DSU系列論文之三：非違反申訴的確立

DSU系列論文之三：非違反申訴的確立

劉成偉


在前一論文中作者已經(jīng)簡(jiǎn)單提及，由于缺乏違反申訴中那種由義務(wù)違反本身直接裁定造成了利益的喪失或損害的這樣一種推定的存在，非違反申訴的確立將更多的舉證責(zé)任放到了申訴方的肩上，其確立過(guò)程也更加復(fù)雜。盡管專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)以及爭(zhēng)端當(dāng)事方通常都認(rèn)為GATT第XXIII:1(b)條所規(guī)定的非違反救濟(jì)，“應(yīng)該謹(jǐn)慎處理而且應(yīng)該作為一種例外救濟(jì)”。 專(zhuān)家組在Japan-Film (DS44)一案中還是指出：“盡管我們認(rèn)為非違反救濟(jì)應(yīng)該謹(jǐn)慎適用并應(yīng)該作為一種例外救濟(jì)，每一案件都應(yīng)根據(jù)其自身價(jià)值（on its own merits）而受到審查，并謹(jǐn)記前面提及的保障互惠的關(guān)稅減讓的談判進(jìn)程的需要。因此，我們作為專(zhuān)家組在有義務(wù)審查根據(jù)第XXIII:1(b)條的權(quán)利主張時(shí)的角色是，根據(jù)我們掌握的所有相關(guān)事實(shí)和情況，對(duì)...采取的具體措施是否已經(jīng)損害或取消了...第XXIII:1(b)條范疇內(nèi)的利益，作出客觀評(píng)估。” 〖1〗本文作者擬就專(zhuān)家組在此方面如何根據(jù)每一案件的“自身價(jià)值”及其掌握的“所有相關(guān)事實(shí)和情況”而進(jìn)行“客觀評(píng)估”的問(wèn)題，進(jìn)行詳細(xì)闡述。
在Japan - Film (DS44)一案中，專(zhuān)家組將確立非違反案件的一般標(biāo)準(zhǔn)（common test）概括如下：“第XXIII:1(b)條條文確立了申訴方為了說(shuō)明根據(jù)該條而提出的一項(xiàng)可以審理的權(quán)利主張（a cognizable claim），所必須證明的三個(gè)要素：（1）某一WTO成員對(duì)某一措施的適用；（2）產(chǎn)生于有關(guān)適用協(xié)定的利益，以及（3）由于該措施的適用而導(dǎo)致的利益的喪失或損害。” 〖2〗而在Korea-Government Procurement (DS163)一案中，專(zhuān)家組則又加進(jìn)了在非違反申訴案件中發(fā)展起來(lái)的一個(gè)概念，即措施所導(dǎo)致的利益的喪失或損害必須是違背了申訴方在訂約時(shí)的合理預(yù)期。如此以來(lái)，非違反申訴案件涉及到就是否存在如下事項(xiàng)所進(jìn)行的審查：（1）某一WTO成員對(duì)某一措施的適用；（2）產(chǎn)生于有關(guān)適用協(xié)定的利益，以及（3）由于完全不可能被出口成員預(yù)料到的措施的適用，而導(dǎo)致的利益的喪失或損害�！�3〗下面我們就將分別對(duì)這些要素進(jìn)行深入分析。
一、措施的適用（Application of a Measure）：“措施”的效力特征
在分析非違反主張的要素或稱(chēng)構(gòu)成要件時(shí)，邏輯上的起點(diǎn)（a logical starting point）是存在某一WTO成員對(duì)某一項(xiàng)措施的適用。首先，有必要界定“措施”（measure）一詞的具體含義。就此而言，在大多數(shù)案件中問(wèn)題往往并不在于某一項(xiàng)措施是否存在，而在于哪些措施是屬于第XXIII:1(b)條意義上的可歸咎于WTO成員政府的措施。換句話(huà)說(shuō)，第XXIII:1(b)條意義上的措施是否必須是具有強(qiáng)制性的政府措施（a Governmental Action with Compulsory Nature）？對(duì)于此問(wèn)題，Japan-Film (DS44)一案的專(zhuān)家組作出如下分析：〖4〗
“根據(jù)WTO協(xié)定第XVI:4條，GATT第XXIII:1(b)條之‘措施’一詞的普通含義（ordinary meaning）當(dāng)然包括政府所頒布的法律或行政法規(guī)。但在我們看來(lái)，似乎遠(yuǎn)不限于此而還包括缺乏法律強(qiáng)制性（legally enforceable enactments）的其他政府措施。同時(shí)，也并非政府機(jī)構(gòu)的每一個(gè)意見(jiàn)（utterance）或者非政府組織應(yīng)政府要求或基于政府某種程度支持而作出的研究報(bào)告，都能夠被視為成員政府的措施。
…如同GATT專(zhuān)家組過(guò)去所做的那樣，對(duì)我們而言很有必要審查每一個(gè)所謂的“措施”，以確定該措施是否具備為第XXIII:1(b)條目的所要求的措施的特別屬性（particular attributes）。
我們對(duì)GATT實(shí)踐特別是Japan-Semi-conductors一案的專(zhuān)家組報(bào)告的審查表明，當(dāng)行政指引創(chuàng)造了行為或不行為的動(dòng)機(jī)（incentives or disincentives），并且主要依賴(lài)政府措施以指引私方（private parties）以某種特定方式行事（act in a particular manner）時(shí)，該措施即可以被視為一項(xiàng)政府措施（a governmental measure）。在那一案件中專(zhuān)家組裁定，盡管某一措施不具有強(qiáng)制性，也可能被視為是受[GATT]第XI:1條[關(guān)于數(shù)量限制的條款]支配的一項(xiàng)限制，因?yàn)椤�存在足夠的行為或不行為的�?dòng)機(jī)促使非強(qiáng)制性的措施（non-mandatory measures）生效...[并且]措施的實(shí)施...本質(zhì)上依賴(lài)于政府的措施或者干預(yù)，[因?yàn)樵谶@種情況下]措施將以等同于強(qiáng)制性要求（mandatory requirements）的方式起作用，以至于該措施與強(qiáng)制性要求之間的區(qū)別只是一種形式而非實(shí)質(zhì)了...’。
...我們認(rèn)為我們?cè)诒景钢袑?duì)所謂的‘措施’的分析必須如此進(jìn)行，即充分考慮到這些政府措施實(shí)施的背景及其對(duì)私方所產(chǎn)生的影響。
本案中，日本主張第XXIII:1(b)條所指措施必須或者規(guī)定利益或者施以義務(wù)，而且為了施以義務(wù)該措施必須是那些施以具有法律強(qiáng)制性的或?qū)嵸|(zhì)上等同于此的義務(wù)（legally binding obligations or the substantive equivalent）的政府政策或措施。而美國(guó)的立場(chǎng)則是，第XXIII:1(b)條所指措施不應(yīng)該被限制于僅指那些具有法律強(qiáng)制性的或?qū)嵸|(zhì)上等同于此的義務(wù)，美國(guó)支持一個(gè)關(guān)于此詞語(yǔ)的涵蓋更廣的定義（a more encompassing definition）。
憶及Japan - Semi-conductors一案在確定一項(xiàng)形式上不具有約束力的（formally non-binding）措施，是否應(yīng)歸屬于第XI:1條中的政府限制時(shí)所使用的標(biāo)準(zhǔn)，即行政指引必須創(chuàng)造了行為或不行為的動(dòng)機(jī)，并且對(duì)該指引的遵守必須主要依賴(lài)于政府措施。我們認(rèn)為這些標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然也完全可以適用于第XXIII:1(b)條下的措施一詞的定義。然而，我們也注意到Japan - Semi-conductors一案中沒(méi)有任何東西表明，此行為或不行為之動(dòng)機(jī)的標(biāo)準(zhǔn)（incentives/disincentives test）應(yīng)被視為將形式上不具有約束力的措施定性為政府措施的唯一標(biāo)準(zhǔn)。因此，我們認(rèn)為Japan - Semi-conductors一案不應(yīng)該被視為規(guī)定了什么應(yīng)被視為構(gòu)成了第XXIII:1(b)條下的措施的唯一標(biāo)準(zhǔn)或外部限制（outer limit）。
尤其，我們并不信服日本所提出的定義界定了什么能構(gòu)成第XXIII:1(b)條意義上的措施，即一項(xiàng)措施必須或者規(guī)定利益或者施以具有法律強(qiáng)制性的或?qū)嵸|(zhì)上等同于此的義務(wù)。在我們看來(lái)，一項(xiàng)政府政策或措施沒(méi)必要必須具備實(shí)質(zhì)約束力或強(qiáng)制性，才能夠產(chǎn)生被私方以損害或取消第XXIII:1(b)條意義上的合法預(yù)期的利益的方式而遵守的可能性。實(shí)際上，很明顯那些包含了充分的指引私方以特定方式行事的行為或不行為的動(dòng)機(jī)的不具有約

束力的措施，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的競(jìng)爭(zhēng)條件也能夠產(chǎn)生潛在的不利影響。例如，大量的非違反案件中涉及了補(bǔ)貼，而補(bǔ)貼的接受只要求符合條件者的自愿遵守（voluntary compliance with eligibility criteria）。而且，我們認(rèn)為也可以設(shè)想，在政府與商業(yè)之間存在高度合作與協(xié)作的情況下，例如存在對(duì)行政指引的實(shí)質(zhì)依賴(lài)以及其他政府與商業(yè)之間的非正式合作的情況下，即使是政府政策聲明中的不具約束力的、勸勵(lì)性的（hortatory）措辭，對(duì)私方而言也可能具有類(lèi)似于有法律拘束力的...措施的效果。因此，我們認(rèn)為就第XXIII:1(b)條所指的措施一詞，我們應(yīng)給予一個(gè)廣泛的定義（be open to a broad definition），即考察不具有約束力的政府措施是否具有一個(gè)類(lèi)似于有約束力的措施的效果。
我們之所以得出這一結(jié)論是考慮了第XXIII:1(b)條的目的，即通過(guò)為糾正那些否則就不會(huì)受到GATT規(guī)則所規(guī)范但盡管如此卻仍然損害了成員產(chǎn)生于關(guān)稅談判的利益的合法預(yù)期或使之喪失（not otherwise regulated by GATT rules that nonetheless nullify or impair a Member's legitimate expectations of benefits from tariff negotiations）的政府措施而提供一種途徑，來(lái)保護(hù)GATT下的減讓平衡。在我們看來(lái)為達(dá)到這一目的，這一點(diǎn)非常重要，即應(yīng)被視為受第XXIII:1(b)條調(diào)整的政府措施的種類(lèi)不應(yīng)被以一種不適當(dāng)?shù)南拗菩苑绞剑╝n unduly restrictive manner）界定。否則，就存在這樣一種風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)政府以一種或多種方式涉嫌導(dǎo)致利益的喪失或損害時(shí)，將不能根據(jù)第XXIII:1(b)條進(jìn)行救濟(jì)，因而阻止了該條目的的實(shí)現(xiàn)。然而，我們想強(qiáng)調(diào)的是，給予措施一個(gè)寬泛的定義將不會(huì)擴(kuò)展第XXIII:1(b)條之救濟(jì)的適用范圍，因?yàn)槿匀挥缮暝V成員承擔(dān)清楚證明該爭(zhēng)議措施如何導(dǎo)致或引起了利益的喪失或損害的義務(wù)，并且如下面將要闡釋的，在最終的分析中被告成員政府只對(duì)其自身所引起的損害負(fù)責(zé)。
……
由于WTO協(xié)議是一個(gè)只有國(guó)家政府或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)才直接受其義務(wù)支配的國(guó)際協(xié)定，因此也就暗示第XXIII:1(b)條以及DSU第26.1條中的措施一詞，如同WTO協(xié)議的其他地方一樣，僅指政府政策或措施，而非那些私方的政策或措施。盡管這一‘原理’（truth）不容置疑，但是還是有大量的貿(mào)易爭(zhēng)端中，就那些表面上是私人措施但盡管如此卻因?yàn)檎�府與那些措施的某些關(guān)聯(lián)或認(rèn)可，而使得專(zhuān)家組面臨著對(duì)此歸責(zé)程度的困難判斷。
……
過(guò)去GATT的案例表明，如果某一措施中存在足夠的政府參與，則該措施是由私方采取的事實(shí)并不能排除該措施可能被視為是政府性的措施的可能。在此方面很難確立明顯的界限規(guī)則。因此，那種可能性將需要個(gè)案審查（examined on a case-by-case basis）�！�
事實(shí)上，上面這些關(guān)于措施的界定的裁定同樣適用于違反申訴中措施的界定。對(duì)于非違反申訴而言，真正特別的在于利益的界定。由于違反申訴中一個(gè)正式推定的存在，往往在確定某一措施可歸咎于政府，而該措施又違反了適用協(xié)定的義務(wù)時(shí)，便可推定成員的利益喪失或受到損害，因而也就不涉及到利益的界定問(wèn)題。然而，對(duì)非違反申訴而言則其確立更為復(fù)雜。由于沒(méi)有違反申訴中的推定，在非違反申訴中申訴方承擔(dān)了更為詳細(xì)的舉證責(zé)任。申訴方必須證明該措施的適用導(dǎo)致了其利益的喪失或損害。因而在非違反申訴中，在確立了措施的適用以后，下一步就是證明在該措施的適用范圍內(nèi)，申訴方利益的存在。這也是確立非違反申訴最為關(guān)鍵的一步。
二、利益的存在（Existence of a Benefit）：利益的“合法預(yù)期”
憶及系列論文之一的討論，我們可以看出專(zhuān)家組或上訴機(jī)構(gòu)對(duì)WTO框架下利益的界定是非常寬泛的。如果WTO成員準(zhǔn)備通過(guò)援用DSU程序?qū)で缶葷?jì)，則該成員只要證明此類(lèi)措施或情形導(dǎo)致了其在任何適用協(xié)定項(xiàng)下的“任何利益”（直接的或間接的）的喪失或損害。簡(jiǎn)言之，只要措施的適用涉及到了適用協(xié)議所保護(hù)的成員之間關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而非單純的貿(mào)易流量或?qū)嶋H貿(mào)易，那么成員在此就有利益存在。尤其是審查非違反申訴的GATT專(zhuān)家組經(jīng)常將 “競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的破壞”等同于“利益的喪失或損害”。然而在非違反申訴中，申訴方如果想證明其利益的存在，最關(guān)鍵的就是證明申訴方對(duì)該利益存在前文曾頻頻提及的“合法預(yù)期”（legitimate expectations）。事實(shí)上，在Japan - Film（DS44）一案中，專(zhuān)家組指出，在過(guò)去所有（只有一個(gè)例外）涉及第XXIII:1(b)條的GATT案例中，所主張的利益都是涉及到針對(duì)產(chǎn)生于有關(guān)關(guān)稅減讓的改善的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)的合法預(yù)期�！�5〗下面我們就來(lái)討論這一問(wèn)題。
(1)合法預(yù)期的法理基礎(chǔ)
不同于以前GATT體制所涉及的單純的貿(mào)易問(wèn)題，WTO框架涵蓋了更多的內(nèi)容，涉及服務(wù)貿(mào)易，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，而且還有擴(kuò)大化引入諸如與貿(mào)易相關(guān)的環(huán)境問(wèn)題、勞工問(wèn)題等等的趨勢(shì)。而這種擴(kuò)大化趨勢(shì)也就相應(yīng)的增加了對(duì)利益的保護(hù)的復(fù)雜性，同時(shí)也使得有關(guān)協(xié)定更容易受到復(fù)雜的措施的損害。為了避免通過(guò)所謂的合法措施損害條約的目標(biāo)，因此也就有必要?jiǎng)?chuàng)造諸如非違反申訴、情勢(shì)申訴等具體的新的救濟(jì)方法。同時(shí)，為了防止這些新的救濟(jì)方法的濫用，作為善意原則的一個(gè)衡平分支（an equitable branch），采納合法預(yù)期的保護(hù)（Protection of Legitimate Expectations, 'PLE'）這樣一種觀念，是非常關(guān)鍵的。保護(hù)合法預(yù)期的法理基礎(chǔ)是善意原則（good faith doctrine）及此原則所派生的有約必守（pacta sunt servanda）原則。
和平社會(huì)所依賴(lài)的合作、公平和相互信任，不應(yīng)該被嚴(yán)格法律的孤立適用（an isolated application of strict law）所破壞。在此方面，國(guó)際法委員會(huì)（International Law Commission）于1966年的一個(gè)評(píng)論指出，依賴(lài)于嚴(yán)格的條文解釋但卻損害了協(xié)定的本質(zhì)含義的行為，構(gòu)成了對(duì)善意原則的違反。善意原則作為支撐國(guó)際公共秩序整體框架的一個(gè)根本概念被普遍接受，尤其在條約法領(lǐng)域。聯(lián)合國(guó)憲章第2.2條以及維也納條約法公約第26條都確認(rèn)了這一原則。善意原則禁止締約方基于損害協(xié)定正當(dāng)含義及其目的的任何行為。在具體案例中，協(xié)定目的規(guī)定了哪些是可以被合法預(yù)期的準(zhǔn)繩。這似乎表明，條約規(guī)定的含義不再基于締約方的主觀愿望（subjective will）決定，而是根據(jù)締約方通常并合理預(yù)期（ordinarily and reasonably expect）的條文含義來(lái)決定。換句話(huà)說(shuō)，在國(guó)際法及國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，一項(xiàng)承諾的含義將根據(jù)受諾人的合理預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)，而不僅僅是根據(jù)承諾人的主觀愿望或者條文的表面含義來(lái)界定。
作為條約法的一部分，在沒(méi)有特別規(guī)定的情況下，WTO協(xié)議當(dāng)然也要受善意原則的支配。在這方面，Korea-Government Pro

curement (DS163)一案的專(zhuān)家組作出如下相關(guān)裁定：〖6〗
“在我們看來(lái)，GATT/WTO法律體系下發(fā)展起來(lái)的非違反救濟(jì)不應(yīng)被視為游離于國(guó)際慣例法的一般原則之外。如上面注意到的，基本前提（the basic premise）是成員不應(yīng)該采取那些即使與條約條文一致但卻可能破壞談判伙伴的合理預(yù)期的措施。這傳統(tǒng)上出現(xiàn)于那些可能破壞一定的關(guān)稅減讓價(jià)值的措施的背景中。在我們看來(lái)，這是在GATT1947第XXIII:1(b)條及其爭(zhēng)端，以及后來(lái)的WTO協(xié)議特別是DSU第26條背景下的有約必守原則的一個(gè)進(jìn)一步的發(fā)展。有約必守原則在維也納公約第26條中被表述為：‘每一個(gè)生效的條約對(duì)簽約方都具有約束力，并且必須得到簽約方善意的履行。’
……
非違反原則不僅限于僅僅遵守條約術(shù)語(yǔ)意義上的目的和目標(biāo)。成員必須在減讓對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的實(shí)質(zhì)影響（material effect）的范圍內(nèi)遵守該實(shí)際規(guī)定。就此意義而言，這是善意要求的一個(gè)擴(kuò)充。
我們注意到DSU第3.2條要求我們?cè)诰唧w的爭(zhēng)端背景中，依照國(guó)際公法的解釋?xiě)T例澄清WTO協(xié)議的現(xiàn)有規(guī)定。然而，WTO協(xié)議與國(guó)際慣例法的關(guān)系并不止于此。國(guó)際慣例法普遍適用于WTO成員之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。此類(lèi)國(guó)際法在WTO條約協(xié)議沒(méi)有將之“明文排除”（contract out）的范圍內(nèi)適用。換句話(huà)說(shuō)，在沒(méi)有沖突或不一致或在WTO適用協(xié)議中有暗示不同的措辭的范圍內(nèi)，我們認(rèn)為國(guó)際法的慣例規(guī)則適用于WTO條約以及WTO框架下的條約形成。
……
…[盡管非違反申訴應(yīng)該謹(jǐn)慎適用，]Japan - Film一案的專(zhuān)家組認(rèn)為，非違反救濟(jì)具有重要的角色——保護(hù)通過(guò)議定的減讓獲得的對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的合理預(yù)期。
…成員采取的符合條約義務(wù)之條文的絕大多數(shù)（vast majority）措施，通常也與其精神一致。然而，偶爾，情況也可能是，盡管被某一套規(guī)則所允許（例如，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定是在此方面普遍被援引的規(guī)則示例）的一些措施，卻與諸如減讓表之類(lèi)的其他承諾的精神不相符。也就是說(shuō)，這些措施否定了此類(lèi)承諾所合理預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。然而，我們也必須注意到，盡管整體的舉證責(zé)任在申訴方，我們并不準(zhǔn)備引入一個(gè)新的要求，即申訴方肯定地證明另一成員存在實(shí)際的惡意（actual bad faith）。在烏拉圭回合之前的爭(zhēng)端歷史中可以相當(dāng)明顯的看出，從沒(méi)有建立如此要求，而在現(xiàn)在的條約文本中也沒(méi)有證據(jù)表明新引入了這種要求。相反，肯定性證據(jù)應(yīng)該是已經(jīng)采取了破壞條約目的和目標(biāo)的措施，并且由此產(chǎn)生了合理預(yù)期的利益�！�
(2)爭(zhēng)議措施的不可預(yù)見(jiàn)性（Non-foreseeability）
為了使利益的預(yù)期合法，成員在作出減讓時(shí)所能合理預(yù)期到的所有措施都應(yīng)被考慮到。在此，有必要在利益的合法預(yù)期（legitimate expectation of a benefit）與措施的合理預(yù)見(jiàn)性（reasonable foreseeability of a measure）這兩個(gè)概念之間作出區(qū)別。證明被控措施在談判時(shí)是客觀上不能預(yù)見(jiàn)的，就等于清楚承認(rèn)了利益的預(yù)期的合法性，而這一點(diǎn)對(duì)于成員能否主張利益的喪失或損害是非常關(guān)鍵的。措施的不可預(yù)見(jiàn)性要求是合法訴諸非違反保護(hù)的核心之核心。被控造成了利益的喪失或損害的措施，必須是在議定市場(chǎng)準(zhǔn)入的具體權(quán)利和義務(wù)時(shí)所不能被合理預(yù)見(jiàn)的。也就是說(shuō)，為了使利益的預(yù)期合法，被控措施在議定減讓時(shí)不應(yīng)該被合理預(yù)見(jiàn)到。如果措施已經(jīng)被預(yù)見(jiàn)到了，那么成員就改善的市場(chǎng)準(zhǔn)入而言，就不可能對(duì)這些措施所引起的損害具有合法預(yù)期。然而，在確定某一成員是否本應(yīng)該已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到了其主張?jiān)斐闪死�益的喪失或損害的措施時(shí)，應(yīng)該考慮哪些因素呢？
對(duì)于確定某一措施是否應(yīng)被合理預(yù)見(jiàn)到這一問(wèn)題，Japan-Film（DS44）一案的專(zhuān)家組認(rèn)為針對(duì)具體措施應(yīng)根據(jù)下列指引進(jìn)行：〖7〗
一方面，在申訴方證明爭(zhēng)議措施是在有關(guān)協(xié)定簽訂之后引入的情況下，則申訴方提出了其不應(yīng)該被指望能預(yù)見(jiàn)到這些措施的一項(xiàng)推定，然后由被訴方來(lái)反駁這一推定。例如，此種反駁可以通過(guò)主張爭(zhēng)議措施根據(jù)先前的措施是明顯可以預(yù)見(jiàn)到的，因而應(yīng)該被視為已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到了。然而該反駁必須證明該措施與先前的措施之間存在明顯的關(guān)聯(lián)。僅聲稱(chēng)由于措施與過(guò)去的某一政府一般政策一致或是其繼續(xù)因而該措施本應(yīng)被預(yù)見(jiàn)到，是不充分的。另外，如同EEC-Oilseeds一案專(zhuān)家組所注意到的，裁定申訴方預(yù)見(jiàn)了所有與GATT一致的措施也是不適當(dāng)?shù)�。�?shí)際上，如果一成員被指望應(yīng)該預(yù)料到所有與GATT一致的措施，非違反的主張也就不可能了�？傊�，在每一情況下，合理預(yù)期的問(wèn)題需要進(jìn)行個(gè)案分析。
另一方面，在被訴方證明在有關(guān)協(xié)定簽訂以前爭(zhēng)議措施就已經(jīng)被引入的情況下，被訴方提出了申訴方應(yīng)該被指望能夠預(yù)料到這些措施的一項(xiàng)推定，然后由申訴方來(lái)推翻這一推定（就此而言，申訴方僅有義務(wù)清楚那些公布之后的措施）。例如，通過(guò)證明措施的公布與協(xié)定的正式簽署之間時(shí)間相隔太短，以至于即使預(yù)見(jiàn)到了可能的不利影響，要求有機(jī)會(huì)重開(kāi)談判也是不現(xiàn)實(shí)的。當(dāng)然，知道措施的存在并不等同于理解該措施對(duì)某一具體產(chǎn)品市場(chǎng)的影響。例如，某一模糊的措施可以通過(guò)原本沒(méi)有預(yù)料到或后來(lái)有重大變化的執(zhí)行政策獲得實(shí)質(zhì)不同的意義。然而在這種情況下，申訴方主張它不曾清楚一項(xiàng)措施與市場(chǎng)準(zhǔn)入條件之間的相關(guān)性時(shí)，它被期望清楚證明為什么它原本不可能預(yù)料到現(xiàn)存措施的效果以及它何時(shí)預(yù)見(jiàn)到了。關(guān)于成員措施是如此不透明（opaque）或非正式的一個(gè)簡(jiǎn)單聲明是不充分的。 從這也可以看出，在非違反申訴中，申訴方承擔(dān)了相當(dāng)?shù)呐e證責(zé)任，這也是非違反申訴很少被成功確立的一個(gè)關(guān)鍵原因。
(3)談判中的利益
在Korea- Government Procurement (DS163)一案中，與傳統(tǒng)的非違反申訴的一個(gè)關(guān)鍵不同在于，通常，“合理預(yù)期”的問(wèn)題是指是否能合理預(yù)期到現(xiàn)存減讓下的利益將被適用措施所損害。然而本案中，如果存在非違反情況，問(wèn)題則是對(duì)于談判過(guò)程而非一個(gè)既定減讓?zhuān)╬ursuant to the negotiation rather than pursuant to a concession）中的利益授權(quán)（entitlement to a benefit），是否也可以存在一個(gè)合理預(yù)期。例如，條約談判中的錯(cuò)誤問(wèn)題是否也可以根據(jù)DSU第26條進(jìn)行分析？就此問(wèn)題，專(zhuān)家組裁定如下：〖8〗
本案專(zhuān)家組看不出任何不能如此做的理由。如同以善意履行條約一樣，當(dāng)事方也有義務(wù)以善意進(jìn)行談判。國(guó)際法的傳統(tǒng)規(guī)則（此處則是有約必守原則），既適用于WTO條約，也適用于WTO框架下的條約形成過(guò)程。利益喪失或損害的權(quán)利主張，應(yīng)該在普遍適用于條約的履行以及條約的談判的國(guó)際法原則的框架下進(jìn)行審查。否則，在國(guó)際法對(duì)WTO爭(zhēng)端的普遍適用中將留下缺口（a gap），而專(zhuān)家組看不出WTO協(xié)議的用語(yǔ)中有什么證據(jù)表明允許此缺口的存在。
本專(zhuān)家組認(rèn)為非違反表明了條約履行中的善意要求的一個(gè)擴(kuò)展，因而[非違反救濟(jì)]也可以適用于條約談判中的錯(cuò)誤和善意。如果非違反救濟(jì)被視為不能為本案中...談判中的善意和錯(cuò)誤的問(wèn)題提供救濟(jì)，在WTO爭(zhēng)端解決解決機(jī)制中針對(duì)該問(wèn)題也就沒(méi)有任何事情可做了。[因?yàn)闂l約尚未形成，也就不存在所

謂的違反救濟(jì)，而關(guān)于善意及條約談判中的錯(cuò)誤的國(guó)際慣例法又被排除適用] 如前所述，這是與國(guó)際法與條約法或WTO協(xié)議之間的一般關(guān)系不相符的。
然而，具體到本案，雖然專(zhuān)家組裁定DSU第26條的救濟(jì)同樣適用于條約談判中的錯(cuò)誤，專(zhuān)家組注意到美國(guó)并沒(méi)有適當(dāng)履行保護(hù)其自身權(quán)利的義務(wù)，因?yàn)榍闆r表明美國(guó)對(duì)可能的錯(cuò)誤本應(yīng)該清楚。因此，專(zhuān)家組裁定本案中的錯(cuò)誤不再是“可原諒的”（excusable），也就是說(shuō)，就非違反申訴的權(quán)利主張而言，措施不再是不可預(yù)見(jiàn)的。因而，專(zhuān)家組裁定美國(guó)并沒(méi)能成功證明條約談判中的錯(cuò)誤構(gòu)成了非違反之利益的喪失或損害的主張的基礎(chǔ)。
三、利益的喪失或損害：因果關(guān)系（Causality or Causation）的確定
關(guān)于利益的喪失或損害的一般含義，我們?cè)谙盗姓撐闹�一中已�?jīng)進(jìn)行了討論。作者在此主要對(duì)非違反申訴中對(duì)因果關(guān)系的要求進(jìn)行簡(jiǎn)單分析。由于違反申訴中之“推定”的存在，事實(shí)上在證明有關(guān)措施的適用之后并不存在因果關(guān)系的證明問(wèn)題；而非違反申訴中，由于此種推定的缺乏，在證明了措施的適用之后，不僅要證明存在利益的合法預(yù)期，而且還要繼續(xù)證明利益的損害與措施的適用之間的因果關(guān)系的存在。在Japan-Film (DS44)一案中，專(zhuān)家組考察了涉及因果關(guān)系的四個(gè)具有普遍意義的問(wèn)題：必須證明的因果關(guān)系的程度問(wèn)題——"but for" 或更小的程度；具有產(chǎn)地中立性（origin-neutral nature）的措施與利益的喪失或損害之間的相關(guān)性問(wèn)題；意圖（intent）與因果關(guān)系之間的相關(guān)性；分析因果關(guān)系時(shí)措施可被累計(jì)（collectively）考察的程度。對(duì)于這些問(wèn)題，專(zhuān)家組裁定如下：〖9〗
首先對(duì)于因果關(guān)系的程度問(wèn)題，專(zhuān)家組裁定，日本應(yīng)該對(duì)指控中可歸咎于其政府的措施所造成的負(fù)責(zé)。在這一階段，問(wèn)題是該措施是否造成了利益的喪失或損害，也就是說(shuō)該措施對(duì)于利益的喪失或損害是否造成了一個(gè)微小的貢獻(xiàn)（a de minimis contribution）。 其次，對(duì)于措施的產(chǎn)地中立性（根據(jù)產(chǎn)品的產(chǎn)地而不區(qū)分進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都適用）問(wèn)題，專(zhuān)家組裁定，即使缺少權(quán)利歧視（de jure discrimination），美國(guó)也可能證明存在事實(shí)上的歧視（de facto discrimination）。然而，在這種情況下，申訴方被要求詳細(xì)證明其所稱(chēng)的對(duì)進(jìn)口的產(chǎn)生于產(chǎn)地中立性的措施的任何不成比例的影響（any claimed disproportionate impact）的存在。關(guān)于事實(shí)歧視問(wèn)題的GATT/WTO案例法，在GATT第II條之最惠國(guó)待遇以及第III條之國(guó)民待遇方面都有適度的發(fā)展。在Japan - Alcoholic Beverages以及Bananas III案件中，上訴機(jī)構(gòu)確認(rèn)了GATT/WTO專(zhuān)家組的一貫關(guān)注，即確保來(lái)自不同國(guó)家之間的進(jìn)口產(chǎn)品以及進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的有效的平等（effective equality of competitive opportunities）。盡管過(guò)去的這些案例都沒(méi)有涉及到第XXIII:1(b)條，本案專(zhuān)家組認(rèn)為其中的推理同樣適用于關(guān)于非違反喪失或損害的權(quán)利主張的事實(shí)歧視問(wèn)題。當(dāng)然，也要注意在第XXIII:1(b)條案件中，問(wèn)題不是競(jìng)爭(zhēng)條件的平等是否存在，而是基于有關(guān)關(guān)稅減讓的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與國(guó)外產(chǎn)品之間所存在的相對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)條件（the relative conditions of competition）是否已經(jīng)被破壞。
而就意圖與因果關(guān)系之間的相關(guān)性問(wèn)題，專(zhuān)家組認(rèn)為，很明顯可能存在多種意圖促使措施的實(shí)施。然而，第XXIII:1(b)條并沒(méi)有要求證明，對(duì)于造成了利益的喪失或損害的適用該措施的某種政府意圖的存在。對(duì)于確立因果關(guān)系重要的是措施的效果，即是否破壞了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。盡管如此，意圖也并非完全不相關(guān)。如果表面上對(duì)國(guó)內(nèi)和進(jìn)口產(chǎn)品的效果具有產(chǎn)地中立性的措施，盡管如此卻仍然被證明是被企圖用來(lái)限制進(jìn)口，專(zhuān)家組在具體案例中在謹(jǐn)記意圖盡管事實(shí)存在也不是決定性的同時(shí)，可能更容易裁定因果關(guān)系的存在。當(dāng)然，仍由申訴方證明其所指控的具體措施確實(shí)在事實(shí)上損害了第XXIII:1(b)條意義上的利益或使之喪失。最后，就影響的累計(jì)審查問(wèn)題，專(zhuān)家組并沒(méi)有排除這種累計(jì)影響的可能性。至少這種情況并非沒(méi)有邏輯，即某一措施在單獨(dú)分析時(shí)可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件僅有有限的影響，但當(dāng)綜合起來(lái)分析（更大體系的一系列措施）時(shí)，則可能具有更重要的影響。然而盡管這一理論主張的邏輯性，專(zhuān)家組也注意到，就措施進(jìn)行此類(lèi)的綜合評(píng)估（a combined assessment）以確定因果關(guān)系的技術(shù)，容易被濫用，因此必須謹(jǐn)慎處理并限制在必要的范圍之內(nèi)（be approached with caution and circumscribed as necessary）。
概而言之，由于缺乏了違反申訴中的推定，非違反申訴的確立將更多的舉證責(zé)任交由申訴方承擔(dān)。在此方面，申訴方必須“提供詳細(xì)的正當(dāng)理由（a detailed justification）”，不僅要如同違反申訴一樣證明可歸咎于成員政府的措施的適用，而且還要證明其對(duì)有關(guān)利益的“合法預(yù)期”以及利益的喪失或損害與措施的適用之間因果關(guān)系的存在，以支持其非違反的權(quán)利主張。而專(zhuān)家組在審查根據(jù)第XXIII:1(b)條的權(quán)利主張時(shí)，其角色在于根據(jù)其所掌握的所有相關(guān)事實(shí)和情況，對(duì)被控方所采取的特定措施是否造成了申訴方第XXIII:1(b)條意義上的利益的喪失或損害，也即裁定申訴方是否已經(jīng)證明了競(jìng)爭(zhēng)狀況正由于不可合理預(yù)見(jiàn)的措施的適用而受到了破壞，進(jìn)行客觀評(píng)估。而對(duì)于客觀評(píng)估（Art. 11, DSU）的具體適用，作者將在第四批次節(jié)選書(shū)稿第三章時(shí)而推出的系列論文中進(jìn)行詳細(xì)探討。














【作者】劉成偉，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法碩士研究生。

〖1〗 詳見(jiàn)WT/DS44/R/10.37。
〖2〗 詳見(jiàn)WT/DS44/R/10.41。
〖3〗 詳見(jiàn)WT/DS163/R/7.85-7.86。
〖4〗 詳見(jiàn)WT/DS44/R/10.43-10.56。
〖5〗 詳見(jiàn)WT/DS44/R/10.61。
〖6〗 詳見(jiàn)WT/DS163/R/7.93-7.99。
〖7〗 參見(jiàn)WT/DS44/R/10.79-10.80。
〖8〗 詳見(jiàn)WT/DS163/R/7.100-7.118。
〖9〗 參見(jiàn)WT/DS44/R/10.83-10.89。
經(jīng)過(guò)近一年來(lái)累計(jì)千余小時(shí)的潛心研習(xí)及反復(fù)修改，作者于近日終于完成了The WTO Dispute Settlement Mechanism: an Analysis of the DSU in Positivism一書(shū)的初稿創(chuàng)作。為及時(shí)求教于有關(guān)專(zhuān)家學(xué)者并共商于諸位網(wǎng)友，對(duì)該書(shū)原稿，作者經(jīng)過(guò)大副刪減而節(jié)選其精要后，對(duì)其進(jìn)行了適當(dāng)編修并加以認(rèn)真譯校，現(xiàn)以系列論文的形式向諸位網(wǎng)友推出。作者計(jì)劃于2002年7月份分5批次陸續(xù)推出該系列論文。本批次（第一批）作者節(jié)選了該書(shū)稿第二章（Nullific

ation or Impairment: Foundations and Causes of Action before the DSB）之精要，推出系列論文之一至之三。作者擬于下一批次節(jié)選書(shū)稿第三章（Initiation of Panel Procedures）加以認(rèn)真譯校并及時(shí)推出。敬請(qǐng)隨時(shí)關(guān)注并不吝賜教。作者聯(lián)系方式：E-mail: Genes@263.net; P.O.: 100872, 中國(guó)人民大學(xué)9-01碩士1班。

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