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股票發(fā)行合同

時(shí)間:2024-10-21 09:23:43 合同范本 我要投稿

關(guān)于股票發(fā)行合同3篇

  隨著法律法規(guī)不斷完善,人們?cè)桨l(fā)重視合同,越來(lái)越多的人通過(guò)合同來(lái)調(diào)和民事關(guān)系,合同能夠促使雙方正確行使權(quán)力,嚴(yán)格履行義務(wù)。那么我們擬定合同的時(shí)候需要注意什么問(wèn)題呢?以下是小編整理的股票發(fā)行合同3篇,歡迎閱讀與收藏。

關(guān)于股票發(fā)行合同3篇

股票發(fā)行合同 篇1

  發(fā)行公司(甲方):__________

  地址:______________________

  法定代表人:________________

  輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)(乙方):__________

  地址:______________________

  法定代表人:________________

  甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人,甲方在股票發(fā)行與上市過(guò)程中,同時(shí)請(qǐng)乙方為其進(jìn)行輔導(dǎo)工作,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,達(dá)成如下合同:

  一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本合同起;至甲方股票上市后一年止,輔導(dǎo)期包括承銷過(guò)程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo)兩個(gè)階段。

  二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計(jì)劃。

  三、承銷過(guò)程的輔導(dǎo)內(nèi)容

  1.對(duì)甲方公司發(fā)起人的`高級(jí)管理人員和擬擔(dān)任公司高級(jí)職務(wù)的人員培訓(xùn)。培訓(xùn)的重要內(nèi)容包括《公司法》等;

  2.協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組,界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系;

  3.按照《公司法》和《上市公司章程引導(dǎo)》制定公司章程(草案),建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu);

  4.協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整,執(zhí)行股份制企業(yè)會(huì)計(jì)制度;

  5.制定籌措資金的使用計(jì)劃;

  6.協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu),制定規(guī)范的股票發(fā)行申報(bào)材料;

  7.其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。

  四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級(jí)管理人員做好以下工作:

  1.督促公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、公司章程,保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等依法履行職責(zé);

  2.嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息;

  3.制定規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度,執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)管理法規(guī),按照上市公司利潤(rùn)分配的有關(guān)規(guī)定分配股利;

  4.編制年度、中期財(cái)務(wù)報(bào)告;

  5.完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,建立內(nèi)部控制制度;

  6.切實(shí)保護(hù)中小股東的利益;

  7.制定董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員切實(shí)履行誠(chéng)信義務(wù)的辦法;

  8.嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運(yùn)作;

  9.其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。

  五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計(jì)劃報(bào)地方證券管理部門備案后實(shí)施,并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)地方證券管理部門。

  六、乙方在輔導(dǎo)工作中,應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報(bào)告。

  七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行,輔導(dǎo)期內(nèi),乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄,并視會(huì)議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會(huì)議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員,負(fù)有保密義務(wù)。

  八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作,為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員,提供材料及其他便利條件。

  九、本合同未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充。

  十、本合同一式四份,甲乙雙方各執(zhí)一份,其余二份由乙方保存,以待作為審查材料及備查。

  甲方(蓋章):_________

  負(fù)責(zé)人(簽字):_______

  _________年____月____日

  簽訂地點(diǎn):_____________乙方(蓋章):_________

  負(fù)責(zé)人(簽字):_______

  _________年____月____日

  簽訂地點(diǎn):_____________

股票發(fā)行合同 篇2

  本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署:

  1.公司(以下簡(jiǎn)稱甲方)

  地址:___________市___________路_____號(hào)

  電話:____________傳真:______________郵編:____________

  2.律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱乙方)地址:___________市___________路_____號(hào)電話:

  ___________傳真:_____________郵編:_______________

  鑒于:

  1.甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司,現(xiàn)擬改組為股份有限公司,并向社會(huì)公眾發(fā)行股

  票并上市交易;

  2.乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資

  格證書(shū);

  3.甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜,乙方同意接受委托。

  甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議,以資共同遵守:

  1.乙方的工作范圍。

  1.1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

  1.2工作范圍的具體列舉

  2.甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

  2.1甲方的主要權(quán)利

  2.2甲方的主要義務(wù)。

  3.乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

  3.1乙方的主要權(quán)利

  3.2乙方的主要義務(wù)

  4.甲方的聲明與承諾

  5.乙方的聲明與承諾

  6.費(fèi)用

  7.違約責(zé)任

  8.爭(zhēng)議的解決

  9.合同的終止

  10.附則

  甲方:(蓋章)__________________乙方:(蓋章)__________________

  法定代表人(或授權(quán)代表):______(簽字)日期:__________________________

  附范例

  股票發(fā)行與上市法律代理合同

  第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂,即:

  1.____________公司(以下簡(jiǎn)稱甲方)

  地址:____________市____________路_______號(hào)

  電話:___________傳真:___________

  郵編:_____

  2.____________律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱乙方)

  地址:____________市____________路______號(hào)

  電話:_________________傳真:____________

  郵編:_________________

  第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司,現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市;乙方取得中華人民共和國(guó)司法部

  和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。

  第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上,簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有

  關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

  第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來(lái)確定。

  第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃,完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng):

  1.協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案,并提供咨詢和論證意見(jiàn);

  2.協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件,協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù);

  3.草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

  4.協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū);

  5.確認(rèn)甲方主體資格的合法性;

  6.協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙;

  7.協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款;

  8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系;

  9.對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證;

  10.依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū);

  11.在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任;

  12.完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

  第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

  (一)甲方的主要權(quán)利

  1.甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢;

  2.甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變,而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng);

  3.甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下,有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的

  制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá);

  4.甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人;

  5.其它權(quán)利。

 。ǘ┘追降闹饕x務(wù)

  1.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料,并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性;

  2.甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述;

  3.甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用;

  4.其他義務(wù)。

  第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

  (一)乙方的主要權(quán)利:

  1.為完成第五條所列事項(xiàng),乙方有權(quán)要求甲方提供完整的`、真實(shí)的文件資料;

  2.乙

  方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用;

  3.其它權(quán)利。

 。ǘ┮曳降闹饕x務(wù)

  1.乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,同時(shí)遵守律師職業(yè)道德,為甲方勤勉、盡責(zé)

  地工作。

  2.乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù);

  3.乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下,應(yīng)服從甲方的總體安排。

  4.應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

  第八條費(fèi)用

 。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M(fèi)用總額為人民幣_(tái)____萬(wàn)元。

  (二)甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用:

  1.本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi),支付_____(百分比)的總費(fèi)用。

  2.乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi),甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

 。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用,由甲方根據(jù)有關(guān)憑

  證予以承擔(dān)。

  第九條違約責(zé)任

  (一)以下行為為違約行為:

  1.甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料,或者是遲延提供、或者是虛假提供上

  述文件資料,足以妨礙乙方的工作過(guò)程,為甲方違約;

  2.甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用,為甲方違約;

  3.乙方的工作質(zhì)量不合格,以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的,為乙方違約;

  4.乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的,為乙方違約;

  5.甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行,為甲方或乙方違約。

 。ǘ┻`約處理

  甲方或乙方存在以上違約行為的,應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____(百分比),而且還應(yīng)依法給予其它

  賠償。

  第十條有下列情形之一的,可以修改本合同:

  1.雙方合意;

  2.任何一方提供出修改本協(xié)議的建議,另一方不反對(duì);

  3.因發(fā)生不可抗力,合同必須修改;

  4.其他情況。

  本合同的修改必須是書(shū)面的。

  第十一條有下列情形之一的,本合同終止。

  1.有關(guān)委托代理工作已完成;

  2.甲、乙雙方同意終止;

  3.因發(fā)生不可抗力,合同必須終止;

  4.其他情況。

  本合同的終止必須是書(shū)面的。

  第十二條本合同一式二份,由甲、乙雙方各執(zhí)一份,具有同等效力。

  第十三條本合同自簽字之日起生效。

  甲方:____________公司(蓋章)代表簽字:____________________

  乙方:______律師事務(wù)所(蓋章)代表簽字:____________________

  _________年_______月________

股票發(fā)行合同 篇3

  本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署:

  1.公司(以下簡(jiǎn)稱甲方)

  地址:_____市_____路_____號(hào)

  電話:_____ 傳真:_____

  郵編:_____

  2.律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱乙方)

  地址:_____市 _____路 _____號(hào)

  電話: _____ 傳真:_____

  郵編:_____

  鑒于:

  1.甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司,現(xiàn)擬改組為股份有限公司,并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易;

  2.乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū);

  3.甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜,乙方同意接受委托。

  甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議,以資共同遵守:

  1.乙方的工作范圍。

  1.1 工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

  1.2 工作范圍的具體列舉

  2.甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

  2.1 甲方的主要權(quán)利

  2.2 甲方的主要義務(wù)。

  3.乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

  3.1 乙方的主要權(quán)利

  3.2 乙方的主要義務(wù)

  4.甲方的聲明與承諾

  5.乙方的聲明與承諾

  6.費(fèi)用

  7.違約責(zé)任

  8.爭(zhēng)議的解決

  9.合同的終止

  10.附則

  甲方(蓋章) 乙方(蓋章)

  法定代表人(或授權(quán)代表) 法定代表人(或授權(quán)代表)

 。ê炞郑 (簽字)

  日期:

  附:范例

  股票發(fā)行與上市法律代理合同

  第一條 :本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂,即:

  1.××公司(以下簡(jiǎn)稱甲方) 地址:××市×路×號(hào) 電話:_____ 傳真:_____ 郵編: _____

  2.××律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱乙方) 地址:××市×路×號(hào) 電話:_____ 傳真:_____ 郵編:_____

  第二條 甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司,現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市;乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。

  第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上,簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

  第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來(lái)確定。

  第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃,完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng):

  1.協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案,并提供咨詢和論證意見(jiàn);

  2.協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件,協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù);

  3.草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

  4.協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū);

  5.確認(rèn)甲方主體資格的合法性;

  6.協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙;

  7.協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款;

  8.協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系;

  9.對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證;

  10.依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū);

  11.在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任;

  12.完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

  第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

 。ㄒ唬┘追降闹饕獧(quán)利

  1.甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢;

  2.甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變,而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng);

  3.甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下,有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的.表達(dá);

  4.甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人;

  5.其它權(quán)利。

 。ǘ┘追降闹饕x務(wù)

  1.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料,并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性;

  2.甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述;

  3.甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用;

  4.其他義務(wù)。

  第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

 。ㄒ唬┮曳降闹饕獧(quán)利:

  1.為完成第五條所列事項(xiàng),乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料;

  2.乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用;

  3.其它權(quán)利。

 。ǘ┮曳降闹饕x務(wù)

  1.乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,同時(shí)遵守律師職業(yè)道德,為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

  2.乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù);

  3.乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下,應(yīng)服從甲方的總體安排。

  4.應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

  第八條 費(fèi)用

 。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M(fèi)用總額為人民幣_(tái)____ 萬(wàn)元。

 。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M(fèi)用:

  1.本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi),支付 _____(百分比)的總費(fèi)用。

  2.乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi),甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

 。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用,由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

  第九條 違約責(zé)任

 。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為:

  1.甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料,或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料,足以妨礙乙方的工作過(guò)程,為甲方違約;

  2.甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用,為甲方違約;

  3.乙方的工作質(zhì)量不合格,以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的,為乙方違約;

  4.乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的,為乙方違約;

  5.甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行,為甲方或乙方違約。

 。ǘ┻`約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的,應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____(百分比),而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

  第十條 有下列情形之一的,可以修改本合同:

  1.雙方合意;

  2.任何一方提供出修改本協(xié)議的建議,另一方不反對(duì);

  3.因發(fā)生不可抗力,合同必須修改;

  4.其他情況。

  本合同的修改必須是書(shū)面的。

  第十一條 有下列情形之一的,本合同終止。

  1.有關(guān)委托代理工作已完成;

  2.甲、乙雙方同意終止;

  3.因發(fā)生不可抗力,合同必須終止;

  4.其他情況。

  本合同的終止必須是書(shū)面的。

  第十二條 本合同一式二份,由甲、乙雙方各執(zhí)一份,具有同等效力。

  第十三條 本合同自簽字之日起生效。

  甲方:××公司(蓋章)

  代表簽字:

  乙方:××律師事務(wù)所(蓋章)

  代表簽字:

  _____年_____月_____ 日

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