支行自查報(bào)告
隨著社會一步步向前發(fā)展，報(bào)告不再是罕見的東西，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么你真正懂得怎么寫好報(bào)告嗎？下面是小編為大家整理的支行自查報(bào)告，僅供參考，大家一起來看看吧。
支行自查報(bào)告1
自20xx年8月1日起，我支行本著《哈爾濱銀行服務(wù)定價(jià)管理辦法》和《哈爾濱銀行金融服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)價(jià)目明錄表》中要求認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)收費(fèi)條例，為進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)內(nèi)控防范能力，結(jié)合我行自身實(shí)際情況，積極開展公司條線業(yè)服務(wù)收費(fèi)情況的全面自評，現(xiàn)將工作結(jié)果匯報(bào)如下：
一、自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組
組長：xxx副組長：xxx成員：xxxx
二、自查結(jié)果
根據(jù)監(jiān)管部門要求，我支行對銀行服務(wù)收費(fèi)情況進(jìn)行全面自查。
1、“七不準(zhǔn)”
�。ㄒ唬┪抑胁淮嬖谝再J轉(zhuǎn)存情況。信貸業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照實(shí)貸實(shí)付和受托支付原則，將貸款資金足額直接支付給借款人的交易對手，無強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定將部分貸款轉(zhuǎn)為存款的情況。
（二）我支行不存在存貸掛鉤情況。我支行將貸款業(yè)務(wù)和存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，無以存款作為審批和發(fā)放貸款前提條件的情況。
�。ㄈ┪抑胁淮嬖谝再J收費(fèi)情況。我支行無借發(fā)放貸款或以其他方式提供融資之機(jī)，要求客戶接受不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)而收取費(fèi)用的情況。
（四）我支行不存在浮利分費(fèi)情況。我支行嚴(yán)格遵循利費(fèi)分離原則，嚴(yán)格區(qū)分收息和收費(fèi)業(yè)務(wù)，無將利息分解為費(fèi)用收取變相提高利率的情況。
�。ㄎ澹┪抑胁淮嬖诮栀J搭售情況。我支行不存在發(fā)放貸款或以其他方式提供融資時(shí)強(qiáng)制捆綁、搭售理財(cái)、保險(xiǎn)、基金等金融產(chǎn)品的情況。
�。┪抑胁淮嬖谝桓〉巾斍闆r。我支行的貸款定價(jià)充分反映資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本，不存在籠統(tǒng)將貸款利率上浮至最高限額的情況。
�。ㄆ撸┪抑胁淮嬖谵D(zhuǎn)嫁成本情況。我支行依法承擔(dān)貸款業(yè)務(wù)及其他服務(wù)中產(chǎn)生的盡職調(diào)查、押品評估等相關(guān)成本，不存在將經(jīng)營成本以費(fèi)用形式轉(zhuǎn)嫁給客戶的情況。
2、“四公開”
我支行嚴(yán)格按照質(zhì)價(jià)相符、服務(wù)有效的原則建立收費(fèi)項(xiàng)目、服務(wù)質(zhì)價(jià)、效用功能和優(yōu)惠政策“四公開”的業(yè)務(wù)管理制度，并嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：
�。ㄒ唬┖弦�(guī)收費(fèi)。我支行服務(wù)收費(fèi)科學(xué)合理，服從統(tǒng)一定價(jià)和名錄管理原則。實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，嚴(yán)格對照相關(guān)規(guī)定據(jù)實(shí)收費(fèi)，并公布收費(fèi)價(jià)目名錄和相關(guān)依據(jù);對實(shí)行市場調(diào)節(jié)價(jià)的'收費(fèi)項(xiàng)目，在每次制定或調(diào)整價(jià)格前向社會公示，充分征詢消費(fèi)者意見后納入收費(fèi)價(jià)目名錄并上網(wǎng)公布，嚴(yán)格按照公布的收費(fèi)價(jià)目名錄收費(fèi)。
�。ǘ┮再|(zhì)定價(jià)。我支行服務(wù)收費(fèi)合乎質(zhì)價(jià)相符原則，不存在對未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)、未給客戶帶來實(shí)質(zhì)性收益、未給客戶提升實(shí)質(zhì)性效率的產(chǎn)品和服務(wù)收取費(fèi)用。
（三）公開透明。我支行服務(wù)價(jià)格遵循公開透明原則，各項(xiàng)服務(wù)“明碼標(biāo)價(jià)”，充分履行告知義務(wù)，使客戶明確了解服務(wù)內(nèi)容、方式、功能、效果，以及對應(yīng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶了解充分信息，自主選擇。
�。ㄋ模p費(fèi)讓利。我支行切實(shí)履行社會責(zé)任，對特定對象堅(jiān)持服務(wù)優(yōu)惠和減費(fèi)讓利原則，明確界定小微企業(yè)、三農(nóng)、弱勢群體、社會公益等領(lǐng)域相關(guān)金融服務(wù)的優(yōu)惠對象范圍，公布優(yōu)惠政策、優(yōu)惠方式和具體優(yōu)惠額度，切實(shí)體現(xiàn)扶小助弱的商業(yè)道德。
支行自查報(bào)告2
今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項(xiàng)轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進(jìn)一步強(qiáng)化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險(xiǎn)意識。
一、推進(jìn)檢查目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。
隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標(biāo)的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標(biāo)開始從查錯糾弊向風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計(jì)劃，調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)，業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時(shí)實(shí)施操作風(fēng)險(xiǎn)評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時(shí)實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時(shí)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)評估……從一系列的評價(jià)評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時(shí)效性和針對性。
二、推進(jìn)檢查職能的轉(zhuǎn)型。
查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實(shí)質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時(shí)，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進(jìn)各支行不斷完善自我約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。如在組織“內(nèi)控管理專項(xiàng)治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。
三、推進(jìn)檢查對象的轉(zhuǎn)型。
該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查的同時(shí)，積極從業(yè)務(wù)活動向管理活動、業(yè)務(wù)活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責(zé)任(離任)審計(jì)工作中，通過對被審計(jì)人職責(zé)履行情況的進(jìn)行認(rèn)定與評價(jià)，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標(biāo)的真實(shí)性以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)性，提高了管理者的能力，達(dá)到降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效能與效率的'目的。
四是推進(jìn)檢查手段的轉(zhuǎn)型。從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進(jìn)行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點(diǎn)線索，組織人員諸條逐項(xiàng)落實(shí)。利用計(jì)算機(jī)開展合規(guī)檢查，實(shí)現(xiàn)了向信息化、自動化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。
支行自查報(bào)告3
報(bào)告從詐騙電話整體形勢、詐騙電話類型、詐騙電話號源類型與歸屬、詐騙電話號源地域分析、電信詐騙攻擊目標(biāo)地域分析、詐騙電話攻擊時(shí)間特點(diǎn)、電信詐騙識別力地域排行、電信詐騙典型案例拆解等角度，將當(dāng)下猖獗的電信詐騙做了全方位解讀。
報(bào)告顯示，僅xxxx年8月，360手機(jī)衛(wèi)士就為全國用戶攔截各類騷擾電話億次，平均每天攔截騷擾電話約億次。其中，共攔截詐騙電話億次，占到了當(dāng)月騷擾電話攔截總量的%，平均每天攔截詐騙電話約1435萬次�？紤]到詐騙電話可能給用戶帶來的經(jīng)濟(jì)損失和其他嚴(yán)重后果，詐騙電話顯然已經(jīng)成為危害最為嚴(yán)重的騷擾電話類型。
金融理財(cái)類與身份冒充類詐騙占比近七成
據(jù)xxxx年8月360手機(jī)衛(wèi)士用戶的吐槽信息;的統(tǒng)計(jì)分析顯示，在用戶接到所有的詐騙電話中，虛假的金融理財(cái)詐騙最多，占x%，此類詐騙在北上廣深等大城市尤其盛行;其次是身份冒充詐騙，占%。兩類詐騙相加占比x%。在身份冒充類詐騙中，冒充電信運(yùn)營商的`詐騙數(shù)量最多，占比為x%;其次是冒充領(lǐng)導(dǎo)，占x%;排名第三的是冒充快遞，占x%。
接到不認(rèn)識的固定電話和400/800電話時(shí)，要多加小心! 據(jù)xxxx年8月360手機(jī)衛(wèi)士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：在詐騙電話的號碼源中，固定電話呼出的詐騙電話數(shù)量最多，占所有詐騙電話呼叫量的%;其次是400/800電話，占比為%;手機(jī)呼出的詐騙電話占詐騙電話呼叫總量的%;此外，還有%的詐騙電話來自境外呼入�？梢�，固定電話和400/800號碼更應(yīng)該成為詐騙電話治理的重點(diǎn)對象。
騙子們的作息很規(guī)律
據(jù)xxxx年8月360手機(jī)衛(wèi)士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：每周五到下一周的周一，每天詐騙電話呼叫量均超過了一周總量的15%，而周二到周四的呼叫量則相對較低。報(bào)告認(rèn)為造成這種情況的主要原因在于，周末很多人都會獨(dú)自在家，有空閑時(shí)間，而且身邊沒有可以給自己提醒的人，被騙子成功詐騙的幾率也就更高。騙子們也因此選擇在周末來撥打更多的詐騙電話。
不過從一天24小時(shí)的情況來看，騙子們的作息規(guī)律和普通人差不多。詐騙電話的高峰期出現(xiàn)在早上8點(diǎn)至11點(diǎn)，而晚上10點(diǎn)鐘以后就相對較少，凌晨1點(diǎn)至5點(diǎn)是詐騙電話呼叫量的低谷期。此外，根據(jù)用戶舉報(bào)及媒體報(bào)道，報(bào)告還對冒充公檢法詐騙、冒充領(lǐng)導(dǎo)詐騙、冒充親友詐騙、機(jī)票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業(yè)務(wù)退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉(zhuǎn)定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進(jìn)行了解讀與分析。
此外，根據(jù)用戶舉報(bào)及媒體報(bào)道，報(bào)告還對冒充公檢法詐騙、冒充領(lǐng)導(dǎo)詐騙、冒充親友詐騙、機(jī)票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業(yè)務(wù)退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉(zhuǎn)定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進(jìn)行了解讀與分析。
支行自查報(bào)告4
為認(rèn)真貫徹落實(shí)公安部、銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》進(jìn)一步全面客觀地認(rèn)識我行的安全防范情況，根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)的要求，我行及時(shí)組織以行長孫瑩瑩為組長、副行長周靜為副組長的自查小組。按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際情況，對網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及周邊環(huán)境進(jìn)行了全面的檢查。先將自查情況匯報(bào)如下：
一、物防設(shè)施
1、二層以下窗戶已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門或防盜安全門~且符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)。
3、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)已配備自衛(wèi)器材。
5、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)已配備應(yīng)急照明設(shè)施且安全可用。
二、技防設(shè)施
1、營業(yè)場所與外界相通的出入口已安裝了視頻監(jiān)控設(shè)施。
2、營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)、非現(xiàn)金區(qū)均安裝視頻監(jiān)控設(shè)施~實(shí)時(shí)監(jiān)控區(qū)域人員活動情況以及業(yè)務(wù)辦理過程。
3、營業(yè)場所的所有監(jiān)控設(shè)施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網(wǎng)點(diǎn)錄像資料能保存30天以上。
5、網(wǎng)點(diǎn)已具備與公安局110報(bào)警服務(wù)臺聯(lián)網(wǎng)報(bào)警條件。
三、人防措施
1、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)業(yè)務(wù)人員均接受過系統(tǒng)的`安全保衛(wèi)培訓(xùn)~能應(yīng)對緊急情況的發(fā)生。
2、網(wǎng)點(diǎn)配備專職的安全保衛(wèi)人員。
3、網(wǎng)點(diǎn)人員熟悉110報(bào)警設(shè)施、狼牙棒、滅火器等安全設(shè)施的使用。
四、TM自助設(shè)備的安全
1、已安裝報(bào)警裝置~且能對撬盜和破壞事件進(jìn)行檢測報(bào)告。
2、視頻裝置可以對客戶交易時(shí)的正面圖像、進(jìn)出鈔票過程進(jìn)行清晰地實(shí)時(shí)錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置~已設(shè)置相對獨(dú)立的用戶操作區(qū)域。
4、已通過顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)客服電話。
五、運(yùn)鈔安全
1、使用專用運(yùn)鈔車以及雙人以上的武裝押運(yùn)。
2、運(yùn)鈔車交款停放位置合理。
3、押運(yùn)員站位能全方位警戒。
4、運(yùn)鈔登記手續(xù)齊全。
5、運(yùn)鈔車接款、送款過程能夠全程錄像。
六、消防安全
1、建立了領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制度。
2、每月組織開展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設(shè)施、滅火器的安全、有效。
4、對火災(zāi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后能及時(shí)消除。
七、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、我行實(shí)行安全保衛(wèi)責(zé)任制~對每一個(gè)員工的安全保衛(wèi)職責(zé)落實(shí)到位。
2、領(lǐng)導(dǎo)小組對安全保衛(wèi)工作常抓不懈~定時(shí)舉行案件演習(xí)和消防演習(xí)。
3、指定專門的安全保衛(wèi)人員~對每天的安全保衛(wèi)工作進(jìn)行詳細(xì)記錄~以備查閱。
通過此次安全評估自查，??銀行??支行的全體員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安全工作責(zé)任到人，落實(shí)到位。今后我行將加大對安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行健康發(fā)展提供有力保證，進(jìn)一步維護(hù)全縣金融秩序，為我縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。
支行自查報(bào)告5
根據(jù)縣合行通知要求，我支行根據(jù)縣合行20xx年度會計(jì)決算工作會議精神，我行進(jìn)行了全面認(rèn)真地自查，現(xiàn)就有關(guān)自查情況匯報(bào)如下：
一、全面核對賬務(wù)
1.檢查各科目賬戶使用正確，總賬與分戶賬核對相符。
2.貸款業(yè)務(wù)明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，貸款手續(xù)合規(guī)，帳實(shí)相符。各項(xiàng)貸款資料保管齊全。已核銷、已置換的貸款賬務(wù)記載完全規(guī)范。各項(xiàng)貸款資料保管齊全。
3.全面核對內(nèi)外賬務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行記賬、對賬崗位相分離制度確保內(nèi)外賬務(wù)全部相符。我支行已開戶對公單位共計(jì)12個(gè)，其中基本戶4個(gè)，專戶8個(gè)，逐戶簽發(fā)余額對賬單進(jìn)行核對，年底對賬單收回率達(dá)到90%。社內(nèi)往來資金在決算日前借貸方余額相等。
4.我行一直以來加強(qiáng)對現(xiàn)金的管理，實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督，無賬款不符現(xiàn)象；把重要空白憑證以及有價(jià)單證納入綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理，并設(shè)有手工登記簿，做到帳實(shí)相符。
5.檢查庫存現(xiàn)金無白條抵庫，賬款相符，柜員錢箱余額與現(xiàn)金科目及實(shí)際現(xiàn)金庫存余額核碰相符，.
二、清理過渡性科目和賬戶情況：應(yīng)解匯款、其他應(yīng)收款、其他
應(yīng)付款在決算日前進(jìn)行查詢查復(fù)，并及時(shí)進(jìn)行了全面的清理和收回，徹底清理資金掛賬。
三、核對各類財(cái)產(chǎn)物資，確保財(cái)產(chǎn)安全完整：
固定資產(chǎn)、低值易耗品進(jìn)行了全面清查核實(shí)，賬賬、賬卡、賬實(shí)相符。
四、核算財(cái)務(wù)收支。
我支行各項(xiàng)利息收支核算準(zhǔn)確無誤，無錯記、漏記現(xiàn)象。
五、關(guān)于會計(jì)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況。
我行在工作中嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)工作規(guī)程，全面提升財(cái)務(wù)工作質(zhì)量，明確各個(gè)崗位職責(zé)，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊。做到錢帳分管，雙人臨柜，交接手續(xù)完備。
通過自查，我社在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足。嚴(yán)格管理是做好財(cái)務(wù)工作的重要保障，今后的'工作中我社一定要加強(qiáng)財(cái)務(wù)會計(jì)管理力度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，從而進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財(cái)務(wù)會計(jì)制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為。通過自查工作的開展充分認(rèn)識到財(cái)務(wù)會計(jì)核算工作的重要性，今后我們要依托信息化，規(guī)范基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)監(jiān)督，深化服務(wù)內(nèi)涵，扎扎實(shí)實(shí)地把財(cái)務(wù)會計(jì)的各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
支行自查報(bào)告6
為認(rèn)真貫徹落實(shí)公安部、銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》 ，進(jìn)一步全面客觀地認(rèn)識我行的安全防范情況，根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)的要求，我行及時(shí)組織以行長xxx為組長、委派會計(jì)xxx為副組長的自查小組，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際情況，對網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及周邊環(huán)境進(jìn)行了全面的檢查，先將自查情況匯報(bào)如下：
一、物防設(shè)施
1、一層營業(yè)廳窗戶全部安裝防彈玻璃或相應(yīng)防護(hù)措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門或防盜安全門，且符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)。
3、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)已配備自衛(wèi)器材。
5、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)已配備應(yīng)急照明設(shè)施且安全可用。
二、 技防設(shè)施
1、營業(yè)場所與外界相通的出入口已安裝了視頻監(jiān)控設(shè)施。
2、營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)、非現(xiàn)金區(qū)均安裝視頻監(jiān)控設(shè)施，實(shí)時(shí)監(jiān)控區(qū)域人員活動情況以及業(yè)務(wù)辦理過程。
3、營業(yè)場所的所有監(jiān)控設(shè)施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網(wǎng)點(diǎn)錄像資料能保存90天。
5、網(wǎng)點(diǎn)已具備與公安局110報(bào)警服務(wù)臺聯(lián)網(wǎng)報(bào)警條件。
三、人防措施
1、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)業(yè)務(wù)人員均接受過系統(tǒng)的安全保衛(wèi)培訓(xùn)，能應(yīng)對緊急情況的發(fā)生。
2、網(wǎng)點(diǎn)配備專職的安全保衛(wèi)人員。
3、網(wǎng)點(diǎn)人員熟悉110報(bào)警設(shè)施、狼牙棒、滅火器等安全設(shè)施的使用。
四、ATM自助設(shè)備的安全
1、已安裝報(bào)警裝置，且能對撬盜和破壞事件進(jìn)行檢測報(bào)告。
2、視頻裝置可以對客戶交易時(shí)的正面圖像、進(jìn)出鈔票過程進(jìn)行清晰地實(shí)時(shí)錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置，已設(shè)置相對獨(dú)立的.用戶操作區(qū)域。
4、已通過顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)客服電話。
五、消防安全
1、建立了領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制度。
2、每月組織開展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設(shè)施、滅火器的安全、有效。
4、對火災(zāi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后能及時(shí)消除。
六、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、我行實(shí)行安全保衛(wèi)責(zé)任制，對每一個(gè)員工的安全保衛(wèi)職責(zé)落實(shí)到位。
2、領(lǐng)導(dǎo)小組對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，定時(shí)舉行案件演習(xí)和消防演習(xí)。
3、指定專門的安全保衛(wèi)人員，對每天的安全保衛(wèi)工作進(jìn)行詳細(xì)記錄，以備查閱。
通過此次安全評估自查，xx支行的全體員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安全工作責(zé)任到人，落實(shí)到位。今后我行將加大對安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行健康發(fā)展提供有力保證，進(jìn)一步維護(hù)全縣金融秩序，為我縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。
自查單位：xx支行
支行自查報(bào)告7
為落實(shí)xxxx行《關(guān)于開展支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作的通知》，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察工作在xxxxxxxx銀行內(nèi)控管理中的作用，加強(qiáng)基層高管人員履職及風(fēng)險(xiǎn)防控職能，我行特針對高管人員履職情況及防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職檢查要點(diǎn)開展了一次談心活動，現(xiàn)就具體情況匯報(bào)如下：
一、實(shí)施情況
本次談心活動時(shí)間為2月21日—28日，談話對象為全體xxxxxxxx銀行員工所有在崗人員，談心地點(diǎn)為行長辦公室。
二、內(nèi)容形式
此次談心活動以“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職檢查工作”為主題，對全體員工進(jìn)行展開，并由審計(jì)人員進(jìn)行記錄。本次活動內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)，設(shè)計(jì)層面高，對我行未來的發(fā)展可能遇到的問題，以及高管人員的履職對企業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了分析和總結(jié)。
三、談話的'具體情況：
1、xxxx行長首先肯定了高管人員履職的重要性，并提出假設(shè)，使員工站在高管人員的高度去思考一個(gè)高管人員應(yīng)該如何履行自己的職責(zé)，從而從側(cè)面了解到員工對高管人員履職的看法及要求。
2、xxxx行長詢問了在日常工作中是否有發(fā)現(xiàn)其他人員有授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為和超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，員工根據(jù)日常工作中的實(shí)際情況對問題做了闡述，確定我行現(xiàn)沒有發(fā)現(xiàn)此類
不合規(guī)問題。
3、xxxx行長還詢問了員工在日常工作中是否發(fā)現(xiàn)高管及持權(quán)限人員存在違規(guī)及違反流程的操作行為，員工均針對此問題如實(shí)回答，并對可能出現(xiàn)的不良苗頭向行長做出匯報(bào)。
四、總結(jié)：
通過本次談話，使高管人員充分認(rèn)識到高管嚴(yán)格、合規(guī)履職對于我行未來發(fā)展的重要性；充分認(rèn)識到作為銀行基層領(lǐng)導(dǎo)在經(jīng)營管理一線中的關(guān)鍵作用；充分認(rèn)識到支行高管人員在全員合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)中的重要責(zé)任；充分認(rèn)識到加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對于確立全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，推行全員風(fēng)險(xiǎn)文化，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保銀行穩(wěn)健經(jīng)營的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范履職工作的自覺性和主動性。
xxxxxxxxxxx支行
20xx年3月4日
支行自查報(bào)告8
監(jiān)保部：
我行自接宛商銀發(fā)20xx第231號文件后，班子重視及時(shí)安排部署，成立以為XX組長，XX為成員的安全評估工作自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)這次安全評估自查工作�，F(xiàn)將安全評估自查工作情況報(bào)告如下：
一、周密組織，合理安排。
首先在20xx年12月5日晚召開全體員工會議傳達(dá)《XX銀行安全評估工作實(shí)施方案》，要求兩個(gè)營業(yè)部利用晨會時(shí)間學(xué)習(xí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法和標(biāo)準(zhǔn)和商行對此次安全檢查的要求，提高認(rèn)識；其次組織全體人員學(xué)習(xí)《銀行營業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)等級和防護(hù)等級級別的規(guī)定》等安全防范知識和技能，是大家了解檢查的內(nèi)容、要求；第三、請市防火辦公室工作人員來我行進(jìn)行防火知識講座，提高員工的防火意識，掌握滅火器的使用方法。
二、明確責(zé)任，做好自查工作。
明確兩個(gè)營業(yè)部主任為此次安全安全評估自查責(zé)任人，限定時(shí)間對員工進(jìn)行教育，提高對安全工作的認(rèn)識，對照檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查，并填寫檢查內(nèi)容表，有營業(yè)部主任簽字，確保責(zé)任落實(shí)。
三、針對檢查中存在的問題，認(rèn)真整改。
行檢查組利用一天時(shí)間對兩個(gè)營業(yè)部的營業(yè)大廳、緩沖門、1XX報(bào)警裝置、滅火器、應(yīng)急燈、監(jiān)控設(shè)施、安全日志填寫等進(jìn)行現(xiàn)
場檢查，并對員工安全知識、1XX報(bào)警的設(shè)、撤防、滅火器的使用方法、遇有突發(fā)事件的處置進(jìn)行現(xiàn)場提問�？傮w上我行員工安全防范意識較強(qiáng)，有一定的.防范知識和防范技能。但也有個(gè)別員工安全知識和防范技能掌握的不好，防范意識較差。監(jiān)控設(shè)施老化，有死角，好死機(jī)，監(jiān)控錄相有短短續(xù)續(xù)現(xiàn)象。針對存在的問題一是加強(qiáng)對員工的安全防范教育力度，提高員工的安全防范意識，二是加大檢查頻率，對存在的問題加大處罰力度，三是對監(jiān)控存在的監(jiān)控死角，監(jiān)控老化易死機(jī)等問題及時(shí)向上級反映，及早解決。
支行自查報(bào)告9
為促進(jìn)信用社提高存款業(yè)務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)的規(guī)范及有效性，加強(qiáng)服務(wù)收費(fèi)管理案件防控，切實(shí)提高存款業(yè)務(wù)管理水平，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展，按照市聯(lián)社通知及要求，派出了3個(gè)檢查小組對基層網(wǎng)點(diǎn)展開了全面的存款業(yè)務(wù)自查，檢查業(yè)務(wù)筆數(shù)58500筆，涉及金額達(dá)29250萬元。結(jié)合我社日常掌握情況，此次明確了自查重點(diǎn)項(xiàng)目，并對自查具體情況進(jìn)行了認(rèn)真分析，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告如下：
一：印、證的管理
此次對我社39個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的檢查，未發(fā)現(xiàn)長期不用未上繳封存的業(yè)務(wù)用章；無存在使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員同時(shí)保管相關(guān)業(yè)務(wù)單證的情況；無人員變動未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，未辦理交接。登記手續(xù)的現(xiàn)象；印章名稱完全合規(guī)合法。
二：大額款項(xiàng)支付管理
這次對全縣網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)憑證進(jìn)行了部分抽查，柜臺大額支付都實(shí)行了分級授權(quán)和雙簽制度，每筆大額支取款項(xiàng)都進(jìn)行了身份證聯(lián)網(wǎng)核查，且預(yù)留了有效身份證件復(fù)印件，授權(quán)主管及社主任都是按流程進(jìn)行審查，特大交易都進(jìn)行了報(bào)備審批，經(jīng)辦人員對大額交易都進(jìn)行了登記，保證了存款人的信息真實(shí)完整。
三：特殊業(yè)務(wù)的處理
對于存款的凍結(jié)。查詢和扣劃等業(yè)務(wù)，我社各網(wǎng)點(diǎn)都是按照有關(guān)法律。行政法規(guī)受理和辦理的，這次抽查到掛失業(yè)務(wù)56筆，掛失當(dāng)事人證件都通過公安部門聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核查；操作人員都嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定辦理，不存在違規(guī)授權(quán)辦理存款掛失的情況。
四：會計(jì)核算
存取款業(yè)務(wù)賬務(wù)處理無亂用會計(jì)科目情況，暫未發(fā)現(xiàn)賬外吸儲，賬外運(yùn)營的問題；嚴(yán)格執(zhí)行了日均存款統(tǒng)計(jì)制度；會計(jì)檔案管理都合規(guī)達(dá)標(biāo)。
五：帳戶管理
各類存款賬戶都嚴(yán)格執(zhí)行了開銷戶制度；存款賬戶的開立。變更和撤銷程序都是合規(guī)有效的，存款開立都實(shí)現(xiàn)了實(shí)名制，對所有有效證件都進(jìn)行了嚴(yán)格的審查。對公的賬戶開戶資料及證明文件都完整有效，對不動戶都進(jìn)行了久懸，余額為零的進(jìn)行了銷戶，有效賬戶機(jī)構(gòu)信用代碼證發(fā)放率100%。新農(nóng)保批量開戶資金都進(jìn)行了嚴(yán)格管理，實(shí)行了日對賬制。
六：存款利率執(zhí)行情況
我社存款利率都是按照人民銀行現(xiàn)行利率執(zhí)行，存款的結(jié)息。付息都是按照國家利率管理制度執(zhí)行的`，應(yīng)付利息都是按季及時(shí)計(jì)提，存款利息都進(jìn)行了準(zhǔn)確無誤的計(jì)付。
七：案件防控工作
我社各網(wǎng)點(diǎn)都成立了安全防范小組，對柜臺業(yè)務(wù)操作人員有明確的案件防控崗位職責(zé)要求，將案件防范工作作為了考核的重要指標(biāo)，我社還成立了專項(xiàng)稽查大隊(duì)，并制度了嚴(yán)格的崗位職責(zé)，為存款業(yè)務(wù)穩(wěn)步經(jīng)營，管理。防范工作打下了良好的基礎(chǔ)。
八：重要空白憑證的管理
我社各網(wǎng)點(diǎn)都是按照重要空白憑證進(jìn)行管理和使用的，管理流程已經(jīng)全面覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了分類匯總登記簿和分戶賬登記簿，重要空白憑證都賬賬，賬證，賬實(shí)相符，表內(nèi)外核對無誤，重要空白憑證都嚴(yán)格執(zhí)行了入庫、登記、領(lǐng)用、銷號。作廢等手續(xù)，會計(jì)主管按時(shí)定月對重要空白憑證進(jìn)行了盤底查庫制度。以上僅僅是我社對存款業(yè)務(wù)自查的一部分，另外還對收費(fèi)管理。核算及安保措施等都進(jìn)行了全面的自查，雖然暫未發(fā)現(xiàn)問題，但并不代表以后不會發(fā)生任何違規(guī)紕漏，所以我社將繼續(xù)把持現(xiàn)有制度及防范措施，嚴(yán)格進(jìn)行定期自查自糾工作，以后將更進(jìn)一步加強(qiáng)存款業(yè)務(wù)管理，不斷提高服務(wù)水平，確保我社存款資金安全和穩(wěn)步增長！
支行自查報(bào)告10
我支行根據(jù)總部《關(guān)于印發(fā)珠海市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估工作實(shí)施方案的通知》的要求，及時(shí)組建安全檢查小組，按照通知中要求的檢查方法，結(jié)合各網(wǎng)點(diǎn)的實(shí)際情況，對各網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、營業(yè)場所：
(一)二層以下窗戶安裝了金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。
(二)各網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門或防盜安全門，且符合相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)。
(三)各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)出入口均已安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，能正常使用。
(四)各網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)場所均已配備衛(wèi)生設(shè)施、自衛(wèi)器材。
(五)各網(wǎng)點(diǎn)均安裝了自動應(yīng)急照明設(shè)備，除翠前支行部分應(yīng)急燈存在故障外，其他網(wǎng)點(diǎn)的均能正常使用。
(六)各二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通的出入口、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實(shí)時(shí)監(jiān)控各區(qū)域人員活動情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過程。(七)各網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。
(八)各網(wǎng)點(diǎn)均已安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置。
二、自助設(shè)備、自助銀行
(一)各網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備均已安裝報(bào)警裝置。
(二)各網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備均通過電子顯示屏顯示必要的安全提示及24小事服務(wù)電話。
三、運(yùn)鈔(一)各網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)鈔交接登記手續(xù)均齊全。
(二)各網(wǎng)點(diǎn)接、送鈔出納員均配備防彈衣、頭盔。
(三)各網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)鈔停靠及交接款過程中均能夠全程錄像。
四、消防
(一)一級支行成立了火災(zāi)應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級行領(lǐng)導(dǎo)任組長和付組長，各網(wǎng)點(diǎn)和部門負(fù)責(zé)人任成員，明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)。
(二)各網(wǎng)點(diǎn)職員均知曉崗位責(zé)任和崗位消防安全職責(zé)。
(三)各網(wǎng)點(diǎn)消防設(shè)施、滅火器材完好有效，消防疏散通道暢通，且均設(shè)有消防安全檢查、巡查、安全教育培訓(xùn)記錄。
(四)各網(wǎng)點(diǎn)定期開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)，且均已制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。
五、案件防范
(一)各網(wǎng)點(diǎn)一年內(nèi)對員工進(jìn)行安全教育、法律法規(guī)教育、業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)等的次數(shù)均不少于2次。
(二)各網(wǎng)點(diǎn)均按要求執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。
(三)各網(wǎng)點(diǎn)均已制定防范案件預(yù)案且各員工對涉及本崗位的預(yù)案熟悉掌握。
六、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
(一)各網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)場所均已配備專職保衛(wèi)人員。
(二)各網(wǎng)點(diǎn)各類處置突發(fā)事件預(yù)案健全，各員工熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法，且均有組織員工進(jìn)行防搶劫演練。
(三)各網(wǎng)點(diǎn)員工了解安全防范制度，各營業(yè)場所均具備安全檢查記錄。
(四)由于我行更名原因，今年各級治安保衛(wèi)責(zé)任書需待支行用章更換完畢后再逐級簽訂。
(五)各網(wǎng)點(diǎn)員工均能熟練操作本崗位所需掌握的`自衛(wèi)器材和消防器材。
七、存在的問題及隱患
(一)翠前支行有三盞應(yīng)急照明燈不能正常使用，聯(lián)網(wǎng)報(bào)警設(shè)防鍵盤接觸不良。
(二)星河支行二樓窗戶外無圍墻，但窗戶下放置的空調(diào)主機(jī)存在利于攀爬的隱患。
(三)紅山支行電線老化，分插電線較多，存在安全用電隱患。
八、需與總部聯(lián)動解決的問題
在此次自查過程中，檢查小組發(fā)現(xiàn)各網(wǎng)點(diǎn)的消防栓日常維護(hù)環(huán)節(jié)薄弱，希望總部能統(tǒng)一聯(lián)系專業(yè)部門進(jìn)行定期檢測和出具合格檢測報(bào)告。
通過此次安全評估自查，使我支行員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安保工作責(zé)任到人、落實(shí)到位。今后我支行將加大對安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、安全的運(yùn)行。
支行自查報(bào)告11
監(jiān)保部：
我行自接宛商銀發(fā)20xx第231號文件后，班子重視及時(shí)安排部署，成立以為XX組長，XX為成員的安全評估工作自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)這次安全評估自查工作�，F(xiàn)將安全評估自查工作情況報(bào)告如下：
一、周密組織，合理安排。首先在20xx年12月5日晚召開全體員工會議傳達(dá)《XX銀行安全評估工作實(shí)施方案》，要求兩個(gè)營業(yè)部利用晨會時(shí)間學(xué)習(xí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法和標(biāo)準(zhǔn)和商行對此次安全檢查的要求，提高認(rèn)識；其次組織全體人員學(xué)習(xí)《銀行營業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)等級和防護(hù)等級級別的規(guī)定》等安全防范知識和技能，是大家了解檢查的內(nèi)容、要求；第
三、請市防火辦公室工作人員來我行進(jìn)行防火知識講座，提高員工的防火意識，掌握滅火器的使用方法。
二、明確責(zé)任，做好自查工作。明確兩個(gè)營業(yè)部主任為此次安全安全評估自查責(zé)任人，限定時(shí)間對員工進(jìn)行教育，提高對安全工作的認(rèn)識，對照檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查，并填寫檢查內(nèi)容表，有營業(yè)部主任簽字，確保責(zé)任落實(shí)。
三、針對檢查中存在的問題，認(rèn)真整改。支行檢查組利用一天時(shí)間對兩個(gè)營業(yè)部的營業(yè)大廳、緩沖門、110報(bào)警裝置、滅火器、應(yīng)急燈、監(jiān)控設(shè)施、安全日志填寫等進(jìn)行現(xiàn)
場檢查，并對員工安全知識、110報(bào)警的'設(shè)、撤防、滅火器的使用方法、遇有突發(fā)事件的處置進(jìn)行現(xiàn)場提問�？傮w上我行員工安全防范意識較強(qiáng)，有一定的防范知識和防范技能。但也有個(gè)別員工安全知識和防范技能掌握的不好，防范意識較差。監(jiān)控設(shè)施老化，有死角，好死機(jī)，監(jiān)控錄相有短短續(xù)續(xù)現(xiàn)象。針對存在的問題一是加強(qiáng)對員工的安全防范教育力度，提高員工的安全防范意識，二是加大檢查頻率，對存在的問題加大處罰力度，三是對監(jiān)控存在的監(jiān)控死角，監(jiān)控老化易死機(jī)等問題及時(shí)向上級反映，及早解決。
支行自查報(bào)告12
一、工作開展概述
根據(jù)《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查的通知》(保監(jiān)稽查2019207號，以下簡稱207號文)的指導(dǎo)精神，為切實(shí)貫徹落實(shí)監(jiān)管管理要求，系統(tǒng)摸清公司整體經(jīng)營管控中可能存在的各類問題和風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化處置力度，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，富德生命人壽福建分公司決定在全轄全面開展加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪(以下簡稱兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制)專項(xiàng)檢查工作。
泉州中心支公司總經(jīng)理室高度重視，專門成立由總經(jīng)理室親自帶隊(duì)，中支各部門經(jīng)理為檢查人的工作小組，針對泉州中支目前的實(shí)際情況制定了泉州中支專項(xiàng)檢查計(jì)劃，對整項(xiàng)工作進(jìn)行周密部署安排，同時(shí)講究工作方法、有的放矢增強(qiáng)工作的主動性和針對性、密切注意維護(hù)外勤團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，避免因?qū)ｍ?xiàng)檢查工作不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生，確保了此項(xiàng)活動扎實(shí)有效地開展。
泉州中心支公司營銷培訓(xùn)部積極響應(yīng)，結(jié)合泉州中支的實(shí)際情況，針對個(gè)險(xiǎn)營銷業(yè)務(wù)活動中兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作文件的宣導(dǎo)貫徹情況開展了專項(xiàng)自查自糾的檢查工作，現(xiàn)將專項(xiàng)檢查工作情況報(bào)告如下：
(一)、泉州中支持工作開展總體情況：
泉州中支共有營銷服務(wù)部12個(gè)：其中正常運(yùn)轉(zhuǎn)營服9個(gè)，休眠營服3個(gè)，中支后援部門5個(gè)(行政、財(cái)務(wù)、運(yùn)營、營銷、培訓(xùn))。
(1)、中支專項(xiàng)培訓(xùn)與非現(xiàn)場督導(dǎo)
中支個(gè)險(xiǎn)培訓(xùn)時(shí)間：20xx.1.13
20xx年1月13日由中支營銷培訓(xùn)部組織對全轄各營服經(jīng)理在泉州海絲酒店進(jìn)行為期半天的兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，半天的學(xué)習(xí)過程向伙伴們解讀了保監(jiān)會關(guān)于兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制的相關(guān)文件精神，讓大家更加充分的了解當(dāng)下保險(xiǎn)行業(yè)的發(fā)展，認(rèn)清目前保險(xiǎn)業(yè)面臨的諸多問題，不要被非法的利益所引誘，工作上嚴(yán)格杜絕違規(guī)違紀(jì)的事情發(fā)生，做到自我的規(guī)范和審查，時(shí)刻保持清醒的頭腦。在日常的展業(yè)過程中要以維護(hù)公司名譽(yù)和客戶的利益為基礎(chǔ)，面對違規(guī)問題一定要敢于拒絕和處理，只有自己在保險(xiǎn)行業(yè)規(guī)范化經(jīng)營，才能成為一名真正優(yōu)秀的保險(xiǎn)業(yè)工作著。
中支各營服統(tǒng)一啟動會培訓(xùn)時(shí)間：20xx.1.29
自1月7日分公司下發(fā)關(guān)于兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制的專項(xiàng)檢查工作以來，泉州中支一直高度重視，為更好地貫徹落實(shí)相關(guān)會議精神，泉州中支在1月份期間持續(xù)開展相關(guān)會議學(xué)習(xí)工作，20xx年1月29日由中支營銷培訓(xùn)部牽頭：全轄各營服自行召開的一月總結(jié)二月啟動會上再次統(tǒng)一宣導(dǎo)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，通過本次有效的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，全體內(nèi)外勤對兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制的會議精神有了高度的認(rèn)識和了解，紛紛表示，在以后的工
作中一定會按照相關(guān)精神，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做一個(gè)誠實(shí)守信的保險(xiǎn)工作者。
(2)營服自查周
營銷區(qū)自查時(shí)間：20xx.1.101.20
自查小組成員：區(qū)經(jīng)理、組訓(xùn)、內(nèi)勤
泉州中支工作小組于1月上旬下發(fā)營服兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作自查自糾工作手冊，各營服經(jīng)理、各部門經(jīng)理為第一責(zé)任人，要求各部門各營服高度重視，盡快落實(shí)自查方案，明確自查內(nèi)容、工作分工等，要確保及時(shí)向外勤傳達(dá)公司相關(guān)合規(guī)工作要求，不留死角;對于發(fā)現(xiàn)的問題要積極整改，不得玩忽職守、隱瞞不報(bào)，確保本次專項(xiàng)檢查工作不走過場，要求各部門各營服要早會學(xué)習(xí)、職場張貼公告(上報(bào)照片)同時(shí)按照公司工作指導(dǎo)進(jìn)行本部門本營服自查自糾并且提交一份本營服的自查自糾的書面報(bào)告，內(nèi)容要包括營服何時(shí)、何人、是否按照兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作要求的表格進(jìn)行自查自糾，要有自查自糾的痕跡(清查照片、清查人要在清查報(bào)告上簽字等)，中支總經(jīng)理室還對個(gè)別自查自糾進(jìn)度緩慢的'營服進(jìn)行電話會議，強(qiáng)調(diào)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作的重要性。
(3)、中支現(xiàn)場檢查
中支現(xiàn)場時(shí)間：20xx.2.42.7
現(xiàn)場小組成員：總經(jīng)理室、行政部、運(yùn)營部、營銷培訓(xùn)部
20xx.2.42.7日泉州中支運(yùn)營部牽頭組織：中支總經(jīng)理室、行政部、運(yùn)營部、營銷培訓(xùn)部聯(lián)合對全轄各營銷區(qū)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，相關(guān)部門由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)全程參與本次現(xiàn)場檢查工作的部門歸口合規(guī)工作檢查，各部門長均認(rèn)真核查與本部門相關(guān)的合規(guī)工作，所有復(fù)查工作營服經(jīng)理均在場學(xué)習(xí)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作并對檢查結(jié)果進(jìn)行整改溝通。在檢查期間，泉州中支朱彩鳳總經(jīng)理親自帶隊(duì)參與檢查，并與出現(xiàn)問題的營服負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深刻面談;中支工作小組也規(guī)定了現(xiàn)場檢查后再次出現(xiàn)本部門兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作問題的，公司將進(jìn)行追責(zé)，同時(shí)在檢查期間出現(xiàn)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制合規(guī)問題的營服中支也對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。
二、發(fā)現(xiàn)的問題
通過本次兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查的開展情況來看，泉州中支在20××年做了大量合規(guī)工作還是成效顯著的，未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問題，當(dāng)然我們也發(fā)現(xiàn)還是存在一些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的隱患。例如：石獅營服在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)有非公司合規(guī)的保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳材料-簡易版計(jì)劃書，泉安、晉江兩個(gè)營服存在意外卡單激活后未及時(shí)給客戶;泉安營服個(gè)別營銷員展業(yè)證未及時(shí)發(fā)放給相關(guān)人員;晉江、刺桐、石獅、金井、官橋、池店等六個(gè)營服在重控單證管理與臺賬建立健全方面存在相關(guān)合規(guī)隱患;晉江營服留存有客戶身份證復(fù)印件、賬戶信息等不合規(guī)問題。
三、整改的措施
(1)、非公司合規(guī)的保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳材料：對于檢查出的不合規(guī)保險(xiǎn)宣傳材料立即進(jìn)行銷毀，并且要求全司對所有工作場所進(jìn)行徹底清查(含檢查外勤公文包)，杜絕不合規(guī)保險(xiǎn)宣傳材料出現(xiàn)在公司工作場所及外勤團(tuán)隊(duì)展業(yè)過程中。
(2)、意外卡單與展業(yè)證：要求問題營服在第一時(shí)間把意外卡單送達(dá)客戶手中，展業(yè)證第一時(shí)間發(fā)放到外勤人，做到人人都持雙證展業(yè)。
(3)、留存的客戶個(gè)人信息：要求出現(xiàn)留存客戶的營服經(jīng)理為第一責(zé)任人馬上還給客戶本人，如無法還給客戶本人的，立即進(jìn)行銷毀，同時(shí)對公司電腦進(jìn)行全部格式化處理，去除留存的客戶個(gè)人信息。
(4)、重控單證：各營服必須立即建立健全的重控單證臺賬，重控單證必須放在有上鎖的鐵皮柜，專人管理;對于個(gè)別營服出現(xiàn)的重控單證遺失要進(jìn)行登報(bào)處理同時(shí)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話，避免再次發(fā)生類似的事情。
四、后續(xù)工作
通過這次對個(gè)險(xiǎn)條線兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制的專項(xiàng)檢查，泉州中支建立起了各部門、各營服對保險(xiǎn)合規(guī)的監(jiān)測預(yù)警體系，建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)(合規(guī))事件發(fā)生。下一步，泉州中支將繼續(xù)加大對全司兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制合規(guī)工作的檢測排查，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化。
兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)經(jīng)營管理實(shí)踐來看仍在以下隱憂：1、全員合規(guī)意識仍有待于進(jìn)一步提高2、相關(guān)合規(guī)制度還需要健全。中支營銷培訓(xùn)部會持續(xù)推進(jìn)，切實(shí)采取有力措施，確保整改工作落到實(shí)處。各部門各營服要充分認(rèn)識到兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作的必要性和重要性，堅(jiān)定合規(guī)經(jīng)營的決心和信心，積極整改、轉(zhuǎn)變觀念，將合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展結(jié)合起來，切實(shí)抓好自查整改工作。中支營銷培訓(xùn)部會根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的各類問題和內(nèi)控缺陷，認(rèn)真制定整改工作方案，明確整改工作完成時(shí)限和承辦部門，做到逐級落實(shí)、分工到位、責(zé)任到人，尤其是中支營銷培訓(xùn)部要加強(qiáng)對營服整改工作的指導(dǎo)，并對整改完成情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。同時(shí)通過加大責(zé)任追究力度，保障各項(xiàng)合規(guī)制度得到有效貫徹落實(shí)。對各營服的整改工作持續(xù)跟蹤督導(dǎo)，對于整改不認(rèn)真、不到位的營銷區(qū)，一經(jīng)查實(shí)，將依法從重處罰，并嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。
此次泉州中支兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)現(xiàn)場檢查雖然結(jié)束，但在今后的工作中泉州中支會繼續(xù)緊抓兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)工作檢查不放松，持續(xù)保持對合規(guī)經(jīng)營管理工作的高度重視。對合規(guī)經(jīng)營管理異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測，規(guī)范內(nèi)外勤行為，做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解合規(guī)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，為公司又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的合規(guī)保障。
支行自查報(bào)告13
為貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)局對我市行信貸業(yè)務(wù)的專項(xiàng)治理工作。我行信貸人員積極開展學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、自查情況與總體評價(jià)
1、通過自查我行全體信貸人員都能夠合規(guī)操作、顧全大局，不為眼前利益所動，站在我行與客戶的角度去想問題、做工作。
2、不計(jì)較個(gè)人得失，辦理信貸業(yè)務(wù)時(shí)恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻(xiàn)。
3、能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信貸人員。
2、恪守規(guī)章制度
能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和我行信貸管理?xiàng)l例，具體辦理信貸的相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守信貸員“八不準(zhǔn)”和“十嚴(yán)禁”。在辦理信貸業(yè)務(wù)的過程中，嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行貸款調(diào)查、審查審批，無違規(guī)放貸行為。對于調(diào)查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，也認(rèn)真分析加以討論，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對于貸后檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的.，及時(shí)加以關(guān)注，防控不良。
二、自查發(fā)現(xiàn)存在的問題
1、學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)不夠深入，因我行為新開辦信貸業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，信貸員均為新培訓(xùn)上崗員工，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，在信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展和產(chǎn)品的認(rèn)知方面不夠深入，對客戶的風(fēng)險(xiǎn)把控能力不足。
2、工作還不夠積極主動，有時(shí)候只求過得去，不求過得硬。
3、工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。
三、案例分析
1、我行自查為xx，自發(fā)放貸款以來，客戶還款意愿良好且還款正常，貸款確實(shí)用于經(jīng)營，不存在借新還舊、以貸還貸、重組等延遲風(fēng)險(xiǎn)暴露的情況，信貸員嚴(yán)格按規(guī)章制度發(fā)放貸款，無違規(guī)操作行為。
2、經(jīng)自查，客戶經(jīng)營情況穩(wěn)定，資產(chǎn)狀況良好，抵押物變現(xiàn)能力強(qiáng)，有按期償還我行個(gè)商貸款的能力，授信額度保持不變，不存在貸款分類偏差的現(xiàn)象。
3、信貸員整理檔案過程中由于馬虎粗心，同一抵押物下的合同號書寫錯誤，部分資料未按銀監(jiān)局的規(guī)范要求整理。自查出的問題已按要求及時(shí)整改，做到檔案的規(guī)范、整潔。在以后的工作中以此為鑒，認(rèn)真做好信貸工作中的每一個(gè)環(huán)節(jié)。
四、下一步改進(jìn)措施和有關(guān)建議
在以后的信貸工作中，我要兢兢業(yè)業(yè)，時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人。通過這次對個(gè)人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的信貸員。今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓信貸業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”。二是進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度，把制度落實(shí)到實(shí)處。在發(fā)展貸款業(yè)務(wù)的同時(shí)，防控好貸款的不良和逾期。
支行自查報(bào)告14
大連農(nóng)商銀行普蘭店會計(jì)科：
我行為防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保五一勞動節(jié)期間的安全穩(wěn)定，依據(jù)大連農(nóng)商總行和普蘭店支行會計(jì)部的通知要求，我行于20xx年4月26日成立自查領(lǐng)導(dǎo)小組對所轄營業(yè)機(jī)構(gòu)、分理處開展了現(xiàn)金、重要空白憑證、會計(jì)印章、柜員卡、印鑒冊等重要物品全面自查，以防止各類金融風(fēng)險(xiǎn)，杜絕案件的.發(fā)生�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
此次自查以檢查日賬面數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，共檢查會計(jì)專柜1個(gè)，儲蓄專柜1個(gè)，分理處1個(gè)。
一、現(xiàn)金自查情況
通過對總行及分理處現(xiàn)金的自查，我行賬實(shí)賬款均相符，無長短庫及白條抵庫現(xiàn)象（附現(xiàn)金及重要空白憑證自查表）。
二、重要空白憑證自查情況
通過對總行及分理處的重要空白憑證自查發(fā)現(xiàn)賬實(shí)賬證均相符（附現(xiàn)金及重要空白憑證自查表）。
三、印章管理方面
我支行印章16枚，其中：會計(jì)專柜印章8枚包括：大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行轉(zhuǎn)訖章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行業(yè)務(wù)受理章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行結(jié)算業(yè)務(wù)專用章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行業(yè)務(wù)公章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行財(cái)務(wù)章一枚；李希久小章一枚；普蘭店市農(nóng)村信用合作聯(lián)社同益信用社財(cái)務(wù)章一枚，李希久小章一枚；儲蓄專柜印章4枚，包括大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行業(yè)務(wù)公章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行轉(zhuǎn)訖章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行現(xiàn)金清訖章一枚；假幣章一枚；同益分理處4枚，包括大連農(nóng)商銀行普蘭店同益分理處業(yè)務(wù)公章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益分理處轉(zhuǎn)訖章一枚；大連農(nóng)商銀行普蘭店同益分理處現(xiàn)金清訖章一枚；封存印章一枚包括大連農(nóng)商銀行普蘭店同益支行現(xiàn)金清訖章（附印模管理自查表）。這些印章均由專人保管專人使用，符合會計(jì)印章管理要求。
四、重要物品管理方面
我行持柜員卡人員12人，均按規(guī)定使用與保管并登記在重要物品保管登記簿中，柜員卡的信息更改、保管，嚴(yán)格執(zhí)行柜員卡管理制度。金庫鑰匙與小庫鑰匙由各專柜網(wǎng)點(diǎn)的出納員保管；款箱鑰匙分別由專柜網(wǎng)點(diǎn)出納員和復(fù)核員分管，印鑒冊3套分別由支行會計(jì)、記賬員、復(fù)核員保管。
經(jīng)過本次全面的自查，同益支行現(xiàn)金、重要空白憑證、重要物品等處于正常使用保管狀態(tài)，做到賬證、賬款，賬實(shí)相符，無違規(guī)現(xiàn)象。
總之，通過本次自查，進(jìn)一步加強(qiáng)了我行對現(xiàn)金、重要空白憑證、會計(jì)印章、柜員卡、印鑒冊、重要物品等的管理，為提高員工防范金融風(fēng)險(xiǎn)意識，杜絕案件的發(fā)生，起到了良好的作用。
同益支行
20xx年4月26日
支行自查報(bào)告15
報(bào)告從詐騙電話整體形勢、詐騙電話類型、詐騙電話號源類型與歸屬、詐騙電話號源地域分析、電信詐騙攻擊目標(biāo)地域分析、詐騙電話攻擊時(shí)間特點(diǎn)、電信詐騙識別力地域排行、電信詐騙典型案例拆解等角度，將當(dāng)下猖獗的電信詐騙做了全方位解讀。
報(bào)告顯示，僅20xx年8月，360手機(jī)衛(wèi)士就為全國用戶攔截各類騷擾電話34.3億次，平均每天攔截騷擾電話約1.11億次。其中，共攔截詐騙電話4.45億次，占到了當(dāng)月騷擾電話攔截總量的13.0%，平均每天攔截詐騙電話約1435萬次�？紤]到詐騙電話可能給用戶帶來的經(jīng)濟(jì)損失和其他嚴(yán)重后果，詐騙電話顯然已經(jīng)成為危害最為嚴(yán)重的騷擾電話類型。
金融理財(cái)類與身份冒充類詐騙占比近七成
據(jù)20xx年8月360手機(jī)衛(wèi)士用戶的吐槽信息的統(tǒng)計(jì)分析顯示，在用戶接到所有的詐騙電話中，虛假的金融理財(cái)詐騙最多，占43.2%，此類詐騙在北上廣深等大城市尤其盛行；其次是身份冒充詐騙，占25.2%。兩類詐騙相加占比68。4%。在身份冒充類詐騙中，冒充電信運(yùn)營商的詐騙數(shù)量最多，占比為26.0%；其次是冒充領(lǐng)導(dǎo)，占21.2%；排名第三的是冒充快遞，占14.3%。
接到不認(rèn)識的固定電話和400/800電話時(shí)，要多加小心！
據(jù)20xx年8月360手機(jī)衛(wèi)士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：在詐騙電話的號碼源中，固定電話呼出的詐騙電話數(shù)量最多，占所有詐騙電話呼叫量的56.0%；其次是400/800電話，占比為27.1%；手機(jī)呼出的詐騙電話占詐騙電話呼叫總量的15.4%；此外，還有1.2%的'詐騙電話來自境外呼入。可見，固定電話和400/800號碼更應(yīng)該成為詐騙電話治理的重點(diǎn)對象。
騙子們的作息很規(guī)律
據(jù)20xx年8月360手機(jī)衛(wèi)士攔截詐騙電話情況的抽樣分析顯示：每周五到下一周的周一，每天詐騙電話呼叫量均超過了一周總量的15%，而周二到周四的呼叫量那么相對較低。報(bào)告認(rèn)為造成這種情況的主要原因在于，周末很多人都會單獨(dú)在家，有空閑時(shí)間，而且身邊沒有可以給自己提醒的人，被騙子成功詐騙的幾率也就更高。騙子們也因此選擇在周末來撥打更多的詐騙電話。
不過從一天24小時(shí)的情況來看，騙子們的作息規(guī)律和普通人差不多。詐騙電話的頂峰期出現(xiàn)在早上8點(diǎn)至11點(diǎn)，而晚上10點(diǎn)鐘以后就相對較少，凌晨1點(diǎn)至5點(diǎn)是詐騙電話呼叫量的低谷期。此外，根據(jù)用戶舉報(bào)及媒體報(bào)道，報(bào)告還對冒充公檢法詐騙、冒充領(lǐng)導(dǎo)詐騙、冒充親友詐騙、機(jī)票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業(yè)務(wù)退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉(zhuǎn)定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進(jìn)行了解讀與分析。
此外，根據(jù)用戶舉報(bào)及媒體報(bào)道，報(bào)告還對冒充公檢法詐騙、冒充領(lǐng)導(dǎo)詐騙、冒充親友詐騙、機(jī)票退改簽詐騙、購物退款詐騙、假冒證券公司詐騙、利用無卡折業(yè)務(wù)退款詐騙、積金積存交易詐騙、郵政活期轉(zhuǎn)定期詐騙等9類典型電信詐騙案例進(jìn)行了解讀與分析。
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