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犯罪化原則與我國(guó)的“嚴(yán)打”政策
【內(nèi)容提要】由于“嚴(yán)打”政策本身蘊(yùn)含著強(qiáng)烈的犯罪化觀念及其行動(dòng)，因此，在“嚴(yán)打”政策法治化的過(guò)程中，必須正確處理好與犯罪化過(guò)程中的一些基本原則的關(guān)系。尤其要遵循最低限度干預(yù)原則、合理組織對(duì)犯罪的反應(yīng)原則和刑法最后手段性原則，以免“嚴(yán)打”活動(dòng)脫離法治的軌道。犯罪化問(wèn)題，簡(jiǎn)單地來(lái)說(shuō)，就是指如何界定刑法涉足社會(huì)生活的廣度和深度的問(wèn)題，也就是如何確定犯罪圈、刑罰圈大小的問(wèn)題。人類控制社會(huì)的手段具有多樣性，不僅有法律的，還有政治的、經(jīng)濟(jì)的、道德的等手段。而且在法律的手段中，除了刑事的手段外，還有民事的、行政的手段。隨著人類社會(huì)文明程度的提高，人類控制社會(huì)的手段將愈加豐富。因此，對(duì)反社會(huì)行為采用何種防治手段不僅是一個(gè)法律問(wèn)題，從更深層次的角度上看，也是反映社會(huì)文明、進(jìn)步的問(wèn)題。這是因?yàn)�，法�?特別是刑法)涉足社會(huì)生活越深、越廣，就意味著公民所擁有的權(quán)利、自由也就愈狹小，其中也就愈潛藏著更大的侵犯人權(quán)的危險(xiǎn)。正如德國(guó)刑法學(xué)家耶林所言：“刑罰猶如雙刃之劍，用之不當(dāng)，則國(guó)家和個(gè)人兩受其害。”犯罪化和刑罰圈的范圍過(guò)寬，刑法泛化，刑罰觸角延伸得過(guò)長(zhǎng)，必然導(dǎo)致如德國(guó)法學(xué)家拉德布魯赫所稱的“刑事法規(guī)的肥大癥”(Hypertrophie Von Strafgesetz)，或耶林所擔(dān)憂的“無(wú)可忍受的刑法上的通貨膨脹”(Inflation desStrafrenchts)，其后果必然是法令滋彰，國(guó)家刑罰權(quán)任意擴(kuò)張，人民動(dòng)輒得咎。[1]因此，可以說(shuō)，犯罪化與非犯罪化、刑罰化與非刑罰化是世界刑法演進(jìn)中永恒的主題。人類社會(huì)刑法發(fā)展的歷史，就是刑法逐漸將其本來(lái)觸及的過(guò)廣范圍讓渡予其他法律規(guī)范和一般社會(huì)規(guī)范調(diào)整，從而達(dá)到社會(huì)大眾所能普遍接受的程度的歷史。因此，在當(dāng)代社會(huì)里，犯罪化問(wèn)題的實(shí)質(zhì)就是刑法對(duì)犯罪圈、刑罰圈界定的合理化問(wèn)題，它蘊(yùn)含著國(guó)家對(duì)社會(huì)大眾權(quán)利和自由的關(guān)懷程度。
自從1978年我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放政策以來(lái)，我國(guó)社會(huì)就處于由傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變之中，直到完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立，社會(huì)轉(zhuǎn)型需要經(jīng)歷一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期。在社會(huì)轉(zhuǎn)型中，建立在舊體制基礎(chǔ)上的利益格局不復(fù)存在，新體制又還未真正建立，因此，出現(xiàn)了權(quán)威真空時(shí)期。在這種真空社會(huì)中，人們似乎置身于一種“無(wú)序化”的狀態(tài)之中。同樣因?yàn)闄?quán)威真空的出現(xiàn)，社會(huì)整合功能失調(diào)，規(guī)律性地形成了各類社會(huì)問(wèn)題(包括各種越軌行為、犯罪行為)的驟增。[2]從上個(gè)世紀(jì)80年代起，我國(guó)的刑事犯罪就開(kāi)始抬頭，社會(huì)治安出現(xiàn)了不良狀態(tài)，各種新型犯罪行為不斷滋生。面對(duì)這種現(xiàn)狀，犯罪化觀念不僅成為我國(guó)刑事政策的主導(dǎo)思想，而且也成為刑事立法和司法實(shí)踐中的切實(shí)行動(dòng)。
從刑事立法上看，自1980年至1996年我國(guó)第一部刑法施行的16年間，全國(guó)人大常委會(huì)先后通過(guò)了20多個(gè)刑事《決定》和《補(bǔ)充規(guī)定》(單行刑法)，其修改補(bǔ)充速度之迅速，涉及面之廣泛，在世界刑法史上都是十分罕見(jiàn)的。1997年修訂后的刑法，其分則規(guī)定的總罪名數(shù)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了1979年制定的第一部刑法典。由此可見(jiàn)，犯罪化刑事政策在我國(guó)的那一個(gè)時(shí)期已占居了主導(dǎo)地位，也得到了許多理論學(xué)者的肯定。如有學(xué)者認(rèn)為：“犯罪化與非犯罪化都應(yīng)予以重視，但從大陸國(guó)家國(guó)情和現(xiàn)行刑事立法的現(xiàn)狀出發(fā)，主要的問(wèn)題不是非犯罪化，而當(dāng)務(wù)之急是犯罪化�！盵3](P8)也有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)刑法的修訂，應(yīng)該循著犯罪化和非犯罪化的雙向思路發(fā)展，但應(yīng)著重于犯罪化。一些資本主義國(guó)家的刑事立法經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)期的發(fā)展，國(guó)家的社會(huì)關(guān)系也比較穩(wěn)定，刑法上規(guī)定的犯罪范圍寬泛，就連在我們國(guó)家作為違反治安管理法規(guī)定的某些行為也列為犯罪。在這種情況下，犯罪化自然不成其為問(wèn)題。而我國(guó)則不同，立法經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足，在盡量縮小刑法打擊面思想的指導(dǎo)下，將犯罪限制在狹小的范圍內(nèi)，加之社會(huì)關(guān)系有了巨大的變化，新的對(duì)社會(huì)具有嚴(yán)重危害性的行為不斷發(fā)生，刑事立法不可避免地將犯罪化作為自己的任務(wù)之一。否則，就會(huì)使立法不能滿足同犯罪作斗爭(zhēng)的實(shí)際需要。[4]還有學(xué)者認(rèn)為：“資本主義國(guó)家非犯罪化和非刑罰化等輕刑化措施，僅是其刑罰制度的一個(gè)側(cè)面，他們的犯罪觀念與我國(guó)不同，他們宣布非犯罪化的往往是違警罪，這在我國(guó)早已非犯罪化了。因此，我國(guó)刑法的當(dāng)務(wù)之急不是非犯罪化和非刑罰化，而是將新出現(xiàn)的嚴(yán)重危害社會(huì)行為的犯罪化、刑罰化。”[5]
在社會(huì)治安狀況惡化，嚴(yán)重刑事犯罪頻繁發(fā)生的情況下，刑事立法中的犯罪化觀念在所難免，這也反映了社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期人們懲治犯罪的迫切愿望和對(duì)社會(huì)安全感的強(qiáng)烈需求。但如果僅以社會(huì)治安狀況這一點(diǎn)作為刑事立法犯罪化的依據(jù)則又是欠妥當(dāng)?shù)�。這是因?yàn)椋鐣?huì)治安狀況惡化，惡性犯罪頻繁發(fā)生，固然與刑法的介入度、懲治力度有關(guān)，但也與相關(guān)的社會(huì)調(diào)控措施不完善有關(guān)，與其他法律規(guī)范、社會(huì)規(guī)范調(diào)整功能的弱化相關(guān)。因此，我國(guó)如此迅速的犯罪化立法確實(shí)存在著對(duì)社會(huì)發(fā)展特點(diǎn)缺乏足夠認(rèn)識(shí)的盲區(qū)，也反映出刑事立法在抗制反社會(huì)行為問(wèn)題上的傳統(tǒng)刑法化心理傾向。同時(shí)，在迅速犯罪化立法的過(guò)程中，還有兩個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題：一是司法上承受能力問(wèn)題。如果司法上無(wú)法消化犯罪化帶來(lái)的壓力，那么刑法本身的規(guī)范作用就不可能達(dá)到，甚至還可能產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)；二是刑罰資源的限度性問(wèn)題。在社會(huì)創(chuàng)造的財(cái)富有限的情況下，所能分配給司法的份額并不是無(wú)限的，同樣會(huì)受到一定的比例限制。因此，如果犯罪化的范圍過(guò)廣，速度過(guò)快，必然意味著國(guó)家要投入更多的刑罰資源，而當(dāng)資源的投入需求超過(guò)社會(huì)財(cái)富所能承擔(dān)的比例限額時(shí)，反而會(huì)給社會(huì)帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)，從而阻礙社會(huì)的發(fā)展。而實(shí)際情況是，與迅速進(jìn)行著的大規(guī)模犯罪化立法活動(dòng)相對(duì)照，我國(guó)刑事司法工作受到了現(xiàn)時(shí)社會(huì)發(fā)展條件的嚴(yán)重制約。一方面，司法人員的刑事執(zhí)法觀念并沒(méi)有因?yàn)榱⒎▋?nèi)容的迅速變化而發(fā)生同步改變，致使對(duì)已經(jīng)確立的某些新類型犯罪的懲治，受到了執(zhí)法者本身觀念形態(tài)的阻礙；另一方面，由于改革過(guò)程中人們價(jià)值觀發(fā)生著重大沖突，一定范圍內(nèi)又存在著“觀念雙重”現(xiàn)象，致使對(duì)某些犯罪(尤其是經(jīng)濟(jì)犯罪)的司法介入，較難得到社會(huì)的理解和普遍認(rèn)同，“嚴(yán)格司法”也常因缺乏應(yīng)有的社會(huì)基礎(chǔ)，而步履維艱。[6](P13-14)因此，反社會(huì)行為的發(fā)生率及其總量，只不過(guò)是刑事立法犯罪化政策運(yùn)用的一個(gè)方面的依據(jù)，除此之外，還必須受到犯罪化政策實(shí)施中一些基本原則要求的制約。由于“嚴(yán)打”政策本身蘊(yùn)含著強(qiáng)烈的犯罪化觀念，因此，在“嚴(yán)打”政策法治化的過(guò)程中，同樣也必須處理好它與犯罪化過(guò)程中的一些基本原則的關(guān)系。
一、最低限度干預(yù)原則與“嚴(yán)打”
刑法介入社會(huì)生活應(yīng)持一種什么樣的態(tài)度，這是刑事政策中帶有根本性的問(wèn)題。因?yàn)椋谭ㄗ鳛橐徊孔罹邫?quán)利損害特征的部門法，它在維護(hù)社會(huì)秩序的同時(shí)，又造成對(duì)人的權(quán)利、自由的剝奪。事實(shí)上，社會(huì)秩序的維護(hù)和個(gè)人權(quán)利自由的保障是較難協(xié)調(diào)的。因?yàn)�，刑法介入社�?huì)的某一領(lǐng)域，直接涉及到相對(duì)方的利害關(guān)系，每當(dāng)它保護(hù)其中一方利益時(shí)，就意味著對(duì)另一方利益的限制甚至剝奪。
在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，刑法對(duì)社會(huì)生活的介入度問(wèn)題尤其引人注目。因?yàn)�，它承繼著對(duì)既定社會(huì)基本價(jià)值和秩序維護(hù)的重任。在社會(huì)迅速變
動(dòng)中，新舊價(jià)值觀念之間發(fā)生劇烈的沖撞，為了避免社會(huì)陷于無(wú)序，刑事立法的內(nèi)容必須與原社會(huì)基本價(jià)值觀念中仍然合理的因素保持一致。否則，就會(huì)令社會(huì)大眾因社會(huì)心理的失落而變得無(wú)所適從。正如有學(xué)者所說(shuō)，刑法規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與社會(huì)保持一種最大限度的一致性，即表述新法的基本原理必須與已形成的文化和法律原則保持一致并具有延續(xù)性。[7](P68)另一方面，對(duì)新出現(xiàn)的價(jià)值觀念，刑法也應(yīng)擔(dān)負(fù)起扶持與保護(hù)的重任。因?yàn)�，“它不能只因�(yàn)樵诟鞣矫嬉呀?jīng)恰當(dāng)?shù)胤从骋话愕赖滤疁?zhǔn)或接受了社會(huì)中流行的行為準(zhǔn)則便以此自足；它必須被看成一種積極的引導(dǎo)力，能夠作為促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的工具�！盵8](123)在這樣社會(huì)中，人們對(duì)刑法抱有很大的期望，同時(shí)，國(guó)家為了維護(hù)社會(huì)秩序，也會(huì)不自覺(jué)地對(duì)刑法寄予厚望。這樣，表現(xiàn)在刑事立法和司法活動(dòng)中，理性的因素往往屈從于感性的因素，刑法觀念發(fā)達(dá)，犯罪化觀念活躍，“嚴(yán)打”就成了這一觀念的現(xiàn)實(shí)外化。
在刑法的秩序維護(hù)與個(gè)人人權(quán)保障的關(guān)系上，我們絲毫不懷疑秩序維護(hù)是刑法追求的價(jià)值目標(biāo)。因?yàn)椋粌H國(guó)家、社會(huì)的發(fā)展需要良好的秩序，而且從本然的意義上說(shuō)，個(gè)人權(quán)利自由的實(shí)現(xiàn)同樣有賴于良好的秩序。我們難以想象在一個(gè)混亂的社會(huì)環(huán)境下能有多少自由可言。但是，當(dāng)兩者發(fā)生沖突時(shí)，我們又很難得出“秩序”重于“自由”，“秩序”必須得到法律優(yōu)先保護(hù)的結(jié)論。事實(shí)上，對(duì)秩序的追求總伴隨著對(duì)他人權(quán)利自由的相對(duì)限制與剝奪，因此，對(duì)秩序的追求反而應(yīng)持這樣一個(gè)目標(biāo)，即為了人們享受更多的自由。否則，秩序的追求便會(huì)偏離正義的軌道。日本學(xué)者西原春夫指出，刑法所保護(hù)的利益是以個(gè)人利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿的，也即可以最終還原為個(gè)人利益。如果刑法犧牲了個(gè)人利益而保護(hù)那些不可能還原為個(gè)人利益的國(guó)家和社會(huì)利益，則是完全錯(cuò)誤的，人們完全可以抵抗這種法律，而不應(yīng)受到制裁。[9](P46)因此，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，社會(huì)秩序并不與個(gè)人自由、權(quán)利相沖突，法律所保護(hù)的社會(huì)秩序與個(gè)人自由之間具有內(nèi)在的一致性。這在一定程度上說(shuō)明，個(gè)人自由是法律維護(hù)社會(huì)秩序的終極目標(biāo)。正如洛克所言：“法律按其真正的含義而言，與其說(shuō)是限制還不如說(shuō)是指導(dǎo)一個(gè)自由而有智慧的人去追求他的正當(dāng)利益，而并不在這里受法律約束的人們的一般福利范圍之外做出規(guī)定�！盵10](P16)馬克思也曾指出：“法律上所承認(rèn)的自由在一個(gè)國(guó)家中是以法律的形式存在的。法律不是壓制自由的手段，正如重力定律不是阻止運(yùn)動(dòng)的手段一樣。”[11](P71)
秩序、自由雖然具有內(nèi)在的一致性，但那是針對(duì)法律終極目標(biāo)的追求而言的，在實(shí)際具體的條件下，秩序與自由又不可避免地會(huì)發(fā)生某些沖突。因?yàn)�，“秩序”意味著控制、約束，而“自由”則意味著擺脫控制、約束，特別是刑法，它是通過(guò)剝奪、限制他人的自由、權(quán)利來(lái)達(dá)到維護(hù)秩序的目的的，二者之間的沖突更為明顯。盡管人們期望刑法“努力在尊重個(gè)人自由和維護(hù)社會(huì)根本制度之間保持平衡”，[12](P181)事實(shí)上，刑法也只有在兩個(gè)保護(hù)(即保護(hù)社會(huì)利益和保護(hù)個(gè)人利益)上取得平衡，才能發(fā)揮其理想的功能。但是，“平衡”又常常是相對(duì)的，它是一種理想追求，在具體的司法運(yùn)作中，刑法的社會(huì)功能與個(gè)人權(quán)利保障功能之間，是永遠(yuǎn)不可能有絕對(duì)的平衡的，人們都將面臨這樣兩種觀念的側(cè)重面的選擇。在這一點(diǎn)上，存在著兩種模式，一是選擇個(gè)人自由、權(quán)利為主導(dǎo)，即個(gè)人本位或民法本位的價(jià)值觀模式，這種模式下的刑事立法和司法，關(guān)注對(duì)個(gè)人權(quán)利、自由的全面保護(hù)，注重對(duì)社會(huì)生活的適度干預(yù)，合理地劃定犯罪圈、刑罰圈，以保障公民的權(quán)利、自由不受刑法的過(guò)度干預(yù)，從而使刑法對(duì)社會(huì)生活的干預(yù)界定在維護(hù)公共安全秩序所絕對(duì)必需的限制之內(nèi)，強(qiáng)調(diào)其他法律手段在社會(huì)生活中的調(diào)控作用，即強(qiáng)調(diào)刑法對(duì)社會(huì)生活的最低限制干預(yù)；二是選擇社會(huì)保護(hù)功能為主導(dǎo)的模式，即社會(huì)本位的立法價(jià)值觀模式，這一模式下的刑事立法和司法，側(cè)重于社會(huì)利益的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)刑法對(duì)社會(huì)生活的全面干預(yù)，刑法廣泛地涉足公民個(gè)人的生活領(lǐng)域，過(guò)分強(qiáng)調(diào)刑法在調(diào)控社會(huì)生活中的作用。刑事立法和司法上的上述選擇兩種模式，實(shí)質(zhì)上是兩種不同的犯罪觀的現(xiàn)實(shí)外化。前一種模式所體現(xiàn)的如果是一種適度犯罪化思想的話，那么，后一種模式可以稱之為過(guò)度犯罪化思想。過(guò)度犯罪化思想是我國(guó)整個(gè)封建社會(huì)刑事立法和司法的特點(diǎn)，這種觀念對(duì)我國(guó)當(dāng)前的法律實(shí)踐影響深遠(yuǎn)，比如在“嚴(yán)打”期間，一些地方的司法機(jī)關(guān)擅自擴(kuò)大“嚴(yán)打”的對(duì)象范圍，對(duì)所有犯罪實(shí)行“水漲船高”，一律從重判處，甚至對(duì)具有從輕、減輕情節(jié)的犯罪案件也一律從重處罰。
對(duì)于這兩種犯罪化思想，我們雖然不能簡(jiǎn)單地做出孰優(yōu)孰劣的評(píng)價(jià)。但從刑法的演進(jìn)史上看，“刑法的進(jìn)步在于刑法觀念的更新。在國(guó)際社會(huì)普遍強(qiáng)調(diào)人權(quán)，人權(quán)意識(shí)凸現(xiàn)的今天，刑法的人權(quán)保障機(jī)能將受到應(yīng)有的重視。人權(quán)保障作為刑法機(jī)能之一，甚至被視為刑法現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。”[13]因此，適度犯罪化、刑罰化思想，必然代表刑事立法和司法的未來(lái)走向。這既是由刑法(罰)本身的嚴(yán)厲性和侵害性特征所決定，同時(shí)也是由刑法的最后手段性特性所決定的。刑法的最富侵害性特征決定了它對(duì)社會(huì)生活的介入只能是最低限度的，即只能以維護(hù)社會(huì)公共安全與秩序的絕對(duì)必需為限。正如德國(guó)刑法學(xué)家耶施克所認(rèn)為的，刑事政策必須要求立法者為了避免不必要地將某些行為列為犯罪，同時(shí)為了在一般人思想上維護(hù)刑罰的嚴(yán)肅性，必須將刑法所必須歸罪的行為范圍限制在維護(hù)公共安全秩序所必需的最低范圍之內(nèi)。[14]
我國(guó)進(jìn)行的每一次“嚴(yán)打”活動(dòng)，都有明確的對(duì)象范圍，能否由此就認(rèn)為已經(jīng)把“嚴(yán)打”限制在了維護(hù)公共安全秩序所必需的最小范圍之內(nèi)?我們認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單地得出肯定的結(jié)論。這時(shí)因?yàn)�，一方面，由于“�?yán)打”的界限本身并無(wú)確切的法律標(biāo)準(zhǔn)，比如“嚴(yán)重暴力”的“嚴(yán)重”如何判斷?“嚴(yán)重影響群眾安全的多發(fā)性犯罪”中的“嚴(yán)重”、“多發(fā)”又怎樣劃定?從現(xiàn)行法律的規(guī)定中，我們難以找到具體的標(biāo)準(zhǔn)。也正因?yàn)槿绱�，司法�?shí)踐中突破這些界限的現(xiàn)象才有時(shí)發(fā)生；另一方面，如果可以在兩者之間簡(jiǎn)單地劃上等號(hào)，那就意味著，只要我們事先確定一定的對(duì)象，然后進(jìn)行“嚴(yán)打”就具備了當(dāng)然的合理性，這顯然是與刑法的人權(quán)保障等的目標(biāo)相背離的，也不符合刑法的最低限度干預(yù)原則。
最低干預(yù)原則符合哪些具體的內(nèi)容呢?即對(duì)“絕對(duì)必需”應(yīng)當(dāng)怎樣理解。在這點(diǎn)上，耶施克的看法為我們理解問(wèn)題提供了具體的思路，他說(shuō)：第一，對(duì)于某一反社會(huì)的行為，只要它未對(duì)社會(huì)賴以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本價(jià)值觀念、基本秩序造成不可容忍的侵害，即在社會(huì)基本的價(jià)值觀念影響下，社會(huì)仍能維持其基本的秩序狀態(tài)，就沒(méi)有必要對(duì)這一類行為犯罪化。第二，對(duì)一類犯罪，只要它還未對(duì)普通的價(jià)值觀念、正常的社會(huì)秩序造成極大的破壞，就不應(yīng)輕易啟動(dòng)刑法的優(yōu)先權(quán)。第三，在其他法律手段可以滿足社會(huì)基本秩序運(yùn)轉(zhuǎn)需要時(shí)，刑法只能作為潛在的保障手段而存在。第四，適用較輕的刑罰就足以抗制犯罪時(shí)，就應(yīng)排除重刑的適用，即刑事立法規(guī)定的刑罰及刑事司法適用的刑罰量，必須以足以預(yù)防和控制犯罪為限。
準(zhǔn)確理解刑法最低限度干預(yù)原則的具體內(nèi)涵，對(duì)“嚴(yán)打”政策的準(zhǔn)確實(shí)施具有重要的意義，它既可以成為確定“嚴(yán)打”對(duì)象范圍的依據(jù)，又可為啟動(dòng)“嚴(yán)打”政策在時(shí)機(jī)上提供原則性的指導(dǎo)。
二、合理組織對(duì)犯罪的反應(yīng)原則與“嚴(yán)打”
合理地組織對(duì)犯罪的反應(yīng)，是
新社會(huì)防衛(wèi)論者提出的一個(gè)刑事政策口號(hào)，它是新社會(huì)防衛(wèi)論整個(gè)理論的基石。正如法國(guó)學(xué)者安賽爾所言：“社會(huì)防護(hù)，特別是在其確立之初，與其說(shuō)是一種理論，不如說(shuō)是一場(chǎng)對(duì)刑事政策的思想運(yùn)動(dòng)和改革運(yùn)動(dòng)，也就是說(shuō)，要合理在組織對(duì)犯罪的反應(yīng)�！盵15]社會(huì)防護(hù)運(yùn)動(dòng)幾乎是與20世紀(jì)50年代歐洲刑法的改革運(yùn)動(dòng)同步的，其后的影響波及整個(gè)歐洲甚至整個(gè)世界，可以說(shuō)，它也是世界刑法改革中的重要一環(huán)，對(duì)世界各國(guó)刑事政策的走向影響深遠(yuǎn)，而它又與當(dāng)時(shí)歐洲刑法改革運(yùn)動(dòng)具有共同的時(shí)代背景。一方面，二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，整個(gè)歐洲都在積極地進(jìn)行法制的重建，廣泛地推行犯罪化戰(zhàn)略；另一方面，由于20世紀(jì)后，許多國(guó)家一下子從農(nóng)業(yè)階段進(jìn)入到了工業(yè)階段，舊的維系社會(huì)秩序運(yùn)轉(zhuǎn)的傳統(tǒng)失去了其本來(lái)的效能，上個(gè)世紀(jì)的舊的自由資本主義的結(jié)構(gòu)消失了，同時(shí)，在一個(gè)日益異質(zhì)的社會(huì)機(jī)體中，不同社會(huì)群眾之間出現(xiàn)了文化沖突，在沖突中涌現(xiàn)了大批的“社會(huì)邊緣者”和“社會(huì)不適應(yīng)者”。面對(duì)這個(gè)異質(zhì)的社會(huì)，特別是在這個(gè)異質(zhì)的社會(huì)中，大規(guī)模推行犯罪化戰(zhàn)略與法律包括刑法所肩負(fù)的保障人權(quán)的宗旨相沖突，一時(shí)間成為各國(guó)刑事政策關(guān)注的焦點(diǎn)。
在這樣一個(gè)現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，社會(huì)防護(hù)運(yùn)動(dòng)論者主張運(yùn)用現(xiàn)代所有人文學(xué)科的力量，通過(guò)多學(xué)科的研究對(duì)現(xiàn)行的制度進(jìn)行檢討。其基本立場(chǎng)可以歸結(jié)為以下三個(gè)：1、認(rèn)為刑事政策的基礎(chǔ)在于保護(hù)個(gè)人，犯罪人具有“再社會(huì)化的權(quán)利”。2、主張?jiān)诔姓J(rèn)刑法必要性并加以維護(hù)的同時(shí)，力求使它的內(nèi)容更加適合社會(huì)保護(hù)的客體(個(gè)人)和主體(社會(huì))相互配合的要求。[16]3、刑法不是唯一的，甚至也不是主要的對(duì)付犯罪的工具。首先，應(yīng)當(dāng)對(duì)“預(yù)防”予以極大的注意，通過(guò)“預(yù)防”抑制誘發(fā)犯罪的因素；其次，應(yīng)當(dāng)超越刑罰的范圍，對(duì)犯罪形勢(shì)和沖突形勢(shì)，同時(shí)運(yùn)用民法的、行政法的，社會(huì)法的以及教育、衛(wèi)生、社會(huì)福利組織等方法。[15]從新社會(huì)防衛(wèi)論的基本立場(chǎng)中，我們可以發(fā)現(xiàn)他們?cè)谛淌抡呱系膬r(jià)值取向。在防護(hù)社會(huì)方面，他們反對(duì)單純強(qiáng)調(diào)刑法解決的專有權(quán)傳統(tǒng)觀念，反對(duì)報(bào)復(fù)性的懲罰制度，強(qiáng)調(diào)預(yù)防手段在抗制社會(huì)不安定因素措施中的重要性，重視其他法律手段及社會(huì)手段對(duì)抗制犯罪的作用。他們主張實(shí)行人道主義的刑事政策，主張犯罪人的再社會(huì)化權(quán)利，其實(shí)質(zhì)是強(qiáng)調(diào)社會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)起使犯罪人復(fù)歸社會(huì)的義務(wù)。應(yīng)該說(shuō)，我們推行“嚴(yán)打”政策與西方國(guó)家“輕輕重重”政策中的“重重”刑事政策是基本切合的，即作為特殊時(shí)期抗制特定犯罪的“嚴(yán)打”政策本身無(wú)是未可厚非的，但這一政策思想在向立法、司法的現(xiàn)實(shí)化過(guò)程中所蘊(yùn)含的價(jià)值追求是否秉持了人權(quán)保障的宗旨，卻仍然值得關(guān)注。司法實(shí)踐中出現(xiàn)的擅自擴(kuò)大“嚴(yán)打”范圍，對(duì)諸多刑事犯罪實(shí)行“水漲船高”、一律從重處罰的現(xiàn)象，不能不說(shuō)是單一的加重處罰思維模式的集中反映。歷次“嚴(yán)打”的犯罪統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，一方面，我國(guó)近年來(lái)刑事案件特別是重大刑事案件仍然保持著大幅度的上升趨勢(shì)，另一方面，破案率的比率卻在下降，這說(shuō)明，一、雖然“社會(huì)治安綜合治理”早已定為我國(guó)社會(huì)治理的基本戰(zhàn)略，但現(xiàn)實(shí)情況是在社會(huì)防衛(wèi)問(wèn)題上，我們既未能很好地體現(xiàn)“綜”，更不能說(shuō)已經(jīng)做到了有效的“合”。二、雖然我們也強(qiáng)調(diào)其他法律手段、社會(huì)規(guī)范在社會(huì)防衛(wèi)中的作用，但由于傳統(tǒng)刑法觀念的影響，它們攔截犯罪發(fā)生的功能并沒(méi)有得到有效的發(fā)揮。三、即使已經(jīng)建立起來(lái)的刑事控制措施，由于低破案率、高犯罪黑數(shù)、長(zhǎng)訴訟期限等情況的存在，也難以發(fā)揮正常的威懾效應(yīng)。
由此觀之，合理地組織對(duì)犯罪的反應(yīng)，也是我國(guó)刑事政策導(dǎo)向上應(yīng)予解決的迫切課題，我們認(rèn)為，在強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)打”抗制嚴(yán)重危害社會(huì)治安犯罪重要性的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織起多層次的以人權(quán)保障為宗旨的防衛(wèi)社會(huì)、抗制犯罪的網(wǎng)絡(luò)體系。首先，應(yīng)該在政策指導(dǎo)思想中強(qiáng)調(diào)民事、經(jīng)濟(jì)、行政手段及其他社會(huì)措施抗制刑事犯罪中的重要作用。因?yàn)樾谭ㄊ侄螐母旧蟻?lái)說(shuō)是消極的，它在抗制犯罪中作用也是非常有限的。正如意大利著名刑法學(xué)家菲利所說(shuō)：“我糾正的一個(gè)一直被濫用的古老比喻，犯罪一直被比喻成是應(yīng)當(dāng)被刑法的堤圍在中間的激流，否則，文明社會(huì)就會(huì)被這種激流所淹沒(méi)。我不否認(rèn)刑罰是圍堵犯罪的堤壩，但我斷言這些堤壩是不會(huì)有多大的力量和效用的。每個(gè)國(guó)家都會(huì)從其長(zhǎng)期的令人悲痛的經(jīng)歷中發(fā)現(xiàn)，它們的刑罰之堤不能保護(hù)其免遭犯罪激流的淹沒(méi)；而且，我們的統(tǒng)計(jì)資料表明，當(dāng)犯罪的萌芽已經(jīng)生成時(shí)，刑罰防止犯罪增長(zhǎng)的力量特別弱�！盵17](P76)其次，使“嚴(yán)打”嚴(yán)格地“依法”進(jìn)行，同時(shí)強(qiáng)調(diào)刑事司法活動(dòng)在各個(gè)環(huán)節(jié)上的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，刑罰的必然性、及時(shí)性是刑罰有效性發(fā)揮的前提條件，而如果刑事司法活動(dòng)過(guò)程中的某一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了缺漏，那就會(huì)影響刑罰的必然性、及時(shí)性的實(shí)現(xiàn)，最終必然影響刑罰功能的有效發(fā)揮。第三、“嚴(yán)打”之后，重視對(duì)刑滿釋放人員的安置工作，這也是社會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。越是健全的社會(huì)，越重視刑滿釋放人員的就業(yè)問(wèn)題，因?yàn)橹挥猩钣兄�，才能使他們不至于重蹈覆轍，蹋入重返社會(huì)的行列。雖然，做到這一點(diǎn)關(guān)涉方方面面，同樣會(huì)面臨重重困難，但其重要性卻絕不低于“嚴(yán)打”這一環(huán)節(jié)。就本質(zhì)上而言，它屬于社會(huì)防衛(wèi)“預(yù)防”環(huán)節(jié)上的重要組成部分。
三、刑法最后手段性原則與“嚴(yán)打”
刑法的最后手段性是刑法謙抑原則的題中之義，是權(quán)利意識(shí)增強(qiáng)前提下對(duì)作為社會(huì)調(diào)控手段的刑法本質(zhì)予以深刻認(rèn)識(shí)的結(jié)果。刑法作為法律制裁體系中最嚴(yán)厲的一種，決定了它在維護(hù)社會(huì)秩序上的輔助性地位。
現(xiàn)代刑法是以保護(hù)社會(huì)利益和公民個(gè)人權(quán)利為己任的，正如法國(guó)刑法學(xué)家斯瓦葉所指出的：“在我們社會(huì)里，現(xiàn)代刑法致力于協(xié)調(diào)對(duì)社會(huì)秩序的維護(hù)和對(duì)個(gè)人自由的保護(hù)�！盵18](P70)然而，作為刑法適用經(jīng)過(guò)結(jié)果的刑罰，由于其本身的嚴(yán)厲性特點(diǎn)，決定了它并不具有普遍適用性，而只能作為國(guó)家防衛(wèi)社會(huì)的最后一道防線而設(shè)置，在采用其他手段能夠抗制反社會(huì)行為時(shí)，就應(yīng)避免刑法手段的使用。因?yàn)�，如果“把刑法�?dāng)作特效藥考慮的立場(chǎng)，是很簡(jiǎn)單但卻是危險(xiǎn)的，刑法決絕不是萬(wàn)能的�！盵19](P179)因?yàn)�，一旦達(dá)不到國(guó)家的預(yù)期，那不僅它所造成的后果無(wú)法挽回，而且國(guó)家也失去了采用其他手段予以彌補(bǔ)的機(jī)會(huì)。西方有的刑法學(xué)者在總結(jié)刑法適用的經(jīng)驗(yàn)時(shí)指出：“最大的社會(huì)政治失敗之一就是對(duì)當(dāng)代諸多問(wèn)題表現(xiàn)得無(wú)能或不愿采取有效的非刑事處理方式來(lái)解決。例如，酒精與藥品濫用行為通常在刑事司法制度中加以規(guī)定，主要是別的制度對(duì)此沒(méi)有規(guī)定。如果說(shuō)這種行為是處于罪與非罪之間的行為是合理的話，那么刑事制裁就不應(yīng)廣泛適用，那些構(gòu)成社會(huì)事務(wù)合法目的的許多行為并不符合應(yīng)受譴責(zé)與應(yīng)受申訴行為的范圍，因而似乎不適于以刑事方式來(lái)處理�！盵20](P4)
法律調(diào)控手段的多樣性(相互配合性)也決定了刑法只能作為最后手段來(lái)使用。在作為社會(huì)手段的諸種法律措施(規(guī)范)中，各種法律手段不是獨(dú)立地作用于社會(huì)的。事實(shí)上，他們是作為一個(gè)有機(jī)的整體發(fā)揮作用的。在這一整體中，具有優(yōu)先適用權(quán)的不是刑法，而是刑法之外的其他法律手段。刑法不但不是國(guó)家對(duì)社會(huì)秩序進(jìn)行調(diào)控的唯一手段，而且相對(duì)于民法、經(jīng)濟(jì)法、行政法而言，它反而處于輔助的地位。正如盧梭所言：“刑法從根本上來(lái)說(shuō)，與其說(shuō)是特別法，還不如說(shuō)是其他法律的制裁力量�！盵21](P63)這一名言從一定意義上不僅道出了對(duì)不同的反社會(huì)行為應(yīng)當(dāng)適用不同的法律制裁方式，而且也說(shuō)明了只有其他法律手段無(wú)法抗制時(shí)，才
進(jìn)入刑法的制裁范圍。之所以如此，從根本上來(lái)說(shuō)，是由于在現(xiàn)代社會(huì)中，人們權(quán)利觀念的增強(qiáng)，公民個(gè)人的權(quán)利和利益越來(lái)越引起社會(huì)的重視。在一個(gè)利害交織并且相互間界限日益模糊難辯的社會(huì)中，刑法的重要性顯得相對(duì)次要，特別是在涉及私權(quán)的領(lǐng)域，更是如此。正如日本學(xué)者淺田茂所言，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，“特別是關(guān)于權(quán)利、利益、債權(quán)等，基本上是屬于私的自治的原則，或者是契約自由的原則。只有在民事制裁、行政制裁都不能充分對(duì)法益予以保護(hù)時(shí)，才輪到刑法出場(chǎng)�！盵22]我國(guó)學(xué)者陳興良也認(rèn)為，只有在侵權(quán)行為法與行政處罰法不足以抗制犯罪的情況下，才能用刑法加以抗制。正是在這個(gè)意義上，刑法與眾不同體現(xiàn)出其謙抑性，這就是其補(bǔ)充性，刑法的補(bǔ)充性并不是指在抗制犯罪上居于次要地位，而是指相對(duì)于侵權(quán)行為與行政處罰法而言，刑法是抗制犯罪的最后手段。[22]
刑法的最后手段性還與刑法自身的局限性相關(guān)。首先，刑法在抗制犯罪上的作用是有限的，“自稱為一種能夠消除所有犯罪因素的簡(jiǎn)便并且有效的救治措施的刑罰，只不過(guò)是一種徒有虛名的萬(wàn)靈藥�！盵23]現(xiàn)代犯罪學(xué)的研究表明，犯罪是多種原因綜合的結(jié)果，犯罪原因的復(fù)雜性，說(shuō)明預(yù)防、控制犯罪的手段的多重性。這也從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了期望僅憑刑法就能達(dá)到預(yù)防抗制犯罪的愿望是一種不切實(shí)際的幻想。其次，刑法手段具有負(fù)面功能。如果說(shuō)犯罪具有促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展、促進(jìn)道德意識(shí)的凈化的正向功能的話，那么，與此相對(duì)應(yīng)，刑法也具有促使犯人罪改善其犯罪手段的負(fù)面功能。這在集權(quán)觀念發(fā)達(dá)的國(guó)家里，表現(xiàn)得尤其突出。這是因?yàn)�，集�?quán)觀念愈發(fā)達(dá)，刑法觀念也就愈發(fā)達(dá)，當(dāng)刑法控制犯罪的效果不理想時(shí)，自然就會(huì)采取進(jìn)一步擴(kuò)大刑法調(diào)控范圍和加重刑罰的方法。而罪犯也會(huì)采取更新手法、逃避懲處的新的犯罪方法。當(dāng)刑法的調(diào)控范圍超過(guò)一定限度時(shí)，又會(huì)導(dǎo)致犯罪的泛濫。因?yàn)楫?dāng)人們的權(quán)利觀念麻木或者逐漸淡漠時(shí)，便不能辨別保護(hù)和打擊的原則界限了。
綜上所述，犯罪化政策是一種帶有積極擴(kuò)張性、干預(yù)性的政策，“嚴(yán)打”政策是犯罪化政策的具體化。因此，在“嚴(yán)打”過(guò)程，應(yīng)當(dāng)遵循犯罪化的一些基本觀念、原則，這是防止“嚴(yán)打”活動(dòng)脫逸法治軌道的重要保障。
收稿日期：2002-09-16
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