監(jiān)事會規(guī)章制度（通用10篇）

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，制度對人們來說越來越重要，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編為大家整理的監(jiān)事會規(guī)章制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 1

　　1、由于公司股東分散，專業(yè)知識和能力差別很大，參與公司日常經(jīng)營管理的機(jī)會和渠道有限。為了防止董事會、經(jīng)理濫用職權(quán)，損害公司和股東利益，就需要設(shè)置這種專門監(jiān)督機(jī)關(guān)，代表股東行使監(jiān)督職能；

　　2、有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會；

　　3、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會成員通常應(yīng)為具有完全行為能力的自然人，但一些國家允許法人擔(dān)任監(jiān)事。我國《公司法》規(guī)定，監(jiān)事的積極和消極任職資格與董事相同，但是董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事；

　　4、監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職責(zé)。監(jiān)事會成員的卸任與免職的原因和方法與董事基本相同，即監(jiān)事在任期屆滿時(shí)自然卸任。監(jiān)事還可能因喪失任職資格而被解除職務(wù)；

　　5、監(jiān)事會是通過公司職工進(jìn)行民主選舉產(chǎn)生的，并且需要滿足規(guī)定的條件才能被選舉，但公司董事以及其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。每屆監(jiān)事任職三年，三年后進(jìn)行重新選舉，歷屆監(jiān)事可以再次被選舉，并且在選舉后可以再次任職。

　　綜上所述，企業(yè)監(jiān)事會制度主要涉及具體的.監(jiān)管內(nèi)容、除此之外，監(jiān)事會還具有重要的作用，包括對股東的利益進(jìn)行保護(hù)，防止董事會獨(dú)斷專行。其次，能夠?qū)�公司和股東的財(cái)產(chǎn)安全等合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。但是，值得注意的是，一切具體細(xì)節(jié)仍需要以實(shí)際為準(zhǔn)。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 2

　　一、監(jiān)事會由3人組成（或設(shè)1名執(zhí)行監(jiān)事），設(shè)監(jiān)事長1人。監(jiān)事會成員（執(zhí)行監(jiān)事）由社員（代表）大會在本社社員中選舉產(chǎn)生，每屆任期3年，可連選連任。合作社理事長、理事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)人員不得兼任監(jiān)事。

　　二、監(jiān)事會（執(zhí)行監(jiān)事）職責(zé)。

　　1、監(jiān)督理事會對社員（代表）大會決議和本社章程的執(zhí)行情況；

　　2、監(jiān)督檢查本社的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，負(fù)責(zé)本社財(cái)務(wù)審核監(jiān)察工作；

　　3、監(jiān)督理事長或者理事會成員和經(jīng)理履行職責(zé)情況；

　　4、向社員（代表）大會提出年度監(jiān)察報(bào)告；

　　5、向理事長或者理事會提出工作質(zhì)詢和改進(jìn)工作的`建議；

　　6、提議召開臨時(shí)社員（代表）大會；

　　7、代表本社負(fù)責(zé)記錄理事與本社發(fā)生業(yè)務(wù)交易時(shí)的業(yè)務(wù)交易量(額)情況；

　　8、履行社員（代表）大會授予的其他職責(zé)。

　　三、監(jiān)事會會議由監(jiān)事長召集，監(jiān)事長因故不能召集會議時(shí)，可以委托其他監(jiān)事召集。

　　四、監(jiān)事會會議的表決實(shí)行一人一票。監(jiān)事會會議須有三分之二以上的監(jiān)事出席方能召開。重大事項(xiàng)的決議須經(jīng)三分之二以上監(jiān)事同意方能生效。

　　五、監(jiān)事會所議事項(xiàng)要形成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事個(gè)人對某項(xiàng)決議有不同意見時(shí)，其意見也要記入會議記錄并簽名。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 3

　　第一章總則

　　第一條為完善公司治理，強(qiáng)化監(jiān)事會的監(jiān)督職能，保證監(jiān)事會對董事會、高級管理層履職的有效監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商業(yè)銀行公司治理》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司監(jiān)事會工作指引》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《XXYH股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）有關(guān)規(guī)定，銀行監(jiān)事會設(shè)立監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會，并制定本工作規(guī)則。

　　第二條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會是監(jiān)事會按照監(jiān)事會決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對董事會、高級管理層及其成員履職盡職情況進(jìn)行監(jiān)督，對監(jiān)事會負(fù)責(zé)。

　　第二章人員組成

　　第三條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會由本行監(jiān)事組成，委員人數(shù)不得少于三人。

　　第四條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會委員由監(jiān)事會主席或者全體監(jiān)事的三分之一以上提名，并由監(jiān)事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　第五條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會設(shè)主任委員一名，負(fù)責(zé)召集委員會的活動(dòng)。主任委員不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)指定一名委員代行其職責(zé)。主任委員未指定時(shí)，由半數(shù)以上委員推舉一名委員代行其職責(zé)。

　　第六條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會任期與監(jiān)事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員在任期內(nèi)不再擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)的，自動(dòng)失去委員資格，并由監(jiān)事會根據(jù)本規(guī)則規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。

　　第七條履職盡職監(jiān)督委員會成員有下列情形之一的，由監(jiān)事會決定予以更換：

　�。ㄒ唬┍救颂岢鰰�面辭職申請；

　　（二）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)、公司章程和本工作規(guī)則的規(guī)定；

　　（三）監(jiān)事會認(rèn)為不適合擔(dān)任的其它情形。

　　第三章職責(zé)權(quán)限

　　第八條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會的主要職責(zé)為：

　　（一）擬訂對董事會、高級管理層以及董事和高級管理人員履職盡職情況進(jìn)行監(jiān)督的實(shí)施方案，提交監(jiān)事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施；

　�。ǘ�）提出對董事會、高級管理層以及董事和高級管理人員履職盡職情況的監(jiān)督意見，并向監(jiān)事會提出建議；

　�。ㄈ�）根據(jù)需要，審閱董事和高級管理人員離任審計(jì)方案和報(bào)告，并向監(jiān)事會提出建議；

　�。ㄋ模┚凸蓶|代表監(jiān)事、外部監(jiān)事、監(jiān)事會各專門委員2會人選向監(jiān)事會提出建議；

　　（五）擬定監(jiān)事的考核辦法，組織對監(jiān)事的業(yè)績考核，并向監(jiān)事會提出建議；

　�。�六）研究處理董事會、高級管理層以及董事和高級管理人員告知或提供的有關(guān)事項(xiàng)或文件資料；

　�。ㄆ撸┓�律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及監(jiān)事會授權(quán)的其他事宜。

　　第九條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會根據(jù)自身職責(zé)，結(jié)合本行實(shí)際情況和監(jiān)事會確定的工作任務(wù)，研究確定行使履職盡職監(jiān)督職權(quán)的具體工作方案。

　　第十條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會對監(jiān)事會負(fù)責(zé)，并向監(jiān)事會報(bào)告工作。履職盡職監(jiān)督委員會的提案提交監(jiān)事會審議決定。經(jīng)監(jiān)事會決議通過后，由履職盡職監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第十一條監(jiān)事會辦公室及其他與監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會會議審議事項(xiàng)相關(guān)的`部門負(fù)責(zé)擬訂提交審議的議案及相關(guān)背景資料等會議文件。相關(guān)人員和部門應(yīng)接受監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會就該委員會職責(zé)范圍內(nèi)事務(wù)提出的質(zhì)詢，承辦其交辦的專項(xiàng)工作。

　　第四章議事規(guī)則

　　第十二條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會每年至少召開一次會議，并至少于會議召開兩日前通知全體委員。

　　第十三條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行。會議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。

　　第十四條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；每一名委員有一票表決權(quán)。會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。會議可以采取通訊表決的方式召開，并通過通訊方式表決形成決議。

　　第十五條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會委員應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席委員會會議，對所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。委員確實(shí)無法親自出席委員會會議的，可以書面委托其他委員代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的委員，應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使委員的權(quán)利。委員未出席會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的表決權(quán)。

　　第十六條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會會議可邀請本行非該委員會成員的監(jiān)事、董事及高級管理人員列席。

　　第十七條必要時(shí)，履職盡職監(jiān)督委員會可以聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，其合理費(fèi)用由本行支付。

　　第十八條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會會議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。委員對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。會議記錄由監(jiān)事會辦公室保存。

　　第十九條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會委員應(yīng)當(dāng)在會議決議上簽字并對決議承擔(dān)責(zé)任。會議決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該委員可以免除責(zé)任。

　　第二十條監(jiān)事會履職盡職監(jiān)督委員會會議通過的方案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司監(jiān)事會。

　　第二十一條出席會議的人員均對會議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。

　　第二十二條監(jiān)事會辦公室承擔(dān)履職盡職監(jiān)督委員會的會議通知、會務(wù)組織、議案提交和協(xié)調(diào)、督辦等日常工作。

　　第五章附則

　　第二十三條本規(guī)則未盡事宜依據(jù)適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。與適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定不一致的，以相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十四條本規(guī)則所稱“以上”含本數(shù)，“過”不含本數(shù)。

　　第二十五條本規(guī)則由本行監(jiān)事會制定、解釋和修訂。

　　自監(jiān)事會審議通過之日起執(zhí)行。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 4

　　一、總則

　　第一條為了維護(hù)公司、股東和職工的合法權(quán)益，完善公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證公司監(jiān)事會依法行使權(quán)力、履行職責(zé)、承擔(dān)義務(wù)，依據(jù)公司章程，特制定本規(guī)則。

　　第二條公司監(jiān)事會是公司內(nèi)部的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，其工作報(bào)告由公司股東會審議批準(zhǔn)。

　　第三條公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成。監(jiān)事會設(shè)主席一名。

　　二、監(jiān)事會的職權(quán)與義務(wù)

　　第四條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　(一)監(jiān)督、檢查、審核董事會決議落實(shí)情況和公司經(jīng)營行為；

　　(二)隨時(shí)了解公司的財(cái)務(wù)狀況，定期審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況；

　　(三)審核董事會編制的提供給股東會的各種報(bào)表，并將審核意見向股東會報(bào)告；

　　(四)當(dāng)董事、總裁執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，對違反法律、法規(guī)或公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)，有權(quán)通知其停止行為；

　　(五)當(dāng)董事、總裁的'行為損害公司利益時(shí)，要求董事和總裁予以糾正；

　　(六)必要時(shí)(公司出現(xiàn)重大問題時(shí))提議召開臨時(shí)股東會；

　　(七)監(jiān)事列席公司董事會會議；

　　(八)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜；

　　(九)當(dāng)董事自己或董事關(guān)系人與本公司有交涉時(shí)，代表公司與董事進(jìn)行交涉；

　　(十)當(dāng)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、審核賬冊報(bào)表時(shí)，代表公司委托律師、會計(jì)師或其他中介機(jī)構(gòu)；

　　(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第五條監(jiān)事會必須對公司履行以下義務(wù)：

　　(一)遵守國家法律、行政法規(guī)和公司章程；

　　(二)對公司承擔(dān)不得逾越權(quán)限的義務(wù)；

　　(三)監(jiān)事不得從事與公司競爭或損害公司利益的活動(dòng)。

　　三、監(jiān)事會會議

　　第六條監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持。主席因故不能履行職務(wù)時(shí)，可委托一名監(jiān)事召集和主持。

　　第七條監(jiān)事會會議的召集，應(yīng)在會議召開三日前通知各監(jiān)事；但遇緊急事情時(shí)，可以隨時(shí)召集。通知一般以書面形式進(jìn)行，并載明召集事由和開會時(shí)間、地點(diǎn)。

　　第八條監(jiān)事開會時(shí)，原則上監(jiān)事應(yīng)親自出席。若因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，監(jiān)事可以委托其他監(jiān)事代理出席。委托時(shí)應(yīng)出具委托書，委托書要明確授權(quán)范圍，一個(gè)代理人以受一人委托為限。

　　第九條監(jiān)事會會議實(shí)行合議制，每個(gè)監(jiān)事享有一票表決權(quán)。

　　第十條監(jiān)事會議決議，應(yīng)有出席監(jiān)事1/2以上同意。贊成票與反對票相等時(shí)，會議主席可增加一票表決票。

　　第十一條監(jiān)事會會議應(yīng)做成議事記錄。議事記錄應(yīng)記載會議的時(shí)間、場所、出席者姓名、決議方法、議事經(jīng)過及表決結(jié)果，出席監(jiān)事應(yīng)于記錄上簽字。議事記錄應(yīng)在會后三天內(nèi)分發(fā)給各監(jiān)事。

　　第十二條議事記錄應(yīng)與出席會議的監(jiān)事簽名簿及代理出席委托書一并保存。由監(jiān)事會指定專人保管，10年內(nèi)不得銷毀。

　　四、監(jiān)事

　　第十三條監(jiān)事的任職資格應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

　　(一)熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)，公司管理流程；

　　(二)從事經(jīng)營管理工作滿三年；

　　(三)擁有經(jīng)濟(jì)、法律中級或相當(dāng)于中級以上技術(shù)資格或職稱；

　　(四)公司董事、高級管理人員、財(cái)會人員不得兼任公司監(jiān)事。

　　第十四條監(jiān)事為公司監(jiān)事會成員，監(jiān)事每屆任期3年，可連選連任。

　　第十五條監(jiān)事遇下列情形之一，必須解任：

　　(一)任期屆滿；

　　(二)從事危害公司利益的行為并經(jīng)證實(shí)的；

　　(三)監(jiān)事自動(dòng)辭職。

　　第十六條監(jiān)事的報(bào)酬及監(jiān)事會行使職權(quán)所需的日常經(jīng)費(fèi)由股東會據(jù)實(shí)確定后由公司支付。

　　五、附則

　　第十七條本規(guī)則經(jīng)公司股東會批準(zhǔn)后生效。

　　第十八條本規(guī)則未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程辦理。

　　第十九條本規(guī)則由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 5

　　第一章總則

　　第一條為了更好地保證監(jiān)事會履行公司章程賦予的職責(zé)，確保監(jiān)事會的工作特點(diǎn)，根據(jù)《xxx公司法》、公司章程及有關(guān)監(jiān)管法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定及股東的決議履行職責(zé)，確保公司遵守法律法規(guī)的規(guī)定，關(guān)注公司利益相關(guān)者的利益。

　　第三條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司和股東的最大利益為準(zhǔn)則，對涉及公司重大利益的事項(xiàng)實(shí)行報(bào)告制度。

　　第二章監(jiān)事會的組成

　　第四條公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員3人。監(jiān)事每屆任期三年，任期屆滿經(jīng)委派或選舉可以連任。

　　第五條監(jiān)事會中股東代表監(jiān)事與職工代表監(jiān)事的比例為2：1，監(jiān)事會股東代表監(jiān)事由股東委派，監(jiān)事會成員中的職工代表由公司職工大會、職工代表大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事和高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　第六條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，由股東在委派的監(jiān)事中指定產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

　　第三章監(jiān)事的任職條件

　　第七條監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求。

　　第八條監(jiān)事不能在其他任何公司和單位兼職。

　　第九條監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)制度規(guī)范和日常工作行為規(guī)范，在任職期間發(fā)現(xiàn)公司有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時(shí)向董事會報(bào)告處理。

　　第一十條任職監(jiān)事不得對公司的重大違法違規(guī)問題隱瞞不報(bào)，不得有與責(zé)任單位串通，偏造虛假檢查報(bào)告的行為。

　　第四章監(jiān)事的職權(quán)和義務(wù)

　　第一十一條監(jiān)事行使的職權(quán)：

　�。ㄒ唬┍O(jiān)督檢查執(zhí)行公司有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，以及董事會和中高級管理人員履行職責(zé)的.情況，對董事會的重大決策，企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中數(shù)額較大的投資和資產(chǎn)處置行為等，進(jìn)行重點(diǎn)控制并向董事會提出建議。

　�。ǘ�）監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，通過查閱財(cái)務(wù)會計(jì)及經(jīng)營管理活動(dòng)中有關(guān)的其它資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的真實(shí)性，合法性。

　�。ㄈ�）監(jiān)督檢查董事會、中高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為。對違反公司法公司章程的董事、中高級管理人員提出罷免的建議。

　�。ㄋ模┊�(dāng)董事、中高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、中高級管理人員予以糾正。

　�。ㄎ澹┨嶙h召開臨時(shí)董事會會議，監(jiān)事成員列席董事會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

　　（六）公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　第一十二條監(jiān)事履行以下義務(wù)：

　　（一）遵守公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事職責(zé)，對檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露公司的商業(yè)秘密。

　�。ǘ�）嚴(yán)格按照公司法及法律法規(guī)以及財(cái)務(wù)紀(jì)律，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正的評價(jià)和反應(yīng)公司的經(jīng)營財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績。

　�。ㄈ�）向股東提交相關(guān)工作報(bào)告。包括監(jiān)事?lián)Q屆、延時(shí)換屆申請報(bào)告，更換增補(bǔ)監(jiān)事報(bào)告，監(jiān)事年度工作報(bào)告，專項(xiàng)檢查報(bào)告，日常檢查報(bào)告。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 6

　　第一條為了完善安徽大學(xué)教育基金會（以下簡稱基金會）的治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，依據(jù)《基金會管理?xiàng)l例》和《安徽大學(xué)教育基金會章程》（以下簡稱《章程》），制定本制度。

　　第二條基金會設(shè)監(jiān)事三名，其中一人為監(jiān)事會主席。監(jiān)事任期與理事任期同為四年，期滿可以連選連任。

　　第三條理事、理事的近親屬和基金會財(cái)會人員不得任監(jiān)事。

　　第四條監(jiān)事的產(chǎn)生和變更：

　�。ㄒ唬┍O(jiān)事由主要捐贈(zèng)人、業(yè)務(wù)主管單位分別選派；

　　（二）登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)工作需要選派；

　　（三）監(jiān)事的變更依照其產(chǎn)生程序。

　　第五條監(jiān)事會每年召開一至兩次會議。會議由監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)召集和主持。遇有重要事項(xiàng)或有三分之一以上監(jiān)事提議，可以臨時(shí)召開會議。

　　如監(jiān)事會主席不能召集，主席可以委托其他監(jiān)事召集。

　　召開監(jiān)事會會議，召集人需提前五日通知全體監(jiān)事。

　　第六條監(jiān)事會會議須有三分之二以上監(jiān)事出席方可召開，其決議須經(jīng)出席會議半數(shù)以上監(jiān)事同意方為有效。

　　第七條監(jiān)事會的權(quán)利：

　�。ㄒ唬┮勒铡墩鲁獭芬�(guī)定程序，檢查基金會財(cái)務(wù)和會計(jì)資料；

　�。ǘ�）列席理事會會議，有權(quán)向理事會提出質(zhì)詢和建議，有權(quán)向登記管理機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位以及稅務(wù)、會計(jì)主管部門反映情況；

　�。ㄈ�）聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)對基金會進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)，并出具年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

　�。ㄋ模┍O(jiān)督理事會遵守法律、法規(guī)和《章程》的情況；

　�。ㄎ澹└鶕�(jù)《章程》規(guī)定，行使其他監(jiān)督權(quán)。

　　第八條監(jiān)事會的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┳袷赜嘘P(guān)法律、法規(guī)和《章程》，忠實(shí)履行職責(zé)；

　�。ǘ�）監(jiān)事及其近親屬不得與基金會有任何交易行為，不得利用職權(quán)為自己謀取私利、收受賄賂或者其他非法收入。

　　第九條基金會為監(jiān)事提供必要的.工作條件和費(fèi)用，包括辦公費(fèi)、調(diào)研費(fèi)、差旅費(fèi)等。監(jiān)事的工作費(fèi)用列入基金會的行政辦公支出。事不得從基金會獲取報(bào)酬。

　　第十條本制度未盡事宜，依據(jù)《基金會管理?xiàng)l例》和《章程》的規(guī)定辦理。

　　第十一條本制度經(jīng)20xx年3月9日第三屆理事會第二次理事長辦公會議通過施行，由秘書處負(fù)責(zé)解釋。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 7

　　為規(guī)范公司運(yùn)作，完善監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，提高監(jiān)事會工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團(tuán)有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度：

　　一、工作定位與目標(biāo)

　　監(jiān)事會是股東會常設(shè)的投資發(fā)展監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，代表股東會對公司和項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)管理、投資管理和經(jīng)營管理，承擔(dān)著公司經(jīng)營管理和項(xiàng)目投資發(fā)展的監(jiān)督管理責(zé)任；同時(shí)，還承擔(dān)著對股東資本運(yùn)作、保值增值的管理責(zé)任。通過行使資金管理、項(xiàng)目管理、投資管理、目標(biāo)管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項(xiàng)目管理體系、融資發(fā)展體系和目標(biāo)管理體系，對關(guān)系公司和項(xiàng)目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實(shí)行有效的監(jiān)督控制，組織建立起公司機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作模式。

　　二、工作制度與要求

　　為切實(shí)有效履行管資金、管項(xiàng)目、管投資的工作職能，監(jiān)事會實(shí)行股東會和股東會主席的領(lǐng)導(dǎo)下的“監(jiān)事長負(fù)責(zé)、監(jiān)事分管”的工作制度，以確保股東會和股東會主席制定的各項(xiàng)戰(zhàn)略方針的有效執(zhí)行。

　�。ㄒ唬┍O(jiān)事長

　　1、根據(jù)股東會領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，結(jié)合公司及項(xiàng)目發(fā)展需要，主持召開監(jiān)事會會議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問題，研究提出解決問題的具體辦法和措施。

　　2、經(jīng)常帶著問題或課題，深入實(shí)際，調(diào)查研究，組織開展監(jiān)事會業(yè)務(wù)工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)管好資金、管好項(xiàng)目與管好投資。

　　3、有計(jì)劃、有目的地組織開展監(jiān)督事會的日常工作，對公司和項(xiàng)目各項(xiàng)重要工作進(jìn)行有效地管理；

　　4、以對高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度和責(zé)任心，認(rèn)真做好各類收發(fā)文件的審批、監(jiān)事會工作報(bào)告的簽署以及其他重要事項(xiàng)的處理；

　　5、在努力完成上述工作的同時(shí)，監(jiān)事長還要完成股東會領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

　�。ǘ�）資金管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。

　　2、根據(jù)股東會的資金經(jīng)營理念，制定股東資金經(jīng)營借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報(bào)股東會審批后組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)股東資金經(jīng)營利潤與投資收益的最大化。

　　3、根據(jù)公司與項(xiàng)目的投資計(jì)劃和招商引資計(jì)劃，綜合制定股東資金的融資計(jì)劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權(quán)、債權(quán)等合法權(quán)益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營效益。

　　5、實(shí)行資金收支兩條線管理，制定資金的統(tǒng)收定支管理制度，確保公司和項(xiàng)目所有的資金收入及時(shí)上繳、所有的資金使用嚴(yán)格按照股東批準(zhǔn)的預(yù)算、結(jié)算方案執(zhí)行。

　　6、組織制定股東和企業(yè)的'資金管理制度與財(cái)務(wù)管理制度，監(jiān)督管理公司管理資金和項(xiàng)目投資資金的使用，審查批復(fù)企業(yè)和董事會上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)告與資金使用報(bào)告；

　　7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與管理，為公司培養(yǎng)一批專業(yè)的財(cái)務(wù)管理隊(duì)伍，為企業(yè)和項(xiàng)目的發(fā)展提供強(qiáng)有力的財(cái)務(wù)保障。

　　（三）項(xiàng)目管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管項(xiàng)目的思路，制定項(xiàng)目投資開發(fā)與運(yùn)營管理模式，保障項(xiàng)目資源的合理利用和項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

　　2、根據(jù)股東會的項(xiàng)目管理理念，制定項(xiàng)目投資、規(guī)劃、開發(fā)、建設(shè)與經(jīng)營的可行性方案及工作計(jì)劃，報(bào)股東會審批后組織實(shí)施，確保項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，并實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。

　　3、組織制定項(xiàng)目的投資計(jì)劃與投資目標(biāo)，報(bào)股東會審批后下達(dá)執(zhí)行，并對項(xiàng)目投資的進(jìn)度與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目開發(fā)嚴(yán)格按照股東會的預(yù)定方向穩(wěn)步發(fā)展。

　　4、組織制定項(xiàng)目的招商引資計(jì)劃與經(jīng)營銷售計(jì)劃及工作目標(biāo)，報(bào)股東會審批后下達(dá)執(zhí)行，確保項(xiàng)目投資資金來源充足和投資資本的及時(shí)回籠，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目滾動(dòng)開發(fā)，及時(shí)獲取投資收益回報(bào)。

　　5、組織制定公司土地受讓、規(guī)劃和使用方案，依法獲取土地使用權(quán)，組織相關(guān)部門對土地進(jìn)行合理開發(fā)利用與運(yùn)營管理，確保土地的保值增值。

　　6、組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學(xué)的資產(chǎn)銷售、租賃、轉(zhuǎn)讓、出讓與合作經(jīng)營方案，確保資產(chǎn)的保值增值。

　　7、組織制定項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案、營銷策劃方案與招商引資方案，審定批復(fù)項(xiàng)目的經(jīng)營管理計(jì)劃，控制項(xiàng)目經(jīng)營管理成本，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

　�。ㄋ模┩顿Y管理監(jiān)事

　　1、認(rèn)真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項(xiàng)目投資及投資管理模式，控制投資風(fēng)險(xiǎn)與保障投資收益最大化。

　　2、制定下發(fā)企業(yè)和項(xiàng)目各項(xiàng)投資活動(dòng)的月度、年度目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項(xiàng)投資活動(dòng)按既定目標(biāo)和工作計(jì)劃開展實(shí)施，及時(shí)解決處理各項(xiàng)投資活動(dòng)中產(chǎn)生的問題。

　　3、建立公司投資立項(xiàng)管理制度，科學(xué)評估、準(zhǔn)確判斷立項(xiàng)方案的必要性、可行性、收益預(yù)期及風(fēng)險(xiǎn)程度，確保投資方案科學(xué)、合理、必要、可行。

　　4、建立項(xiàng)目投資預(yù)決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準(zhǔn)確對項(xiàng)目建設(shè)投資及配套投資進(jìn)行投資預(yù)決算，為股東會和股東會主席提供決策服務(wù)。

　　5、建立項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系，事前對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別評估，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；事中對投資過程與進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，防范風(fēng)險(xiǎn)；事后對投資成果進(jìn)行管理，并做投資效益評估和利用成果。

　　6、建立公司與項(xiàng)目投資資金管理制度，準(zhǔn)確判斷和審批各項(xiàng)投資付款計(jì)劃，確保投資資金使用達(dá)到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會和股東會主席提供決策服務(wù)。

　　7、建立公司和項(xiàng)目投資合同管理體系，統(tǒng)籌制定各種合同模式，依托合同對各項(xiàng)投資活動(dòng)進(jìn)行管理，確保股東與投資者及時(shí)獲取各項(xiàng)投資收益，有效避免合法權(quán)益受非法侵害。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 8

　　為了更好地規(guī)范天中第一城西苑物業(yè)區(qū)域的管理，讓廣大業(yè)主對監(jiān)事會的工作有更好的了解和支持、配合，特制定本規(guī)約。

　　第一條 定義

　　監(jiān)事會：天中第一城西苑業(yè)主監(jiān)事會。

　　業(yè)委會：天中第一城西苑業(yè)主委員會。

　　物業(yè)：管理天中第一城西苑物業(yè)的企業(yè)。

　　業(yè)主：在天中第一城西苑擁有房屋所有權(quán)的公民或其它組織。

　　第二條 監(jiān)事會的組成。

　　監(jiān)事會由五名監(jiān)事組成；設(shè)主任1名。

　　第三條 監(jiān)事會的宗旨。

　　依據(jù)業(yè)主大會的決定、決議或授權(quán)，堅(jiān)持 “公正、公平、獨(dú)立” 的原則，監(jiān)事業(yè)主大會決議、決定的執(zhí)行情況；監(jiān)督物業(yè)服務(wù)企業(yè)履行物業(yè)服務(wù)合同的情況、物業(yè)服務(wù)質(zhì)量情況；監(jiān)督業(yè)委會及其委員的工作情況；維護(hù)廣大業(yè)主的合法權(quán)益，促進(jìn)本物業(yè)區(qū)域業(yè)主自我管理依法、有序、良好的進(jìn)行。

　　第四條 監(jiān)事會的職責(zé)。

　　1. 列席業(yè)主委員會會議；

　　2. 了解業(yè)主大會決議、決定的執(zhí)行情況，了解業(yè)主委員會及其委員的工作情況；

　　3. 了解物業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)履行物業(yè)服務(wù)合同的情況；

　　4. 以專題報(bào)告形式向業(yè)主大會報(bào)告監(jiān)督物業(yè)專項(xiàng)維修資金和共有部分收益的使用情況；

　　5. 組織對業(yè)主委員會及委員的工作進(jìn)行年度評議；

　　6. 對于評議滿意率低于50%的業(yè)主委員會成員，報(bào)業(yè)主大會或業(yè)主代表大會按相關(guān)規(guī)定和法定程序終止其委員資格；

　　7. 了解業(yè)主委員會及其委員、業(yè)主代表違反管理規(guī)約、議事規(guī)則、工作規(guī)則等規(guī)章制度的'行為或不稱職行為，向街道，社區(qū)和業(yè)主大會反映；

　　8. 制定任期內(nèi)的工作計(jì)劃，報(bào)業(yè)主大會備案；

　　9. 向業(yè)主大會報(bào)告工作，匯報(bào)物業(yè)管理監(jiān)督工作的實(shí)施情況；業(yè)主大會閉會期間，以簡報(bào)形式公示日常工作；

　　10. 建立接待制度，接受業(yè)主和物業(yè)使用人的咨詢、投訴和監(jiān)督，及時(shí)了解業(yè)主、物業(yè)使用人的意見和建議，向業(yè)主委員會、業(yè)主大會反映，或者提出建議和意見；

　　11. 業(yè)主大會賦予的其他職責(zé)。

　　第五條 監(jiān)事會的權(quán)限。

　　1. 監(jiān)事會在主管街道辦、主管社區(qū)及其他相關(guān)政府部門或組織的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)或監(jiān)督管理下，依法和依據(jù)授權(quán)獨(dú)立開展工作，履行職責(zé)，對業(yè)主大會和業(yè)主代表大會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，其工作不受任何外界因素的干擾或影響。

　　2. 監(jiān)事會對本物業(yè)區(qū)域物業(yè)管理的監(jiān)督工作的具體計(jì)劃，方案、步驟、方法、措施等有決策權(quán)和實(shí)施權(quán)；對本物業(yè)區(qū)域物業(yè)管理的其他工作無決策和實(shí)施權(quán)，但可向業(yè)主委員會提出建議。

　　3. 對業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事違反本規(guī)則，具有不作為、營私舞弊等不稱職行為的，可啟動(dòng)業(yè)主大會或業(yè)主代表大會程序，向業(yè)主大會或業(yè)主代表大會提出對其的停職或罷免請求。

　　第六條 義務(wù)

　　監(jiān)事會及其成員履行以下義務(wù)：

　　1.堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正反映問題。

　　2.認(rèn)真行使和完成街辦、社區(qū)和業(yè)主的合理化建議以及監(jiān)事會規(guī)約所監(jiān)督的事項(xiàng)。

　　3.積極參加業(yè)委會和街辦、社區(qū)等組織的有關(guān)活動(dòng)。

　　4.與業(yè)委會共同遵守雙方所達(dá)成的共識或規(guī)約等。

　　第七條 監(jiān)事會的工作制度。

　　1. 監(jiān)事會工作會議至少每月召開一次；兩名或含兩名以上的監(jiān)事、50%或以上的業(yè)主代表、50戶或以上的業(yè)主，可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會議。決定工作事項(xiàng)時(shí)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。

　　2. 監(jiān)事會會議須有三名或以上的監(jiān)事出席，方為有效。

　　3. 監(jiān)事會工作會議應(yīng)當(dāng)形成會議紀(jì)要，會議紀(jì)要應(yīng)記錄議題、與會人員名單，涉及議題的簡要事實(shí)經(jīng)過、與會監(jiān)事的意見，等等。

　　4. 監(jiān)事會的請求、建議、意見、報(bào)告等，須經(jīng)三名或以上的監(jiān)事表決贊成，方能通過。

　　5.建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度。監(jiān)事會定期開展集體學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身建設(shè)。積極參加街辦、社區(qū)或有關(guān)部門組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)。

　　6.實(shí)行工作報(bào)告制度。監(jiān)事會每年向街辦、社區(qū)、業(yè)主代表會議或業(yè)主大會報(bào)告工作。街辦、社區(qū)要加強(qiáng)對小區(qū)監(jiān)事會的工作指導(dǎo)，通過調(diào)查核實(shí)、集體會審等形式，協(xié)調(diào)和幫助解決業(yè)監(jiān)會的困難和問題。

　　7.建立工作臺賬制度。監(jiān)事會每次開展工作，都應(yīng)認(rèn)真對待、如實(shí)記錄，工作臺賬列入檔案以備查閱。

　　8.建立保障制度。監(jiān)事會與業(yè)委會應(yīng)有相同的固定辦公場所和辦公設(shè)備，做到牌子、印章齊全，制度張貼公示。在街辦和社區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)下，對監(jiān)事會、業(yè)委會的賬(財(cái))務(wù)統(tǒng)一管理，工作經(jīng)費(fèi)和辦公經(jīng)費(fèi)等經(jīng)有關(guān)方面審批后，方可在小區(qū)物業(yè)共有部分經(jīng)營所得或相關(guān)渠道中同支，支出情況定期在小區(qū)內(nèi)公示，接受業(yè)主監(jiān)督。

　　9.建立申訴救助制度。監(jiān)事會在受到無理阻撓或不公正待遇導(dǎo)致無法正常開展工作時(shí)，或其成員受到打擊報(bào)復(fù)的，可以向街辦、社區(qū)和紀(jì)委反映情況，有關(guān)部門要及時(shí)協(xié)調(diào)和處理。

　　第八條 監(jiān)事會主任的職責(zé)權(quán)限。

　　1. 召集和主持監(jiān)事會會議；

　　2. 主持制定監(jiān)事會工作計(jì)劃和實(shí)施方案，制定日常工作制度；

　　3. 參加業(yè)主大會，代表業(yè)主監(jiān)事會向業(yè)主大會匯報(bào)工作；

　　4. 指派監(jiān)事參加業(yè)主大會、業(yè)主委員會會議、業(yè)主小組會議，或承擔(dān)其他專項(xiàng)工作；

　　5. 組織了解本物業(yè)區(qū)域業(yè)主大會決議、決定的執(zhí)行情況，組織了解業(yè)主委員會及其委員的工作情況，組織了解業(yè)主代表的工作情況；

　　6. 組織草擬監(jiān)事會提交業(yè)主大會的請求、建議和意見；

　　7. 履行業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事的職責(zé)。

　　第九條 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事的職責(zé)。

　　1. 參加業(yè)主監(jiān)事會會議；

　　2. 參與制定業(yè)主監(jiān)事會工作計(jì)劃和實(shí)施方案、制定日常工作制度；

　　3. 根據(jù)指派參加業(yè)主大會、業(yè)主委員會會議、業(yè)主小組會議；

　　4．參與了解本物業(yè)區(qū)域業(yè)主大會決議、決定的執(zhí)行情況，了解業(yè)主委員會及其委員的工作情況，了解業(yè)主代表的工作情況；

　　5. 參與草擬業(yè)主監(jiān)事會提交業(yè)主大會的請求、建議和意見；

　　6. 承擔(dān)業(yè)主監(jiān)事會布置的專項(xiàng)工作；

　　7. 執(zhí)行業(yè)主大會、業(yè)主監(jiān)事會決定，完成業(yè)主監(jiān)事會交辦的工作。

　　第十條 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事的權(quán)限。

　　1. 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事而采取按照相關(guān)規(guī)定和程序，提議召開臨時(shí)監(jiān)事會。

　　2. 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事按照相關(guān)授權(quán)和監(jiān)事會工作計(jì)劃、方案、步驟等，獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，其工作不受任何外界因素的干擾或影響。

　　3. 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事對其履行監(jiān)督職責(zé)的具體計(jì)劃、方案、步驟方法、措施等，有決策權(quán)和實(shí)施權(quán)；對本物業(yè)區(qū)域物業(yè)管理的其他工作無決策和實(shí)施權(quán)，但可向業(yè)主委員會提出建議。

　　第十一條 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事的資格終止。

　　1. 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事有下列情形之一的，其監(jiān)事資格自動(dòng)停止；

　　（一）任職期限屆滿的；

　　（二）一年內(nèi)無故不參加業(yè)主監(jiān)事會工作會議和臨時(shí)工作會議累計(jì)五次的；

　　（三）因疾病、經(jīng)常外出等原因難以履行職責(zé)的；

　�。ㄋ模┫拗泼袷滦袨槟芰�或者無民事行為能力的；

　　（五）被依法追究刑事責(zé)任的；

　�。�六）以書面形式向業(yè)主大會或者業(yè)主監(jiān)事會提出辭職的；

　�。ㄆ撸�業(yè)主大會議事規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　2. 業(yè)主監(jiān)事會監(jiān)事資格終止的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起三天內(nèi)向業(yè)主監(jiān)事會移交其保管的有關(guān)憑證、檔案等文件資料，以及其他屬于全體業(yè)主共有的財(cái)產(chǎn)。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 9

　　第一章總則

　　第一條為切實(shí)發(fā)揮北京電源行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）監(jiān)事會作用，促進(jìn)協(xié)會發(fā)展，根據(jù)協(xié)會章程，協(xié)會工作實(shí)際對監(jiān)事會工作的要求，制定本制度。

　　第二條監(jiān)事會是協(xié)會的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，代表全體會員監(jiān)督協(xié)會的財(cái)務(wù)和服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況。

　　第三條監(jiān)事會由3人組成，設(shè)監(jiān)事長一人、監(jiān)事二人。監(jiān)事會成員由會員大會在協(xié)會會員中選舉產(chǎn)生，監(jiān)事任期與理事任期相同，協(xié)會理事、監(jiān)事不得兼任。

　　第二章監(jiān)事會職責(zé)

　　第四條監(jiān)事會代表會員大會執(zhí)行以下職責(zé)：

　　1、監(jiān)察理事會對會員大會決議和章程的.執(zhí)行情況；

　　2、監(jiān)督檢查協(xié)會的服務(wù)項(xiàng)目執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)協(xié)會的財(cái)務(wù)審核監(jiān)察工作；

　　3、監(jiān)督理事會成員及各部門負(fù)責(zé)人的履職情況，有問責(zé)權(quán)、停職檢查權(quán)；

　　4、向會長或理事會提出工作質(zhì)詢和改進(jìn)工作的意見、建議；

　　5、列席理事會重大會議；

　　6、向會員大會作年度監(jiān)察報(bào)告；

　　7、經(jīng)全體監(jiān)事一致同意形成監(jiān)事會決議，要求理事會就某一事項(xiàng)作出決議。

　　第五條監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集，監(jiān)事長因故不能召集會議時(shí)，可以委托監(jiān)事代行職責(zé)。

　　第六條監(jiān)事會會議的表決實(shí)行一人一票制。監(jiān)事會會議須有三分之二以上的監(jiān)事出席方能召開，重大事項(xiàng)的決議須經(jīng)三分之二以上監(jiān)事同意方能生效。

　　第七條監(jiān)事會召開監(jiān)事會議要形成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)在會議記錄上簽名，監(jiān)事個(gè)人對某項(xiàng)決議有不同意見時(shí)，其意見應(yīng)記入會議記錄。

　　第八條 監(jiān)事會、理事會每季度召開一次聯(lián)席會議，相互交流本季度相關(guān)事務(wù)及工作中出現(xiàn)的問題。

　　第九條 監(jiān)事分工實(shí)行部門聯(lián)系制，每名監(jiān)事對接一個(gè)或多個(gè)部門，負(fù)責(zé)對該部門的監(jiān)督工作。每名監(jiān)事每季度對本人所聯(lián)系的部門工作情況形成書面監(jiān)督報(bào)告，交監(jiān)事長備案。

　　第十條 監(jiān)事必須積極參加理事會、常務(wù)理事會、監(jiān)事會會議。因客觀情況不能參會的，應(yīng)提前向監(jiān)事長請假。監(jiān)事連續(xù)三次不參加監(jiān)事會會議或二次不參加理事會、監(jiān)事會聯(lián)席會議的，由監(jiān)事長提出處理意見，交監(jiān)事會形成決議。

　　第三章附則

　　第十一條監(jiān)事會對本制度擁有最終解釋權(quán)。

　　第十二條本制度自20XX年4月26日監(jiān)事會會議一致通過，并自20XX年4月26日起執(zhí)行。

　　監(jiān)事會規(guī)章制度 10

　　第一章 總 則

　　第一條 為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條 監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。

　　第三條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。

　　第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。

　　第二章 監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)

　　第五條 監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)報(bào)告工作。

　　第六條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　（一） 檢查公司的財(cái)務(wù)；

　�。ǘ�） 對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督；

　�。ㄈ�） 對公司的重大經(jīng)營活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)；

　�。ㄋ模� 公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權(quán)。

　�。ㄎ澹� 監(jiān)事可以列席董事會會議。

　　第七條 監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。

　　第八條 監(jiān)事會對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責(zé)成分管該部門的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理，處理過程中監(jiān)事會全程跟蹤監(jiān)督。

　　第三章 監(jiān)事會的產(chǎn)生

　　第九條 按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：

　　第十條 監(jiān)事會候選人經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生，更換時(shí)亦同。

　　第十一條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。

　　第十二條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。

　　第四章 監(jiān)事的任職資格、權(quán)利與義務(wù)

　　第十三條 監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┠軌蚓S護(hù)股東的合法權(quán)益；

　�。ǘ�）堅(jiān)持原則，清正廉潔，辦事公道；

　�。ㄈ�）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)。

　　第十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

　�。ㄒ唬�無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　�。ǘ�）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　�。ㄈ�）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的`公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；

　　（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　第十五條 公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。

　　第十六條 董事、經(jīng)營班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司監(jiān)事。

　　第十七條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會或經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告。

　　監(jiān)事有權(quán)對董事會于每個(gè)會計(jì)年度所造具的各種會計(jì)表冊（包括營業(yè)報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄、利潤表等）進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報(bào)告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報(bào)告。

　　監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

　　第十八條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

　　（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

　�。ǘ�）檢查監(jiān)事會決議的實(shí)施情況；

　�。ㄈ�）代表監(jiān)事會向股東大會報(bào)告工作。

　　第十九條 當(dāng)董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進(jìn)行訴訟。

　　第二十條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

　　第二十一條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十二條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯(cuò)程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。

　　第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序

　　第二十三條 監(jiān)事會會議每年至少應(yīng)召開一次。

　　任何一名監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開監(jiān)事會。

　　第二十四條 監(jiān)事會會議于召集前，應(yīng)當(dāng)提前三天將會議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

　　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

　　無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權(quán)力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會會議，則監(jiān)事會有權(quán)提請股東大會罷免其監(jiān)事資格。

　　第二十五條 監(jiān)事會的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。

　　監(jiān)事會決議的表決，應(yīng)當(dāng)采用舉手表決方式和記名表決方式。

　　董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會議。

　　第二十六條 監(jiān)事會應(yīng)將會議決議事項(xiàng)作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會秘書長保管。

　　監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

　　第二十七條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項(xiàng)的建設(shè)性決議，如當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。

　　第二十八條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

　　公司應(yīng)對監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的工作條件。

　　第二十九條 監(jiān)事為履行職責(zé)，必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計(jì)師、律師或其他專家進(jìn)行審核，所需費(fèi)用由公司在有關(guān)費(fèi)用科目中列支。

　　第三十條 建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會。

　　第三十一條 監(jiān)事會認(rèn)為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時(shí)，可作出決議，建議董事會復(fù)議該項(xiàng)決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務(wù)提議召開臨時(shí)股東大會解決。

　　監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔(dān)責(zé)任，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報(bào)告的義務(wù)，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。

　　第三十二條 公司出現(xiàn)下列情況，董事會應(yīng)召集召開但逾期未召開臨時(shí)股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時(shí)股東大會：

　　（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時(shí)；

　�。ǘ�）公司彌補(bǔ)的虧損占股本總額三分之一時(shí)；

　�。ㄈ�）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時(shí)；

　　第三十三條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。

　　第六章 其它規(guī)定

　　第三十四條 監(jiān)事會應(yīng)配備有較強(qiáng)業(yè)務(wù)水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項(xiàng)職能的落實(shí)。

　　監(jiān)事會工作人員的待遇應(yīng)比照公司董事會工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定。

　　第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，按照財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定列支。

　　第三十六條 總經(jīng)理是公司監(jiān)事會與董事會關(guān)系協(xié)調(diào)人，有義務(wù)按監(jiān)事會的要求做好兩會和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調(diào)、溝通工作，并及時(shí)向監(jiān)事會提交有關(guān)法律、法規(guī)文件。

　　第七章 附 則

　　第三十七條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十八條 本規(guī)定由監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

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