風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告[集合]

　　隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高，我們?cè)趯?xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意語(yǔ)言要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。我們應(yīng)當(dāng)如何寫(xiě)報(bào)告呢？以下是小編收集整理的風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告1

　　根據(jù)省公司、省分公司、市公司的部署和要求，我局結(jié)合實(shí)際，于xx年xx月xx日，在我單位召開(kāi)了由單位主管領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作動(dòng)員大會(huì)，認(rèn)真研究部署安排本單位安全隱患排查工作，進(jìn)一步明確各職能科室的工作職責(zé)，落實(shí)了各科室的工作措施。

　　在大會(huì)上我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)、、副局長(zhǎng)、紀(jì)檢組長(zhǎng)、各科室負(fù)責(zé)人為成員的安全隱患排查領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組的成立對(duì)我單位安全隱患排查工作的開(kāi)展有著十分重要的意義，為確保我單位安全生產(chǎn)工作的順利進(jìn)行，我單位將安全工作放在第一位，確保我單位的各項(xiàng)工作能夠順利開(kāi)展。

　　一、高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為加強(qiáng)本單位的'安全隱患排查工作，我單位成立了以副局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員的安全隱患排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　二、嚴(yán)厲打擊各類(lèi)安全隱患

　　按照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)各類(lèi)安全生產(chǎn)隱患開(kāi)展了拉網(wǎng)式的排查，及時(shí)排除了各類(lèi)安全隱患，確保我單位安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行。

　　三、加大宣傳教育力度，提高廣大群眾的自我安全意識(shí)

　　我單位將安全教育與安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)貫徹同各科室、單位的日常工作，同安全生產(chǎn)工作結(jié)合起來(lái)，同安全生產(chǎn)工作結(jié)合起來(lái)，使每個(gè)職工在自己的工作崗位上時(shí)刻牢記安全工作重要性，為保證我單位的安全生產(chǎn)，我們采取了形式多樣、內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳教育活動(dòng)。

　　四、突出重點(diǎn)，強(qiáng)化管理

　　為加強(qiáng)我單位安全生產(chǎn)的管理，我單位將安全教育列為首要工作來(lái)抓，采取了以下幾項(xiàng)措施：

　　1、在職工中廣泛宣傳，強(qiáng)調(diào)宣傳的重要性

　　2、加強(qiáng)對(duì)職工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和安全知識(shí)教育，提高廣大職工的安全意識(shí)，確保我單位安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行。

　　3、在全單位范圍內(nèi)開(kāi)展安全大檢查，查找隱患，消除安全隱患，消除事故隱患，確保我單位安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行。

　　4、加大對(duì)各科室、各單位的隱患排查治理力度，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告，及時(shí)解決。

　　五、加大整改力度，消除事故隱患

　　對(duì)各科室、單位的安全隱患，我單位都進(jìn)行了嚴(yán)格的整改，消除了事故隱患，確保我單位的安全生產(chǎn)。

　　六、建立健全隱患整改制度，防止事故發(fā)生

　　為加強(qiáng)我單位的安全隱患排查，我單位將按照安全隱患整改制度的要求，對(duì)各科室、單位進(jìn)行了安全隱患的排查治理，對(duì)各單位的安全隱患進(jìn)行了全面的檢查，對(duì)存在的問(wèn)題提出了整改意見(jiàn)。

　　七、開(kāi)展各類(lèi)安全大檢查

　　在我單位開(kāi)展的安全大檢查中我單位都進(jìn)行了認(rèn)真整改，對(duì)檢查的問(wèn)題都能按要求做到及時(shí)的整改到位。

　　八、進(jìn)一步做好各項(xiàng)應(yīng)急工作

　　5、按照上級(jí)有關(guān)文件要求，我單位對(duì)我單位的重要電源進(jìn)行了更新、添置、更換等工作，確保我單位的安全生產(chǎn)。

　　6、我單位在我單位進(jìn)行了一次全面的安全檢查，重點(diǎn)對(duì)各科室、單位安全隱患進(jìn)行了排查，對(duì)各種安全設(shè)施、消防設(shè)備等進(jìn)行了一遍的檢查。

　　7、我單位組織全單位職工進(jìn)行了一次消防知識(shí)的學(xué)習(xí)，使我單位全體職工掌握了火災(zāi)等各種事故發(fā)生時(shí)應(yīng)如何應(yīng)急處理。

　　存在的問(wèn)題

　　通過(guò)本次排查活動(dòng)，我單位在消防工作中做得較好，但離上級(jí)的要求還有很大差距。安全隱患排查治理工作任務(wù)繁重，工作難度大，但我單位在今后工作中將進(jìn)一步加大力度，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)安全防范措施，確保我單位安全生產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)行，確保我們的經(jīng)營(yíng)工作的順利進(jìn)行。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告2

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校的安全管理工作，學(xué)校始終把安全當(dāng)頭等大事來(lái)抓，時(shí)時(shí)本著安全無(wú)小事的辦學(xué)理念，把師生的安全時(shí)刻放在首位。為了把各種安全事故消除在萌芽狀態(tài)，學(xué)校開(kāi)學(xué)初對(duì)校內(nèi)外的安全隱患進(jìn)行排查，現(xiàn)將近期排查情況報(bào)告如下：

　　一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，高度重視安全工作。

　　學(xué)校制定了隱患排查工作方案，及時(shí)成立了學(xué)校安全檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)隱患排查要求，明確有關(guān)人員工作目標(biāo)，落實(shí)排查責(zé)任，對(duì)校園及周邊安全隱患開(kāi)展全面檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。

　　二、校園內(nèi)各種設(shè)施的檢查情況。

　　通過(guò)檢查，學(xué)校教學(xué)樓、圍墻、廁所等設(shè)施，不存在安全隱患；學(xué)校對(duì)全校用電設(shè)備進(jìn)行排查時(shí)發(fā)現(xiàn)有幾處輸電線(xiàn)路松動(dòng)，、個(gè)別插頭等存在裸露，及時(shí)進(jìn)行了更換修理。大門(mén)、走道、旗桿等不存在安全隱患。學(xué)校報(bào)警器工作正常。

　　三、校外周邊環(huán)境的檢查情況。

　　學(xué)校周邊無(wú)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和存放有毒、有害危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)場(chǎng)所，無(wú)大型集體活動(dòng)，同時(shí)對(duì)學(xué)校周邊環(huán)境及交通安全、學(xué)校及周邊地區(qū)的公共安全環(huán)境進(jìn)行全面檢查，對(duì)學(xué)校所處的自然地理環(huán)境也進(jìn)行了勘察，未發(fā)現(xiàn)安全隱患。

　　四、為消除安全隱患，確保學(xué)校及周邊環(huán)境安全穩(wěn)定。

　　我校針對(duì)以上所發(fā)現(xiàn)的安全隱患，采取以下整治措施：加大對(duì)學(xué)生安全教育力度，利用各種形式對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全教育，并制定各項(xiàng)管理措施。對(duì)學(xué)校電路以及用電場(chǎng)所聯(lián)合后勤進(jìn)行全面整改。要求各班主任要時(shí)時(shí)講，天天講安全注意事項(xiàng)，使每個(gè)學(xué)生要牢固樹(shù)立安全意識(shí)，努力減少安全事故的發(fā)生。

　　總之，我校積極采取一系列安全措施，始終堅(jiān)持以人為本，堅(jiān)持對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)，對(duì)家長(zhǎng)負(fù)責(zé)，對(duì)學(xué)校負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真細(xì)致的做工作，我們將始終如一的抓好學(xué)校安全工作，防患于未然，為學(xué)校的'安全穩(wěn)定貢獻(xiàn)自己的力量。

　　學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查的自查報(bào)告3學(xué)校安全工作是學(xué)校工作中的一件大事，是學(xué)校工作的重中之重。我校一貫重視安全教育，對(duì)安全工作常抓不解。根據(jù)上級(jí)文件精神，我校成立了由常務(wù)副校長(zhǎng)陳才君為組長(zhǎng)，政教主任曾麗、總務(wù)處主任韋光偉為副組長(zhǎng)，政教員、校衛(wèi)隊(duì)員和護(hù)校隊(duì)員任組員組成的安全隱患排查自查小組，對(duì)學(xué)校安全工作的各個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)致深入的檢查，通過(guò)檢查我們認(rèn)為學(xué)校安全工作開(kāi)展得細(xì)致扎實(shí)，取得了一定的成績(jī)，但也的確存在著一些不容忽視的問(wèn)題�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　(一)安全管理

　　1、各項(xiàng)安全制度健全，安全應(yīng)急預(yù)案完善，安全責(zé)任落實(shí)，簽訂部分安全責(zé)任書(shū);

　　2、門(mén)衛(wèi)登記嚴(yán)格，保安人員值班情況正常;

　　3、經(jīng)常性對(duì)師生進(jìn)行安全教育，有記錄;學(xué)生集中上下樓時(shí)，無(wú)專(zhuān)人疏導(dǎo)和指揮機(jī)制;本學(xué)期進(jìn)行一次應(yīng)急疏散演練

　　4、安全隱患排查、安全月報(bào)沒(méi)有堅(jiān)持。

　　(二)安全設(shè)施

　　1、樓梯、走廊、體育設(shè)施等符合安全要求;但道路�？ê芨撸�護(hù)欄正在安裝中。

　　2、校園重點(diǎn)部位防盜設(shè)施;學(xué)校門(mén)口、校內(nèi)主要通道等監(jiān)控設(shè)施安裝，將投入使用。

　　(三)安全保衛(wèi)

　　1.有專(zhuān)職保安員擔(dān)任門(mén)衛(wèi)。

　　2.有值班制度，有校外人員入校登記。

　　3.學(xué)校禁止師生將非教學(xué)用易燃易爆物品、有毒物品、動(dòng)物和管制器具等危險(xiǎn)物品帶入校園。

　　4.財(cái)會(huì)室、電腦室等重點(diǎn)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)工作正在完善。

　　5.視頻監(jiān)控將安裝完畢、未安裝報(bào)警系統(tǒng)。

　　(四)校舍安全

　　1.樓房頂面、外墻、陽(yáng)臺(tái)、門(mén)窗、樓梯圍欄未發(fā)現(xiàn)裂縫，但樓頂門(mén)未安裝門(mén)鎖，學(xué)生容易到樓頂玩耍，部分廁所天花板有松動(dòng)脫落現(xiàn)象，有安全隱患。

　　2.護(hù)欄正在安裝、扶手高度符合安全要求、未發(fā)現(xiàn)不牢固。

　　3.樓道、走廊及其它通道安全、通暢，照明設(shè)備處于正常狀態(tài)。

　　4.圍墻不夠高，還有四處未封口，學(xué)生及外來(lái)人員均可隨意進(jìn)出，有很大安全隱患。大門(mén)及附屬設(shè)施未發(fā)現(xiàn)安全隱患。

　　5.宣傳欄、運(yùn)動(dòng)器械等安全牢固。

　　6.校內(nèi)和周邊有枯死樹(shù)木未伐，沒(méi)有枯樹(shù)枝條懸掛樹(shù)干。

　　7.易發(fā)生碰撞、滑倒、破摔等設(shè)施未設(shè)置醒目的安全警示標(biāo)志。但多處樓道安全出口指示燈已壞。

　　8.現(xiàn)有校舍有防雷擊裝置

　　(五)食品安全

　　1、學(xué)校食堂、小賣(mài)部有證照，從業(yè)人員健康證;

　　2、食堂設(shè)備與環(huán)境符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)要求;

　　3、食堂食品的購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、加工及查驗(yàn)等符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求;

　　4、餐具消毒、購(gòu)物索證、食品留樣等制度堅(jiān)持，有無(wú)記錄;不制售冷葷涼菜、四季豆、發(fā)芽土豆、野生菌等高風(fēng)險(xiǎn)食品。

　　(六)消防安全

　　1、學(xué)校線(xiàn)路是否規(guī)范，無(wú)老化、裸露現(xiàn)象;

　　2、教學(xué)樓、實(shí)驗(yàn)樓、辦公樓、宿舍樓等樓道有應(yīng)急燈、滅火器，能正常使用;

　　3、學(xué)生宿舍有少數(shù)電熱毯取暖等現(xiàn)象。

　　4、有個(gè)別學(xué)生帶打火機(jī)到校。

　　(七)交通安全

　　1、學(xué)校門(mén)前交通有車(chē)輛亂停亂放現(xiàn)象;

　　2、臨街學(xué)校門(mén)口無(wú)減速震蕩線(xiàn)、信號(hào)燈等交通標(biāo)志;

　　3、有學(xué)生乘坐不具備客運(yùn)資質(zhì)的車(chē)輛和超員機(jī)動(dòng)車(chē);

　　4、有一名學(xué)生騎電瓶車(chē)上放學(xué)現(xiàn)象，學(xué)生已簽訂安全責(zé)任書(shū)。

　　(八)教學(xué)安全

　　1.集體勞動(dòng)或社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)采取有效措施，為活動(dòng)提供安全保障;

　　2.體育設(shè)施和器械無(wú)安全隱患;

　　3、實(shí)驗(yàn)危險(xiǎn)藥品有專(zhuān)人保管，符合相關(guān)規(guī)定;

　　4.課間操、集會(huì)、上下課等活動(dòng);

　　5.無(wú)聘用有犯罪史的人或有精神病史的人擔(dān)任教職工;

　　6.教師無(wú)侮辱、毆打、體罰或變相體罰學(xué)生現(xiàn)象。

　　(九)傳染病預(yù)防

　　1、利用班會(huì)等經(jīng)常性開(kāi)展冬季傳染病的預(yù)防教育;

　　2、因病缺課有登記追蹤制度、有無(wú)記錄;

　　3、定期對(duì)教室、辦公室、食堂、學(xué)生宿舍進(jìn)行消毒;教室、辦公室、宿舍等場(chǎng)所是否堅(jiān)持開(kāi)窗通風(fēng)，保持空氣流通。

　　(十)惡劣天氣預(yù)防

　　1、開(kāi)展過(guò)安全知識(shí)宣傳教育活動(dòng);

　　2、學(xué)生途經(jīng)危險(xiǎn)地段有些設(shè)置警示標(biāo)牌;

　　3、無(wú)冬季惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案。

　　(十一)周邊治安環(huán)境

　　1、交通安全設(shè)施不齊全，沒(méi)有專(zhuān)人維持交通秩序。

　　2、未發(fā)現(xiàn)違法建筑和易倒易塌的危險(xiǎn)建筑。

　　3、未發(fā)現(xiàn)易燃、易爆、有毒、有害等影響學(xué)生學(xué)習(xí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　4、不存在非法吧、歌舞廳、游戲廳、書(shū)攤、流動(dòng)飲食攤點(diǎn)等場(chǎng)所。

　　5、校園周邊未發(fā)現(xiàn)因矛盾轉(zhuǎn)移而引發(fā)涉校涉生暴力案件或xxx事件的苗頭和傾向，未發(fā)現(xiàn)有滋擾校園、侵害師生安全的流氓惡勢(shì)力。

　　6、及時(shí)將存在的安全隱患向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告3

　　近年來(lái)，銀行卡在國(guó)內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購(gòu)物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動(dòng)的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的.同時(shí)，也暴露出了諸多風(fēng)險(xiǎn)，有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前必須要解決的問(wèn)題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號(hào)文關(guān)于開(kāi)展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知，我社對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個(gè)方面：

　　一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：

　　縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對(duì)我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容，對(duì)于銀行卡的開(kāi)卡、收回、銷(xiāo)卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專(zhuān)項(xiàng)登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：

　　對(duì)于銀行卡的.開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、掛失、沖銷(xiāo)、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類(lèi)交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶(hù)資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時(shí)，我社也時(shí)常向客戶(hù)派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊(cè)給前來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。

　　三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：

　　目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設(shè)備，因此我社暫無(wú)此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

　　四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：

　　因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無(wú)此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。

　　五、關(guān)于資金清算及差錯(cuò)處理情況方面：

　　對(duì)于客戶(hù)的差錯(cuò)投訴，我社都第一時(shí)間安排專(zhuān)員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時(shí)與縣聯(lián)社清算部門(mén)進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險(xiǎn)控制在最低范圍。

　　六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開(kāi)展情況方面：

　　我社目前并未開(kāi)展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。

　　七、關(guān)于科技開(kāi)發(fā)管理情況方面：

　　此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)。

　　八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：

　　對(duì)于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開(kāi)銷(xiāo)卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門(mén)也會(huì)不定期派人前來(lái)進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求，使我們的廣大客戶(hù)能夠安全用卡、放心用卡。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告4

　　為防范我行內(nèi)部機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷(xiāo)行為，保障客戶(hù)合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號(hào))文件精神要求，我行迅速組織人員對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實(shí)到位

　　目前我行只開(kāi)展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。我行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開(kāi)展保險(xiǎn)代理推銷(xiāo)業(yè)務(wù)，由客戶(hù)親自主動(dòng)到保險(xiǎn)公司辦理，我行只提供合作保險(xiǎn)公司，并沒(méi)有代理銷(xiāo)售保險(xiǎn)。此次代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)在我行代理銷(xiāo)售***銀行"***"人民幣理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

　　對(duì)于此次代銷(xiāo)業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實(shí)到位，由個(gè)人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求，有序開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報(bào)告上報(bào)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部，個(gè)人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查。由于我行代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　二、自查內(nèi)容

　　按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的規(guī)定，我行積極開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報(bào)如下：

　　(一)審慎選擇合作方及代銷(xiāo)產(chǎn)品

　　我行審慎選擇代理銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，***銀行經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過(guò)銀銀平臺(tái)與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺(tái)理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售合作協(xié)議》，代理銷(xiāo)售***銀行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的理財(cái)產(chǎn)品，主要為保本浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，充分降低客戶(hù)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷(xiāo)方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和客戶(hù)收益由***銀行承擔(dān)，我行在銷(xiāo)售過(guò)程中充分向客戶(hù)揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。每一期理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售我行還與***銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售合同》，如對(duì)方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，我行可隨時(shí)終止與其合作。在我行代銷(xiāo)期間，我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

　　(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面

　　從銷(xiāo)售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財(cái)業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法》，成立理財(cái)產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒(méi)有脫節(jié)。在實(shí)際操作中，總行各部門(mén)及各分支行相互配合，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯(cuò)�？傂卸ㄆ趯�(duì)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督，整理客戶(hù)及理財(cái)業(yè)務(wù)人員的意見(jiàn)及建議，總結(jié)相關(guān)問(wèn)題，完善內(nèi)控制度。

　　(三)理財(cái)業(yè)務(wù)人員方面

　　我行已對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財(cái)業(yè)務(wù)人員已具備銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財(cái)業(yè)務(wù)人員在銷(xiāo)售過(guò)程中，均能做好客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)告知客戶(hù)，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶(hù)推介與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品，充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，在每一步做好客戶(hù)親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷(xiāo)售與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的`理財(cái)產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

　　(四)業(yè)務(wù)流程方面

　　我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷(xiāo)售人員建立手工臺(tái)賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時(shí)從客戶(hù)理財(cái)賬戶(hù)批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶(hù)中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶(hù)中，到期日負(fù)責(zé)查收理財(cái)資金的本金、收益及管理費(fèi)用，并將理財(cái)資金及收益批量劃付至客戶(hù)的理財(cái)賬戶(hù)。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來(lái)完成，不存在線(xiàn)下銷(xiāo)售或手工出單的情況。

　　(五)客戶(hù)投訴的處理

　　我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶(hù)投訴處理及管理辦法》，我行溝通機(jī)制靈活，對(duì)客戶(hù)的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時(shí)解決問(wèn)題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶(hù)投訴。

　　三、自查總結(jié)

　　通過(guò)此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開(kāi)展了理財(cái)產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問(wèn)題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書(shū)，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告5

　　我單位自接到《XXXX保險(xiǎn)行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關(guān)要求，隨即召開(kāi)開(kāi)展自查自糾工作指導(dǎo)會(huì)議，要求公司各部門(mén)把自查自糾當(dāng)做整頓和規(guī)范工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經(jīng)營(yíng)管理水平、提供公司整體經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)重要環(huán)境。同時(shí)成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點(diǎn)內(nèi)容為檢查工作重點(diǎn)，客觀反映自身存在問(wèn)題，并采取具有針對(duì)性的有力措施進(jìn)行整改。

　　一、保險(xiǎn)企業(yè)證照手續(xù)：

　　我單位各種經(jīng)營(yíng)證照手續(xù)齊全，具有中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，XXXX工商局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，XXX質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的'組織機(jī)構(gòu)代碼證以及XXXX國(guó)稅、地稅頒發(fā)的國(guó)稅、地稅相關(guān)證件。營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及組織機(jī)構(gòu)代碼證每年按時(shí)到工商局、質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行年檢，并且年檢合格。

　　二、納稅情況：

　　自X年XXXX【X】14號(hào)文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的原則，向當(dāng)?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車(chē)船稅以及營(yíng)業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應(yīng)繳代扣代繳車(chē)船稅108.71萬(wàn)元及營(yíng)業(yè)稅等其他各項(xiàng)稅費(fèi)總計(jì)56.76萬(wàn)元，實(shí)繳車(chē)船稅108.71萬(wàn)，營(yíng)業(yè)稅及其他附加稅費(fèi)合計(jì)56.76萬(wàn)元。

　　三、理賠服務(wù)問(wèn)題

　　理賠服務(wù)流程以及承諾均張貼在我單位職場(chǎng)顯著位置，讓客戶(hù)監(jiān)督我們理賠服務(wù)，同時(shí)客戶(hù)承保時(shí)由出單人員提供報(bào)案、投訴便捷卡片，可以讓客戶(hù)在最短的時(shí)間內(nèi)享受到我們最便捷的理賠服務(wù)。

　　四、中介市場(chǎng)情況：

　　我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險(xiǎn)代理人從業(yè)資格證書(shū)，同時(shí)在保險(xiǎn)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)登記展業(yè)證合格。自X年底，我單位即按照總、分公司要求車(chē)險(xiǎn)實(shí)行“見(jiàn)費(fèi)出單”，且自我單位成立至今，無(wú)保費(fèi)超期應(yīng)收問(wèn)題存在。

　　本次自查自糾工作結(jié)束后，各部門(mén)針對(duì)工作方案中治理整頓工作重點(diǎn)內(nèi)容有了更深的認(rèn)識(shí)，各部門(mén)承諾要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機(jī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)格自律，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告6

　　為切實(shí)做好醫(yī)院后勤安全生產(chǎn)工作，有效防范和堅(jiān)決遏制事故發(fā)生，后勤辦根據(jù)院領(lǐng)導(dǎo)提出進(jìn)一步做好安全生產(chǎn)工作要求，后勤辦七月初開(kāi)頭對(duì)后勤辦各班組進(jìn)展了檢查安全責(zé)任和制度落實(shí)狀況、安全宣傳教育和培訓(xùn)狀況、落實(shí)安全責(zé)任和隱患整改狀況、應(yīng)急預(yù)案制定和演練狀況。詳細(xì)狀況匯報(bào)如下：

　　一、醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)重視，安全組織健全

　　我院黨政部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)歷年來(lái)重視安全生產(chǎn)工作，為保證“醫(yī)教研”水電氣供給，始終把后勤安全生產(chǎn)的放在第一位。做好了扎實(shí)的先期部署工作，通過(guò)對(duì)其他單位的安全生產(chǎn)事例進(jìn)展分析和教育，防范類(lèi)似安全事故的再次發(fā)生。7月27日在醫(yī)院安全生產(chǎn)發(fā)動(dòng)會(huì)上，周勝華院長(zhǎng)和徐軍美副院長(zhǎng)做了重要講話(huà)，并結(jié)合實(shí)際對(duì)全院重點(diǎn)科室和主要中層干部進(jìn)展安全生產(chǎn)宣傳發(fā)動(dòng)和安全自查工作布置。

　　后勤辦公室隨后緊急召開(kāi)了班組長(zhǎng)安全生產(chǎn)會(huì)，傳達(dá)了周勝華院長(zhǎng)和徐軍美副院長(zhǎng)關(guān)于安全生產(chǎn)的重要講話(huà)。為做好今年酷暑期間后勤辦的安全生產(chǎn)工作，成立了由后勤辦主任周光明任組長(zhǎng)，副主任盛暢、肖偉清、朱小旺副組長(zhǎng)，辦公室技術(shù)人員和各班組長(zhǎng)為成員的后勤安全生產(chǎn)治理小組。詳細(xì)負(fù)責(zé)后勤辦各班組的安全生產(chǎn)、設(shè)備運(yùn)行，安全自查和督查等工作。并完善安全治理制度和突發(fā)大事應(yīng)急預(yù)案。針對(duì)后勤班組生產(chǎn)特點(diǎn)編寫(xiě)完善了后勤辦治理制度和職責(zé)文本。

　　二、安全制度和責(zé)任的落實(shí)狀況

　　后勤辦在日常工作中對(duì)堅(jiān)持安全生產(chǎn)工作進(jìn)展的指導(dǎo)和監(jiān)視，并聯(lián)系后勤班組工作實(shí)際把安全生產(chǎn)工作制度化、巡察程序化、操作規(guī)章化來(lái)仔細(xì)要求。

　　后勤辦各班組的安全生產(chǎn)治理制度備案存檔工作完整，各項(xiàng)制度健全，應(yīng)急預(yù)案完整，演練可行，各項(xiàng)操作規(guī)程考核效果較好，班組每位職工的操作證、上崗證、個(gè)人照片和工作崗位均上墻公示。職工自覺(jué)遵守制度和規(guī)程內(nèi)容，無(wú)違章操作現(xiàn)象。

　　后勤辦主任與生產(chǎn)一線(xiàn)各班組組長(zhǎng)簽訂了《班組長(zhǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》，各班組負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)意識(shí)較強(qiáng)，切實(shí)貫徹安全生產(chǎn)，人人有責(zé)的思想，職工在自己崗位上仔細(xì)履行各自的安全生產(chǎn)職責(zé)，為安全生產(chǎn)各項(xiàng)措施的落實(shí)，供應(yīng)了有力的保證。

　　三、安全宣傳教育和培訓(xùn)狀況

　　后勤辦依據(jù)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的整體安排，組織開(kāi)展了多種形式的宣教活動(dòng)。首先深入開(kāi)展安全教育，通過(guò)召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì)議等形式，宣傳和學(xué)習(xí)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)。其次大力推動(dòng)《院級(jí)、科級(jí)、班級(jí)》三級(jí)安全教育卡，去年至今，后勤辦總計(jì)先后進(jìn)展七次各種安全教育大會(huì)，對(duì)全體后勤職工在安全用電和生產(chǎn)、特種工作安全、安全意外救治等方面進(jìn)展宣傳和教育。三是豐富宣傳活動(dòng)形式，通過(guò)組織職工進(jìn)展安全學(xué)問(wèn)教育，參與消防安全演練并利用宣傳欄、橫幅、標(biāo)語(yǔ)等宣傳各種安全學(xué)問(wèn)、及安全法規(guī)。使廣闊后勤職工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產(chǎn)意識(shí)。通過(guò)各種形式（警示牌、宣傳欄、標(biāo)語(yǔ)等）使職工明確自己崗位存在的危害因素及預(yù)防措施，明確在危害發(fā)生時(shí)的搶救措施。培育職工嫻熟把握小型工傷的緊急處理技能，將損害掌握在最小程度。使職工能夠嫻熟的`使用勞動(dòng)衛(wèi)生防護(hù)用品，降低職業(yè)病危害，預(yù)防職業(yè)病的發(fā)生。使職工能在突發(fā)事故中正確嫻熟地實(shí)行自救和互救措施。

　　四、應(yīng)急預(yù)案制定和演練狀況

　　為防止突發(fā)事故的產(chǎn)生，后勤安全生產(chǎn)治理小組制定了醫(yī)院大面積停電和停水的應(yīng)急預(yù)案。針對(duì)職工進(jìn)展了消防安全發(fā)事故預(yù)案的學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)的根底上針對(duì)單位生產(chǎn)的特別性，協(xié)作保衛(wèi)辦模擬了突發(fā)火災(zāi)消防演練。在演練上著重考察了職工應(yīng)對(duì)突發(fā)事故的力量、對(duì)突發(fā)大事的排查處理及人員自我防護(hù)措施等狀況。通過(guò)實(shí)地開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案演練，提高職工和治理人員的安全思想意識(shí)，使職工清晰熟悉到了安全在生產(chǎn)上的重要性，增加了職工應(yīng)對(duì)突發(fā)大事的力量，逐步健全和完善應(yīng)急救援預(yù)案，提高職工應(yīng)急處理及實(shí)地救援的技能。

　　五、落實(shí)安全責(zé)任和隱患整改狀況

　　后勤安全生產(chǎn)治理小組根據(jù)醫(yī)院要求，分階段開(kāi)展了兩次年度安全生產(chǎn)大檢查檢查出的各類(lèi)隱患作出整改及治理方案，真正消退了事故隱患。每月進(jìn)展一次自查。對(duì)后勤辦生產(chǎn)范圍的設(shè)備、管道、安全防護(hù)裝置及平臺(tái)、爬梯、護(hù)欄、支架等防護(hù)設(shè)施的保養(yǎng)維護(hù)記錄齊全有效。電器設(shè)備、水管管道外表清潔，無(wú)破損、裂痕，無(wú)跑冒滴漏現(xiàn)象，各種閥門(mén)、儀表正常。各種安全消防設(shè)施配備齊全、合格有效，操作人員按規(guī)定穿戴勞保防用品。有毒有害場(chǎng)所設(shè)置事故柜存放的防護(hù)急救用品齊全有效，并進(jìn)展定期仔細(xì)檢查。

　　電氣設(shè)備的安裝和修理，由電工操作，非電工不準(zhǔn)裝修電氣設(shè)備和線(xiàn)路，對(duì)易發(fā)生事故的電氣設(shè)備有專(zhuān)人治理，責(zé)任到人。電工人員作業(yè)時(shí)能夠按規(guī)定配備勞動(dòng)愛(ài)護(hù)用品，按操作規(guī)程作業(yè)，并定時(shí)檢查線(xiàn)路及一切電器設(shè)備，全部高壓危急場(chǎng)所，都設(shè)置了防護(hù)設(shè)施和警示標(biāo)志，非電工作業(yè)人員嚴(yán)禁進(jìn)入配電房或電氣設(shè)備護(hù)欄內(nèi)、嚴(yán)禁私拉亂掛、嚴(yán)禁靠近高壓危急場(chǎng)所。

　　在自查過(guò)程中，我們堅(jiān)持安全第一、排解隱患的原則，如

　　①門(mén)診污水站自查設(shè)備掌握柜消失線(xiàn)路亂接觸器老化、絕緣不好等安全隱患，為保證安全設(shè)備重新購(gòu)置。

　�、谥行目照{(diào)機(jī)房自查電控柜內(nèi)接觸器、繼電器接觸不好。就安排技術(shù)人員對(duì)全部電控柜進(jìn)展人工除灰。對(duì)有問(wèn)題的部件進(jìn)展修理、更換。

　　③電話(huà)班主控電源柜、主數(shù)據(jù)交換機(jī)設(shè)備老化，安排將有故障的用戶(hù)板掌握板分批送修，不允許“帶病”工作。

　�、苠仩t房氣體報(bào)警掌握器失靈，就馬上通知新奧燃?xì)夤�司和廠(chǎng)家進(jìn)展修理。

　　下一步將針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)和可能消失的問(wèn)題，仔細(xì)進(jìn)展全面排查，重點(diǎn)檢查安全制度是否落實(shí)，安全措施是否到位，安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備是否齊全完好，漏洞隱患是否訂正。

　　為保證醫(yī)院后勤安全生產(chǎn)，結(jié)合后勤辦實(shí)際增加以下舉措：

　　1、醫(yī)院投資千多萬(wàn)元積極協(xié)作長(zhǎng)沙市電業(yè)局進(jìn)展醫(yī)院高壓雙線(xiàn)四電源入戶(hù)的論證和建立工作，通過(guò)撤除辦公樓配電間消退設(shè)備隱患和高壓電線(xiàn)整合，醫(yī)院變壓器總?cè)萘亢团潆娫O(shè)備安全等級(jí)將躍上一個(gè)新臺(tái)階。

　　2、加強(qiáng)用電設(shè)備安全治理，在保證用電安全的前提下對(duì)全院購(gòu)置的大功率設(shè)備進(jìn)展用電安全論證，為院領(lǐng)導(dǎo)決策供應(yīng)科學(xué)依據(jù)。并停頓本部門(mén)非生產(chǎn)大功率用電設(shè)備的購(gòu)置。

　　3、炎熱期間為保證醫(yī)療科室用電安全，安排水電修理人員每周到科室進(jìn)展電氣設(shè)備檢查，并在安全巡察記錄本上做好檢查記錄和科室意見(jiàn)，要求水電班應(yīng)急修理電話(huà)保持24小時(shí)暢通。

　　4、加強(qiáng)直飲水和二次供水的安全治理，為保證飲水安全，防止他人投毒破壞大事發(fā)生，直飲水機(jī)房和二次供水泵房進(jìn)水口安裝防盜門(mén)，制止非工作人員進(jìn)入。每月協(xié)作長(zhǎng)沙市疾控中心對(duì)醫(yī)院直飲水和二次供水進(jìn)展水質(zhì)化驗(yàn)，保證職工和病友飲水安全。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告7

xxx市防震減災(zāi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

　　按照《xxx市人民政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展地震應(yīng)急防范準(zhǔn)備督查工作的通知》（x政辦明電發(fā)[20xx]18號(hào)）要求，我局組織市公路管理處、xxx交通投資有限公司、xxx濱河黃河公路大橋管理有限責(zé)任公司對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)道路橋梁等交通基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)展了全面的隱患排查工作，現(xiàn)將具體工作匯報(bào)如下：

　　一、具體情況

　　我局養(yǎng)護(hù)公路總里程281.91公里，其中國(guó)道2條，分別為國(guó)道211（銀榕線(xiàn)）、國(guó)道244（烏江線(xiàn)），養(yǎng)護(hù)里程18.53公里；省道2條，分別為省道104（銀蘇線(xiàn)）、省道305（石平線(xiàn)），養(yǎng)護(hù)里程28.42公里；縣道4條，分別為縣道101（銀通公路）、縣道103（新小公路）、縣道104（新南公路）、縣道106（賀新公路），養(yǎng)護(hù)里程55.414公里；鄉(xiāng)道7條，分別為鄉(xiāng)道051（滾蘇巖畫(huà)公路）、鄉(xiāng)道101（永通公路）、鄉(xiāng)道102（新干公路）、鄉(xiāng)道103（銀閥公路）、鄉(xiāng)道104（環(huán)閱海湖公路）、鄉(xiāng)道243（興洲北路）、鄉(xiāng)道306（新干公路加長(zhǎng)段），養(yǎng)護(hù)里程74.497公里；專(zhuān)用道路1條（濱河大道），養(yǎng)護(hù)里程26.802公里；村道4條，分別為村道244（孔富路）、村道245（濱河大道連接線(xiàn)）、村道505（惠平線(xiàn)）、村道505（銀麻西線(xiàn)），養(yǎng)護(hù)里程29.232公里；黃河大橋2座，分別為濱河黃河公路大橋（由濱河黃河大橋管理有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)管養(yǎng)）、兵溝黃河公路大橋（由xxx交通投資有限公司負(fù)責(zé)管養(yǎng)），養(yǎng)護(hù)里程49.105公里。

　　二、總體情況

　　我局負(fù)責(zé)管養(yǎng)的公路總體情況良好，經(jīng)自查，主要存在的問(wèn)題有：

　�。ㄒ唬┞坊�、路面工程

　　1、銀通公路沿線(xiàn)學(xué)校、集貿(mào)市場(chǎng)等路段均無(wú)減速震蕩標(biāo)線(xiàn)；

　　2、新南公路、滾蘇巖畫(huà)公路、永通公路、銀閥公路、環(huán)閱海湖公路無(wú)路面標(biāo)線(xiàn)，標(biāo)志丟失、損壞情況嚴(yán)重；

　　3、新干公路K7+228～K11+468段路面狹窄，且自西向東方向?yàn)殚L(zhǎng)4.24公里的連續(xù)下坡路段，無(wú)避險(xiǎn)車(chē)道及減速設(shè)施和標(biāo)志；

　　4、新小公路因自行車(chē)道及基礎(chǔ)配套設(shè)施改造工程施工，路基路面遭到嚴(yán)重破壞；

　　5、滾蘇巖畫(huà)公路因受8.21賀蘭山特大山洪侵襲，路基路面、橋涵受損嚴(yán)重；

　　6、新南公路、新干公路部分路段為超期服役路段，路面破損嚴(yán)重，影響行車(chē)安全。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，我局正在公路安全生命防護(hù)工程申請(qǐng)資金對(duì)隱患路段標(biāo)志標(biāo)線(xiàn)及安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行補(bǔ)充完善，修建緊急避險(xiǎn)車(chē)道，對(duì)超期服役路段實(shí)施改建。其中，滾蘇、巖畫(huà)公路水毀路段修復(fù)工程已完施工招投標(biāo)工作。

　�。ǘ�）橋梁、涵洞及排水設(shè)施整治。

　　1、新干公路K1+190處排水溝橋梁板斷裂，經(jīng)評(píng)定為五類(lèi)危橋。

　　2、新南公路K15+918處涵洞，涵頂局部坍塌，涵頂跳車(chē)嚴(yán)重，第三、四、五道拱波拱腳處斷裂、混凝土剝落、鋼筋外露，第七道拱波縱向開(kāi)裂，屬危涵。

　　3、永通公路K17+857涵洞，臺(tái)身兩側(cè)底部橫向裂縫，墻身局部砂漿脫落，屬危涵。

　　以上危橋（涵）均存在嚴(yán)重的安全隱患，對(duì)此我局正在申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)橋梁進(jìn)行加固處理，同時(shí)為保障行車(chē)安全，已在危橋、危涵兩側(cè)設(shè)置了限載警告標(biāo)志，提醒過(guò)往車(chē)輛行人安全通過(guò)。

　�。ㄈ�）應(yīng)急準(zhǔn)備情況

　　1、加強(qiáng)應(yīng)急管理組織工作。一是進(jìn)一步完善了《xxx市交通運(yùn)輸局地震應(yīng)急預(yù)案》，確保應(yīng)急救援預(yù)案的可操作性。二是完善了管理制度。明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)，確保了應(yīng)急管理工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。堅(jiān)持24小時(shí)值班和領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，保障信息渠道暢通；對(duì)重點(diǎn)路段和主要運(yùn)力通道實(shí)行日巡路制度，及時(shí)掌握道路通行情況，消除安全隱患，為廣大群眾出行創(chuàng)造了良好的道路交通條件。三是開(kāi)展地震救援應(yīng)急演練工作。圍繞發(fā)生地震后發(fā)生公路損毀、橋梁坍塌后開(kāi)展公路、橋梁保通應(yīng)急演練，切實(shí)加強(qiáng)了我局應(yīng)急救援隊(duì)伍保障公路暢通工作能力。

　　2、應(yīng)急物資儲(chǔ)備和應(yīng)急資源管理。根據(jù)應(yīng)急突發(fā)事件處置工作需要，市公路管理處財(cái)務(wù)科在年初預(yù)留一定數(shù)量的應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)資金，應(yīng)急資金的使用嚴(yán)格按照支出計(jì)劃管理的相關(guān)要求，納入內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)，實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)管。同時(shí)根據(jù)工作實(shí)際，制定了應(yīng)急物資、裝備儲(chǔ)備方案，更新了xxx市應(yīng)急平臺(tái)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)，儲(chǔ)備了必要的搶險(xiǎn)物資并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理調(diào)配。

　　3、應(yīng)急培訓(xùn)和演練。定期有針對(duì)性的開(kāi)展防震避險(xiǎn)、自救互救知識(shí)學(xué)習(xí)，開(kāi)展防震救災(zāi)應(yīng)急演練，夯實(shí)防震救災(zāi)能力，提高全體職工防震救災(zāi)意識(shí)和自救互助能力，提高應(yīng)對(duì)地震災(zāi)害避險(xiǎn)、救災(zāi)能力。

　　三、存在的'問(wèn)題

　　在此次地震應(yīng)急防范自查工作中發(fā)現(xiàn)各單位在應(yīng)急管管理工作中還存在以下不足之處：

　　1、xxx交通投資有限公司管養(yǎng)的兵溝黃河公路大橋地震應(yīng)急預(yù)案不完善，缺少災(zāi)情發(fā)生時(shí)繞行方案，已要求進(jìn)行整改并完善。

　　2、濱河黃河大橋管理有限責(zé)任公司個(gè)別職工安全意識(shí)不足，應(yīng)急救援人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)有待提高。

　　3、缺少專(zhuān)業(yè)的應(yīng)急救援隊(duì)伍，各單位應(yīng)急救援隊(duì)伍由在職職工擔(dān)任，均未接受過(guò)專(zhuān)業(yè)的教育培訓(xùn)。

　　4、市直各單位救援隊(duì)伍、應(yīng)急預(yù)案之間缺乏相互銜接。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，我局要求各單位切實(shí)加強(qiáng)災(zāi)后應(yīng)急管理及保暢工作，盡快完善各級(jí)預(yù)案，對(duì)組建的應(yīng)急救援隊(duì)伍開(kāi)展專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高全體職工防震救災(zāi)意識(shí)和自救互救能力。

xxx市交通運(yùn)輸局

　　20xx年xx月xx日

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告8

　　根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求，我單位對(duì)20__年7月以來(lái)預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下：

　　一、預(yù)算管理方面

　�。ㄒ唬╊A(yù)算編制：我單位嚴(yán)格按照財(cái)政部門(mén)預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門(mén)預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制，項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門(mén)綜合預(yù)算管理，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門(mén)決算數(shù)據(jù)銜接，上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。

　�。ǘ�）預(yù)算執(zhí)行：行政事業(yè)性收費(fèi)、罰沒(méi)收入、國(guó)有資源（資產(chǎn)）有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫(kù)，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開(kāi)設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶(hù)的單位，賬戶(hù)中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)或國(guó)庫(kù)。不存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問(wèn)題:貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定，按財(cái)政部門(mén)監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行，分配專(zhuān)項(xiàng)資金是履行集體決策程序:按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理：結(jié)轉(zhuǎn)資金符合政策規(guī)定，按規(guī)定處置結(jié)余資金。

　　二、支付管理方面

　�。ㄒ唬┯每钣�(jì)劃管理：根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。

　�。ǘ�）資金支付管理：規(guī)范財(cái)政資金和單位自有資金支付行為:嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作，確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。

　　（三）退款退票管理：財(cái)政資金支付發(fā)生退款或退票時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)政國(guó)庫(kù)單一賬戶(hù)，不存在通過(guò)退款或退票方式套取財(cái)政額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。

　　（四）數(shù)字證書(shū)（u-key）管理：省政府的`財(cái)政管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書(shū)（u-key）由一人統(tǒng)管、無(wú)交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書(shū)（u-key）密碼。

　　三、貨幣資金管理方面

　　（一）提現(xiàn)管理：沒(méi)有與開(kāi)戶(hù)銀行共同核定單位庫(kù)存現(xiàn)金限額，單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金；嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn)，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。

　�。ǘ�）現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)：沒(méi)有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金。

　�。ㄈ�）銀行存款對(duì)賬：與開(kāi)戶(hù)銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制，按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。

　�。ㄋ模┢渌�貨布費(fèi)金管理方面：不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫(kù)”情況；不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶(hù)中的財(cái)政撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況:不存在采取購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。

　　四、會(huì)計(jì)管理方面

　�。ㄒ唬�會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員：?jiǎn)为?dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育，提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。

　�。ǘ�）會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理：按照《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定，建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目，并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性；保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致；堅(jiān)持定期對(duì)賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符；按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。

　�。ㄈ�）信息化及監(jiān)督：按照國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè)；單位內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)沒(méi)有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查，單位無(wú)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)。

　　五、內(nèi)控管理方面

　�。ㄒ唬﹩挝粚用鎯�(nèi)控建設(shè)：成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組；明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室（部門(mén)）主體責(zé)任。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)：內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域:按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措，建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制，建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究，專(zhuān)家論證和技術(shù)咨詢(xún)相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。

　　（三）自我評(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè)：建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度，開(kāi)展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作，通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開(kāi)展、相互促進(jìn)。

　　六、政府采購(gòu)管理方面

　�。ㄒ唬╊A(yù)算管理。政府采購(gòu)預(yù)算編制，應(yīng)編盡編，不存在無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)情況；按規(guī)定進(jìn)行政府采購(gòu)計(jì)劃備案，按照合同約定及時(shí)支付資金。

　�。ǘ�）采購(gòu)實(shí)施。按法定采購(gòu)方式和程序?qū)嵤┎少?gòu):不存在拆分項(xiàng)目預(yù)算規(guī)避政府采購(gòu)或公開(kāi)招標(biāo)情況；采購(gòu)文件確定事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同，按規(guī)定公告、備案政府采購(gòu)合同，政府采購(gòu)系統(tǒng)中的政府采購(gòu)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。

　　七、資產(chǎn)管理方面

　　（一）制度建設(shè)上，制定國(guó)有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。

　�。ǘ�）配置管理，與部門(mén)預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算；國(guó)有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬:在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。

　�。ㄈ�）使用管理，明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任，國(guó)有資產(chǎn)折舊的計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范，定期清理盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件:行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)納入省行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。

　�。ㄋ模┦找婀芾�，行政事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批，處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)政:?事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。

　　八、賬戶(hù)管理方面

　�。ㄒ唬┵~戶(hù)開(kāi)設(shè)。不存在違規(guī)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)情況，規(guī)范開(kāi)戶(hù)銀行選擇程序，采取競(jìng)爭(zhēng)性方式或集體決策方式選擇開(kāi)戶(hù)銀行

　�。ǘ�）賬戶(hù)使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶(hù)，賬戶(hù)之間不存在無(wú)正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。

　　九、往來(lái)款項(xiàng)管理方面

　�。ㄒ唬┣謇硎栈兀�定期清理單位往來(lái)款項(xiàng)，建立清理臺(tái)賬，制定處置方案，清理收回暫付款項(xiàng)，做到應(yīng)收盡收；收回借墊款等往來(lái)款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。

　�。ǘ�）借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。

　　十、票據(jù)管理方面

　�。ㄒ唬┲贫冉�立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財(cái)政票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷(xiāo)、銷(xiāo)毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù)；財(cái)政電子票據(jù)符合全國(guó)統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。

　�。ǘ�）票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專(zhuān)管員，建立票據(jù)臺(tái)賬，做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作:為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備，做到人走柜鎖。

　�。ㄈ�）票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)政票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開(kāi)財(cái)政票據(jù)，偽造、變?cè)臁①I(mǎi)賣(mài)、擅自銷(xiāo)毀財(cái)政票據(jù)，偽造、使用偽造的財(cái)政票據(jù)（印）制章情況。

　　十一、決算管理方面

　�。ㄒ唬�決算編制。按部門(mén)決算編制要求將單位所有收支和結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行全面反映:決算報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)與單位會(huì)計(jì)賬簿數(shù)據(jù)和實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)一?致、與上一年度數(shù)據(jù)銜接一致、?上下年度數(shù)據(jù)不銜接的有正當(dāng)理由

　�。ǘ�）決算審核。組織對(duì)單位內(nèi)部之間的往來(lái)款項(xiàng)和收支情況進(jìn)行清核:主管部門(mén)對(duì)下屬單位的決算報(bào)表進(jìn)行認(rèn)真審核

　�。ㄈ�）決算報(bào)送。按財(cái)政部門(mén)要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。

　　十二、存量資金清理方面

　�。ㄒ唬﹫�(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及財(cái)政部門(mén)要求及時(shí)清理單位賬戶(hù)存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無(wú)法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒(méi)有滯留單位銀行賬戶(hù)，應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)政。

　�。ǘ�）年終清理。年度終了，按財(cái)政要求對(duì)本部門(mén)?年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)政。特此報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告9

　　我司檔案管理工作在公司總部的正確指導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)檔案法》和《xxxxxx公司檔案管理辦法（試行）》，以實(shí)現(xiàn)檔案管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化為目標(biāo)，狠抓檔案管理質(zhì)量，不斷加強(qiáng)檔案整理水平。從行政公文的收集、整理、歸檔到保管利用過(guò)程，切實(shí)做到檔案的完整和安全�，F(xiàn)將我司檔案管理自查狀況報(bào)告如下：

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，檔案管理體制更加健全。

　　近年來(lái)，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視檔案管理工作，始終將檔案管理工作納入日常工作日程。以職能建設(shè)為基礎(chǔ)，以規(guī)范管理為核心，進(jìn)一步完善了檔案管理工作機(jī)制，先后建立健全了由公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為成員的檔案管理工作小組，實(shí)現(xiàn)了檔案目標(biāo)管理工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理，構(gòu)成了公司領(lǐng)導(dǎo)掛帥、各部門(mén)分管、檔案管理員具體負(fù)責(zé)的管理網(wǎng)絡(luò)，使我司的檔案管理工作邁上新臺(tái)階。

　　二、強(qiáng)化制度管理，檔案管理工作更加規(guī)范。

　　為做好檔案管理工作，我司在原有的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)了對(duì)檔案保管、利用、保護(hù)、保密等規(guī)章制度的落實(shí)。在檔案收集整理工作方面，我們從嚴(yán)要求，切實(shí)加強(qiáng)文件的收、發(fā)工作，嚴(yán)格登記、科學(xué)分類(lèi)、組卷合理、編目規(guī)范，努力做好文件裝訂、排列、編號(hào)、編目、裝盒等工作，保證歸檔文件材料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。在檔案材料保密工作方面，我司定期做好法律法規(guī)、制度規(guī)定的宣傳工作，加強(qiáng)檔案管理人員的保密意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)歸檔文件材料的保密力度，實(shí)行專(zhuān)人保管、專(zhuān)人查閱、集中歸檔，保證檔案資料的安全和利用。在檔案基礎(chǔ)設(shè)施方面，我司根據(jù)資金的實(shí)際狀況，配備了鐵柜、空調(diào)、災(zāi)火器等辦公設(shè)施，基本上滿(mǎn)足了“防潮、防霉、防鼠、防蟲(chóng)、防火、防塵、防光、防高溫”的八防要求，確保了檔案的完整和安全。

　　通過(guò)一系列手段和措施，我司進(jìn)一步提高了檔案工作的管理水平，做到了“規(guī)章制度上墻、工作意識(shí)進(jìn)腦、管理理念入心”，公司上下呈現(xiàn)出依法治檔、規(guī)范管檔、人人重檔的良好局面。

　　三、明確工作目標(biāo)，檔案業(yè)務(wù)建設(shè)更加有序。

　　根據(jù)檔案工作的有關(guān)規(guī)定，我司結(jié)合自身實(shí)際，制訂了規(guī)范的檔案分類(lèi)方案、保管期限、歸檔范圍等，對(duì)構(gòu)成的文書(shū)、會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)等檔案資料分門(mén)別類(lèi)按規(guī)定進(jìn)行整理、編目。各門(mén)類(lèi)文件資料歸檔率為xx0%，完整率為xx0%。截至目前，共構(gòu)成檔案總數(shù)29xx件，其中：文書(shū)檔案2408件（永久xx20件，長(zhǎng)期346件，短期1xx2件），會(huì)計(jì)檔案382件（永久17件，長(zhǎng)期365件），業(yè)務(wù)檔案xx4件。

　　通過(guò)自檢自查，我司的檔案管理工作雖然取得了必須的成績(jī)，但與總部領(lǐng)導(dǎo)的要求還有必須差距，主要表此刻：一是各部室的'檔案職責(zé)意識(shí)方面有待加強(qiáng)；二是在開(kāi)發(fā)利用方面有待深入探討，跟蹤利用效果反饋不夠；三是由于實(shí)際客觀因素限制，檔案方面的專(zhuān)題培訓(xùn)還有待加強(qiáng)；四是檔案管理的基礎(chǔ)設(shè)施有待進(jìn)一步完善。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，我們制定了整改計(jì)劃：

　�。�1）檔案管理工作要建立在平時(shí)認(rèn)真、仔細(xì)、及時(shí)的基礎(chǔ)上，在日常工作中，要隨時(shí)進(jìn)行整理、分類(lèi)、歸檔，做到規(guī)范化管理；

　　（2）加大宣傳力度，進(jìn)一步組織學(xué)習(xí)檔案管理基本知識(shí)，充分認(rèn)識(shí)檔案工作的重要性；

　�。�3）加強(qiáng)監(jiān)管工作，檔案管理人員要定期對(duì)公司的文件資料進(jìn)行保密檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)；

　�。�4）進(jìn)一步加強(qiáng)制度落實(shí)力度，做到有章可依、有章必依、違章必究；

　　（5）進(jìn)一步抓好軟硬件建設(shè)，確保檔案安全。

　　在今后的工作中，我司將繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行公司總部的文件精神，加強(qiáng)措施，加大力度，努力改善檔案管理中存在的問(wèn)題，完善檔案管理制度，力爭(zhēng)使檔案管理工作更上一層樓。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告10

　　我校根據(jù)“XXX人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)校園安全進(jìn)行大排查大整治的通知》（XXX發(fā)〔20xx〕127號(hào)）、XXX人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)縣教育局、張家灣人民政府進(jìn)行通報(bào)批評(píng)的決定》和XXX教育局《關(guān)于印發(fā)〈全縣中小學(xué)（幼兒園）校園安全風(fēng)險(xiǎn)大排查大整治實(shí)施方案〉的通知》（XX發(fā)〔20xx〕84號(hào)）文件要求”，由XXX牽頭成立安全小組，對(duì)我校校園安全隱患進(jìn)行大排查，報(bào)告如下：

　　安全排查領(lǐng)導(dǎo)小組：

　　組 長(zhǎng)：XXX 副組長(zhǎng)：XXX 成 員：XXX XXX

　　一、排查情況

　�。ㄒ唬�學(xué)校管理隱患

　　我校由安全小組嚴(yán)格按照問(wèn)題清單一一排查。

　　1.我校是全封閉式學(xué)校，學(xué)校無(wú)學(xué)生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。

　　2.學(xué)校無(wú)未辦理教師資格證的教師在學(xué)校從事教學(xué)工作。

　　3.學(xué)校不存在1名男教師單獨(dú)包班的情況。

　　4.學(xué)校對(duì)照“十嚴(yán)格、十不準(zhǔn)”的要求，每學(xué)期對(duì)教職工開(kāi)展至少2次法治教育、警示教育培訓(xùn)。

　　5.學(xué)校明確女教師擔(dān)任生活指導(dǎo)教師，并定期對(duì)學(xué)生開(kāi)展心理和生理健康教育。

　　6.學(xué)校對(duì)學(xué)生及家長(zhǎng)開(kāi)展預(yù)防XX宣傳和法治教育。

　　7.學(xué)校設(shè)立防XX舉報(bào)箱、公布舉報(bào)電話(huà)。

　　8.學(xué)校把全體教職工納入師德教育周活動(dòng)參與對(duì)象。

　　9.學(xué)校認(rèn)真開(kāi)展師德師風(fēng)監(jiān)測(cè)和考核，隨時(shí)掌握學(xué)校師德師風(fēng)狀況。 10.學(xué)校認(rèn)真落實(shí)食堂、營(yíng)養(yǎng)餐管理的系列制度，嚴(yán)把食品安全關(guān)。

　　11.學(xué)校無(wú)校車(chē)，不存在非法校車(chē)接送學(xué)生以及學(xué)生搭乘農(nóng)用車(chē)、黑車(chē)等非法營(yíng)運(yùn)車(chē)輛的情況。

　　12.學(xué)校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的'情況。

　　（二）物防技防隱患

　　1.學(xué)校視頻監(jiān)控全覆蓋，但未接入公安“天網(wǎng)”工程。

　　2.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)視頻監(jiān)控進(jìn)行回放查看。

　　3.學(xué)校圍墻完全封閉，門(mén)衛(wèi)室工作規(guī)范正常。

　　（三）人防隱患

　　1.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)無(wú)言行低俗、趣味低級(jí)，生活作風(fēng)糜爛墮落，喜歡出入聲色娛樂(lè)場(chǎng)所的人員；

　　2.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)與異性學(xué)生言行隨意，不注重教師形象的教職人員；

　　3.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)有在宿舍、教室、辦公室或其他相對(duì)封閉的地點(diǎn)單獨(dú)留下異性學(xué)生談話(huà)、輔導(dǎo)行為的人員；

　　4.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)從事食堂、宿管、門(mén)衛(wèi)等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學(xué)生單獨(dú)相處行為的人員；

　　5.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)喝酒后進(jìn)入校園的人員；

　　6.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)學(xué)校允許將學(xué)生帶離學(xué)生宿舍、學(xué)校行為的人員；

　　7.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)其他可能存在侵害學(xué)生的人員。

　　二、存在問(wèn)題

　　1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接。

　　三、整改措施

　　1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接，盡快與公安機(jī)關(guān)聯(lián)系。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告11

　　按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

　　計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

　　一、財(cái)務(wù)資金安全方面

　　1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

　　2、各類(lèi)銀行賬戶(hù)資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類(lèi)賬戶(hù)資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。

　　3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

　　4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門(mén)的規(guī)定。

　　二、人員管理問(wèn)題。

　　財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。

　　三、部門(mén)改進(jìn)措施：

　　通過(guò)此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹(shù)立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的'風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

　　二〇xx年三月二十日

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告12

　　按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動(dòng)組織人員再次開(kāi)展了員工參與非法集資的排查工作。

　　在接到通知后，我行及時(shí)將通知傳達(dá)到全體員工，要求員工認(rèn)真領(lǐng)會(huì)通知精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度，自覺(jué)抵制非法集資。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)戶(hù)、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。通過(guò)此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會(huì)融資行為。

　　此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署，并將其作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。

　　一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一思想

　　組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過(guò)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的'思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資，并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

　　二、相互監(jiān)督，加強(qiáng)溝通

　　1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責(zé)任落實(shí)到各部門(mén)負(fù)責(zé)人。要求部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)員工行為定期排查，及時(shí)匯報(bào)。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防控。

　　2、在節(jié)假日期間，支行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工進(jìn)行逐一家訪(fǎng)，既是對(duì)員工的一種慰問(wèn)，同時(shí)也是一次對(duì)員工的深入了解。通過(guò)家訪(fǎng)進(jìn)一步加強(qiáng)了上下級(jí)的溝通，增強(qiáng)了行內(nèi)對(duì)員工工作之外生活的掌握。

　　三、自查自糾，加強(qiáng)內(nèi)控管理水平

　　組織“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報(bào)告，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。

　　此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會(huì)繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險(xiǎn)，為全行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告13

　　為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我縣公路養(yǎng)護(hù)工作的領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)省、州關(guān)于加強(qiáng)公路養(yǎng)護(hù)工作的安排要求，我局及時(shí)開(kāi)展了公路養(yǎng)護(hù)工作自查自糾工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

　　一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任

　　公路養(yǎng)護(hù)是為國(guó)家的交通運(yùn)輸服務(wù)的，公路養(yǎng)護(hù)工作的好壞對(duì)于保護(hù)國(guó)家、身體健康、促進(jìn)公路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，保障國(guó)家、群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全有著十分重要的作用。公路養(yǎng)護(hù)工作是一項(xiàng)性很強(qiáng)的工作，公路養(yǎng)護(hù)工作的好壞直接關(guān)系到全縣群眾的生路、道路安全，公路養(yǎng)護(hù)工作的好壞直接關(guān)系到國(guó)家政策的貫徹執(zhí)行和群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系到社會(huì)的`穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。我局在公路養(yǎng)護(hù)工作中堅(jiān)持“以人為本，服務(wù)為主”的工作理念，認(rèn)真做好各種養(yǎng)護(hù)工作，使公路養(yǎng)護(hù)工作走向了規(guī)范化、制度化。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保養(yǎng)護(hù)工作落到實(shí)處

　　按照縣局的統(tǒng)一布署，局高度重視公路養(yǎng)護(hù)工作。一是召開(kāi)全局會(huì)議，專(zhuān)題研究公路養(yǎng)護(hù)工作。二是召開(kāi)公路養(yǎng)護(hù)工作例會(huì)，分析公路養(yǎng)護(hù)工作形勢(shì)，討論制定公路養(yǎng)護(hù)工作規(guī)劃。三是加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)養(yǎng)護(hù)工作的督察，確保公路養(yǎng)護(hù)工作的順利開(kāi)展。

　　二、認(rèn)真履職，完成任務(wù)

　　公路養(yǎng)護(hù)工作涉及各類(lèi)公路養(yǎng)護(hù)，涉及公路養(yǎng)護(hù)工作的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，我局根據(jù)公路養(yǎng)護(hù)工作的特點(diǎn)和工作要求，結(jié)合我局的實(shí)際，制定了《公路養(yǎng)護(hù)工作職責(zé)》、《公路養(yǎng)護(hù)工作職責(zé)》、《公路養(yǎng)護(hù)工作人員管理?xiàng)l例》等各類(lèi)公路養(yǎng)護(hù)方面的規(guī)定和要求。在公路養(yǎng)護(hù)的各項(xiàng)工作中，明確了職責(zé)和權(quán)限。在公路養(yǎng)護(hù)工作的各項(xiàng)任務(wù)中，明確了各類(lèi)公路養(yǎng)護(hù)任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)，為養(yǎng)護(hù)工作的順利開(kāi)展奠定了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。同時(shí)，我局對(duì)公路的各項(xiàng)養(yǎng)護(hù)工作進(jìn)行認(rèn)真檢查和督促，使公路養(yǎng)護(hù)工作的質(zhì)量有了明顯的提高。

　　三、嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，提高公路養(yǎng)護(hù)質(zhì)量，確保公路養(yǎng)護(hù)質(zhì)量

　　公路養(yǎng)護(hù)工作是養(yǎng)護(hù)工作的重要環(huán)節(jié)，公路養(yǎng)護(hù)工作的好壞直接關(guān)系到公路運(yùn)輸?shù)陌踩�，公路養(yǎng)護(hù)工作的好壞，直接影響到國(guó)家和的生命財(cái)產(chǎn)安全。公路養(yǎng)護(hù)工作的質(zhì)量直接關(guān)系到廣西公路的安全，關(guān)系到公路的安全，關(guān)系到廣西公路的形象。為此，我局從加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立健全公路養(yǎng)護(hù)工作的長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公路養(yǎng)護(hù)工作的管理，建立健全了公路養(yǎng)護(hù)工作各項(xiàng)制度，從養(yǎng)護(hù)工作的計(jì)劃、組織、檢查、管理、保養(yǎng)、巡回檢查等方面制度明確，責(zé)任到人的工作格局。

　　四、加大宣傳教育力度，努力推進(jìn)公路養(yǎng)護(hù)工作規(guī)范化

　　公路養(yǎng)護(hù)工作的質(zhì)量直接影響到公路的安全，為此，我局加大宣傳和教育力度，利用公路養(yǎng)護(hù)工作例會(huì)、發(fā)放宣傳資料、設(shè)置咨詢(xún)臺(tái)、設(shè)立咨詢(xún)臺(tái)、懸掛橫幅、張貼海報(bào)等多種形式，大力宣傳公路養(yǎng)護(hù)工作的重要性和公路養(yǎng)護(hù)工作的相關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)、要求，使廣大職工充分了解養(yǎng)護(hù)工作的實(shí)質(zhì)，明確自己的職責(zé)，在工作中充分發(fā)揮主人翁作用。同時(shí)，公路養(yǎng)護(hù)工作也是一項(xiàng)重要的工作，它的好壞是直接影響到國(guó)家和的經(jīng)濟(jì)、和社會(huì)的穩(wěn)定，關(guān)系到公路的正常、穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為此，我局利用各種方式，廣泛深入地宣傳公路養(yǎng)護(hù)工作的重要性，使廣大職工充分了解公路養(yǎng)護(hù)工作的重要性，明確公路養(yǎng)護(hù)工作的相關(guān)法律、法規(guī)和要求，提高了職工對(duì)公路養(yǎng)護(hù)工作的積極性和責(zé)任感，為維護(hù)公路的安全、暢通起到了積極的作用。

　　五、強(qiáng)化養(yǎng)護(hù)管理，確保公路養(yǎng)護(hù)質(zhì)量

　　公路養(yǎng)護(hù)工作質(zhì)量的好壞直接影響到我縣公路的安全、暢通、可靠，關(guān)系到廣西公路的發(fā)展，關(guān)系到公路的質(zhì)量和公路的生命。為此，我局認(rèn)真開(kāi)展了養(yǎng)護(hù)工作的日常管理工作，做到了各項(xiàng)制度健全，職責(zé)明確，任務(wù)落實(shí)，責(zé)任具體，措施得力，工作到位。

　　在養(yǎng)護(hù)工作中，我們始終堅(jiān)持養(yǎng)護(hù)工作的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性，堅(jiān)持做到養(yǎng)護(hù)工作“三嚴(yán)”，嚴(yán)格執(zhí)行“三檢查”制度和《公路養(yǎng)護(hù)工作職責(zé)》，堅(jiān)持做好養(yǎng)護(hù)工作的日檢查、周檢查和月檢查的制度，堅(jiān)

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告14

　　根據(jù)你所8月26日發(fā)放的“關(guān)于組織開(kāi)展20xx年全區(qū)開(kāi)展會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查工作通知”精神，從8月底起，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)本單位會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：

　　一、財(cái)務(wù)收支情況

　　在財(cái)務(wù)工作過(guò)程中，本單位嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)醫(yī)院各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。

　　二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況

　　根據(jù)本院工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過(guò)程中，制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會(huì)計(jì)工作的真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對(duì)本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點(diǎn)要求：

　　1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。

　　2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。

　　3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開(kāi)支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。

　　三、固定資產(chǎn)管理和使用情況

　　為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購(gòu)置時(shí)，嚴(yán)格按照政府采購(gòu)程序進(jìn)行采購(gòu)，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過(guò)建立健全制度，會(huì)計(jì)人員對(duì)各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動(dòng)和結(jié)存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對(duì)等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致；另一方面通過(guò)賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的.核對(duì)，保證賬賬相符。無(wú)固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問(wèn)題。

　　四、存在問(wèn)題

　　通過(guò)自查，我院在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過(guò)程中還存在一些不足，在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時(shí)，還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

　　五、今后工作努力的方向及措施

　�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度。嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障，今后的工作中我鎮(zhèn)一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。

　�。ǘ�）提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)。不斷提高財(cái)務(wù)工作水平，繼續(xù)通過(guò)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流等多種方式提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和知識(shí)水平，使之適應(yīng)財(cái)務(wù)管理工作的要求。

風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告15

　　根據(jù)縣聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)自查活動(dòng)的》（農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20xx〕75號(hào)）文件精神，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)組織我社員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，同時(shí)開(kāi)展一次人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)自查活動(dòng)，現(xiàn)在將自查情況匯報(bào)如下：

　　為確保此項(xiàng)工作有序開(kāi)展，我社成立了人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)自查小組：人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)自查情況：

　　一、銀行結(jié)算賬戶(hù)的基本情況：

　�、�、銀行結(jié)算賬戶(hù)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理：

　　1、明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立、使用和撤銷(xiāo)的審查和管理；實(shí)行復(fù)核制度，防止銀行結(jié)算賬戶(hù)業(yè)務(wù)處理“一手清”。

　　2、賬戶(hù)管理系統(tǒng)二級(jí)操作員與三級(jí)操作員分開(kāi)，各司其職。

　　3、執(zhí)行開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記制度；建立銀行結(jié)算賬戶(hù)檔案，并按規(guī)定由專(zhuān)人保管。

　　4、對(duì)銀行結(jié)算賬戶(hù)實(shí)行年檢，對(duì)未通過(guò)年檢的賬戶(hù)按規(guī)定及時(shí)處理。

　　5、規(guī)定與存款人進(jìn)行對(duì)賬，執(zhí)行記賬與對(duì)賬相分離制度。

　　6、印鑒卡的保管、使用、更換符合規(guī)定。

　�、驺y行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)處理情況：

　　1、對(duì)存款人提交的申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)事項(xiàng)和證明文件的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查。

　　2、與存款人簽訂銀行結(jié)算賬戶(hù)管理協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

　　3、不存在未經(jīng)人行核準(zhǔn)，私自為存款人違規(guī)開(kāi)立核準(zhǔn)類(lèi)賬戶(hù)（基本存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù)、預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)）的情況。

　　4、不存在為存款人違規(guī)開(kāi)立備案類(lèi)賬戶(hù)的情況。

　　5、為存款人開(kāi)立一般存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù)按規(guī)定及時(shí)書(shū)面通知基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行。

　　6、銷(xiāo)戶(hù)時(shí)有按規(guī)定收回未用的重要空白憑證及印鑒卡等資料。

　�、玢y行結(jié)算賬戶(hù)的使用情況：

　　1、單位銀行結(jié)算賬戶(hù)不允許自開(kāi)立之日起3個(gè)工作日內(nèi)辦理付款業(yè)務(wù)。

　　2、一般存款賬戶(hù)沒(méi)有辦理現(xiàn)金支取。

　　3、專(zhuān)用存款賬戶(hù)按國(guó)家現(xiàn)金管理規(guī)定和賬戶(hù)使用規(guī)定支取現(xiàn)金。

　�、栀~戶(hù)實(shí)名制落實(shí)和公民身份信息聯(lián)網(wǎng)核查工作情況按規(guī)定對(duì)銀行結(jié)算賬戶(hù)業(yè)務(wù)涉及的相關(guān)個(gè)人身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

　　二、存在問(wèn)題

　　1、對(duì)銀行結(jié)算賬戶(hù)實(shí)行年檢，但對(duì)未通過(guò)年檢的.賬戶(hù)按規(guī)定及時(shí)處理。

　　2、賬戶(hù)實(shí)名制落實(shí)和公民身份信息聯(lián)網(wǎng)核查工作情況按規(guī)定對(duì)銀行結(jié)算賬戶(hù)

　　業(yè)務(wù)涉及的相關(guān)個(gè)人身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，但未對(duì)所有相關(guān)的業(yè)務(wù)相關(guān)個(gè)人身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

　　三、整改措施

　　1、盡快對(duì)未通過(guò)年檢的銀行結(jié)算賬戶(hù)實(shí)行年檢，不能通過(guò)年檢的賬戶(hù)按規(guī)定

　　及時(shí)處理。

　　2、按規(guī)定對(duì)銀行結(jié)算賬戶(hù)業(yè)務(wù)涉及的相關(guān)個(gè)人身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，對(duì)相

　　關(guān)的業(yè)務(wù)相關(guān)個(gè)人身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

　　四、銀行結(jié)算賬戶(hù)管理工作中的不足和建議

　　經(jīng)自查，我社基本符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，但自查開(kāi)展的自查過(guò)程中，距《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在我社人員對(duì)此項(xiàng)工作認(rèn)識(shí)不夠、使命感不強(qiáng)、責(zé)任心不強(qiáng)等。今后，我社將繼續(xù)圍繞《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法實(shí)施細(xì)則》工作部署，積極開(kāi)展人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)各項(xiàng)工作。

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