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WTO規(guī)則在我國適用問題之探析
郎 元 鵬內(nèi)容摘要
WTO規(guī)則作為一部龐大的"法典"，是由多邊、諸邊和雙邊條約所組成的；中國作為WTO的一員，這些條約與我國國內(nèi)法律的關(guān)系及這些條約在國內(nèi)如何適用等問題需要及時研究和解決。在近一年來，有關(guān)WTO規(guī)則與中國國內(nèi)法律的關(guān)系及WTO規(guī)則在國內(nèi)適用等方面的討論非常激烈，在討論的同時產(chǎn)生了一些爭議。
本文從我國國內(nèi)法和國際法律制度兩個角度，就WTO規(guī)則與中國國內(nèi)法律的關(guān)系及WTO規(guī)則在國內(nèi)適用等方面的問題進行分析和探討，并提出自己的觀點。
通過討論和分析，筆者認為，討論WTO規(guī)則在我國的適用問題，首先要分析WTO本身的性質(zhì)和WTO規(guī)則的特點，也要考慮條約在我國適用的真正含義，而不能夠?qū)TO規(guī)則在我國的適用簡單地等同于法院依照WTO規(guī)則處理具體的國際貿(mào)易糾紛案件，從而簡單地否定了WTO規(guī)則在國內(nèi)的可適用性。
對于WTO規(guī)則在我國的適用應(yīng)當(dāng)從廣義上進行解釋，其本質(zhì)就是我國履行WTO相關(guān)條約下的義務(wù)和責(zé)任；WTO規(guī)則在我國的適用，包括政府部門的適用、司法部門(法院)的適用和其他部門和機構(gòu)的適用等多個層次，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況和不同層次區(qū)別對待和分析。
關(guān)鍵詞
世界貿(mào)易組織(WTO) WTO規(guī)則 條約在我國的適用 司法部門(法院)的適用
目 錄
引 言 4
一、WTO規(guī)則及其特征 4
二、條約在國內(nèi)適用的國際法理論 5
三、條約在國內(nèi)適用的國際實踐 6
四、ＷＴＯ規(guī)則在我國的適用問題 7
我國關(guān)于條約適用的規(guī)定 7
WTO規(guī)則在我國的適用問題 8
結(jié) 論 10
主要參考資料 10
引 言
2001年11月，我國經(jīng)過漫長的談判，終于加入了世界貿(mào)易組織（WTO）。中國加入WTO一方面意味著我國可以享受到更多的權(quán)利和優(yōu)惠，同時也意味著我們作為WTO的成員國之一要履行WTO眾多條約下的國際義務(wù)，需要通過履行條約的義務(wù)而承擔(dān)更多的責(zé)任。所以，我國加入WTO以后，我們既要嚴(yán)格履行WTO框架下的義務(wù)，又要善于利用WTO規(guī)則來保護自己。
WTO規(guī)則作為一部龐大的"法典"，是由多邊、諸邊和雙邊條約所組成的，中國作為WTO的一員，這些條約與我國國內(nèi)法律的關(guān)系及這些條約在國內(nèi)如何適用等問題需要及時研究和解決。在最近一年來，有關(guān)WTO規(guī)則與中國國內(nèi)法律的關(guān)系及WTO規(guī)則在國內(nèi)適用等方面的討論非常激烈，在討論的同時產(chǎn)生了一些爭議。
為此，本文在分析WTO規(guī)則本身具有的特征的基礎(chǔ)上，從中國國內(nèi)法和國際法律制度兩個角度，就WTO規(guī)則與中國國內(nèi)法律的關(guān)系及WTO規(guī)則在國內(nèi)適用等方面的問題進行分析和探討，并提出自己的觀點。
一、 WTO規(guī)則及其特征
在討論WTO規(guī)則與中國國內(nèi)法律的關(guān)系及WTO規(guī)則在我國適用等問題之前，有必要首先對WTO規(guī)則及其特點進行分析。
WTO法律文件共包括29個協(xié)議、協(xié)定，還有20多個部長宣言、決定，其內(nèi)容涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，內(nèi)容相當(dāng)廣泛。這50多個法律文件確立了WTO一套規(guī)則，其目的在于通過確定各成員的權(quán)利和義務(wù)、活動規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則，并且通過建立一套機制（主要是貿(mào)易政策審議機制和爭端解決機制），監(jiān)督各成員有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施的制定與實施，力求為世界提供一個開放、公平、統(tǒng)一的多邊貿(mào)易體制框架。
總體來看，WTO規(guī)則有以下幾個特征：
其一，WTO規(guī)則作為國際條約的一部分，根據(jù)“條約必須遵守”的國際法原則，就成員國而言，具有強制性和權(quán)威性。為了保證WTO規(guī)則的實施，確保WTO規(guī)則能夠有效地調(diào)整成員間錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟關(guān)系，迅速、有效地解決成員間的貿(mào)易爭端，WTO規(guī)則確立了WTO框架下的貿(mào)易政策審議機制和爭端解決機制，這些機制具有準(zhǔn)"司法"機制的特點，其目的在于確保WTO規(guī)則在成員國范圍的有效實施。
其二，WTO規(guī)則在于規(guī)范和約束成員的政府行為，旨在消除或者限制各成員政府對跨國（境）貿(mào)易的干預(yù)。一些國際貿(mào)易方面的條約和國際慣例如1980年《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》和《2000貿(mào)易術(shù)語通則》等的內(nèi)容主要是規(guī)定國際貨物貿(mào)易相對人在國際貿(mào)易方面的具體的權(quán)利義務(wù)，主要屬于“私法”的范圍，而并不規(guī)范締約國政府的行為；與此不同，WTO法律文件的主要內(nèi)容都是圍繞消除和限制成員國對跨國（境）貿(mào)易的干預(yù)而展開的，確立和體現(xiàn)非歧視、市場開放和公平競爭三大原則，而并不規(guī)范國際貨物相對人在交付貨物、支付貨款和所有權(quán)及風(fēng)險的轉(zhuǎn)移等方面的問題，屬于“公法”的范圍，WTO規(guī)則下的義務(wù)和責(zé)任屬于一國政府而非公民和企業(yè)，所以國外有的學(xué)者把WTO規(guī)則稱之為"國際行政法典"。
其三，WTO規(guī)則在要求各成員一體遵守共同規(guī)則的前提下，又適應(yīng)不同成員的不同情況，為其履行WTO框架下的義務(wù)留下一定的靈活性，特別是發(fā)展中國家和區(qū)域同盟。為了在實現(xiàn)貿(mào)易自由化這一全局、長遠目標(biāo)的過程中，兼顧不同成員在不同方面的局部利益，使WTO法律文件有關(guān)促進貿(mào)易自由化的條款在實踐中能夠行得通，它們確定的原則和為成員規(guī)定的義務(wù)都不是絕對的，而是設(shè)立了若干例外，并為發(fā)展中成員作了一些過渡性的靈活安排。因此，WTO規(guī)則在一定程度上可以說是協(xié)調(diào)世界貿(mào)易自由與各成員正當(dāng)利益、協(xié)調(diào)法定規(guī)則與各成員貿(mào)易政策的杠桿。
二、條約在國內(nèi)適用的國際法理論
國際條約在國內(nèi)的適用問題實際上是一個國內(nèi)法與國際法的關(guān)系問題，對此國際法學(xué)界存在三種觀點：否定論、一元論、二元論，其中一元論又有國內(nèi)法優(yōu)先和國際法優(yōu)先兩種學(xué)說。無論否定論還是一元論，由于其武斷地否定了國內(nèi)法或國際法的地位，皆與當(dāng)前尊重“國家主權(quán)原則”和發(fā)展國際交往相結(jié)合的實際情況不相適用。二元論承認國際法與國內(nèi)法的區(qū)別，國際法若要在國內(nèi)適用，必須通過某種行為將其接受為國內(nèi)法，這是一種比較合理的做法，也與目前各國對國際條約適用的實際相吻合，通常有兩種做法：第一種做法是轉(zhuǎn)化，即每一個條約均需經(jīng)立法機關(guān)制定相應(yīng)的國內(nèi)法后才能在國內(nèi)適用，轉(zhuǎn)化并非就每一個條約都制定一個幾乎包含全部條約內(nèi)容的國內(nèi)法，轉(zhuǎn)變的意義在于它完成了從“國際法”到“國內(nèi)法”性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)變可以是一個關(guān)于執(zhí)行某條約的法令；第二種做法是納入，即一次性原則地在憲法性法律文件中規(guī)定國際條約是該國法律的一部分，一個國際條約在國內(nèi)公布或在國際上生效的同時即開始在國內(nèi)生效。
也有學(xué)者認為，并非所有的條約都是國際法的淵源，只有那些為大多數(shù)國家參加、加入或承認的能夠?qū)H法的內(nèi)容具有創(chuàng)設(shè)、確認、修訂、補充意義的條約，才構(gòu)成國際法的淵源，并稱這類條約為“造法性條約”；其他條約，如有關(guān)貿(mào)易、科技、文化、交通、旅游等方面的事務(wù)性協(xié)定通常稱為“契約性條約”，一般不構(gòu)成國際法的淵源。此學(xué)說與美國立法實踐中將國際條約區(qū)別為“自動執(zhí)行條約”和“非自動執(zhí)行條約”有相通之處，美國法院將那些本身規(guī)定已經(jīng)十分明確，可直接由國內(nèi)法院或行政機關(guān)予以適用的條約定為“自動執(zhí)行條約”，而且許多
國家已開始對國際條約予以區(qū)別適用。
三、條約在國內(nèi)適用的國際實踐
對國際條約進行國內(nèi)法上的接受主要有兩種方法，在國際實踐中由于各國國家制度、歷史習(xí)慣和法律制度的不同，國際條約在國內(nèi)適用的法律規(guī)定不盡相同，比較具有代表性的有三種：
（一）轉(zhuǎn)化式 普通法系國家主要采用這種方式，如英國、加拿大、澳大利亞等國家，它們?yōu)榱耸箺l約在國內(nèi)適用，要求必須通過國內(nèi)立法機關(guān)的立法行為將條約內(nèi)容制定為國內(nèi)法，即必須將條約制定為國內(nèi)法后，才能在國內(nèi)適用。
（二）納入式 采用納入式的國家主要有瑞士、法國、荷蘭等歐洲大陸國家，日本也屬于這一類型。這類國家通常將國際條約一般地納入國內(nèi)法，承認國際條約是國內(nèi)法的組成部分，而且國際條約的效力高于國內(nèi)法。當(dāng)然，通常認為這些國家的憲法性法律的效力是高于國際條約的，因為憲法賦予了國際條約的效力。
（三）混合式 美國是最典型的此類國家。這是一種兼采轉(zhuǎn)化式和納入式的混合型條約適用方式，根據(jù)美國憲法第6條第2款規(guī)定，“本憲法與依憲法所制定的合眾國法律，及以合眾國的權(quán)力所締結(jié)的條約，均為全國的最高法律，即使與任何州憲法或法律相抵觸，各州法官均應(yīng)遵守�！泵绹鴳椃m原則上將條約上置于與聯(lián)邦法律相同的地位，但它們并不都能在美國直接適用。美國司法實踐中將條約分為“自動執(zhí)行”和“非自動執(zhí)行”條約兩種，只有自動執(zhí)行條約才能在美國直接適用，而非自動執(zhí)行條約則要通過某種立法行為－通常是通過一個履行條約的立法后才能在國內(nèi)執(zhí)行。
雖然國內(nèi)法對國際條約的接受在國際實踐中形式很多，然而“條約必須遵守”的國際法原則保證了這些形式在實質(zhì)上的統(tǒng)一，在此引用多種國際條約適用的方式旨在為我國適用國際條約的方式的分析提供一個比較基礎(chǔ)，最終，一國的政府和司法部門都會以某種方式適用該國締結(jié)的條約，這是毋庸置疑的。
ＷＴＯ規(guī)則是以關(guān)稅減讓和貿(mào)易措施為調(diào)整對象的國際條約，其更具有“契約性條約”的特點。在美國，其《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》第３節(jié)規(guī)定除該法有明確規(guī)定外，烏拉圭回合協(xié)議的任何規(guī)定及其對人或事的任何適用，在與美國的任何法律沖突時，都不具有效力；其他如歐盟等也明確聲明這些多邊貿(mào)易協(xié)定不能直接在歐盟法院和成員國法院適用。
四、ＷＴＯ規(guī)則在我國的適用問題
我國關(guān)于條約適用的規(guī)定
對于國際條約在我國國內(nèi)的適用問題，我國與前文所探討的幾類國際實踐都有所不同，關(guān)于國際條約的效力問題，我國憲法對此沒有明文規(guī)定，2000年3月15日頒布的《中華人民共和國立法法》對國際條約在我國的適用問題亦未作出規(guī)定。但是，我國制定的許多部門法中都規(guī)定了優(yōu)先適用國際條約的條款。如《中華人民共和國民法通則》第142條規(guī)定，“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同中華人民共和國的民事法律有不同規(guī)定的，適用國際條約的規(guī)定，但中華人民共和國聲明保留的條款除外�！� 《票據(jù)法》第96條規(guī)定：“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同本法有不同規(guī)定的，適用國際條約的規(guī)定。但是，中華人民共和國聲明保留的條款除外。” 我國現(xiàn)有的法律對如何適用國際條約似乎都采用同樣的格式，類似的規(guī)定可以在民事、民事訴訟、刑事、刑事訴訟、國境衛(wèi)生檢疫和外國人出入境等方面的法律、法規(guī)看到，據(jù)統(tǒng)計，目前含有類似條款的法律、法規(guī)已約有７０項。我國并沒有確立國際條約效力高于國內(nèi)法的一般原則，國際條約在國內(nèi)直接適用是以條約規(guī)定與國內(nèi)法律規(guī)定之間沖突作為條件。
WTO規(guī)則在我國的適用問題
WTO規(guī)則的主要組成部分是以關(guān)稅減讓和貿(mào)易措施為調(diào)整對象的，這些條約的具體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的落實取決于WTO成員采取相應(yīng)的行政措施予以落實，而且尚有具體實施日程等條件限制，故WTO規(guī)則許多條約內(nèi)容不具有直接適用性。但是，不具有直接適用性并不代表條約不被遵守，例如美國法院雖遵從《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》，亦只是表明美國法律（國內(nèi)法）在沖突時優(yōu)先適用，并不排斥WTO規(guī)則在法院審判中的適用。
就WTO規(guī)則的可適用性問題，在前文分析WTO規(guī)則的特點時所述，WTO規(guī)則在于規(guī)范和約束成員的政府行為，旨在消除或者限制各成員政府對跨國（境）貿(mào)易的干預(yù)，屬于“公法”的范圍，其本身不會對國內(nèi)的從事國際貿(mào)易的自然人和法人直接產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)，所以WTO規(guī)則對于普通的自然人和法人并不具有適用性。
在討論WTO規(guī)則本身是否具有可適用性之外，對WTO規(guī)則在我國的適用還需要明確“適用”本身包括的范圍和層次，雖然學(xué)者們對于條約的“適用”會有不同的看法，但本人認為，WTO規(guī)則在國內(nèi)的適用需要從如下方面討論：
WTO規(guī)則在國內(nèi)的適用應(yīng)當(dāng)包括政府部門的適用、司法部門(法院)的適用和其他部門和機構(gòu)的適用等多個層次，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況區(qū)別分析和對待：
（一） 政府部門對WTO規(guī)則的適用
政府部門對WTO規(guī)則的適用就是對WTO相關(guān)條約義務(wù)的履行，政府部門為了履行條約義務(wù)（即適用WTO規(guī)則），需要修改有關(guān)行政法規(guī)和政府規(guī)章、清理與WTO規(guī)則有沖突的政策和法規(guī)。例如我國為了履行中國加入世貿(mào)組織承諾，于2002年1月1日大幅下調(diào)了5000多種商品的進口關(guān)稅，關(guān)稅總水平由15.3%降低到12%；自2002年1月1日起取消了糧食、羊毛、棉花、腈綸、滌綸、聚酯切片、化肥、部分輪胎等產(chǎn)品的配額許可證管理；修改和廢止一批與WTO規(guī)則不符的法律、法規(guī)，同時，一批新的法律、法規(guī)相繼出臺，其中《反傾銷條例》、《反補貼條例》、《保障措施條例》已于2001年底公布。這些就是政府部門對WTO規(guī)則的適用的具體體現(xiàn)。
（二） 司法部門對WTO規(guī)則的適用
鑒于WTO規(guī)則對于普通的自然人和法人并不具有直接適用性，所以我國法院在審理自然人和法人因國際貿(mào)易而發(fā)生的商事糾紛時，并不能夠直接適用WTO規(guī)則中的有關(guān)內(nèi)容；但法院的判決并不能無視WTO規(guī)則的有關(guān)內(nèi)容，不能違背WTO規(guī)則所確立的國民待遇、非歧視等基本原則。但法院在處理其他方面的案件時，并不排除引用WTO規(guī)則中的有關(guān)內(nèi)容和原則處理案件。
（三） 其他部門和機構(gòu)對WTO規(guī)則的適用
中國加入WTO的協(xié)定已經(jīng)我國的最高權(quán)力機構(gòu)－全國人大的批準(zhǔn)，所以WTO的規(guī)則及其加入?yún)f(xié)定不再屬于一般的“政府協(xié)定”的范圍，所以，除了政府機構(gòu)和司法機構(gòu)之外，國家的其他部門，包括立法部門都有義務(wù)履行WTO相關(guān)條約下的義務(wù)和責(zé)任。如中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳曾多次發(fā)出通知，對地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和地方制定的其他政策措施的清理作了部署；根據(jù)通知的要求，凡是法律、行政法規(guī)為適應(yīng)加入WTO的需要已經(jīng)作出修改的，有關(guān)的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和地方制定的其他政策措施應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)修改；凡是違反最惠國待遇原則和國民待遇原則或者阻礙全國統(tǒng)一市場形成的地方規(guī)定，應(yīng)當(dāng)修改或者廢止。
所以，無論中央制定新的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他政策措施，還是地方制定新的地方性法規(guī)、地方政策規(guī)章和其他政策措施，都要符合WTO規(guī)則和我國入世承諾；按照WTO的規(guī)定，在各成員關(guān)稅領(lǐng)土內(nèi)，中央、地方在制定有關(guān)政策措施方面的權(quán)限劃分，由各成員依據(jù)其國內(nèi)法自主確定。根據(jù)我國憲法、立法法和其他有關(guān)法律的規(guī)定，只能由中央規(guī)定的事項，如外匯、進出口、關(guān)稅、海關(guān)估價、貿(mào)
易救濟措施等，地方不得做出規(guī)定。根據(jù)我國有關(guān)法律的規(guī)定，地方可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況作出規(guī)定的事項，也應(yīng)當(dāng)符合WTO規(guī)則和我國入世承諾，這些要求同樣適用于特殊經(jīng)濟區(qū)（包括經(jīng)濟特區(qū)、沿海開放城市、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和保稅區(qū)等）。
結(jié) 論
通過上述分析，筆者認為，討論WTO規(guī)則在我國的適用問題，首先要分析WTO本身的性質(zhì)和WTO規(guī)則的特點，也要考慮條約在我國適用的內(nèi)在含義，而不能夠?qū)TO規(guī)則在我國的適用簡單地等同于法院依照WTO規(guī)則處理具體地國際貿(mào)易糾紛案件，簡單地否定了WTO規(guī)則的可適用行。
對于WTO規(guī)則在我國的適用應(yīng)當(dāng)從廣義上進行解釋，其本質(zhì)上就是我國履行WTO相關(guān)條約下的義務(wù)和責(zé)任的行為；WTO規(guī)則在我國的適用，包括政府部門的適用、司法部門的適用和其他部門的適用等多個層次，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況區(qū)別對待和分析。
主要參考資料
1) 王鐵崖主編《國際法》，1995年，法律出版社
2) 梁西主編《國際法》，1993年，武漢大學(xué)出版社
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5) 黃輝編著《WTO與國際投資法律實務(wù)》，2001年，吉林人民出版社
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7) 對外經(jīng)濟貿(mào)易部 http://www.moftec.gov.cn/
8) 對外經(jīng)濟貿(mào)易部WTO咨詢網(wǎng) http://www.chinawto.gov.cn/
9) 1994年《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》
10) 世界貿(mào)易組織《中華人民共和國加入議定書》及附件,2001年11月10日,多哈
11) 世界貿(mào)易組織中國加入工作組《中國加入工作組報告書》，2001年10月1日
二O O三年二月二十五日
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