銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告（精選17篇）
轉眼間一段時間的工作又告一段落了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，讓我們一起認真地寫一份自查報告吧。那么自查報告的格式，你掌握了嗎？下面是小編幫大家整理的銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 1
今年我縣開展“企業(yè)評機關”、“行風評議”活動幾個月來，我們中國工商銀行谷城支行通過自查存在的問題和廣泛搜集社會各界的意見，歸納起來，主要是服務環(huán)境需要進一步改善，服務水平需要進一步提高，貸款力度需要進一步加大。對這些問題，我行邊查邊改。現(xiàn)將自查自糾及整改情況匯報如下。
加強硬件建設，改善服務環(huán)境。
近幾年來，我行投資一百多萬元，先后對銀城等分理處和支行營業(yè)室進行了裝修改造，在今年9月下旬把支行營業(yè)室建成全市首批“貴賓理財中心”，把其他網(wǎng)點建成標準化的“綜合理財中心”、“金融便利網(wǎng)點”。通過改造，共增加營業(yè)面積260多平方米，增加營業(yè)窗口6個，每個營業(yè)網(wǎng)點都安裝（配備）有自動柜員機、自動存款登折機、網(wǎng)上銀行電腦，還安裝了一臺自動存款機、兩臺離行式自動柜員機，服務環(huán)境有了顯著改善。
開展三項活動，提升服務品質。
一是深入開展“服務價值年”活動，以服務創(chuàng)造價值；
二是繼續(xù)在網(wǎng)點開展評選“服務明星”、服務“紅旗單位”活動，讓典型引路；三是廣泛開展“規(guī)范服務”活動，組織員工規(guī)范操作。同時，支行加大了對優(yōu)質服務的培訓力度、檢查力度、獎罰力度，推動了全行服務水平的提升。目前，全行一線員工堅持統(tǒng)一著裝、掛工號牌上崗，網(wǎng)點員工普遍做到了微笑服務、雙手接遞客戶憑證服務等“五項規(guī)范服務”。在工行省分行三季度“神秘人”優(yōu)質服務檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個支行中居第2位。
堅持信貸創(chuàng)新，加大貸款力度。
我行在辦好企業(yè)抵押貸款的同時，針對部分企業(yè)貸款抵押值不足的實際，創(chuàng)新貸款路子，先后辦理了以企業(yè)鋼材、小麥、棉紗等大宗物質質押的商品融資，以企業(yè)應收帳款質押的貿易融資，以企業(yè)對方銀行開具的確認函為質押的信用證賣方融資，還發(fā)放了企業(yè)一次抵押、循環(huán)使用的小企業(yè)網(wǎng)絡循環(huán)貸款。為了支持我縣個體民營
經濟發(fā)展和居民創(chuàng)業(yè)就業(yè)，我行發(fā)放了商鋪按揭貸款，等等。
信貸工作的創(chuàng)新，拓展了貸款路子，增加了信貸資金容量。到9月末，我行各項貸款余額達到2.95億元，比年初增加1.1億元，增加額居全市金融機構前列，有力地支持了我市經濟的發(fā)展。
縣委縣政府將我行作為評議對象是對我們的.關心，企業(yè)、客戶對我行行風建設提出寶貴意見是對我們的信任。我行廣大員工決心在今后的工作中，以開展“行風評議”、“企業(yè)評機關”活動為契機，更加扎實地搞好優(yōu)質文明服務，更加有力地擴大信貸投放，更加全面地履行社會責任，為我市經濟社會的科學發(fā)展、率先發(fā)展、和諧發(fā)展做出新的更大的貢獻。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 2
為規(guī)范我行人民幣支付結算、票據(jù)業(yè)務、支付系統(tǒng)運行和賬戶管理工作，根據(jù)《中國人民銀行xx中心支行關于開展結算執(zhí)法檢查的通知》的文件要求，我行立刻召開相關會議組織人員學習文件精神，提出了具體的檢查要求，對我支行所有存量賬戶及支付結算、票據(jù)業(yè)務、支付系統(tǒng)運行管理制度執(zhí)行情況進行了一次全面詳細的檢查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、基本情況
根據(jù)文件要求，自查時間范圍內我支行共開立單位銀行結算賬戶63戶，其中，基本賬戶20個、一般賬戶35個、專用賬戶5個、臨時賬戶3個，共計銷戶34戶。自20xx年1月1日至今，我行共受理銀行承兌匯票217筆，共計2145萬元。轉賬支票售出22000張，現(xiàn)金支票5500張。
對私方面，自20xx年1月1日至今，共計開立個人存款賬戶合計20xx戶。
二、具體情況
（一）單位銀行結算賬戶的的管理和開立情況
1、我行銀行結算賬戶的.開立、使用和撤消，確定一名人員進行審查和管理，實行專人負責。
2、新開立的銀行結算賬戶，都能按照要求，資料保存完整，實行專卷專夾保管，開戶資料完整。
3、開立的基本存款賬戶、預算單位專用存款賬戶和臨時存款賬戶，均經過人民銀行核發(fā)的開戶登記證或開戶核準通知書以及機構信用代碼正。
�。ǘ﹩挝汇y行結算賬戶的使用情況
1、銀行結算賬戶資金使用管理符合要求，無收購資金轉入個人銀行卡、個人結算賬戶的現(xiàn)象。
2、嚴格審核客戶身份資料信息。法定代表人或者單位負責人授權他人辦理單位銀行結算賬戶開立業(yè)務的，審查其授權書，與其身份證件或其他證明文件核對一致，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對其身份進行核查。
3、基本存款賬戶、臨時存款賬戶、預算單位專用存款賬戶的開立嚴格執(zhí)行核準制度，并通過人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)申請核準或報備。專用存款賬戶的開立具有合法依據(jù)。
4、嚴格一般存款戶取現(xiàn)管理，一般存款賬戶在綜合業(yè)務系統(tǒng)中均設置為不可取現(xiàn)，無違規(guī)支取現(xiàn)金的行為。
5、及時準確向賬戶系統(tǒng)報備信息。新開立的單位銀行結算賬戶，自開立之日起3日后方可輸付款業(yè)務。單位從銀行結算賬戶支付給個人銀行結算賬戶的款項，單筆超過5萬元的，支付時基本能按照要求審查付款依據(jù)，保證款項支付合法合規(guī)。
6、按照規(guī)定辦理銀行結算賬戶的變更。對相關文件的真實性、完整性、合規(guī)性進行審查，及時辦理變更手續(xù)。
�。ㄈ┢睋�(jù)業(yè)務自查情況
1、嚴密審核、受理支票業(yè)務，同城票據(jù)的提出、提入及退票均按照相關規(guī)定辦理。
2、我行結算收費、中間業(yè)務收費標準均參照總、分行相關收費標準。
3、辦理銀行承兌匯票承兌時，對資料嚴格審查，對票據(jù)查驗執(zhí)行經辦行初查，市分行復查的雙線查驗制度。
�。ㄋ模┲Ц断到y(tǒng)自查情況
1、大額往賬業(yè)務均由主管在行內系統(tǒng)授權后及時在人行前置機上授權，處理時間控制在五分鐘之內。
2、及時接收當日他行來賬業(yè)務及查詢業(yè)務，查詢業(yè)務當日進行回復。
3、小額定期借記業(yè)務均進行及時回執(zhí)，無借記業(yè)務包處于“已超期”的現(xiàn)象。
�。ㄎ澹┿y行卡業(yè)務
1、發(fā)卡業(yè)務。發(fā)卡業(yè)務按照《銀行結算賬戶管理辦法》等規(guī)定辦理，嚴格審核開戶資料。
2、交易監(jiān)測與使用管理情況。定時查看報表管理平臺上的發(fā)卡數(shù)、已發(fā)卡賬戶總存款金額和平均余額。
3、受理市場特約商戶沒有辦理，正在積極推廣。
4、終端機具管理嚴格，未出現(xiàn)不良情況。
5、收單服務外包機構管理發(fā)面，每天在報表中查詢和打印前一個工作日的收單業(yè)務，及時整理入賬。
6、受理市場秩序維護情況良好。
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支行在支付業(yè)務業(yè)務報表方面能夠做到及時準確，信息分析報告能夠按照相關要求及時準確的報送。
三、今后工作方向
通過本次自查，使我行的銀行結算賬戶管理工作，得到了加強和提高，以有效的維護支付結算正常秩序，防范和遏制違規(guī)開立賬戶進行洗錢犯罪活動，確保金融業(yè)務的穩(wěn)健運行。今后支行將繼續(xù)努力，持續(xù)貫徹落實人行文件要求，將支付結算類管理工作做好。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 3
為了進一步加強我行行政印章的管理和使用，切實防范風險。近日，總行根據(jù)上級相關文件要求，在全轄開展了黨委印章、行政印章、業(yè)務印章、個人名章管理專項檢查，有效地規(guī)范了印章管理，進一步促進了各項業(yè)務和經營管理工作的發(fā)展。
一、相互檢查交流，共同提高管理。
在組織全轄開展全面自查的的基礎，總行從黨委辦公室、辦公室、財務會計部、信貸管理部、稽核審計部等部門抽調人員組成檢查組于20xx年5月16日至5月18日對全轄各支行、分理處及各部門20xx年7月農村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項進行了現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、調閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式進行。進一步促進了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達到共同提高風險控制的目的。
二、嚴格執(zhí)行制度，定期進行自查。
通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門領導均較重視印章管理工作，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況進行檢查。總行的行政印章專管員基本能貫徹執(zhí)行上級行有關行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風險得到了較好的控制。
三、加強集中管理，有效防范風險。
從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署并結合本行實際情況，自從合作銀行開業(yè)起將13個網(wǎng)點以前統(tǒng)一法人時使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的管理，有效防范了印章使用風險。
四、完善用印流程，切實規(guī)范管理。
注重管理流程及業(yè)務流程的梳理和再造，使行政印章管理流程與組織機構及業(yè)務發(fā)展、風險控制的要求相適應。從防控操作風險角度出發(fā)，對交接、保管、使用等各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度進行了強調和明確，力求用印流程完善，切實做到規(guī)范管理、優(yōu)質服務、防范風險。
為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關文件的要求，對本部門印章使用管理情況進行自查，現(xiàn)將自查結果報告如下:
一、自查的主要內容:
我部對聯(lián)社配置給本部門保管使用的印章。自查重點包括:印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收繳等。
二、自查的'情況
經核查，我部目前管理的印章有xxxx印章的制作、領用、保管、使用情況如下:
(一)印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負責統(tǒng)一制作的。
(二)印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領用登記記錄，不存在未經批準而擅自提前啟用新印章的情況。
(三)印章的保管方面。我部對印章管理有實行審批人與保管人分離原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險柜(箱)內進行保管，能認真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的情況。
(四)印章使用方面。我部使用印章時，堅持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實際用印情況填寫《使用印章登記簿》。
(五)印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 4
根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關于開展銀行業(yè)金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學習了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區(qū)支行自助設備為在行穿墻式設備。
二、自查內容
�。ㄒ唬┗A管理情況：
1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。
2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現(xiàn)金進行分別清點加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。
6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程，保證自助設備正常運行。
8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
�。ǘ┌踩婪对O施建設情況：
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的`看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設備。
4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時服務電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設備時間保持同步。
7、有獨立的用戶操作區(qū)域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設備采用實體磚。
今后，我社區(qū)支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識，增強防范風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設備業(yè)務安全運行，穩(wěn)健發(fā)展。
為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下：
一、排查教育活動。
以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。
二、排查方式。
1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進行全面排查。
2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。
三、重點排查內容。
1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經常大額購彩票、玩性質游戲機、經常打牌等；是否參與涉賭活動；
2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經濟是否出現(xiàn)異常波動；
3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系；
4、日常行為表現(xiàn)重點關注是否未按時輪崗；是否經常出現(xiàn)業(yè)務差錯；是否越權處理業(yè)務；是否前期受到紀律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務；是否有意測試他人密碼。
我部能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 5
人行太湖縣支行根據(jù)市中心支行辦公室轉發(fā)《中國人民銀行辦公廳關于開展涉密人員分類確定和保密審查工作的通知》(以下簡稱《通知》)的要求，結合工作實際，認真組織實施，扎扎實實地完成了保密人員分類確定和保密審查工作。
一、精心組織，領會精神。
支行及時召開保密委工作會議，會中全文學習了《中國人民銀行辦公廳關于開展涉密人員分類確定和保密審查工作的通知》精神，會議研究，要認真落實《通知》精神，規(guī)范確定涉密人員，認定涉密崗位，嚴格涉密人員審查，加強涉密人員保密教育培訓，強化涉密人員日常監(jiān)督。
二、確定標準，定崗定人。
支行根據(jù)和結合《通知》、《中國人民銀行安慶市中心支行保密委員會確定保密要害部門部位的通知》中所規(guī)定的涉密崗位和涉密人員標準定崗定人，填寫《涉密崗位登記表》、《涉密人員保密審查表》，對涉密人員的國籍、政治立場、個人品行、學習和工作經歷以及現(xiàn)實表現(xiàn)、主要社會關系等進行了仔細的審查，完善涉密人員臺賬，建立長效機制。按要求上報了《涉密人員備案匯總表》及報告材料。
三、開展教育，提升素質。
一是落實領導學法制度。黨組中心組專題學習《保密法》、《保密法實施條例》及人民銀行有關保密工作的規(guī)章等;二是對涉密崗位工作的`人員進行保密常識教育，確保其熟悉保密法律法規(guī)，掌握履行崗位職責所需的保密知識技能;三是及時對新入行員工進行保密知識教育。使新行員盡快熟悉保密知識，向他們發(fā)放保密書籍，開展保密知識技能培訓，切實提高新員工的保密意識，增強做好保密工作的責任感和使命感;四是組織保密知識測試。結合“七五”保密普法宣傳教育，組織全行員工進行《保密法》及中國人民銀行保密法規(guī)知識測試。
四、強化領導，完善制度。
一是調整組織成員。鑒于人員變動，為有效加強保密工作的組織領導，領導干部履行《中國人民銀行領導干部履行保密工作職責規(guī)定》，結合工作實際需要，調整支行保密委員會組成人員，進一步明確領導責任;
二是重新簽訂保密責任書。結合內設機構的整合，為使保密管理制度落到實處，進一步完善保密防護措施，有效地預防失泄密事件的發(fā)生，支行各部室與保密委重新簽訂保密工作責任書，進一步明確保密工作責任;
三是簽訂保密承諾書。為使新員工認真遵守國家保密法律法規(guī)和人民銀行保密規(guī)定，承擔保密義務和法律責任，對新入行員工及聘用人員簽訂保密承諾書。
五、落實制度，監(jiān)督檢查。
支行以開展涉密人員分類確定和保密審查工作為契機，一是開展對信息發(fā)布審批程序的審查。嚴把信息發(fā)布范圍，切實做好政務公開、新聞發(fā)布、課題調研等對外公布信息的保密審查工作，在實際工作中，支行遵循“誰公開誰審查、誰審查誰負責、先審查后公開”和“一事一審”的原則，信息公開前均由發(fā)布部門填寫《政務公開預審表》提交相關部門進行嚴格審查，確保了涉密信息不公開、公開信息不涉密;
二是對涉密文件檢查。涉密文件的收發(fā)、傳閱、保管嚴格按保密制度和工作流程規(guī)范操作;
三是對計算機安全檢查。按照《信息系統(tǒng)和信息設備使用保密管理規(guī)定》及《涉密計算機保密管理規(guī)定》要求，對全行的內網(wǎng)計算機詳細登記造冊，管理責任具體到人。計算機都分別設置涉密和非涉密標志，涉密計算機實行臺賬管理，嚴禁非法外聯(lián)，非涉密計算機禁止處理涉密信息，內外網(wǎng)機實行物理隔離。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 6
根據(jù)《中國人民銀行辦公廳關于開展銀行卡領域金融消費權益保護專項檢查的通知》，我單位積極認真的從內控制度建設、發(fā)卡業(yè)務規(guī)范、使用和風險管理、收單業(yè)務規(guī)范及救濟保護等方面開展了自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、內控制度建設方面
我單位建立了專項負責金融消費權益保護的部門，對銀行卡領域的各個方面進行管理和監(jiān)督。在銀行卡業(yè)務操作的過程中，嚴格遵循各項法律法規(guī)，做到責任到人，有錯必糾。同時，不定期由該部門組織員工進行學習，加強員工對銀行卡金融消費權益的認識。
二、發(fā)卡業(yè)務規(guī)范情況
在發(fā)卡業(yè)務過程中，我行員工認真的.審核了銀行卡申請資料的真實性和有效性，同時向客戶說明銀行卡的使用方法，以顯著的方式說明了收費項目及標準，告知客戶安全注意事項和售后服務等與客戶有關的內容，確保銀行卡申領為客戶本人真實意愿。利用聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)，確�？蛻籼峁┑淖C件真實有效。對于個人代理辦卡的，同時要對代理人及被代理人進行嚴格的審核，同時核實代理行為是否符合被代理人本人真實意愿；對于單位代理辦卡的，要嚴格審核代理單位的合法性及有效性，并且嚴格執(zhí)行被代理人本人持有效身份證才可以激活銀行卡的制度。
三、使用管理情況
客戶成功辦理銀行卡后，各網(wǎng)點嚴格的為客戶執(zhí)行保密制度，如客戶只有本人持有效證件才可以打印銀行卡流水明細等，以防止客戶信息外漏，在發(fā)生或可能發(fā)生外漏了，立即采取補救措施。其次，在未得到客戶書面申請下，員工不可為客戶私自開通電話轉賬和網(wǎng)銀等自主轉賬類業(yè)務。
四、風險管理請況
在風險管理這方面。我行同時具有一套完整成熟的綜合管理風險體系，建立了卡號，賬號，持卡人等多維度的交易監(jiān)測體系。嚴格執(zhí)行了對大額可疑交易采取上報上級行及人民銀行的制度，同時對客戶單筆交易金額及日累計支付金額進行合理的限制，確保客戶的利益不受損失。
五、收單業(yè)務規(guī)范情況
收單業(yè)務方面，一方面我單位遵循了“了解你的客戶”原則，確保特約商戶時依法設立，從事合法經營活動的商戶。對特約商戶實行實名制管理，嚴格審核特約商戶的證件，確保真實有效。另一方面，嚴格執(zhí)行實體特約商戶收單業(yè)務本地化管理制度，切實的承擔了本地商戶拓展與審核、日常管理、風險核查、商戶巡檢、檔案管理、外包業(yè)務等管理責任。
六、救濟保護情況
我行建立完善的救濟保護機制，能夠及時的對客戶投訴糾紛辦理回復，辦理期限內不能辦理完畢的，主動向客戶解釋，明確告知處理期限和辦理情況。另一方面積極地開展了金融消費權益保護教育宣傳活動，普及銀行卡基本常識和安全用卡知識，有效的減少偽卡欺詐及盜刷等案件的發(fā)生。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 7
為改善工作質量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強廉政風險防控的力度，聯(lián)社開展了這次個人工作自查。本人對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，從思想道德上、崗位職責上、業(yè)務流程上、制度機制上等方面進行自查自糾、查漏補缺。下面是我對本職工作進行的總結及反思。
一、思想道德方面
本人能夠自覺地學習國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。自入社以來通過深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程、廉政文化培訓了解了廉政風險防控的必要性；經案例防范實務學習，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。
二、崗位職責方面
能夠服從領導工作安排，認真執(zhí)行各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，對待工作有責任心和全局意識，同時在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質和工作能力。認真履行自己的崗位職責、努力工作，自覺杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領導交辦的任務，能按時、按質完成；同時能夠自覺努力學習，不斷提高自己業(yè)務和技術水平，不停地進行知識更新，認真履行自己的責任和義務。
三、業(yè)務流程方面
在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅持當時記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記，大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管。
四、制度機制方面
能夠按照國家金融法令，有關法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，即使調撥和上解現(xiàn)金；能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作；正確使用有關登記薄，做到帳、簿、款相符；嚴格按規(guī)定處理長短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報；嚴格按照廣東省農村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權限卡管理辦法的有關規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規(guī)。
五、廉政風險防控措施
加強銀行員工的廉政風險防控意識，定期參加培訓。加強制度基礎建設，完善會計內控制度。基層行應根據(jù)總行的'規(guī)章制度，在深入調查的基礎上，結合各自實際情況對現(xiàn)有業(yè)務制度進行清理，在全面綜合考慮各項業(yè)務特點的基礎上，建立統(tǒng)一的、標準的柜員崗位責任制和業(yè)務操作流程。對每項業(yè)務的每一個步驟和環(huán)節(jié)都進行標準化設計，并通過授權和制約機制在操作上落實。例如，加強不同崗位、不同部門、不同機構間的人員交換與交流。對同一個客戶的業(yè)務服務。
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根據(jù)貴局《關于對轄內銀行業(yè)金融機構服務收費情況進行現(xiàn)場檢查的通知》的相關要求，我行認真開展了自查工作�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對各項收費項目進行梳理。
根據(jù)中國銀監(jiān)會、中國人民銀行、國家發(fā)改委聯(lián)合下發(fā)的《關于銀行業(yè)金融機構免除部分服務收費的通知》的要求，我行積極響應，結合我行現(xiàn)有的各項中間業(yè)務收費項目進行認真梳理，對照《通知》要求免除的11類34項服務收費項目逐項清理，我行涉及到收費的只有第七類已簽約開立的.工資賬戶、退休金賬戶、低保賬戶、醫(yī)保賬戶、失業(yè)保險賬戶、住房公積金賬戶的年費和賬戶管理費（含小額賬戶管理費）。
二、進行系統(tǒng)改造保障業(yè)務平穩(wěn)運行。
20xx年xx月xx日，技術部門針對取消工資帳戶年費和小額帳戶管理費進行了系統(tǒng)改造。程序已于20xx年7月1日更新到生產系統(tǒng)，從系統(tǒng)中硬控制正式開始免收已簽約開立的工資賬戶、退休金賬戶、低保賬戶、醫(yī)保賬戶、失業(yè)保險賬戶、住房公積金賬戶的年費和賬戶管理費（含小額賬戶管理費）費用。
三、下發(fā)相關文件。
已經將相關通知、文件下發(fā)到各支行、網(wǎng)點。
四、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題。
生產系統(tǒng)上線后，我部抽查了部份網(wǎng)點進行電話訪談，網(wǎng)點人員未反映減免的賬戶有收費情況，同時在行內環(huán)境的模擬系統(tǒng)中進行相關操作測試，在操作中未發(fā)現(xiàn)相關收費情況。
關于密碼掛失費問題�！锻ㄖ返谒臈l要求對“密碼修改手續(xù)費和密碼重置手續(xù)費”實行免收費。鑒于之前對“密碼重置和密碼掛失的關系”存在理解上的歧義，因此誤認為“密碼掛失費”不在免收費范圍內，所以自查之日前仍在收取。
五、下一步整改措施。
我行將按照相關流程通過中間業(yè)務委員會申請“取消密碼掛失費”，盡快通過系統(tǒng)改造取消這一收費項目。
截止目前，本行涉及到《通知》要求免除的服務收費項目已基本免除。我行將根據(jù)此次自查情況，盡快落實整改措施，認真履行監(jiān)管部門的要求，不斷改進服務，履行社會責任，不斷加強內部管理，規(guī)范我行服務價格行為，以促進我行中間業(yè)務的健康穩(wěn)步發(fā)展。
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人民銀行滁州市中心支行以加強組織領導、制度建設、監(jiān)督檢查、培訓宣傳、隊伍建設五個方面為重點，努力提升基層行保密工作水平。
一、加強組織領導，層層落實責任。
中心支行行領導高度重視保密工作，通過聽取匯報、會議部署、文件批示、交辦工作等方式，研究保密工作任務，提出工作要求。保密委員會定期召開會議，研究保密工作措施。保密辦切實履行各項職責，科學規(guī)劃保密工作計劃，推進落實工作任務。年終，將保密工作納入年度綜合業(yè)績考核，強化保密管理約束力，檢查、評價保密管理責任落實進度和效果。
二、加強制度建設，嚴密制度體系。
20xx年，滁州市中心支行依據(jù)上級行規(guī)定，對機要保密管理制度進行了全面梳理和匯編，對保密工作職責、崗位職責、涉密設備管理、網(wǎng)絡信息安全等制度進行了修訂，新制定了《涉密會議管理規(guī)定》和《人民銀行滁州市中心支行國家秘密定密工作流程》，形成了覆蓋全面、權責明確、流程明晰、運作規(guī)范的制度體系，力求過程全控制、銜接不斷檔、管理無死角。
三、加強監(jiān)督檢查，狠抓整改提高。
一是定期核查密碼設備，確保管理臺賬齊全、登記規(guī)范、內容完整，設備在位完好。
二是開展專項檢查，對非涉密網(wǎng)絡保密管理等工作織專項檢查，及時分析問題成因，嚴格落實整改。
三是要害部門(部位)定期必查，查看保密措施和管理制度是否落實到位。
四是改造機要保密環(huán)境，機要室按功能分區(qū)管理，更換防盜門窗、門禁系統(tǒng)，進一步嚴密了人防、物防和技防相結合的防范體系。
四、加強宣傳培訓，增強保密技能。
一是開展常態(tài)宣傳。以中心支行網(wǎng)站“機要保密”欄目為陣地，及時刊載國家和上級行保密規(guī)章制度，結合基層行保密實務，宣傳普及保密常識。
二是開展專題教育。20xx年，在全轄組織開展“保密制度學習規(guī)范月”、“保密制度學習宣講培訓”等活動，將“兩密、三網(wǎng)、四要害、五環(huán)節(jié)、六載體”作為重點內容，開展學習、自查、檢查、座談等活動。
三是開展以會代訓。召開保密委(擴大)會議，集中學習、解讀《中國人民銀行國家秘密定密管理暫行規(guī)定》等制度，增強全行中層干部的.保密意識和技能。
五、加強隊伍建設，提升業(yè)務水平。
一方面，以機要保密崗位、保密辦成員、各科室聯(lián)絡員為重點，加強保密隊伍的思想建設、作風建設和業(yè)務技能培養(yǎng)，引導涉密人員加強保密知識學習，增強工作責任感。另一方面，積極開展調查研究，及時總結保密工作經驗與不足，通過“動腦、動手、動筆”，努力增強保密隊伍的研究、分析、組織和協(xié)調能力，今年，撰寫的多篇工作材料被上級行和地方保密管理部門采用。
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一、加強組織，深入學習。
我分理處結合近期開展的“文明服務”活動，明確了崗位工作職責，在各級領導小組的領導和推動下，所有人員認真學習支行轉發(fā)的中國銀行業(yè)協(xié)會有關文件，包括：《中國銀行業(yè)協(xié)會文件》（銀協(xié)發(fā)202041號）、《中國銀行業(yè)柜面服務規(guī)范》、《中國銀行業(yè)自律公約》及實施細則、《中國銀行業(yè)文明服務公約》及實施細則、《中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務工作指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等，做到人人熟知，深入掌握。組織廣泛的學習和業(yè)務操作技能訓練，強化業(yè)務素質教育和服務能力培養(yǎng)，從細節(jié)著手，立足長遠，從上到下規(guī)范員工服務禮儀和業(yè)務操作，通過軟環(huán)境的改善，樹立我行的優(yōu)良服務形象。
二、檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
1、優(yōu)質文明服務工作開展得還不夠平衡，雖然都能及時組織員工認真學習相關制度規(guī)定，但重視程度還不夠，思想認識有待于進一步提高。
2、業(yè)務流程整合及工作效率有待進一步提高。主要是業(yè)務流程過于繁瑣，業(yè)務操作環(huán)節(jié)過多，致使辦理業(yè)務速度緩慢，客戶等待時間長，影響了辦理業(yè)務的時效。
3、大服務的理念還要進一步加強。為客戶的大服務格局及理念上，還有很多需要改進、加強與提高的地方。
4、在工作環(huán)境上還需要大力改善，使工作環(huán)境能夠衛(wèi)生整潔。
三、下一步工作打算及措施
一是進一步鞏固服務基礎，突出服務規(guī)范，提高服務水平。對三聲服務、雙手遞送服務、網(wǎng)點環(huán)境改善、網(wǎng)點物品機具擺放、便民設施投放情況進行加強監(jiān)督。引導員工更加自覺把服務規(guī)范要求運用到客戶服務的實際工作中，充分運用服務技巧主動關心客戶、服務客戶，進一步樹立農合行的服務形象。
二是繼續(xù)大力提高服務能力，突出服務創(chuàng)造效益，做到“快樂服務”。柜員用心發(fā)現(xiàn)客戶信息，在處理業(yè)務、提供服務的同時，一些潛在中高端客戶被挖掘出來，通過想客戶所想，讓客戶得到了超過期望的服務，讓柜員在為客戶創(chuàng)造價值的同時，也真正體會到為銀行為個人創(chuàng)造價值的'快樂。
三是繼續(xù)加大培訓和檢查力度。通過神秘人的檢查反饋，錄像點評、專題交流、樹立標桿和服務明星示范等一系列措施，使我分理處服務的規(guī)范化和標準化能夠更上一層樓，將我們的服務水平共同提高到一個新高度。
從營業(yè)開始到營業(yè)結束，從年初到年末，我們一直都在強調優(yōu)質服務。由原來的十字文明用語，到現(xiàn)在的站立服務，無不體現(xiàn)優(yōu)質服務的一個又一個的提升。然而，怎樣才能把優(yōu)質服務的各個細節(jié)真正灌輸?shù)轿覀冏约旱纳砩希屗兂晌覀児ぷ鳡顟B(tài)中的一種習慣，而不是單純的為了應付分行的調閱錄像而去作秀，這一問題值得我去認真思考。
一個行業(yè)好的’口碑不是一天就能形成的，需要靠全體員工甚至是幾代員工堅持不懈的努力才能取得，而壞的口碑也許不到一日就能傳遍全世界�，F(xiàn)代企業(yè)的核心競爭力已經由原來的以質取勝轉變到以服務取勝，這就要求我要時刻高標準嚴格要求自己，因為自己的一言一行都代表著銀行服務窗口的文明程度。不要因為自己的意氣用事，影響了整個交行服務窗口的形象。要嚴格執(zhí)行總行和分行下達的各項服務標準，甚至是每個小的細節(jié)都要去考究，經過自己的理解之后，讓它更能自然、完美的表現(xiàn)出來，讓總行和分行放心，讓領導省心，讓客戶舒心。
在服務上，我個人也存在著不足，例如午休時沒有及時翻轉暫停服務，再例如客戶辦完業(yè)務就著急的走了，還沒等我來得及說完“感謝光臨，請收好，再見！”在今后的工作中，我會加倍的彌補自己的不足之處，讓優(yōu)質服務真正的落到實處，我不會為了應付檢查而作秀。在為客戶服務的過程中以飽滿的熱情，用心服務，真誠服務，堅持“想”客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下良好的印象，贏得客戶的信任。
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為整體提升自助設備安全防護能力，根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關于轉發(fā)開展業(yè)務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》（饒銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕20號）文件相關，結合村鎮(zhèn)銀行實際情況，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
一、基本情況
截止目前，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。
二、自查工作情況
（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范，做到一日三查，《村鎮(zhèn)銀行自助設備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮(zhèn)銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章，已及時現(xiàn)場整改。
�。ǘ┐彐�(zhèn)銀行自助設備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的.圖像、現(xiàn)金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。
�。ㄈ┰O備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
�。ㄋ模╄�匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。
（五）現(xiàn)金申領經會計主管確認后按現(xiàn)金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。
�。┘逾n過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月，內置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。
�。ㄆ撸┩鈦砣藛T進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。
�。ò耍┌磿嬕笸咨票９芰魉罩炯垺�
�。ň牛C具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現(xiàn)金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。
三、自查中存在的問題及整改情況
（一）在檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章，已及時現(xiàn)場整改。
（二）在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機內出現(xiàn)輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。
�。ㄈ┰跈z查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。
以上是村鎮(zhèn)銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后，村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩(wěn)定地運行。
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為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的檢查，規(guī)范支行個人理財業(yè)務，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經營業(yè)務進行了全面、逐項、細致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下：
一、人員配備情況
為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經理一名，該人員已通過xx銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向客戶介紹理財產品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。
二、銷售流程
支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品，并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經理根據(jù)其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品�！对u估報告》經理財經理與客戶進行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的`客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理財產品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。
三、資料檔案保存
20xx年以來，所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
四、今后工作計劃
支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證xx銀行蕪湖xx支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。
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金融業(yè)是國家重點建設和保護行業(yè)，因此，金融業(yè)網(wǎng)絡系統(tǒng)的穩(wěn)定運行對保障國家金融業(yè)的健康發(fā)展有著重要的意義，根據(jù)塔銀辦【20xx】83號文件要求，xx村鎮(zhèn)銀行（以下簡稱：我行）高度重視，結合《金融城域網(wǎng)網(wǎng)絡安全基線》內容及相關要求，認真組織落實，開展自查工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、接入情況概述
我行2016年通過烏魯木齊縣xx村鎮(zhèn)銀行接口接入人民銀行金融城域網(wǎng)，參與并接入了人行身份聯(lián)網(wǎng)核查、人民幣賬戶管理、金融統(tǒng)計、等重要信息系統(tǒng)。目前，各信息系統(tǒng)運行穩(wěn)定性和安全性良好，業(yè)務開展正常。
二、自查情況
（一）機房方面
因我行使用各類服務器配置地址在河南xx管理部，并由專人進行運維管理，我行設置僅設備機房一個，無數(shù)據(jù)信息、文件存儲、應用程序等服務器，配置防火墻、路由器各一臺用于與河南中心服務器數(shù)據(jù)通訊，并配備30kw不間斷電源（UPS）。機房地址：烏蘇市海河西路10號，銀行辦公新大樓2017年1月交工，周圍無危險建筑，機房面積為30平米，無易燃易爆物品，區(qū)域劃分為主機房區(qū)及監(jiān)控機房區(qū)；配置電子門禁系統(tǒng)一套，進出入由機房管理人員通過指紋驗證進入，同時設有機房進出入登記薄，對外來人員進行記錄，檔案永久保存。綜合布線清晰合理、安全規(guī)范、易于維護擴展，安裝一套機房環(huán)境監(jiān)控設備設施，布有中央空調一臺，二氧化碳、水基滅火器各一個，地面鋪設防靜電地板，已經當?shù)叵啦块T驗收通過。
�。ǘ⒕W(wǎng)絡安全：
xx村鎮(zhèn)銀行網(wǎng)絡要求參照河南xx管理部現(xiàn)有要求，按業(yè)務種類將網(wǎng)絡劃分為業(yè)務內網(wǎng)與外部網(wǎng)絡，不同網(wǎng)絡通過路由器、交換機、網(wǎng)卡實現(xiàn)物理隔離，嚴禁相互訪問、接入。同時，依照國家等級保護原則，不同網(wǎng)絡區(qū)域安全保護等級設置有級別：業(yè)務網(wǎng)最高，辦公網(wǎng)其次。為保障業(yè)務網(wǎng)絡正常運行，已通過租用電信、聯(lián)通雙線路備份，采用中高端網(wǎng)絡設備，以雙機熱備模式部署，實現(xiàn)設備冗余、自動切換，確保業(yè)務連續(xù)性。建立健全機房、網(wǎng)絡、計算機等管理制度18份，以規(guī)范、標準、約束、指導的員工行為。配備機房管理人員2名（A崗、B崗），定期對機房設備、內外網(wǎng)絡、辦公電腦進行巡查運維。
�。ㄈ⑿畔⒐芾�
我行定期（每周三）開展員工業(yè)務培訓，對業(yè)務、制度、操作流程、法律法規(guī)、風險案列等進行統(tǒng)一學習，提升員工業(yè)務能力的同時，亦樹立員工正確的.人生觀、價值觀，同時增強我行市場競爭力。單位在用每個信息業(yè)務系統(tǒng)均設置專人專崗，加大加強用戶密碼和屏�？诹畹劝踩雷o措施，信息安全管理人員的配備和變更情況如有變動及時向當?shù)厝嗣胥y行報告?zhèn)浒浮Ｋ薪K端、計算機安裝有病毒防護軟件，定期殺毒并查詢殺毒日志。嚴格管理移動存儲介質，定期核查所配發(fā)移動存儲介質的使用情況，嚴禁違規(guī)使用移動存儲介質。建立重大信息安全事件報告制度，明確了事件報告內容及流程。目前我行無外包服務。
（四）、運維管理
已成立xx村鎮(zhèn)銀行計算機安全工作領導小組，明確安全事件報告制度和處置管理制度，明確要求計算機操作系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)均設置有8位以上字母加數(shù)字混合密碼，單位使用計算機嚴禁安裝非本單位下發(fā)軟件，嚴禁私接亂插個人或外單位人員存儲介質，防止惡意代碼軟件，定期對使用該項工作進行檢查。建立相應計算機使用、存儲介質、數(shù)據(jù)查詢等制度為依據(jù)。
（五）、組織機構管理
已成立xx村鎮(zhèn)銀行計算機安全工作領導小組，由行長任組長，各部室經理、各支行長任組員，負責協(xié)調本單位信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜，組織、指導、協(xié)調信息安全管理工作。按崗位設置系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、機房管理員等崗位，并配備AB角；建立機房、網(wǎng)絡、主機、信息安全等方面運維及管理制度或操作技術規(guī)范，制度齊全，能保證業(yè)務持續(xù)運行。
三、存在的問題
1、科技配備人員不足，技術水平相對他行較為薄弱；
2、科技培訓方面開展次數(shù)較少，員工計算機操作水平有待提；
3、科技工作不好開展，很多業(yè)務需要科技支撐，但只能依靠上級開發(fā)、指導、培訓，不能參與到開發(fā)過程去；
4、系統(tǒng)功能開發(fā)不到位，結算渠道較少；跟不上金融發(fā)展趨勢；
四、后期工作方向
1、加大本行員工科技方面的培訓工作，不斷更新新知識、新技能，培養(yǎng)一批高素質、高效率、充滿活力、愛崗敬業(yè)的隊伍。
2、嚴格要求計算機、網(wǎng)絡、業(yè)務系統(tǒng)、各類軟件的使用，加大操作規(guī)范及操作權限管理，加強制度執(zhí)行力的管理，保障各類系統(tǒng)穩(wěn)定運行。
3、加強內控建設，強化監(jiān)督，完善防范機制，做到責任到崗、落實到人、相互制約、相互監(jiān)督，積極開展內部檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，消除風險隱患。
4、積極開展日常計算機及網(wǎng)絡維護工作，機關、營業(yè)網(wǎng)點配備計算機管理員1名，定時對機房設備運行、計算機使用、衛(wèi)生清理進行管理，總行負責監(jiān)督落實。
5、繼續(xù)加大科技資金投入，用于加快推動科技建設步伐，提升我行科技水平能力。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 14
光陰似箭，歲月如梭，轉眼間一年又過去了。在這一年中，我行安全保衛(wèi)人員在支行行長的帶領下，認真落實分行安全保衛(wèi)工作會議精神，遵循“預防為主，綜合治理，誰主管，誰負責”的指導原則，堅持從人防、防技、正章建制等方面為首，筑牢安全保衛(wèi)工作的基礎，通過制度約束和檢查督促，強化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實處。為我行穩(wěn)健經營和業(yè)務發(fā)展營造了一個穩(wěn)定安全的經營環(huán)境�，F(xiàn)將全年工作匯報如下：
1、建立規(guī)范了安保檔案
在支行領導的支持下，保衛(wèi)人員建立了監(jiān)控設施管理檔案、消防檔案和識別假身份證管理檔案等25類檔案，為日常安全保衛(wèi)工作的`持續(xù)管理奠定了基礎。
2、積極主動配合大堂服務
當大堂客戶多時，大堂經理手忙腳亂，我們就會主動幫助大堂經理，并禮貌用語引導客戶;比如：幫客戶排號，去自助區(qū)幫客戶取錢，幫柜員評號等服務等，得到了客戶的好評。
3、加強全員安全防范意識教育和技能培訓
今年以來，我行把重視和加強對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強防范技能，作為安全防范工作的基礎來抓，始終堅持“防范勝于治理”的原則，加強安全教育。主要對員工進行案例教育，組織員工熟悉“四防預案”，針對今年來銀行案件日趨頻繁的嚴峻局面，我們及時整理相關案例和分行下發(fā)的各種文件通報通知，認真組織員工學習進行案例剖析，針對我行自身的防范工作查找隱患，完善防范措施，全年進行消防培訓3次。
加強對前臺網(wǎng)點的防范技能教育，主要側重學習相關規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作程序以及發(fā)生緊急情況的應急措施，各種自衛(wèi)武器報警設備監(jiān)控裝置消防器材的操作使用等。每季度舉行應急演練1次，使員工熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
4、勤學苦練，強化自身素質
無論做任何事，務必竭盡全力，因為它能決定一個人事業(yè)的成敗。作為銀行的保安，平時接觸現(xiàn)金的機會多，所以必須具備較好的個人綜合素質，否則就容易出問題。而只有不斷強化自身的綜合素質和業(yè)務技能，才能提高自己的整體工作水平與戰(zhàn)斗力。今年以來，支行保衛(wèi)人員加強體能訓練、隊列訓練，每日堅持跑步、俯臥撐、擒拿格斗等活動。
20xx年建設路支行實現(xiàn)了無盜竊案件，無搶劫案件，無詐騙案件，無火災事故，無財產損失等，確保了支行財產安全和員工人身安全，為支行持續(xù)健康穩(wěn)定的發(fā)展提供了有力保障。
銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)治理自查報告 15
在區(qū)分行安全保衛(wèi)部的正確領導、關心、支持下，我們緊緊圍繞安全生產月的工作，遵循“預防為主，綜合治理，誰主管，誰負責”的指導原則，堅持從人防、物防、技防、整章建制、加強隊伍建設等方面入手筑牢安全保衛(wèi)工作的基礎，通過制度約束和檢查督促，強化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實處，保證了我行財產和員工、客戶的人身安全，為我行業(yè)務發(fā)展和各項改革措施的順利推進營造了一個安全、穩(wěn)定的經營環(huán)境。
一、加強全員安全防范意識教育和技能培訓，夯實人防基礎
人是做好安全防范工作的第一要素，我行把重視和加強對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強防范技能，作為安全防范工作的基礎工作來抓。不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到了警鐘長鳴。因為無論多么完善的制度、多么堅固的防護設施、多么先進的技防設備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護，只有把全行員工調動起來，夯實人防基礎，制度、設施、設備才能發(fā)揮最大的效用。
我們把增強員工的防范意識放在十分突出的地位，重點圍繞防搶、防盜、防詐騙的應知應會等內容對網(wǎng)點員工進行預案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。預案教育，就是對員工進行案例教育，組織員工熟悉“四防預案”，增強防范意識，提高防范能力。我們及時收集整理轉發(fā)相關案例，認真組織員工學習上級行下發(fā)的各種文件、通報、通知、案例剖析，組織員工進行分析，針對我行自身的防范工作查找隱患，完善防范措施。
二、加強防護設施建設，夯實技防物防基礎
防護設施建設對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我行在注重抓全員防范意識教育培訓的同時，十分注重抓好防護設施建設，保證所有營業(yè)場所有靈敏可靠、嚴密完善的.技防、物防設施。
加強規(guī)章制度建設，是一項保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。本著在發(fā)展中完善，在需要中充實，在變化中調整，在實踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我行實際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。建立了“安全保衛(wèi)崗位責任制”，修訂和完善了各項管理制度和規(guī)定。把加強檢查監(jiān)督作為落實各項規(guī)章制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，防范各類案件和事故發(fā)生的最基本的手段。
支行堅持每月對所屬網(wǎng)點進行全面檢查，分五個層次落實檢查工作，即行長親自查；分管行長定期查；保衛(wèi)人員每人承包一個網(wǎng)點，每周對所承包網(wǎng)點進行安全制度和防范設施檢查；網(wǎng)點負責人和安全員堅持做到每日營業(yè)業(yè)終了檢查；行領導會同業(yè)務部門進行階段性綜合檢查。
加強了網(wǎng)點日常的自查工作。明確網(wǎng)點負責人是該網(wǎng)點安全防范工作的第一責任人。在安全管理方面推行“一把手”工程，實行一票否決。把“誰主管、誰負責”當作安全保衛(wèi)工作的最高責任制度。目前，全行所有網(wǎng)點都設有安全員協(xié)助網(wǎng)點責任人進行安全檢查，網(wǎng)點每日進行例行安全檢查，并作詳細記錄。檢查內容包括業(yè)務方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關閉；門、窗是否閉鎖等。
通過建立健全規(guī)章制度以及開展不間斷的檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)了薄弱環(huán)節(jié)，使一些潛在的事故苗頭得到整改，消除了隱患，促進了員工防范意識的加強和各項規(guī)章制度的落實，有效地避免了案件和事故。
三、加強了安全生產管理
認真履行安全生產管理職能部門的職責，加強了安全生產、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災事故、防交通事故、防電氣事故、防中毒事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設備、危險物品、公用車輛、食品、飲用水等的安全管理、指導和監(jiān)督�；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全生產一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
對安全生產管理，支行安全保衛(wèi)職能部門在進行指導、檢查和監(jiān)督的同時，堅持了“誰主管，誰負責”和“誰使用，誰管理，誰負責”的原則，建立、健全了安全生產管理責任制度，堅持了安全第一、預防為主的方針，主要立足于日常管理和事故預防，加強經常性的教育、檢查、監(jiān)督及隱患整改。
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根據(jù)縣委辦關于開展網(wǎng)絡信息安全考核的通知精神，我鎮(zhèn)積極組織落實，對網(wǎng)絡安全基礎設施建設情況、網(wǎng)絡安全防范技術情況及網(wǎng)絡信息安全保密管理情況進行了自查，對我鎮(zhèn)的網(wǎng)絡信息安全建設進行了深刻的剖析，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、成立領導小組
為進一步加強網(wǎng)絡信息系統(tǒng)安全管理工作，我鎮(zhèn)成立了網(wǎng)絡信息工作領導小組，由鎮(zhèn)長任組長，分管副書記任常務副組長，下設辦公室，做到分工明確，責任具體到人，確保網(wǎng)絡信息安全工作順利實施。
二、我鎮(zhèn)網(wǎng)絡安全現(xiàn)狀
我鎮(zhèn)的政府信息化建設從2008年開始，經過不斷發(fā)展，逐漸由原來的'小型局域網(wǎng)發(fā)展成為目前的互聯(lián)互通網(wǎng)絡。目前我鎮(zhèn)共有電腦29臺，采用防火墻對網(wǎng)絡進行保護，均安裝了殺毒軟件對全鎮(zhèn)計算機進行病毒防治。
三、我鎮(zhèn)網(wǎng)絡安全管理
為了做好信息化建設，規(guī)范政府信息化管理，我鎮(zhèn)專門制訂了《xx鎮(zhèn)網(wǎng)絡安全管理制度》、《xx鎮(zhèn)網(wǎng)絡信息安全保障工作方案》、《xx鎮(zhèn)病毒檢測和網(wǎng)絡安全漏洞檢測制度》等多項制度，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、計算機及網(wǎng)絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網(wǎng)絡安全管理、計算機操作人員管理、網(wǎng)站內容管理、網(wǎng)站維護責任等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我鎮(zhèn)信息安全管理工作。
針對計算機保密工作，我鎮(zhèn)制定了《xx鎮(zhèn)信息發(fā)布審核、登記制度》、《xx鎮(zhèn)突發(fā)信息網(wǎng)絡事件應急預案》等相關制度，通過定期對網(wǎng)站上的所有信息進行整理，未發(fā)現(xiàn)涉及到安全保密內容的信息；與網(wǎng)絡安全小組成員簽訂了《xx鎮(zhèn)2010年網(wǎng)絡信息安全管理責任書》，確保計算機使用做到“誰使用、誰負責”；對我鎮(zhèn)內網(wǎng)產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理，并及時存檔備份；此外，我鎮(zhèn)在全鎮(zhèn)范圍內組織相關計算機安全技術培訓，并開展有針對性的“網(wǎng)絡信息安全”教育及演練，積極參加其他計算機安全技術培訓，提高了網(wǎng)絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我鎮(zhèn)政府信息網(wǎng)絡正常運行。
四、網(wǎng)絡安全存在的不足及整改措施
目前，我鎮(zhèn)網(wǎng)絡安全仍然存在以下幾點不足：
一是安全防范意識較為薄弱；
二是病毒監(jiān)控能力有待提高；
三是對移動存儲介質的使用管理還不夠規(guī)范；
四是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理能力不夠。
針對目前我鎮(zhèn)網(wǎng)絡安全方面存在的不足，提出以下幾點整改意見：
1、進一步加強我鎮(zhèn)網(wǎng)絡安全小組成員計算機操作技術、網(wǎng)絡安全技術方面的培訓，強化我鎮(zhèn)計算機操作人員對網(wǎng)絡病毒、信息安全威脅的防范意識，做到早發(fā)現(xiàn)，早報告、早處理。
2、加強我鎮(zhèn)干部職工在計算機技術、網(wǎng)絡技術方面的學習，不斷提高干部計算機技術水平。
3、進一步加強對各部門移動存儲介質的管理，要求個人移動存儲介質與部門移動存儲介質分開，部門移動存儲介質作為保存部門重要工作材料和內部辦公使用，不得將個人移動存儲介質與部門移動存儲介質混用。
4、加強設備維護，及時更換和維護好故障設備，以免出現(xiàn)重大安全隱患，為我鎮(zhèn)網(wǎng)絡的穩(wěn)定運行提供硬件保障。
五、對信息安全檢查工作的意見和建議
隨著信息化水平不斷提高，人們對網(wǎng)絡信息依賴也越來越大，保障網(wǎng)絡與信息安全，維護國家安全和社會穩(wěn)定，已經成為信息化發(fā)展中迫切需要解決的問題，由于我鎮(zhèn)網(wǎng)絡信息方面專業(yè)人才不足，對信息安全技術了解還不夠，在其他兄弟鄉(xiāng)鎮(zhèn)或多或少存在類似情況，希望縣委辦及有關方面加強相關知識的培訓與演練，以提高我們的防范能力。
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我行安全生產月工作在上級的正確領導下，緊緊圍繞控案防險工作目標，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化經警隊伍管理，營造了“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，在保衛(wèi)工作中取得了一定成效。
一、抓思想教育，增強安全防范意識
我行從健全組織領導機構入手，嚴格落實“一把手”負責制，把目標管理擺在重要位置，橫到邊，豎到底，不留死角，層層簽訂目標責任狀，并實行風險責任金專項考核的責任制約機制，強化領導責任和全員參與意識，一級向一級負責。各分行領導帶頭認真學習貫徹上級文件精神，定期研究部署保衛(wèi)工作，經常深入基層開展安全檢查，時刻注意掌握轄內安全動態(tài)，及時解決保衛(wèi)工作中存在的問題。
二、強化了檢查整改
為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化，落實檢查效果。我們制定了安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則，采取常規(guī)性檢查與突擊性抽查、白天查與晚上查、下鄉(xiāng)隨時查與重大節(jié)日專題查相結合的辦法，時刻注意掌握轄內安全保衛(wèi)工作動態(tài)，整改隱患，堵塞漏洞，防患于未然。我們采取聽、查、問、試等方法，采取百分制形式，查制度看落實、查管理看漏洞、查設施看隱患、查思想看認識等方式將安全保衛(wèi)工作納入到每季綜合考核工作目標，實行按季考核、按年兌現(xiàn)的工作新舉措。
三、突出了計算機安全管理
計算機的`應用提高了工作效率，同時也給安全保衛(wèi)工作帶來新的課題。為強化計算機安全管理，我行根據(jù)上級要求切實制定了計算機安全管理辦法和計算機集中購置管理辦法等，落實了管理責任，使計算機購置、安裝、操作、使用、保養(yǎng)、業(yè)務備份管理等逐步走向規(guī)范化。同時，加大檢查落實力度，對計算機系統(tǒng)用戶和口令保護、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡安全、硬件安裝、病毒防范等方面進行了地毯式排查整改，確保了計算機管理安全無事故。
我行的案防工作不斷得到加強，取得了一定的成績。但是，案防工作是一項復雜而又艱巨的'系統(tǒng)工程，社會治安形勢的嚴峻和大量安全設施設備的陳舊老化，使安全保衛(wèi)工作也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，存在的問題也逐步暴露出來。此外，隨電子化建設的飛速發(fā)展，計算機安全管理也有待進一步改進。
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