出時(shí)雖然聽取過被處罰人的意見，但有時(shí)被處罰人堅(jiān)決不同意處罰決定。這時(shí)，被處罰人應(yīng)有申訴的權(quán)利。接受申訴的部門可以是作出處罰的單位和作出處罰的上級(jí)主管機(jī)關(guān)。
㈡、接受申訴的機(jī)關(guān)應(yīng)該對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)議。對(duì)處罰機(jī)關(guān)提出申訴的，處罰機(jī)關(guān)應(yīng)該指派復(fù)議小組進(jìn)行復(fù)議。原來(lái)作出處罰決定的人員，不應(yīng)參加復(fù)議小組。上級(jí)機(jī)關(guān)接受復(fù)議申請(qǐng)的，在組成復(fù)議小組時(shí)，也應(yīng)指派沒有接觸過本案的人員。這樣的復(fù)議小組更能從新的角度進(jìn)行觀察，以客觀地進(jìn)行復(fù)議，保證復(fù)議工作的質(zhì)量，避免復(fù)議走過場(chǎng)。
㈢、復(fù)議時(shí)應(yīng)調(diào)閱原處罰的全部資料。在審查資料后，首先聽取申訴人的陳述。若發(fā)現(xiàn)作出原處罰時(shí)，證據(jù)上存在問題，如證據(jù)不可靠、證據(jù)不足，應(yīng)對(duì)原處罰機(jī)關(guān)提出詢問，要求作出說明。
㈣、復(fù)議決定可以是維持原來(lái)
的處罰，可以是決定讓原處罰機(jī)關(guān)重新研究處罰，可以是直接作出新的處罰決定。
㈤、對(duì)于構(gòu)成勞動(dòng)爭(zhēng)議的，要依法由勞動(dòng)爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)進(jìn)行處理或通過訴訟予以解決。
㈥、經(jīng)過復(fù)議，糾正了原來(lái)的錯(cuò)誤處罰，或是部分糾正了原處罰，應(yīng)該以作出處罰時(shí)同樣的形式公布糾正決定。
㈦、如果新的決定還不足以彌補(bǔ)原處罰造成的損失，應(yīng)該考慮給與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償應(yīng)包括申訴時(shí)支付的差旅費(fèi)、實(shí)際減少的收入和其它直接損失。
關(guān)于處罰的申訴、復(fù)議、糾正和補(bǔ)償制度，可以參照 《國(guó)家賠償法》的有關(guān)條文。
七、其他有關(guān)問題。
㈠、企業(yè)處罰規(guī)章的條款以具體些為好。
刑法理論上有“法無(wú)明文不為罪”的原則�！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第四條第二款“對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)�！惫P者認(rèn)為，在企業(yè)處罰的設(shè)定上，也應(yīng)該貫徹這樣的原則。也就是說， 在編寫企業(yè)處罰規(guī)章時(shí)，盡量使用“列舉法”，把錯(cuò)誤的種類具體地列舉出來(lái)。力爭(zhēng)少用抽象的語(yǔ)言，以增加可操作性。
我們很多企業(yè)都不習(xí)慣編寫《職工手冊(cè)》，這是一個(gè)不好的現(xiàn)象�！堵毠な謨�(cè)》應(yīng)該規(guī)定職工在企業(yè)中的各種活動(dòng)的方法、程序。比如，差旅費(fèi)報(bào)銷的標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)銷的程序、審批的權(quán)限，新職工往往是從老職工那里了解到的。這就是一種不好的習(xí)慣。在《職工手冊(cè)》中應(yīng)該有企業(yè)處罰的具體規(guī)定。否則，“不教而誅”，與理不合，也難以收到預(yù)防的效果。
㈡、企業(yè)處分可以考慮適當(dāng)?shù)姆旨?jí)授權(quán)。
對(duì)于人數(shù)較多或人數(shù)特多的企業(yè)，要授權(quán)分級(jí)處分。比如對(duì)華北電力集團(tuán)公司來(lái)說，不可能由公司一一處理下屬單位職工的警告處分。
㈢、在實(shí)施勞動(dòng)法以后，不能簡(jiǎn)單地以解聘來(lái)代替處罰規(guī)章。
實(shí)施《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》以后，勞動(dòng)者在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)和用人單位的關(guān)系是平等關(guān)系。勞動(dòng)合同簽訂以后，在企業(yè)內(nèi)部的管理上，是領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。由于有了這種領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的管轄關(guān)系，才有處分的權(quán)利。在當(dāng)前情況下，過于簡(jiǎn)單地用解聘來(lái)處理職工，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定是不利的。另外，合理的企業(yè)處罰，也足以起到教育作用，不是非用解聘不可。我們的企業(yè)培養(yǎng)一個(gè)有專門技能的職工不易，職工找一個(gè)符合自己特長(zhǎng)的職業(yè)也不易。更何況我們還有一個(gè)更遠(yuǎn)大的理想呢。如此說來(lái)，企業(yè)處罰在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，在相當(dāng)大的范圍內(nèi)，還有不可替代的作用。所以我們應(yīng)該對(duì)企業(yè)處罰給予高度的重視。
㈣、企業(yè)處罰規(guī)章要定期審查、修改。
隨著企業(yè)的發(fā)展變化，人的素質(zhì)的改善，生產(chǎn)方式、 生產(chǎn)設(shè)備的改變，社會(huì)情況的變化，不斷修改企業(yè)處罰規(guī)章，顯然是必要的。我們需要的是及時(shí)的修訂，而不是在操作不下去了的時(shí)候，才去修訂。要充分認(rèn)識(shí)《員工手冊(cè)》特別是其中企業(yè)處罰規(guī)章的教育、引導(dǎo)作用。不及時(shí)進(jìn)行修訂，必然影響處罰規(guī)章的威信和積極作用。
關(guān)于企業(yè)處罰問題，實(shí)在是一個(gè)較大的理論問題和實(shí)踐問題。筆者的淺見必有許多不足之處。另外，我們關(guān)于企業(yè)處罰的看法，基本上依據(jù)一九八二年四月十日國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》。這個(gè)條例公布已經(jīng)十六年了。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和我國(guó)法制建設(shè)的發(fā)展，各方面的情況都發(fā)生了很大的變化。僅以職工收入而論，結(jié)構(gòu)工資中，獎(jiǎng)金的比例有時(shí)要超過固定工資。在經(jīng)濟(jì)罰中如果仍僅限于“一般不要超過本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十�！憋@然的不妥當(dāng)?shù)�。可見，本文立足于闡發(fā)條例的有關(guān)意義，必然會(huì)有許多局限性。文中雖然提出了一些新的探討性意見，仍很不夠。但由出發(fā)點(diǎn)的限制，也只好如此了。
懇請(qǐng)有識(shí)之士批評(píng)指正。
高宏道
一九九八年一月十一日
編輯同志：
今將拙作《企業(yè)處罰概論》奉上。企業(yè)管理中需要對(duì)犯錯(cuò)誤的職工進(jìn)行思想教育，根據(jù)具體情況，也可能給予相應(yīng)的處罰。企業(yè)的所有者、管理者應(yīng)該認(rèn)真嚴(yán)肅地制定處罰制度和慎重運(yùn)用企業(yè)處罰措施，使企業(yè)處罰符合法律法規(guī)的要求。這樣，既能加強(qiáng)企業(yè)管理，又不損害職工的合法權(quán)益。因此，企業(yè)的主管人員必須準(zhǔn)確地了解什么是企業(yè)處罰，從理論上如何認(rèn)識(shí)企業(yè)處罰。只有從理性上認(rèn)識(shí)了企業(yè)處罰，才能在企業(yè)管理中正確運(yùn)用處罰，才能使企業(yè)處罰這個(gè)工具促進(jìn)企業(yè)的物質(zhì)文明、精神文明建設(shè)。但是，當(dāng)前能夠認(rèn)真做到這一點(diǎn)的，只是一部分企業(yè)和一部分管理人員。
關(guān)于企業(yè)處罰問題，是一個(gè)較大的理論問題和實(shí)踐問題。目前缺乏這方面的著述。筆者從多年領(lǐng)導(dǎo)工作和多種企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，依據(jù)一九八二年四月十日國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》，結(jié)合經(jīng)濟(jì)體制改革和我國(guó)法制建設(shè)的發(fā)展，系統(tǒng)地研究了企業(yè)處罰的有關(guān)問題。希望一見之得能在貴刊發(fā)表，以幫助廣大管理人員、從事政治思想工作的人員正確地認(rèn)識(shí)企業(yè)處罰。同時(shí)，通過他們幫助企業(yè)的主管人員正確運(yùn)用企業(yè)處罰。避免出現(xiàn)我國(guó)南方某企業(yè)讓工人罰跪的事。當(dāng)然，出現(xiàn)這種非法處罰職工的現(xiàn)象，原因比較復(fù)雜，但是，只有探討了企業(yè)處罰的一般理論，才能有力地防止類似事件的發(fā)生，則是肯定無(wú)疑的。
不久前，又發(fā)生了國(guó)有企業(yè)蚌埠火柴廠廠規(guī)廠紀(jì)與法相悖，肆意罰款、罰跪、打罵、拘禁職工的事。引起了社會(huì)各界的廣泛重視。這件事雖然得到了處理，但其深刻的原因，仍存在。其中，對(duì)企業(yè)處罰的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，應(yīng)該引起思想政治工作者的深入思考。糾正認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤，是我們政治思想工作者責(zé)無(wú)旁貸的任務(wù)。另外，據(jù)報(bào)道，其他經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的企業(yè)，侵犯職工合法權(quán)益的事，也多有發(fā)生。在追逐最大利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)所有者將勞動(dòng)者視為會(huì)說話的工具，是完全有可能的。我們應(yīng)該引起警惕。在警惕的同時(shí)，正面說明企業(yè)處罰的方方面面，是筆者的愿望。
國(guó)務(wù)院：《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估辦法》規(guī)定了行政處分和罰款。罰款的數(shù)額為三個(gè)月以下的基本工資。但，這不是企業(yè)行為，是行政行為。二○○二年五月二十五日星期六
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