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紐約公約特點(diǎn)及其法律框架
紐約公約特點(diǎn)及其法律框架李增輝
《紐約公約》自誕生之日以來(lái)，向世人展示了一個(gè)成功的歷史。她不僅被認(rèn)為是有史以來(lái)國(guó)際私法領(lǐng)域內(nèi)最為成功的一部國(guó)際公約，而且也是國(guó)際商事仲裁這一在國(guó)際貿(mào)易和投資中廣泛使用的爭(zhēng)議解決方式得到迅猛發(fā)展的基石�！都~約公約》所取得的巨大成就，使我們面對(duì)這樣一種境況：盡管是各個(gè)國(guó)家造就了國(guó)際法，各國(guó)的法院又代表著國(guó)家的主權(quán)，但這些法院的判決并未能在國(guó)際范圍內(nèi)得到廣為承認(rèn)和執(zhí)行。相反，只有司法庭，即仲裁庭的裁決才能在執(zhí)行地國(guó)法院的協(xié)助下在全球多數(shù)國(guó)家得到執(zhí)行。正如幾位著名的評(píng)論家所言，《紐約公約》是“國(guó)際仲裁大廈賴以存在的最重要的擎天玉柱”，是“整個(gè)商法史上最為有效的國(guó)際立法”。該公約不僅極大的促進(jìn)了仲裁裁決在世界范圍內(nèi)的執(zhí)行，而且還帶來(lái)了起草者在1958年所無(wú)法預(yù)見(jiàn)的結(jié)果，即對(duì)國(guó)家仲裁法產(chǎn)生了協(xié)調(diào)效果。基于公約在整個(gè)國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域中所處的核心地位，本文擬從公約的產(chǎn)生和其宗旨原則、顯著特點(diǎn)到基本的框架加以系統(tǒng)地論述，從而使我們可以對(duì)公約可以有一個(gè)更新的認(rèn)識(shí)。
一、《紐約公約》的產(chǎn)生及其宗旨與原則
隨著國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)合作在全球范圍的廣泛開(kāi)展，國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議隨之增多，世界各國(guó)普遍把仲裁作為解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的一種有效方式，紛紛修改或指定仲裁法，專門規(guī)定國(guó)際商事仲裁的有關(guān)問(wèn)題，設(shè)立常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，受理或?qū)ｉT受理國(guó)際商事仲裁案件。調(diào)整國(guó)際商事仲裁的規(guī)范，在每一個(gè)設(shè)有國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的國(guó)家的法律中均有一定規(guī)定，每一個(gè)國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)自身也都有自己的仲裁程序規(guī)則，但卻彼此常有差異。在仲裁協(xié)議、仲裁程序以及仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行方面，各國(guó)往往各行其是，給當(dāng)事人帶來(lái)不便，也不利于國(guó)際商事仲裁的健康發(fā)展。 進(jìn)入上世紀(jì)20年代后，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際交往的頻繁開(kāi)展，仲裁作為爭(zhēng)議解決方式開(kāi)始呈普及趨勢(shì)，仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，特別是在域外的承認(rèn)與執(zhí)行問(wèn)題得到普遍關(guān)注。為此，國(guó)際私法史上出現(xiàn)了以仲裁為主題的公約文件-1923年的《日內(nèi)瓦議定書(shū)》，在尋求國(guó)際仲裁協(xié)議和裁決獲得國(guó)際承認(rèn)和執(zhí)行的征途上邁出了第一步。 由于《日內(nèi)瓦議定書(shū)》只規(guī)定了議定書(shū)裁決在裁決做出國(guó)的內(nèi)部執(zhí)行，隨即又出臺(tái)了1927年的《日內(nèi)瓦公約》，將裁決的執(zhí)行擴(kuò)大至所有締約國(guó)。不過(guò)，這部公約對(duì)裁決的承認(rèn)與執(zhí)行設(shè)置了許多限制條件，其中受到抨擊最多的便是執(zhí)行上的雙重許可制度，即只有裁決經(jīng)作出國(guó)承認(rèn)，并取得該國(guó)法院頒布的執(zhí)行許可后，方可在他國(guó)執(zhí)行。
由于1923年《日內(nèi)瓦議定書(shū)》和1927年的《日內(nèi)瓦公約》在適用范圍和執(zhí)行條件等方面存在諸多限制和局限性，這兩部公約僅在有限的范圍內(nèi)取得成效，國(guó)際間的裁決的承認(rèn)和執(zhí)行仍未有效而廣泛地開(kāi)展起來(lái)。有鑒于此，國(guó)際社會(huì)試圖重新訂立一部統(tǒng)一各國(guó)有關(guān)裁決的承認(rèn)和執(zhí)行的多邊國(guó)際公約。由于第二次世界大戰(zhàn)的干擾，這一工作一直處于停滯狀態(tài)。戰(zhàn)后，創(chuàng)立新的國(guó)際公約的條件已經(jīng)成熟，一方面國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的混亂已造成對(duì)和平的威脅；另一方面，仲裁作為解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的機(jī)制已得到普遍承認(rèn)。這兩個(gè)方面的因素促成制定新的關(guān)于國(guó)際商事仲裁公約的動(dòng)議重新提上日程。
國(guó)際商會(huì)向聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)提出了《執(zhí)行國(guó)際仲裁裁決公約草案》，經(jīng)社理事會(huì)修改了該草案，并提交給1958年5月20日至6月10日在紐約聯(lián)合國(guó)總部舉行的為期三周的聯(lián)合國(guó)國(guó)際商事仲裁會(huì)議審議。 1958年6月10日，《紐約公約》被正式通過(guò)。該公約依其第12條的規(guī)定于1959年6月7日起生效。該公約生效時(shí)，首批有三個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)，而當(dāng)時(shí)國(guó)際貿(mào)易幾乎完全由發(fā)達(dá)國(guó)家控制。在隨后的三、四十年里，世界發(fā)生了巨大變化，40億人卷入了世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的大潮中，上百份批準(zhǔn)書(shū)及擴(kuò)展適用通知已經(jīng)交存聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)。截至1999年5月31日，已有148個(gè)國(guó)家和地區(qū)加入或擴(kuò)展使用該公約，其中包括119個(gè)成員國(guó)和26個(gè)擴(kuò)展適用地區(qū)，而且數(shù)字每年都在繼續(xù)增加，況且《紐約公約》的規(guī)定反映了當(dāng)前國(guó)際上對(duì)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的主要實(shí)踐，對(duì)各國(guó)立法實(shí)踐及其他有關(guān)公約的影響較大，成為當(dāng)前有關(guān)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決最有影響的國(guó)際公約。
《日內(nèi)瓦公約》流露出的局限性與仲裁在國(guó)際商事領(lǐng)域內(nèi)日益顯現(xiàn)的重要性之間的矛盾，使得1958年《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》應(yīng)運(yùn)而生。從該公約誕生的歷史背景，不難理解其設(shè)立的原則和宗旨，即為了國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的利益促進(jìn)商事糾紛的解決，便利仲裁裁決在世界范圍內(nèi)的強(qiáng)制執(zhí)行。公約第一條第一款關(guān)于公約適用范圍的規(guī)定也說(shuō)明了設(shè)立公約的目的：“仲裁裁決，因自然人或法人間之爭(zhēng)議而產(chǎn)生且在聲明承認(rèn)及執(zhí)行地所在國(guó)以外之國(guó)家領(lǐng)土內(nèi)作出者，其承認(rèn)及執(zhí)行適用本公約。本公約對(duì)于仲裁裁決經(jīng)申請(qǐng)承認(rèn)及執(zhí)行地所在國(guó)認(rèn)為非內(nèi)國(guó)裁決者，亦適用之。”相對(duì)1927年 《日內(nèi)瓦公約》而言，《紐約公約》為外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行提供了更加簡(jiǎn)單和有效的途徑。《紐約公約》的基本出發(fā)點(diǎn)是鼓勵(lì)締約國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決。其第3條規(guī)定，締約國(guó)應(yīng)承認(rèn)仲裁裁決具有約束力。公約沒(méi)有從正面規(guī)定承認(rèn)和執(zhí)行的條件，只規(guī)定了可以拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的幾點(diǎn)具體理由， 從而限制締約國(guó)以任意解釋公約或拒絕承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決。
二、《紐約公約》的特點(diǎn)
于1923年《日內(nèi)瓦議定書(shū)》和1927年《日內(nèi)瓦公約》相比較，《紐約公約》具有顯著的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：⑴仲裁地法適用的限制。國(guó)際商會(huì)公約草案與聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)公約草案之間的根本分歧最終在1958年,《紐約公約》里的以折衷方式調(diào)和。一方面，公約的標(biāo)題定為“承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決”，其中“外國(guó)裁決”在公約第1條第1款中做出規(guī)定；另一方面，根據(jù)公約第5條第1款第4項(xiàng)的規(guī)定，如果當(dāng)事人對(duì)仲裁庭的組成或仲裁程序已達(dá)成協(xié)議時(shí)，那么仲裁舉行地國(guó)的仲裁法不必予以考慮。而1927年《日內(nèi)瓦公約》在此問(wèn)題上規(guī)定，仲裁庭的組成和仲裁程序必須始終符合仲裁地法，并以此作為裁決執(zhí)行的一項(xiàng)條件。這是《紐約公約》最重要的一個(gè)特點(diǎn)，它成功的使國(guó)際仲裁程序擺脫了仲裁地法律的支配，這種支配是《日內(nèi)瓦議定書(shū)》和《日內(nèi)瓦公約》的獨(dú)特屬性和缺點(diǎn)。⑵拓寬了公約的適用范圍。《紐約公約》將其適用范圍擴(kuò)展到任何其他國(guó)家內(nèi)作出的仲裁裁決，不再對(duì)當(dāng)事人限以在“締約國(guó)之一的管轄權(quán)之下的人”。而依1923年《日內(nèi)瓦議定書(shū)》和1927年《日內(nèi)瓦條約.》的規(guī)定，仲裁裁決的執(zhí)行僅限于“締約國(guó)之一的領(lǐng)土內(nèi)做成，并且是對(duì)在締約國(guó)之一的管轄權(quán)的人作出的”�！都~約公約》則明確規(guī)定在非締約國(guó)領(lǐng)土上作出的仲裁裁決和一國(guó)不認(rèn)為請(qǐng)求其承認(rèn)和執(zhí)行的裁決是本國(guó)裁決的裁決也可適用公約。這一規(guī)定顯然向前邁進(jìn)了一步。⑶放寬了仲裁裁決的執(zhí)行條件。一方面的改進(jìn)是證明義務(wù)的對(duì)象由請(qǐng)求執(zhí)行裁決的一方轉(zhuǎn)向請(qǐng)求拒絕執(zhí)行裁決的一方當(dāng)事人。根據(jù)《紐約公約》第4條的規(guī)定，請(qǐng)求執(zhí)行的一方當(dāng)事人只有提供仲裁協(xié)議和裁決的義務(wù)；而請(qǐng)求拒絕承認(rèn)與執(zhí)行裁決的當(dāng)事人則負(fù)有證明拒絕執(zhí)行的理由存在的義務(wù)，否則裁決仍予執(zhí)行。而《日內(nèi)瓦公約》規(guī)定請(qǐng)求履行或執(zhí)行裁決的一方當(dāng)事人需提供證明，裁決在做成裁決國(guó)已成為終局的書(shū)面證據(jù)和其他證據(jù)以及公約規(guī)定的其他條件已經(jīng)具備的證據(jù)。這一義務(wù)主體的變化改善了裁決執(zhí)行的條件
。另一方面的改進(jìn)是《紐約公約》取消了《日內(nèi)瓦公約》中的“雙重執(zhí)行許可”制度�！都~約公約》通過(guò)“裁決須是對(duì)當(dāng)事人有拘束力”的規(guī)定，避免了《日內(nèi)瓦公約》中使用“終局的”一詞帶來(lái)的諸多限制要求。這一規(guī)定的變化，使得外國(guó)仲裁裁決在《紐約公約》內(nèi)能夠以簡(jiǎn)便、有效的方式得到承認(rèn)和執(zhí)行。
同其他國(guó)家的國(guó)內(nèi)法和諸多國(guó)際條約相比，該公約的其他顯著特點(diǎn)包括：（1）其案文條款簡(jiǎn)明扼要，便利其適用于不同制度和不同法理學(xué)派。公約的文字簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，全片只有16條規(guī)定，既有很強(qiáng)的原則性，又便于理解和實(shí)施，全無(wú)某些法律文書(shū)的晦澀和繁瑣。但是，有點(diǎn)有時(shí)也是缺點(diǎn)。簡(jiǎn)明則失詳細(xì)；原則性強(qiáng)則在留有解釋空間的同時(shí)，又無(wú)法避免喪失適用中的統(tǒng)一性。；（2）當(dāng)事項(xiàng)實(shí)屬當(dāng)事方先前同意應(yīng)如此提交仲裁的事項(xiàng)時(shí)，迫使締約國(guó)法院允許訴訟中雙方當(dāng)事人之一將提出的事項(xiàng)提交仲裁；（3）不侵犯法院裁定屬于其當(dāng)?shù)卮_認(rèn)的管轄權(quán)范圍內(nèi)案件的主權(quán)職能，例如，裁定仲裁協(xié)議的有效性，及裁定在其管轄權(quán)范圍內(nèi)作出的仲裁裁決是否應(yīng)該被撤銷或中止；（4）不干預(yù)締約國(guó)與其他國(guó)家就承認(rèn)及執(zhí)行仲裁裁決問(wèn)題簽訂雙邊和多邊條約的主權(quán)權(quán)利（第7條）；（5）明確界定允許對(duì)該公約提出“保留”的范圍（第1條），因此不鼓勵(lì)（盡管沒(méi)有阻止）國(guó)家加入世提出補(bǔ)充保留意見(jiàn)；及（6）規(guī)定締約國(guó)除了受該公約約束之外，無(wú)權(quán)利用該公約的好處（第14條）。
三、《紐約公約》的基本框架
由于《紐約公約》對(duì)推動(dòng)國(guó)際商事仲裁和國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展起著非常重要的作用，正確理解公約的具體規(guī)定就變得格外必要，可以說(shuō)公約取得的巨大成功很大一部分要?dú)w功于公約自身的框架和條文。例如，對(duì)于申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，很容易按公約去操作：他只需去請(qǐng)求執(zhí)行，并僅需提交仲裁裁決和仲裁協(xié)議。除非被申請(qǐng)執(zhí)行人能證明存在公約第5條中的拒絕執(zhí)行的限制性理由之一，或法院認(rèn)為執(zhí)行該裁決將違反東道國(guó)的公共秩序，申請(qǐng)人即可取得強(qiáng)制執(zhí)行的許可。因此本節(jié)將剖析公約中的關(guān)鍵條文—第2、3、4、5、6和第7條的規(guī)定，以此可以對(duì)整個(gè)公約的基本框架體系有一個(gè)比較系統(tǒng)深入地了解。
1、 公約第2條關(guān)于仲裁協(xié)議的規(guī)定
《紐約公約》的重要職能之一，便是保證仲裁協(xié)議的有效實(shí)施，滿足當(dāng)事人通過(guò)仲裁解決其爭(zhēng)議的愿望。因此，公約第2條專門就仲裁協(xié)議做出了規(guī)定。
首先，《紐約公約》第2條第1款要求各締約國(guó)應(yīng)對(duì)當(dāng)事人以書(shū)面形式訂立的，約定將協(xié)議下已產(chǎn)生的，或?qū)?lái)產(chǎn)生的，可以仲裁方式解決的契約性或非契約性爭(zhēng)議提交仲裁的協(xié)議予以承認(rèn)。第2款則進(jìn)一步約定了“書(shū)面形式”的定義。
關(guān)于仲裁協(xié)議的形式問(wèn)題，《紐約公約》第2條第1款要求必須是“書(shū)面協(xié)議”，第2條第2款則將“書(shū)面協(xié)議”定義為“書(shū)面協(xié)議應(yīng)包括當(dāng)事人簽訂的或在互換函電中達(dá)成的合同中的仲裁條款或仲裁協(xié)議”。 通過(guò)對(duì)公約第2條第2款的字面理解，書(shū)面協(xié)議包括以下兩種類型：①由雙方當(dāng)事人簽字的書(shū)面仲裁協(xié)議（含合同中的仲裁條款）；或②包含在互換的信件、電報(bào)中的合同仲裁條款或單獨(dú)的仲裁協(xié)議，即便未被簽署。該定義可以被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)際性的統(tǒng)一規(guī)則，它優(yōu)于國(guó)內(nèi)法就適用于公約的仲裁協(xié)議的形式規(guī)定。
只要某仲裁協(xié)議屬于《紐約公約》的適用范圍，無(wú)論其所使用的國(guó)內(nèi)法對(duì)形式作何要求，都必須滿足書(shū)面形式的要求，否則便會(huì)導(dǎo)致仲裁協(xié)議效力在公約項(xiàng)下不被承認(rèn)，以其為基礎(chǔ)的仲裁裁決也無(wú)法按公約得到承認(rèn)和執(zhí)行。因?yàn)�，在�?guó)外申請(qǐng)裁決的承認(rèn)和執(zhí)行時(shí)，按照公約第4條的規(guī)定的條件，申請(qǐng)人必須出具符合公約第2條的仲裁協(xié)議。毫無(wú)疑問(wèn)，符合公約第2條的仲裁協(xié)議應(yīng)為書(shū)面形式的；另一方面，公約第5條第1款（a）項(xiàng)的拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的理由使仲裁協(xié)議無(wú)效，其原文是：“第2條中提及的仲裁協(xié)議的當(dāng)事人，……”。
關(guān)于仲裁協(xié)議的形式要求，各國(guó)法律不盡相同，各國(guó)法院的解釋也千差萬(wàn)別。有從嚴(yán)要求的，當(dāng)事人須在合同之外另行簽署一份書(shū)面文件同意合同中的仲裁條款；另一極端的國(guó)家法院則認(rèn)為當(dāng)事人以默示方式接受的合同中的仲裁條款也符合要求。也正是考慮到這種差異的存在，《紐約公約》試圖確立一個(gè)統(tǒng)一規(guī)則，以減少由于國(guó)家法律不同引起的仲裁協(xié)議效力的不確定性。目前，各締約國(guó)法院已普遍認(rèn)識(shí)了公約第2條第2款的統(tǒng)一特點(diǎn)， 多數(shù)國(guó)家在各自的立法中都采納了仲裁協(xié)議書(shū)面形式的規(guī)定。
公約第2條第2款的規(guī)定的形式要件統(tǒng)一規(guī)則，在公約適用中已取得了巨大成功，大大促進(jìn)了仲裁事業(yè)在全球的發(fā)展。盡管如此，40年前對(duì)書(shū)面形式的規(guī)定，如今已受到越來(lái)越多的挑戰(zhàn)，有人指責(zé)這樣的規(guī)定已經(jīng)過(guò)時(shí)了，很多方面已不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展。例如，通訊方式的變化，國(guó)際貿(mào)易中合同默示或口頭成立的普遍情況，以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條件的援引，等等。談到如何解釋“書(shū)面形式”的要求，已有部分國(guó)家的法院傾向于作較寬泛自由的解釋，甚至有的國(guó)家已開(kāi)始允許依該國(guó)的法律來(lái)確定是否符合書(shū)面形式。針對(duì)公約適用中出現(xiàn)的這個(gè)問(wèn)題，一方面可以改進(jìn)有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)立法，放寬書(shū)面形式的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面可以在司法實(shí)踐中對(duì)其從寬解釋。
第二，為保證仲裁協(xié)議得以強(qiáng)制實(shí)施，《紐約公約》繼承了《日內(nèi)瓦議定書(shū)》采取的方法。 公約第2條第3款要求締約國(guó)法院應(yīng)依仲裁協(xié)議的任何一方當(dāng)事人的請(qǐng)求，拒絕受理就受仲裁協(xié)議約束的爭(zhēng)議事項(xiàng)提起的訴訟；并必須將該爭(zhēng)議提交仲裁審理，除非仲裁協(xié)議經(jīng)法院認(rèn)定為無(wú)效，失效或不能實(shí)行。此條款的目的在于，使當(dāng)事人依仲裁方式解決雙方爭(zhēng)議的期望能夠得到事實(shí)實(shí)施，而無(wú)需違背意愿去法院訴訟，為此，該條款明確規(guī)定了法院的公約義務(wù)。
締約國(guó)法院在受理訴訟時(shí)，如一方當(dāng)事人依上述公約條款，以存在與訴訟標(biāo)的有關(guān)的仲裁協(xié)議為由，對(duì)法院審理該訴訟之實(shí)體問(wèn)題提出管轄權(quán)異議，只要符合公約中規(guī)定的下列條件，法院必須指令當(dāng)事人將爭(zhēng)議提交仲裁：
① 該仲裁協(xié)議必須屬公約的適用范圍（公約對(duì)此未作特殊規(guī)定，參考第1條對(duì)裁決適用范圍之規(guī)定）；
② 必須有爭(zhēng)議存在（公約第2條第1款）；
③ 該爭(zhēng)議必須產(chǎn)生于確定的法律關(guān)系中，且必須在仲裁協(xié)議范圍之內(nèi)（公約第2條第1款）；
④ 仲裁協(xié)議必須符合公約第2條的書(shū)面形式（第2條第2款）；
⑤ 仲裁協(xié)議不應(yīng)是“無(wú)效、不可操作或無(wú)法執(zhí)行”的（第2條第3款）；
⑥ 標(biāo)的須可以仲裁方式解決的（第2條第1款，第5條第2款）。
當(dāng)然，由法院將爭(zhēng)議提交仲裁還需經(jīng)一方當(dāng)事人申請(qǐng)，法院不能主動(dòng)指令當(dāng)事人去仲裁。一旦所有條件都得到滿足，法院就必須放棄管轄。公約第2條第3款的用詞是“應(yīng)當(dāng)”，只要條件符合，法院就必須指示當(dāng)事人去仲裁，并未在這個(gè)問(wèn)題上留給法院什么自由裁量的權(quán)力，換言之，公約規(guī)定了“強(qiáng)制提交仲裁”。由法院指示當(dāng)事人將爭(zhēng)議提交仲裁的強(qiáng)制性特點(diǎn)，可以被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)際統(tǒng)一規(guī)則，它優(yōu)于某些給予法院以裁量權(quán)以決定是否中止法院程序的國(guó)內(nèi)法，如英格蘭。
在各國(guó)的案例中，公約的這一條款得到了各國(guó)法院的一致適用，幾乎沒(méi)有出現(xiàn)什么問(wèn)題。被拒絕提交仲裁的情況，大多是因仲裁協(xié)議無(wú)效的技術(shù)缺陷而非法院對(duì)公約的錯(cuò)誤解釋或錯(cuò)誤適用。
公約沒(méi)有規(guī)定哪些仲裁協(xié)議符合第2條第3款規(guī)定的被指令提交仲裁的條件，這一漏洞主要是因?yàn)榈?條是在1958年討論公約條文的最后時(shí)刻才補(bǔ)充進(jìn)來(lái)的。不過(guò)，聯(lián)系公約第1條對(duì)仲裁裁決的適用范圍，
可以理解為同樣適用于約定在另一個(gè)國(guó)家進(jìn)行仲裁的仲裁協(xié)議。各締約國(guó)法院也普遍遵循這種解釋。
于《日內(nèi)瓦議定書(shū)》不同，《紐約公約》為規(guī)定適用于公約之仲裁協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)“受其各自締約國(guó)的司法管轄”。原因很簡(jiǎn)單，紐約公約旨在適用于“國(guó)際”仲裁協(xié)議，而非純粹的國(guó)內(nèi)仲裁協(xié)議；而且，正是在這個(gè)意義上，許多國(guó)家的法律和法院在適用公約時(shí)作出了相應(yīng)的解釋，如美國(guó)、英國(guó)。
2、公約第3條、第4條關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行程序和條件的規(guī)定
《紐約公約》的另一個(gè)職能，其實(shí)也是最基本和最關(guān)鍵的職能，就是保證和便利外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，恰如公約本身的全稱所示—《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》。
公約第1條開(kāi)宗明義，顯示了一種國(guó)際主義的態(tài)度。 根據(jù)該條之聲明，原則上只要裁決符合公約規(guī)定的基本條件，無(wú)論其做出國(guó)是否為紐約公約締約國(guó)，都可以在任何締約國(guó)得到承認(rèn)和強(qiáng)制執(zhí)行。當(dāng)然，公約同時(shí)也允許締約國(guó)在加入公約時(shí)作出互惠保留及/或商事保留，以排斥在非締約國(guó)領(lǐng)土上作出的裁決。
《紐約公約》規(guī)定了裁決的承認(rèn)與執(zhí)行兩種行為。所謂“承認(rèn)”，是要求締約國(guó)尊重公約裁決的約束力。公約裁決可被用于在有關(guān)國(guó)家法院提起的與裁決標(biāo)的有關(guān)的法律程序中，作為抗辯或抵消之訴的理由。至于“執(zhí)行”，公約締約國(guó)有義務(wù)按其本國(guó)程序規(guī)則強(qiáng)制執(zhí)行公約項(xiàng)下之裁決。
公約第3條規(guī)定了執(zhí)行程序的基本原則，“任何締約國(guó)均應(yīng)承認(rèn)仲裁裁決的約束力，并按照援引裁決地的程序規(guī)定和本公約以下各條所規(guī)定的條件執(zhí)行裁決。對(duì)公約裁決的承認(rèn)或執(zhí)行，不得較承認(rèn)或執(zhí)行國(guó)內(nèi)仲裁裁決附加過(guò)苛之條件或征收過(guò)高之費(fèi)用”。 該條不僅包含了締約國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的普遍義務(wù)，而且明確了關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行公約裁決的程序規(guī)則，在《紐約公約》沒(méi)有作出統(tǒng)一規(guī)定的情況下，更具第3條由被申請(qǐng)執(zhí)行地國(guó)的法律解決。在草擬公約期間，曾提出過(guò)在公約中擬訂可適用于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的統(tǒng)一程序規(guī)則。由于在公約中明確詳細(xì)的規(guī)定可適用的執(zhí)行程序在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是不實(shí)際的，各國(guó)很難在這方面取得一致，于是最終條文規(guī)定還是由國(guó)內(nèi)法解決，只要求公約裁定的執(zhí)行程序不應(yīng)比適用于本國(guó)裁決的程序更麻煩。在今天看來(lái)，公約未就執(zhí)行程序作出某種程度統(tǒng)一規(guī)范的努力，在現(xiàn)實(shí)中已造成了適用中的實(shí)際問(wèn)題，比如執(zhí)行期限、執(zhí)行效率方面的問(wèn)題。
尋求執(zhí)行公約裁決的一方當(dāng)事人，需滿足公約第4條中的形式要求，向有關(guān)法院提交裁決和所依據(jù)的仲裁協(xié)議的原件或經(jīng)認(rèn)證之副本，及如有必要，還應(yīng)提供相應(yīng)的翻譯件，便滿足了獲得執(zhí)行許可的表面證據(jù)，完成了舉證責(zé)任。此后舉證責(zé)任轉(zhuǎn)由抗拒執(zhí)行的被申請(qǐng)人承擔(dān)。公約第4條旨在便利裁決的執(zhí)行，為申請(qǐng)人設(shè)置的條件毫不苛刻，第4條所述之條件為申請(qǐng)執(zhí)行公約裁決的當(dāng)事人所必須遵循的全部條件。 當(dāng)然，盡管公約規(guī)定的執(zhí)行條件對(duì)申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)已經(jīng)很容易做到了，一些傾向執(zhí)行的國(guó)家法律規(guī)定和司法實(shí)踐仍有更為寬松和靈活的做法。如允許申請(qǐng)人補(bǔ)充缺少的文件；或在被申請(qǐng)人無(wú)異議的前提下，不對(duì)申請(qǐng)材料做符合公約的嚴(yán)格形式要求。
分析《紐約公約》條文的具體規(guī)定，對(duì)于適用于公約的仲裁裁決的形式，盡管未像對(duì)待仲裁協(xié)議的書(shū)面形式那般著重強(qiáng)調(diào)，但書(shū)面形式的要求仍然存在于公約之中。第4條規(guī)定的申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的當(dāng)事人必須遵循的條件是向執(zhí)行法院提交兩種文件：①經(jīng)鑒定為真實(shí)的裁決書(shū)正本或經(jīng)認(rèn)證的裁決書(shū)副本；②公約第2條所述之仲裁協(xié)議原件或經(jīng)認(rèn)證的副本。
顯而易見(jiàn)，如果仲裁裁決書(shū)可以非書(shū)面的形式，如口頭形式作出，那么如何能提交該口頭裁決的正本或經(jīng)認(rèn)證的副本？而且，作為法律上生效的判決，往往是以文書(shū)方式出現(xiàn)的。也許，就是因?yàn)檫@是一個(gè)不言自明且早已被廣泛認(rèn)可的規(guī)則的緣故，公約里未專門說(shuō)明。裁決的書(shū)面要求也可以認(rèn)為是一個(gè)統(tǒng)一規(guī)范，各國(guó)法院在實(shí)踐中從未對(duì)此提出質(zhì)疑。
世界各國(guó)有關(guān)的仲裁立法同樣證實(shí)了這一統(tǒng)一規(guī)范，多數(shù)國(guó)家的仲裁法均對(duì)仲裁裁決的形式及必須載明的內(nèi)容作出了規(guī)定。比如，都要求以仲裁員在裁決書(shū)上簽字作為裁決生效的條件，有的國(guó)家明確規(guī)定裁決必須附具理由，等等。以中國(guó)仲裁法為例，第54條規(guī)定：“裁決書(shū)應(yīng)當(dāng)寫明裁決請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)、裁決理由、裁決結(jié)果、裁決費(fèi)用的負(fù)擔(dān)和裁決日期。當(dāng)事人協(xié)議不愿寫明爭(zhēng)議事實(shí)和裁決理由的，可以不寫。裁決書(shū)由仲裁員簽名，加蓋仲裁委員會(huì)印章�！�
3、公約第5條關(guān)于拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的理由及第6條暫緩執(zhí)行的規(guī)定
眾所周知，《紐約公約》是一部具“執(zhí)行傾向”的國(guó)際公約，其宗旨便是推進(jìn)仲裁裁決在全球范圍內(nèi)的承認(rèn)與執(zhí)行，實(shí)際上經(jīng)過(guò)40年的努力，它已經(jīng)基本上實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。而這一成就的取得，很大程度上是基于公約關(guān)于拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的有限理由的統(tǒng)一規(guī)定。通過(guò)對(duì)法院拒絕執(zhí)行環(huán)節(jié)的規(guī)范，保證了公約裁決的順利承認(rèn)和執(zhí)行。
公約第5條詳細(xì)規(guī)定了在何種情形下可拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決：（1）仲裁協(xié)議的當(dāng)事人缺乏行為能力或仲裁協(xié)議無(wú)效的；（2）違背正當(dāng)程序，被申請(qǐng)執(zhí)行的一方當(dāng)事人未接到關(guān)于指定仲裁員或仲裁程序的適當(dāng)通知，或由于其他因未能有申辯機(jī)會(huì)的；（3）仲裁庭越權(quán)才覺(jué)得，如未越權(quán)裁決部分可分割出來(lái)，則該部分仍應(yīng)被承認(rèn)和執(zhí)行；（4）仲裁庭的組成或仲裁程序不符合當(dāng)事人約定或未作約定時(shí)違背仲裁地法律的；（5）無(wú)效裁決：裁決尚未產(chǎn)生約束力或已被做出國(guó)主管機(jī)關(guān)撤銷或中止的。
除上述5條理由外，裁決執(zhí)行國(guó)法院還可依職權(quán)主動(dòng)審查：（1）爭(zhēng)議事項(xiàng)是否依該國(guó)法律為可仲裁事項(xiàng)；（2）承認(rèn)和執(zhí)行該裁決是否將違背該國(guó)公共政策。如經(jīng)審查，不符合可仲裁性和公共政策的要求，則可拒絕承認(rèn)和執(zhí)行。
根據(jù)公約第6條的規(guī)定，如果裁決書(shū)業(yè)經(jīng)向作出國(guó)或其所依據(jù)的適用法律國(guó)主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷或中止，受理執(zhí)行申請(qǐng)的外國(guó)法院，如認(rèn)為適當(dāng)，可暫緩作出執(zhí)行裁定；或依申請(qǐng)方之請(qǐng)求，要求對(duì)方提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保。
《紐約公約》第5條列舉的拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的理由是窮盡性的，不存在其他可援引作為拒絕執(zhí)行的情形，而且公約規(guī)定中不審查仲裁裁決的實(shí)體，法院不得以仲裁有事實(shí)或法律上的錯(cuò)誤為由拒絕執(zhí)行，同時(shí)不予承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的舉證責(zé)任主要由被申請(qǐng)執(zhí)行的當(dāng)事人承擔(dān)。
第5條的本質(zhì)是支持執(zhí)行，構(gòu)成拒絕執(zhí)行的理由不僅是窮盡性的，而且應(yīng)被狹義的理解。第5條第1款中的拒絕執(zhí)行的情形，只有在嚴(yán)重情況下才予認(rèn)定；法院只應(yīng)在嚴(yán)重違反公共政策的極端情況下采納該第2款的理由。因此，第5條及公約作為整體的正常運(yùn)作其實(shí)十分依賴于國(guó)家法院遵循這一狹義解釋的意愿。抱有對(duì)非國(guó)內(nèi)法律淵源的懷疑態(tài)度，以及對(duì)希望在本國(guó)土上強(qiáng)制執(zhí)行裁決的外國(guó)人的偏見(jiàn)，事實(shí)上法院最有可能錯(cuò)誤解釋和濫用的條款就是公約第5條的規(guī)定。 但是，總體上講，各締約國(guó)法院對(duì)第5條的適用是符合公約精神的，被不恰當(dāng)?shù)木芙^執(zhí)行的案例比例極小。
4、在公約第4至第6條中規(guī)定的執(zhí)行條件被遵守的前提下，使用裁決執(zhí)行地的程序規(guī)則。換言之，公約規(guī)定關(guān)于執(zhí)行裁決的未盡事宜，由執(zhí)行地的程序法進(jìn)行規(guī)范。
《紐約公約》第4至第6條規(guī)定了：①執(zhí)行的條件；②拒絕執(zhí)行的理由；和③暫緩作出執(zhí)行裁定的條件。除此之外，在具體執(zhí)行仲裁裁決過(guò)程中，還會(huì)不可避免地遇到一些其他程序方面的問(wèn)題，如證據(jù)披露、禁止翻供、或放棄異議、沖抵或反請(qǐng)求、裁決并入到判決條款、公約裁決的執(zhí)行時(shí)限及裁決利息問(wèn)題等等。這
些具體程序問(wèn)題，公約規(guī)定應(yīng)由仲裁裁決執(zhí)行地的程序法解決。
故當(dāng)事人在考慮申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行公約裁決時(shí)，應(yīng)對(duì)執(zhí)行地國(guó)的有關(guān)程序規(guī)則進(jìn)行必要研究。一般來(lái)說(shuō)，締約國(guó)在執(zhí)行公約裁決的程序上有三種情形：①以特別法案中的特殊規(guī)定方式執(zhí)行程序；②同一般外國(guó)仲裁裁決的執(zhí)行程序；③按照國(guó)內(nèi)仲裁裁決的執(zhí)行程序。如果被執(zhí)行人在幾個(gè)不同的公約締約國(guó)都有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，那么申請(qǐng)人可選擇其認(rèn)為更容易獲得執(zhí)行的國(guó)家去申請(qǐng)執(zhí)行，選擇條件之一便是該國(guó)關(guān)于執(zhí)行外國(guó)裁決的程序規(guī)則。即便不存在選擇的機(jī)會(huì)，那么認(rèn)真了解執(zhí)行地國(guó)的程序規(guī)范及有關(guān)問(wèn)題，仍會(huì)對(duì)申請(qǐng)人日后的申請(qǐng)執(zhí)行程序大有裨益。
由于各國(guó)對(duì)待外國(guó)仲裁裁決的法律規(guī)定存在較大分歧，《紐約公約》沒(méi)有規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的程序規(guī)則，而是聽(tīng)?wèi){各國(guó)自行處理。在公約的實(shí)施過(guò)程中，由此引發(fā)的問(wèn)題和適用中的差異，已越來(lái)越引起人們的注意。
5、公約第7條第1款的“更優(yōu)惠權(quán)利條款”與已撤銷裁決的執(zhí)行問(wèn)題
最后，《紐約公約》為達(dá)到使仲裁裁決被最大限度的承認(rèn)或執(zhí)行的目的，在規(guī)定了執(zhí)行條件、拒絕執(zhí)行的有限理由、及延緩執(zhí)行的條件后，還設(shè)立了一個(gè)“更優(yōu)惠權(quán)利條款”機(jī)制，給予執(zhí)行申請(qǐng)人援引較公約更為優(yōu)惠的適用于執(zhí)行地國(guó)的其他條約或國(guó)內(nèi)法關(guān)于執(zhí)行裁決的規(guī)定，以執(zhí)行其勝訴裁決的權(quán)利。公約第7條第1款規(guī)定，“本公約之規(guī)定不影響締約國(guó)所訂立的關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的多邊或雙邊協(xié)定的效力，亦不剝奪任何利害關(guān)系人以援引裁決地所在國(guó)之法律或條約認(rèn)可的方式及在其許可之范圍內(nèi)，援用有關(guān)仲裁裁決的任何權(quán)利�！�
該條款被著名學(xué)者范登伯格教授冠名為“更優(yōu)惠權(quán)利條款”。該條規(guī)定賦予了當(dāng)事人在申請(qǐng)仲裁裁決強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，選擇締約地國(guó)就執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)內(nèi)法，或其參與的雙邊或多邊條約，而放棄適用《紐約公約》的自由和權(quán)利。這一機(jī)制為那些據(jù)《紐約公約》無(wú)法執(zhí)行的裁決提供了一個(gè)解決辦法，例如，若裁決所依據(jù)的仲裁協(xié)議不符合公約第2條對(duì)書(shū)面形式的嚴(yán)格規(guī)定，但符合執(zhí)行地國(guó)法律更寬松的形式規(guī)定，則仍可依該國(guó)之法律得以執(zhí)行。所以，《紐約公約》雖在一定程度上有規(guī)范裁決執(zhí)行的作用，但其目的并不是設(shè)立一個(gè)全面地和統(tǒng)一的執(zhí)行體系，而僅僅是使外國(guó)裁決的執(zhí)行變得更容易些。 第7條第1款的規(guī)定就是一個(gè)明證，公約允許當(dāng)事人依其他法律申請(qǐng)執(zhí)行按公約條件本不能執(zhí)行的裁決。
雖然公約中使用了“任何利害關(guān)系人”這樣含混的用詞，未指明到底哪一方當(dāng)事人，裁決勝訴方或敗訴方，甚至于第三人，有權(quán)援引該條款保護(hù)自己的利益，但對(duì)此無(wú)論是理論上的理解，還是各國(guó)的實(shí)踐，似乎并不存在問(wèn)題。如果允許敗訴方選擇適用法律，它無(wú)疑會(huì)選擇最不利于裁決執(zhí)行的法律，其結(jié)果將于公約支持執(zhí)行的傾向和宗旨相違背。所以，原則上講，被申請(qǐng)執(zhí)行人無(wú)權(quán)作出此項(xiàng)選擇�！案鼉�(yōu)惠權(quán)利條款”只能由裁決申請(qǐng)執(zhí)行人來(lái)行使。
各國(guó)法院在以往的實(shí)際操作中，并不經(jīng)遇到援用“更優(yōu)惠權(quán)利條款”的案例，僅有法國(guó)、比利時(shí)等少數(shù)國(guó)家有此判例。有些國(guó)家關(guān)于執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的國(guó)內(nèi)法較公約的的規(guī)定更優(yōu)惠，如德國(guó)，德國(guó)法不像《紐約公約》那樣把仲裁協(xié)議的無(wú)效性作為拒絕執(zhí)行的理由，即便該裁決可因仲裁協(xié)議無(wú)效在裁決作出國(guó)法院被申請(qǐng)撤銷。 至于援用《紐約公約》更優(yōu)惠的雙邊或多邊協(xié)議，據(jù)有報(bào)道的法院判例，迄今為止，除了1975年《巴拿馬公約》和1961年《歐洲公約》外，各國(guó)法院尚未適用過(guò)其它多邊公約；而雙邊協(xié)定，則確有一定程度的適用。
實(shí)際上，公約第7條第1款在各國(guó)的適用一直是很平靜的，但是， “更優(yōu)惠權(quán)利條款”在近幾年卻受到了越來(lái)越多的關(guān)注，而且引發(fā)了激烈的爭(zhēng)論，尤其是針對(duì)國(guó)際上幾個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行已被裁決作出國(guó)撤銷的裁決的案例，特別是美國(guó)法院第一次援用該條款的案例Chromalloy案和法國(guó)法院處理的Hilmarton案，在國(guó)際范圍內(nèi)引發(fā)了激烈爭(zhēng)論。問(wèn)題的焦點(diǎn)是已撤銷裁決能否在國(guó)外繼續(xù)執(zhí)行？如果可以，其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是什么？盡管被申請(qǐng)執(zhí)行地國(guó)法院以純粹地方性的理由、甚至出于偏袒本國(guó)當(dāng)事人的目的撤銷的裁決，根據(jù)公約第7條第1款的“更優(yōu)惠權(quán)利條款”得到執(zhí)行，這是在當(dāng)前的仲裁領(lǐng)域一種很有突破性的做法，并且也有很強(qiáng)的實(shí)踐意義，有利于裁決的執(zhí)行，但問(wèn)題是如何判斷哪些撤銷決定是正當(dāng)?shù)�，�?yīng)被執(zhí)行法院承認(rèn)、并作為拒絕執(zhí)行的理由，哪些撤銷決定是錯(cuò)誤的，不應(yīng)妨礙裁決的域外執(zhí)行，這些都沒(méi)有一個(gè)有可操作性的具體標(biāo)準(zhǔn)。因此公約第7條的在實(shí)踐中還是存在很多具體適用上的問(wèn)題，有待于進(jìn)一步的立法解釋和司法實(shí)踐去加以解決。
基于上述五項(xiàng)框架性條款的規(guī)定，仲裁裁決在全球的強(qiáng)制執(zhí)行力得到保障。從這一角度講，《紐約公約》將仲裁裁決置于一個(gè)比法院判決更優(yōu)越的地位，使仲裁裁決較之法院判決更容易得到執(zhí)行�！都~約公約》僅要求申請(qǐng)承認(rèn)裁決的一方當(dāng)事人提交仲裁和裁決協(xié)議的正本獲認(rèn)證之副本，用以獲得執(zhí)行地國(guó)法院的執(zhí)行許可，而無(wú)需按《日內(nèi)瓦公約》再去得到裁決作出國(guó)法院的許可。申請(qǐng)人完成了上述程序要求后，舉證責(zé)任便轉(zhuǎn)移給了抗拒裁決執(zhí)行的被申請(qǐng)人。執(zhí)行法官只能根據(jù)公約中列明的由被申請(qǐng)人舉證的有限的5種情形，或依職權(quán)審查可仲裁性和公共政策，拒絕承認(rèn)和執(zhí)行公約裁決。因此，《紐約公約》一方面減輕了申請(qǐng)執(zhí)行裁決一方的責(zé)任，加重了被申請(qǐng)人的舉證責(zé)任；另一方面嚴(yán)格限制執(zhí)行法院審查的范圍，降低了拒絕執(zhí)行的可能性。這一國(guó)際范圍的裁決執(zhí)行體系的確立，無(wú)疑從根本上奠定了仲裁業(yè)發(fā)展的基石。
四、對(duì)紐約公約未來(lái)發(fā)展的思考
《紐約公約》的歷史功績(jī)有目共睹，但同時(shí)在公約在產(chǎn)生之后的40多年間，不僅經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，而且整個(gè)世界都發(fā)生了翻天覆地的變化。國(guó)際貿(mào)易量的劇增、通訊手段的革命、經(jīng)濟(jì)全球化的出現(xiàn)，等等，所有這些勢(shì)必帶來(lái)40多年前無(wú)法預(yù)見(jiàn)的新問(wèn)題，同時(shí)在公約自身發(fā)展變化中也日益暴露出一些問(wèn)題。
首先公約本身立法上欠詳盡，在它的起草和討論過(guò)程中，由于存在的分歧在很多問(wèn)題上沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)，因此公約的規(guī)定在相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上很多具有前瞻性的東西沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)，例如，關(guān)于仲裁協(xié)議的規(guī)定，關(guān)于仲裁裁決的規(guī)定，以及統(tǒng)一執(zhí)行程序的缺乏等。
其次在公約的解釋上也不夠統(tǒng)一，由于在條文上不夠詳盡，導(dǎo)致某些概念無(wú)統(tǒng)一的定義，很多國(guó)家在公約的解釋上就會(huì)發(fā)生偏差，例如，關(guān)于書(shū)面形式的規(guī)定，關(guān)于申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決的條件以及拒絕執(zhí)行的理由等很多方面各國(guó)的解釋就很不一致。
參考文獻(xiàn)：
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