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資產(chǎn)管理公司檔案管理制度
在現(xiàn)在社會，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度是指在特定社會范圍內(nèi)統(tǒng)一的、調(diào)節(jié)人與人之間社會關(guān)系的一系列習(xí)慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規(guī))、戒律、規(guī)章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制三個部分構(gòu)成。到底應(yīng)如何擬定制度呢？以下是小編幫大家整理的資產(chǎn)管理公司檔案管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。
資產(chǎn)管理公司檔案管理制度1
第一章總則
第一條為加強公司XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）檔案管理工作，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。
第二條檔案是公司及各部門在各項工作中形成的文件材料。
第三條加強檔案管理工作，是規(guī)范公司內(nèi)部管理的重要內(nèi)容，對亍提高公司管理水平具有重要意義。
第二章歸檔范圍
第四條公司檔案分為以下幾種：
�。ㄒ唬┕炯壸C件
營業(yè)執(zhí)照正副本；組織機構(gòu)代碼證正副本；稅務(wù)登記證正副本；開戶許可證；機構(gòu)信用代碼證、會員證等其他證件。
�。ǘ┓ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)
1、股東會、董事會、監(jiān)事會等決議及會議材料；
2、高管人員資料檔案；
3、股東情況相關(guān)資料
4、其他相關(guān)資料。
�。ㄈ┕疚臅鴻n案
1、外發(fā)文件：外發(fā)紅頭文件等；
2、外收文件：
�。�1）監(jiān)管部門的批文、批復(fù)、通知等；
�。�2）上級管理部門、股東單位頒發(fā)的需要公司執(zhí)行的指示、決定、命令、條例、規(guī)定、辦法和通知等；
�。�3）其他金融機構(gòu)的往來文件；
�。�4）社會有關(guān)部門頒發(fā)的文件、材料和公函；
�。�5）其他需要立卷歸檔的外來文件。
3、內(nèi)部文件：各部門通知、通報、請示、報告、制度及其他需要立卷歸檔的`材料等。
（四）基金交易及基金清算
包括不限于：投資決策委員會會議記、風(fēng)控委員會議記、清算指令等。
（五）合規(guī)檔案
各種風(fēng)控合規(guī)報告及提示函等。
（六）行政物業(yè)
1、辦公樓相關(guān)文檔：裝修工程招標(biāo)、工程報批、監(jiān)理、投標(biāo)書、工程合同、竣工驗收、辦公物業(yè)租賃文檔，財產(chǎn)保險相關(guān)文檔等；
2、辦公家具類文檔；
3、電話、安保、音視頻相關(guān)文檔；
4、物業(yè)管理相關(guān)文檔；
5、空調(diào)、電梯相關(guān)資料；
6、辦公樓消防、水系統(tǒng)圖紙等等；
7、購置各類設(shè)備的圖紙、說明書等；
8、其他需要歸檔的文件。
�。ㄆ撸┬畔⑾到y(tǒng)
信息系統(tǒng)工程建設(shè)等資料。
資產(chǎn)管理公司檔案管理制度2
第一條為加強公司檔案管理工作，有效保護和利用檔案，維護公司合法權(quán)益，特制訂本制度。
第二條本制度所稱的檔案是指過去和現(xiàn)在公司各級部門及員工從事業(yè)務(wù)、經(jīng)營、企業(yè)管理、公關(guān)宣傳等活動中所直接形成的對企業(yè)有保存價值的各種文字、圖表、賬冊、憑證、報表、技術(shù)資料、電腦盤片、聲像、膠卷、榮譽實物、證件等不同形式的歷史記錄。
第三條公司及各部門、員工有保護檔案的義務(wù)。
第四條檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級保管、分級查閱的原則。
第五條公司各部門指定專人負(fù)責(zé)檔案管理工作。
第六條檔案工作由公司總經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，行政人事部負(fù)責(zé)接收、收集、整理、立卷、保管，并監(jiān)督各部門、各分公司的檔案管理工作。
第七條行政人事部應(yīng)逐步完善檔案制度，確保檔案安全和方便利用，采用科學(xué)手段，逐步實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化。
第八條整理辦法：
1、方法：以合同協(xié)議為主，立小卷，一事一卷。
2、步驟：各部門整理統(tǒng)一上交行政人事部存檔保存。
A、整理根據(jù)分類和成立時間整理。
B、分類根據(jù)下述分類方法分類
C、立卷區(qū)分不同價值確定保管期限：永久、長期、短期。
第九條過程管理：
1、屬于公司保管的檔案：公司及各分公司的資料員要做好平時文件的預(yù)立卷工作，并在事件結(jié)束后或在每月的十日前將上月需歸檔的預(yù)立卷的文件整理成冊移交行政部保管，任何人不得據(jù)為己有。
2、屬部門保管的檔案：在每個月十日前將檔案總目錄、預(yù)立卷材料的目錄匯編成冊上報行政人事部。
第十條監(jiān)督：行政人事部根據(jù)各部門和各部門上報的檔案總目錄、預(yù)立卷材料的目錄，進行定期或不定期的檢查，來監(jiān)督各部門檔案的管理工作。
第十一條銷毀：須報總經(jīng)理批準(zhǔn)，銷毀時應(yīng)有兩人以上負(fù)責(zé)監(jiān)銷，并在清單上簽字。
第十二條公司檔案的.分類及編號：指定資料員經(jīng)行政人事部培訓(xùn)后，按有關(guān)檔案分類及編號要求操作。
第十三條借閱：因公司需要借閱文檔的，應(yīng)填好檔案查閱單，員工不得隨意外帶有關(guān)公司重要的文件材料，確因工作需要外帶，需辦理檔案外借手續(xù)，經(jīng)行政人事部核準(zhǔn)后，方可帶出，用畢即歸還。閱檔人對所借閱檔案必須妥善保管，不得私自復(fù)制、調(diào)換、涂改、污損、劃線等，更不能隨意亂放，以免遺失。
第十四條公司所有有價值的文件、報表、業(yè)務(wù)記錄等必須備份。
第十五條有下列行為之一，據(jù)情節(jié)輕重，給予50———500元扣薪處理，若構(gòu)成犯罪依法由有關(guān)部門追究刑事責(zé)任：
1、毀損、丟失或擅自銷毀企業(yè)檔案。
2、擅自向外界提供、抄摘企業(yè)檔案。
3、涂改、偽造檔案。
4、未及時上報歸檔或管理不善的檔案管理者。
5、未辦手續(xù)就借閱、外帶者或越級查閱者。
第十六條本制度適用于公司各部門各員工。
第十七條本制度監(jiān)督責(zé)任部門為公司行政人事部，第一責(zé)任人為各部門指定的資料員；第二責(zé)任人為資料員所在部門的部門負(fù)責(zé)人。
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