觀察法調查報告

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觀察法調查報告1

　　一、社會調查報告制度的概念、作用、產(chǎn)生依據(jù)

　　(一)概念:未成年人刑事案件社會調查制度是少年司法制度的一個重要內(nèi)容,是指由一些具有心理學、醫(yī)學、精神病學、社會學、教育學、人類學等專門知識,熟悉未成年人身心特點,具有豐富未成年人工作經(jīng)驗的調查者,對與未成年人犯罪行為相關的情況進行全面調查,然后基于其專業(yè)知識和經(jīng)驗,運用科學的方法,對未成年人進行客觀、全面、綜合、公正的評價,并對造成犯罪的原因、未成年人的人身危險性和社會危險性進行科學的、深層次的、專業(yè)的分析判斷,然后提出處理意見,做出專業(yè)的書面意見報告,為法官對未成年被告人定罪量刑時考慮從輕、減輕處罰提供法律依據(jù)。

　　(二)產(chǎn)生依據(jù):未成年刑事案件社會調查報告制度產(chǎn)生的依據(jù)是20xx年4月12日起施行的《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》中:“開庭審理前,控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調查,并制作書面材料提交合議庭。必要時,人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行調查�！边@就是我國未成年被告人個體情況社會調查報告制度。 對未成年被告人情況社會調查的主體有公訴人、辯護人、人民法院、人民法院委托的社會團體組織。

　　(三)作用《中華人民共和國刑法》第十七條第三款規(guī)定:“已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪,應當從輕或者減輕處罰�！边@一規(guī)定為未成年人犯罪定罪量刑提供了法律依據(jù)。我國對未成年人犯罪實施刑罰,一向貫徹“教育為主、懲罰為輔”的原則。未成年被告人個體情況社會調查報告,對未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行的全面調查,為參與審理的法官考量未成年被告人的主觀惡性程度,因而對其適用從輕或者減輕處罰提供了依據(jù)。因此,在未成年人刑事案件審判過程中實行“社會調查報告制度”是十分必要的。

　　二、當前社會調查報告制度存在的缺陷之處

　　(一)社會調查的主體

　　關于社會調查的主體,依照最高法院出臺的《關于審理未成年人刑事案件若干規(guī)定》第二十一條“開庭審理前,控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經(jīng)歷以及實施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進行調查,并制作書面材料提交合議庭。必要時,人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或自行進行調查”的規(guī)定,由于是“可以”,而非“應當”,故從立法的角度,控辯雙方、審判機關、以及受審判機關委托的社會團體組織。均可以成為社會調查的主體。歸納起來大致有三種形式,1、由控方或者辯方以訪談的形式,形成規(guī)范性的社會調查報告。2、由審判機關以問卷式或訪談形式,形成問卷調查表。3、建立一支特邀社會調查員隊伍,這些社會調查員由熟悉青少年特點,熱心青少年幫教工作的社會人士組成。而在司法實踐中,由于法律規(guī)定的不確定性,導致這項工作開展的效果不盡如人意。從法院執(zhí)行社會調查制度的情況看,開始這項工作是由法官自行調查,形成書面材料,隨著97年刑事訴訟法的生效執(zhí)行,法官居中裁判規(guī)則的確立,開始改變以前單純由法官調查的情況,同時隨著法律援助制度的完善,通過法院與司法行政機關的工作協(xié)作,向法律援助機構提出由該機構完成其接受的援助案件社會調查報告,在開庭前或庭審中將報告提交給法官予以參考。如果案件被告人自己聘請了律師,這項工作就由律師去完成。實踐中社會調查報告完成的情況比較好。但是這樣做畢竟只是辯護方的調查報告,其內(nèi)容具有局限性和不客觀性。而檢察機關對社會調查的工作,認為是其檢察工作之外的工作內(nèi)容,態(tài)度消極。即使對未成年被告人的情況了解也是在審查起訴時通過案件了解的情況,很片面且不詳細。

　　筆者認為,在社會調查主體的確定上,上述幾種做法都符合《若干規(guī)定》,都是合法的。但在司法實踐和實際操作中,存在著各種實際問題:(1)對公訴人作為社會調查主體,因最高人民檢察院沒有作相關的司法解釋,所以公訴機關認為該社會調查報告制度不是刑事訴訟法規(guī)定的必經(jīng)程序,因此不屬于其工作職責范圍,實際司法實踐中,公訴人做社會調查的也寥寥無幾。(2)辯護人擔任社會調查主體,是目前在司法界適用較多的。這對保護未成年被告人的合法權益起到了一定的積極作用。但由辯護人提供的社會調查報告,在內(nèi)容上大多存在著“報喜不報憂”的問題,只調查對未成年被告人定罪量刑有利的事實和情節(jié),卻有意無意地忽略了對該未成年被告人不利的一面,不能客觀全面地反映被調查主體的真實情況。(3)由主審法官本人擔任社會調查主體,這不僅與我國刑事訴訟法規(guī)定的控辯式訴訟方式相悖,而且容易產(chǎn)生“先入為主”、“先定后審”等問題。(4)法院委托的社會團體組織。由于《若干規(guī)定》對此規(guī)定得比較原則,使實際工作中,人民法院應該委托哪一社會團體組織、對調查人員的要求、經(jīng)費的承擔以及調查后如何在庭審中出示,均未做具體規(guī)定,所以在司法實踐中采用此種方式的很少。

　　(二)社會調查報告在未成年刑事案件中的地位,法律沒有給予確定,由此導致其在司法實踐中可有可無。

　　社會調查報告在未成年人犯罪案件中的意義已經(jīng)闡述,不再贅述。一個未成年刑事案件中,有無社會調查報告對未成年被告人的量刑應是有著非常大的區(qū)別,司法實踐中,其效力沒有得到法律的認可,故實施的情況并不理想。社會調查作為一種制度在法院并未在實踐中認真履行,而且對社會調查報告沒有作相應規(guī)定,加上缺乏制度進行監(jiān)督,既然社會調查報告并不是程序之一,多一事不如少一事,實施情況不好。既然社會調查報告的性質沒有確定,由此也導致在司法實踐中顯得可有可無。

　　(三)社會調查報告在庭審程序中處于何種環(huán)節(jié),對社會調查報告能否作為證據(jù)使用,是否應該在庭審中予以展示,法律沒有規(guī)定,導致社會調查報告在庭審中以和種方式出現(xiàn)、怎樣展示,控辯審三方均感困惑。存有爭議:

　　1、對社會調查報告能否作為證據(jù)使用主要有兩種觀點:(1)社會調查報告不能作為刑事證據(jù)。理由是:社會調查報告的內(nèi)容,只是對未成年被告人在案發(fā)前的日常生活、學習表現(xiàn)、家庭情況、社會交往和成長經(jīng)歷的調查,與其犯罪事實是否存在、是否有罪、罪責輕重等均無關,因此不能把調查報告作為刑事證據(jù)使用,而只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時的一種參考。因此其不能在法庭舉證、質證階段出示。

　　從證據(jù)的概念來看,調查報告不符合證據(jù)的范疇。證據(jù)必須是能夠證明案件真實情況,并與案件事實本身存在客觀必然的`聯(lián)系。然而社會調查報告只是對涉罪未成年人性格特點、家庭環(huán)境、社會交往、成長經(jīng)歷等進行的綜合評定,并非能夠證明案件事實,與案件事實之間并不存在客觀的、必然的聯(lián)系。

　　從證據(jù)的本質特征來看,調查報告不完全符合證據(jù)客觀性、關聯(lián)性和合法性的特點。司法實踐中,在對未成年人的成長環(huán)境、社會交往進行調查時,會涉及相關社會關系人對其的看法和評價,辦案人員收集未成年人性格特點、家庭情況、成長經(jīng)歷以及犯罪前后的表現(xiàn)后,還要形成自身觀點,出具最終報告,這些評價顯然具有相當強的主觀性。調查報告只是與其犯罪的成因有一定聯(lián)系,一定程度上反映未成年人的犯罪動機和主觀惡性,對證明案件事實沒有實質意義。

　　從證據(jù)形式來看,調查報告并不屬于刑訴法規(guī)定的八種法定證據(jù)形式之一。

　　鑒于此,筆者認為社會調查報告不屬于證據(jù)的范疇,不能作為證據(jù)在法庭中質證,其性質應屬于品格證據(jù)。但隨著調查報告在實際案件中的廣泛運用,其性質也越來越接近證據(jù)的范疇,為此,法律應進一步加強對社會調查制度的規(guī)范。

　　(2)社會調查報告可以作為刑事證據(jù)。理由是《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第十一條第二款規(guī)定:“對未成年罪犯量刑應當依照刑法第六十一條的規(guī)定,并充分考慮未成年人實施犯罪行為的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素�！币虼松鐣�調查報告作為對未成年個人成長經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)的調查,只要符合刑事訴訟法有關證據(jù)規(guī)定,應該是具備證據(jù)效力的�？梢栽诜ㄍヅe證、質證階段出示。

　　2、社會調查報告在庭審程序中處于何種環(huán)節(jié),是否應該在庭審中予以展示,筆者認為,對社會調查報告,是否具有證據(jù)性質以及在刑事訴訟庭審中的哪一階段出示,不能一概而論,要具體情況具體分析:對社會調查報告中,附有未成年被告人以往學習、工作等表現(xiàn),如在學校的“三好”學生獎狀、工作單位等頒發(fā)的先進個人等證書、所在學�；蚓幼〉氐拇逦瘯�、居委會出具的以往表現(xiàn)的證明,只要符合刑訴法證據(jù)的相關規(guī)定,就可以作為刑事證據(jù)(書證),在法庭舉證、質證階段出示;對社會調查報告,只是辯護人通過對未成年人成長經(jīng)歷的調查,自己書寫形成的調查報告,筆者認為此種調查報告,不能作為證據(jù),只能作為量刑的參考�？稍诜ㄍマq論階段,作為辯護意見的依據(jù),與辯護詞一并宣讀。

觀察法調查報告2

　　觀察法是在自然情況下，觀察者依靠自己的視聽器官，通過消費者的外部表現(xiàn)(動作、行為、談話)，有目的、有計劃地觀察了解消費者的言語、行動和表情等行為，并把觀察結果按時間順序系統(tǒng)地記錄下來分析原因，用以研究消費者心理活動的規(guī)律。它是心理學的一種基本調查研究方法，觀察法的具體形式有以下幾種。

　　1、直接觀察法

　　直接觀察法是指調研人員到現(xiàn)場觀察發(fā)生的情形，用以搜集信息。例如，在進行商場調查時，調研人員并不訪問任何人，只是觀察現(xiàn)場的基本情況，然后記錄備案。一般調研的內(nèi)容有某段時間的客流量、顧客在各柜臺的停留時間、各組的銷售狀況、顧客的基本特征、售貨員的服務態(tài)度等。

　　在特定條件下，當消費者難以配合調查研究的實施時，應采取直接觀察法。如消費者面對某些敏感性、私密性的問題而不好回答或沒有足夠的時間來回答提問時，就應通過這種方法，直接觀察他們的行為表現(xiàn)，記錄他們的行為方式或行為時間，以此來達到研究的目的。

　　在自然條件下，僅憑觀察者的注意力和記憶力，是難以完整記錄下消費者復雜的行為活動的，加之觀察結果容易受觀察者個人的態(tài)度、觀念和周邊具體環(huán)境的影響，即使觀察者有著較高的專業(yè)水平，其觀察結果也難免受各種因素的影響。所以，現(xiàn)代運用這種方法，要借助于先進的記錄工具，如錄音、錄像、照相等器材。

　　2、儀器觀察法

　　在科學技術高度發(fā)展的今天，許多電子儀器和機械設備成為對消費者進行心理調查的工具。例如，經(jīng)過被調查者的同意，可以在家用電視上安裝一個監(jiān)視裝置，記錄下這臺電視機的開關時間、收看哪些頻道、收看時間如何等。再如，在測定廣告效果時，可以借助照相機照下人們的眼部活動，觀察瞳孔的變化，分析廣告設計對人們注意力的影響。另外，目前有些超級商場配備了整套監(jiān)視裝置，分析消費者的購物習慣。當然，在這一方法實施之前，要注意維護好這些設備的`質量，以保證其正常地、有效地運行。

　　3、實際痕跡測量法

　　該方法是指調研人員不是直接觀察消費者的行為，而是通過一定的途徑來了解他們的痕跡和行為。比如，某商場為了調查顧客購買電器后的反應，可到各維修點調查哪些產(chǎn)品維修最多、哪些部件替換最快、消費者的評價等。國外有家飲料公司曾根據(jù)垃圾站飲料瓶的回收狀況，來分析消費者的口味偏好。

　　這種方法的優(yōu)點是比較直觀，觀察所得到的材料一般也比較真實、切合實際。這是由于消費者是在沒有被施加任何影響、沒有干擾的情況下被觀察的，是一種心理的自然流露。觀察法的不足之處，在于其具有一定的被動性、片面性和局限性。因此，觀察所得到的調查材料本身還不足以區(qū)分哪些是偶然現(xiàn)象，哪些是規(guī)律性的反映。

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