公司治理自查報告（精選15篇）
時間過得太快，讓人不知所措，工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，這時候，最關鍵的自查報告怎么能落下！大家知道自查報告的格式嗎？以下是小編為大家整理的公司治理自查報告，歡迎大家分享。
公司治理自查報告 1
3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司“、“本公司“或“珠海中富“）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
�。ㄒ唬┒聲䦟ｉT委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
�。ǘ┕局贫冗�需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
�。ㄈ┕镜募顧C制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權(quán)激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
�。ㄋ模┕驹谫Y本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務等方面分開。
�。�1）業(yè)務方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務機構(gòu)做到了分開設置，公司具有獨立完整的業(yè)務及自主經(jīng)營能力；
（2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職；
（3）資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)清晰；
�。�4）機構(gòu)方面：公司機構(gòu)設置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內(nèi)設機構(gòu)之間沒有直接的隸屬關系；
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）“三會“制度健全，運作規(guī)范。
公司建立完善了“三會“（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
�。�3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
�。ㄈ┬畔⑴豆_、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
�。ㄋ模┓e極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權(quán)；對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
�。ㄒ唬┒聲略O委員會的運作需要加強。
初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。
�。ǘ┕局贫刃柽M一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
�。ㄈ┕炯顧C制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的'激勵辦法還不能夠充分地調(diào)動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
�。ㄒ唬┒聲䦟⒔梃b其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。
該項整改措施在9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
（三）在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結(jié)合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調(diào)動各方面的積極性。
該項整改措施在底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
�。ㄈ┰诮窈蟮墓ぷ髦校緦⒃谧ズ蒙a(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
五、有特色的公司治理做法
�。ㄒ唬榇_保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
�。ǘ└鶕�(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調(diào)動、業(yè)務培訓、考核等）。
六、其他需要說明的事項
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強。
公司治理自查報告 2
根據(jù)《文件精神，按照部署和xx局黨組的要求，為進一步搞好公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，確保公司“”規(guī)劃的順利實施，推進公司各項工作的健康發(fā)展，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，公司紀委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機結(jié)合起來，從源頭上預防和懲治腐敗，切實抓緊抓實抓出成效，構(gòu)建和諧企業(yè)，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強有力的政治保證”的指導思想，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項活動，通過全面?zhèn)鬟_上級文件和會議精神，達共識，找差距，增信心，抓落實，現(xiàn)就活動開展以來情況匯報如下：
一、積極貫徹，充分領悟文件精神內(nèi)涵
治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務院做出的重大決策和部署，是實現(xiàn)經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當前國有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。20xx年xx月xx日，公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團公司關于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見》(黨發(fā)〔〕號)文件時，正值我公司擴建項目實施階段，公司黨委、紀委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會議，會議學習了文件精神，要求各支部下去召開專門會議進行學習和領會，將文件精神務必傳達到每一位員工。按照《意見》內(nèi)容，抓檢查、抓整改，扎實有效地推動治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學習，大家一致認為：只有扎實開展治理商業(yè)賄賂活動，并與開展構(gòu)建懲防體系等活動結(jié)合起來，才能有效遏制違規(guī)違紀案件的發(fā)生，全面落實黨風廉政建設責任制和責任追究制度，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。
二、加強領導，積極落實案件治理組織體系
黨風廉政建設和反腐敗斗爭是一項艱巨復雜的工程，治理商業(yè)賄賂工作是黨風廉政建設和反腐倡廉工作的一項重要內(nèi)容，是反腐倡廉的一項重要舉措。同時，也是杜絕企業(yè)利潤流失、保護黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此，必須要有專門的組織機構(gòu)去貫徹、執(zhí)行、落實。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長、紀委書記為副組長的開展治理商業(yè)賄賂專項工作領導小組。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀檢監(jiān)察審計室，負責處理日常工作。
三、結(jié)合實際，按文件精神認真開展自查
我們以“三個代表”重要思想為指導，把開展治理商業(yè)賄賂專項工作作為貫徹落實科學發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實城防體系的一項重要任務和工作。根據(jù)文件精神，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點工作，我們先后對擴建項目中的設備及大宗物資采購、基礎工程建設以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點審查;對廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點排查;對正在實施擴產(chǎn)項目過程中設備采購、工程項目建設等經(jīng)營活動進行重點監(jiān)控;對日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的物資采購和外包工程有重點地進行了效能監(jiān)察。
20xx年x月開始的我公司擴建項目，在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神，公司治理商業(yè)賄賂工作領導小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組，對照設備和大宗物資采購及基礎工程建設招標、議標原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗收記錄，在財務部審查付款記錄。經(jīng)過一個月的審核檢查，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀行為。
20xx年x月，我公司經(jīng)過論證確立了生產(chǎn)線擴產(chǎn)項目，為確保項目的順利實施，杜絕違紀行為，提高資金使用率，公司紀委經(jīng)研究討論決定對該項目進行立項效能監(jiān)察。目前，該項目正在實施過程中，效能監(jiān)察人員對項目實施的.各個過程進行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。
20xx年xx月份，公司決定對擴建項目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進行處置。為了處理好這批材料，公司充實和調(diào)整了廢舊物資處理領導小組，對待處理物資的市場價格進行了充分的市場調(diào)研，最后采取了公開競價的方式處理了這批廢舊物資，紀檢監(jiān)察人員對整個過程進行了監(jiān)督。
20xx年x月份，公司紀檢監(jiān)察審計室成立后，通過日常的效能監(jiān)察工作，發(fā)現(xiàn)供應部在采購物資過程中，對部分物資的采購質(zhì)量把關不嚴，給生產(chǎn)造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對此，公司對直接責任部門的行政一把手進行了經(jīng)濟處罰和崗位調(diào)整，并下文在全公司范圍內(nèi)進行通報。
在自查過程中，供應部主動將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀委，紀檢監(jiān)察審計室進行了登記，并同供應部溝通后將禮品作了適當?shù)奶幚怼?/p>
四、拓寬案源渠道、對存在的問題進行自糾
扎實推進商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式，根據(jù)條件和實際情況拓寬信息來源;在問題處理上，參照安全管理的“四不放過”原則，責任追究嚴格實行“雙線”問責制，即對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀問題進行問責;對監(jiān)督不力、失職瀆職行為進行責任追究。
(一)建設約束機制、拓寬案源渠道
1、預防為主、制度約束
如：對內(nèi)實行部門主管“一崗三責”，即行政負責制、廉政負責制和安全負責制，將年初簽訂的《廉政責任書》予以公布，讓廣大員工進行監(jiān)督，形成監(jiān)督合力;又如：《公司合同評審暫行規(guī)定》實行對外經(jīng)濟業(yè)務簽訂合同時必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律，嚴肅告誡供應商和承包商不得進行不正當競爭，并對商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標;再如：采取機關科室之間、相關崗位之間通過《工作程序交接、會簽制度》、《周調(diào)度會制度》做到相互監(jiān)督和制約等
2、拓寬案源渠道、營造不敢腐敗環(huán)境通過日常效能監(jiān)察和審計監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀行為。
一是根據(jù)紀檢監(jiān)察審計室《談話制度》，紀檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;
二是紀檢監(jiān)察人員對內(nèi)可以通過執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進行查處;
三是對通過對重點項目的審計工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題。
通過信訪舉報制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報制度，向全公司公布每月28日為公司信訪接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報方式，在公司公布欄內(nèi)長期公布廉政舉報的通信地址、電話、受理單位并設立了兩個舉報箱等，鼓勵內(nèi)部人員和外部供應商、建筑商舉報投訴，充分調(diào)動和發(fā)揮群眾舉報商業(yè)賄賂問題的積極作用。
(二)落實制度、責任追究
嚴格落實年初逐級簽訂的《黨風廉政建設責任制》和公司紀委制定的《黨風廉政建設責任制量化考核標準》，嚴格自查自糾和案件排查工作責任制，一級檢查一級，一級對一級負責。
對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到堅持原則與把握政策相結(jié)合，堅持懲處與教育相結(jié)合，堅持寬嚴相濟，認真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題，責令限期整改;如屬違規(guī)違紀行為，則按《公司問責制暫行辦法》的規(guī)定對責任部門負責人實行問責，嚴肅追究黨紀、政紀責任，并將問題的查處情況記入個人《廉政檔案》，作為今后干部選拔、任用的輸入信息。
另外，公司紀委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務聯(lián)系，通過溝通協(xié)調(diào)，建立了案件協(xié)查和移送制度，形成辦案合力。
五、建立防治商業(yè)賄賂長效機制
公司黨委、紀委本著加強監(jiān)督、形成約束、懲處少數(shù)、教育多數(shù)的原則，著眼解決深層問題，構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長效機制的思路。
一是牢固樹立依法經(jīng)營的意識。糾正為了片面追求市場占有率、為謀求競爭優(yōu)勢而進行不正當交易的行為。根據(jù)公司“”的經(jīng)營方針，倡導依法經(jīng)營，在內(nèi)部實行科學有效的績效考核辦法，從而規(guī)范從業(yè)行為。同時加大對違規(guī)違紀等案件及其責任人的查處追究力度，努力營造遏制不正當交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境。
二是加強監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合，通過日常的效能監(jiān)察和審計工作把對外經(jīng)濟業(yè)務風險管理作為一項常規(guī)性工作來抓，切實降低違規(guī)違紀行為，提高違規(guī)違紀內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率，重點發(fā)揮紀檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。
三是加強企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設。要求廣大員工樹立誠信經(jīng)營、公平競爭的意識和行為規(guī)范，提高廣大從業(yè)人員對不正當交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認識，改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤滑劑”、“潛規(guī)則”等錯誤觀念，營造良好的企業(yè)文化氛圍，為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營提供保障。
公司治理自查報告 3
確保維護社會穩(wěn)定和安全生產(chǎn)，現(xiàn)將xx縣分公司自查情況報告如下：
一、加強組織領導，強化落實責任，全力做好維護穩(wěn)定和安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)工作。
1、xx縣分公司緊急召開了由班組長參加的專題會議，強調(diào)安全問題。并成立了由經(jīng)理鐘蘭濤為組長，副經(jīng)理張兆勇為副組長，各班組長為成員的安全生產(chǎn)督察小組；公司把安全生產(chǎn)納入重要議事日程，有規(guī)劃，有安排，做到思想重視，組織落實，目標明確。
2、加強員工安全教育。及時召開員工大會，公司領導要求全體員工要高度重視特殊時期的通信保障工作，要嚴格按照操作規(guī)程辦事，嚴格執(zhí)行市分公司的各項指令和要求，確保通信安全、暢通，防止各類案件和事故發(fā)生；車輛要加強安全管理，要確保車輛安全、正常行駛，車輛停放要做到定點定位定時；對營業(yè)廳、機房等要害部門要實行封閉式管理，保安人員要提高警惕，加強值班，嚴防各種人為因素的破壞，克服麻痹思想和僥幸心理；營業(yè)帳款要及時上交銀行，嚴格執(zhí)行公司財務制度及安全規(guī)范，采取有效措施保障營業(yè)資金的安全；全體員工的'手機24小時要開機，切實做好重要通信期間的保障工作，確保人身、設備、車輛、資金和卡的安全。
二、嚴格安全管理，加強安全防范，確保重要設施、重點要害部位萬無一失。
1、要對自辦營業(yè)廳的安全防范，通過加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強守護，確保營業(yè)廳消防設施、電視監(jiān)控等技防設施的完好，確保疏散通道暢通。要堅決防止人員密集場所因突發(fā)事件造成群死群傷事故的發(fā)生，要防止人為將易燃易爆物品或危險品帶入營業(yè)場所或滯留在營業(yè)場所。
2、加強用電安全管理，辦公樓要做到無人燈滅、微機、空調(diào)、電風扇等設備關閉電源。要嚴格檢查用電是否超負荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規(guī)范等情況，堅決杜絕用電安全隱患，堅決消除違章用電、超負荷用電的現(xiàn)象。
3、實行24小時值班，值班人員應注意各方面的運行情況，如有異常，應詳細記錄故障發(fā)生地點、時間、故障性質(zhì)，及時向公司領導和市公司值班人員匯報并及時處理，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早解決。
三、全面排查，突出重點
領導親自帶領維護人員到各基站、營業(yè)廳檢查地線、電源、空調(diào)的安全情況；鐵塔、塔基和通信設備的防雷裝置、接電裝置的測試情況以及采取的防護措施，檢查各基站機房的門、窗防雨、防漏等情況，對重點部位逐一進行排查，做到心中有數(shù)、嚴格防范措施，確保萬無一失。
“安全生產(chǎn)重于泰山”，我們將以高度的政治責任感做好當前的安全通信保障工作，確保我市移動通信的正常運營，為廣大移動用戶提供暢通、高效、優(yōu)質(zhì)的移動通信網(wǎng)絡。
公司治理自查報告 4
一、xx融資擔保有限公司擔保業(yè)務總體情況
我公司從成立至12月31日的業(yè)務情況：累計擔保筆，累計擔保額萬元。年初在保擔保筆，在保擔保額萬元。1月至12月新增擔保筆，新增擔保額萬元。1月至12月解除擔保A筆，解除擔保額萬元。12月31日在保擔保筆，在保擔保額萬元。
二、公司擔保代償情況
我公司擔保代償率0%，代償回收率0%，擔保損失率0%。
三、公司準備金提取情況
我公司從成立至12月31日提取未到期責任準備金期末數(shù)值是萬元，擔保賠償準備金期末數(shù)值為萬元，累計提取風險準備金總額萬元。
四、融資擔保業(yè)務放大倍數(shù)情況：
在各大合作金融機構(gòu)中，末融資性擔保業(yè)務放大倍數(shù)A倍，協(xié)議中擔保業(yè)務放大倍數(shù)A倍。
五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況
在度的擔保業(yè)務中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務發(fā)展為導向”對當?shù)氐钠髽I(yè)進行融資擔保服務，為當?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟發(fā)展提供資金支持。
六、融資擔保業(yè)務辦理范圍情況：
由于本縣的.實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務客戶范圍的。
七、建立切實可行的風險預警機制
提出“多報告、多走訪、勤查看”的風險預警機制。在應對突發(fā)事件應急機制情況時，公司嚴格執(zhí)行《融資性擔保機構(gòu)重大風險事件報告制度》，并指定專人負責上報。
八、加強從業(yè)人員的培訓工作
我司從成立至12月31日，公司聘請專業(yè)的法律顧問、銀行業(yè)的行長、同行業(yè)的風控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長等多人進行培訓，全年共組織了4次在xx酒店的培訓會。
九、工作思路
我公司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領導下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下。我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔保的投入，為我縣項目建設提供更多資金保障。并且在公司計劃新增兩家商業(yè)銀行的合作關系，以滿足業(yè)務發(fā)展需要，切實做好推動本縣經(jīng)濟的發(fā)展的助推器。
公司治理自查報告 5
為了認真貫徹全國構(gòu)建和諧勞動關系先進表彰暨經(jīng)驗交流工作會議精神，準確掌握農(nóng)民工和勞務派遣工的基本情況，進一步做好權(quán)益維護工作，根據(jù)市總《關于在全市開展農(nóng)民工、勞務派遣工情況進行調(diào)研的通知》精神，全面了解我縣勞務派遣人員的總體規(guī)模及行業(yè)分布情況。近日，縣總工會、縣勞務辦組織工作人員深入企業(yè)，采取聽取匯報、召開座談會等形式，對全縣農(nóng)民工、勞務派遣人員的數(shù)量、勞動報酬、社會保險繳納以及福利待遇等情況進行了調(diào)研，形成報告如下：
一、當前我縣農(nóng)民工、勞務派遣用工基本情況
1、我縣經(jīng)勞動保障部門審批、工商部門登記的勞務派遣公司共1家，即富民勞務派遣公司。管理人員3人，派遣員工人人，主要從事建筑、采油、電焊、縫紉等行業(yè)。勞務派遣單位都能夠嚴格執(zhí)行《勞動合同法》等相關政策法規(guī)，單位全部與職工簽訂了勞動合同，工傷保險繳納率達100%，養(yǎng)老保險繳納率達率為98%，且無拖欠工資侵害勞動者權(quán)益的現(xiàn)象發(fā)生。
2、我縣勞務用工單位112家，主要是國有企業(yè)及機關，其它企業(yè)較少。由于國有企業(yè)改制使下崗失業(yè)人員增多及農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移，致使勞務派遣人員大多為下崗失業(yè)人員和農(nóng)民工。截止目前，華池縣共有農(nóng)民工萬人，其中在縣內(nèi)工作的.有萬人，在縣外工作的萬人。他們分布在全國各個地區(qū)，主要聚集在內(nèi)蒙、陜西、甘肅等各省礦產(chǎn)資源型、開發(fā)型和輕工業(yè)集中型地區(qū)。
3、通過調(diào)查了解，我縣長期務工人員相對比例小，文化程度低，大多無技術(shù)，多為18—30歲的年輕人，占我縣務工人員的30%。目前，我縣工業(yè)相對落后，企業(yè)不具規(guī)模，導致農(nóng)民工就業(yè)結(jié)構(gòu)簡單，男性多從事于建筑行業(yè)，女性多從事于服務（餐飲、住宿、超市等）行業(yè)。
二、存在的問題
1、勞動者與勞務派遣單位雖然簽訂勞動合同，但卻在用工單位工作，勞務派遣實行用人和用工相分離的用工形式，易出現(xiàn)管理上的漏洞。
2、新生代農(nóng)民工年齡小，具有時代性、發(fā)展性、雙重性和邊緣性的顯著特征，與傳統(tǒng)農(nóng)民工在觀念上存在一些明顯差異。
3、同工不同酬現(xiàn)象嚴重。一些單位部分勞務派遣工與正式工混崗上班，派遣工的工資明顯低于正式員工。勞務派遣人員的工資是由用工單位的支付勞務派遣單位勞務費中支取，容易發(fā)生派遣單位拖延、克扣被派遣勞動者工資等勞動糾紛。
4、大部分勞務派遣公司由于員工少，沒有固定的活動場所，建立工會有困難。勞務派遣人員沒有加入工會，在工作、生產(chǎn)中合法權(quán)益受到侵犯時，不能得到有效解決。
三、對策及建議
1、工會要進一步加大建會的力度，增強對新生代農(nóng)民工的吸引力和凝聚力。要以新生代農(nóng)民工為重點對象，創(chuàng)新農(nóng)民工組織形式和入會方式，通過源頭入會、勞務市場入會、先入會再組織成建制勞務輸出、加強勞務派遣工入會等措施，推進工會組建和發(fā)展會員工作。
2、加大對勞務派遣單位及用工單位的監(jiān)督檢查。對勞務派遣協(xié)議的簽訂和履行情況、勞動合同書的簽訂和履行情況、勞動保護、工作時間和休假、工資福利等情況進行重點檢查。對存在違法行為的企業(yè)要加大處罰力度。
3、為派遣人員的工資、獎金應由用工單位直接向派遣人員支付，減少勞動報酬支付的中間環(huán)節(jié)，消除或防止不必要的勞動糾紛，防止用工單位“同工不同酬”的現(xiàn)象發(fā)生。
4、在勞務派遣單位建立工會組織，吸納派遣人員入會。要加強勞務派遣人員入會問題的研究，提出切實可行的措施，制定相關文件。使派遣人員在在工作、生產(chǎn)中合法權(quán)益受到侵犯時，能得到有效解決。
公司治理自查報告 6
為了端正任務態(tài)度，改良紀律作風，促進做好任務，公司展開了紀律作風整理活動，在這學習一階段，始我在思想上、任務上、生活上、對本人要求和實踐舉動都有很大進步，如今對照任務實踐談談我的心得領會。
一、 存在的次要成績：
1、在電話效勞進程中的技巧還有待進一步增強。
2、業(yè)務知識不敷專業(yè)。
3、在組織紀律方面存在執(zhí)行制度不嚴，有竄崗的景象。
二、存在成績的次要緣由
上述這些成績的存在，雖然有必然的客觀要素，但更重要的還是有客觀緣由所形成的。在這段工夫，關于存在的次要成績和缺乏也進展屢次反思。從客觀上找緣由，次要概略幾個方面：
1、電話技巧不敷靈敏，業(yè)務知識不敷專業(yè)。沒有深入看法到業(yè)務程度的上下對任務方面存在的依賴性，下面有布置在任務。
2、任務作風還不敷扎實，對任務缺乏零碎化合進步本身要求。
三、今后的整改辦法
1、增強業(yè)務知識和政管理論學習，不時進步本身的政治本質(zhì)和業(yè)務知識。 業(yè)務知識要進一步進步，以高度的責任心、事業(yè)心、扎扎實實的任務，完成黨和指導給的各項目標義務，積極進步任務程度。要不時增強學習，努力進步業(yè)務知識。增強本人的'任務才能和涵養(yǎng)，想方法把任務進步到一個新的程度。
2、尊守各項規(guī)章制度，明白本人的職責，通知本人可以做什么，不成以做什么，嚴厲的要求本人，努力增強自我進取，自我完善，努力進步自我綜合本質(zhì)。
3、嚴厲紀律，轉(zhuǎn)變?nèi)蝿兆黠L，進步任務效率
假如沒有嚴明的紀律，就沒有剛強的隊伍，因而，我們應該看法到以后整理的重要性，要迅速的看法到把思想一致到下級的決策擺設上，我們要嚴明任務紀律，要忠于職守，其次是要嚴厲執(zhí)法辦事，熱情效勞。
總之，經(jīng)過這次學習整理，深入體會和精確掌握指導的任務擺設，堅持用學習整理促進任務展開，以任務成效檢驗整理效果。
公司治理自查報告 7
為貫徹落實《xx公司關于做好近期優(yōu)質(zhì)服務工作的緊急通知》精神，進一步提高優(yōu)質(zhì)服務水平，切實做好春節(jié)期間的供電服務工作，x供電所現(xiàn)已全面開展優(yōu)質(zhì)服務自查工作。特別是對重要客戶進行了仔細排查，經(jīng)認真梳理對發(fā)現(xiàn)xx優(yōu)質(zhì)服務方面存在的問題和不足進行了嚴肅整改，現(xiàn)將具體情況匯報如下：
一、領導重視，精心組織實施
為認真執(zhí)行《xx公司關于做好近期優(yōu)質(zhì)服務工作的緊急通知》文件精神，進一步抓好優(yōu)質(zhì)服務工作，對此x供電所領導高度重視，首先成立了以所長為第一責任人的優(yōu)質(zhì)服務工作自查領導小組，制定具體工作措施，召開專題會議，精心組織布署，組織對供電所重要客戶安全隱患排查、輿情分析防控等工作進行了認真排查，經(jīng)認真整改和不斷完善，為做好春節(jié)期間xx優(yōu)質(zhì)服務工作提供了保障。
二、認真排查，及時發(fā)現(xiàn)問題
1、認真對供電所全體職工進行了仔細排查，未發(fā)現(xiàn)xx情況，均滿足上級公司標準要求。
2、對供電所遇到的投訴舉報案件的辦結(jié)進行嚴肅查處，經(jīng)排查非常規(guī)范，做到能在承諾時限內(nèi)及時處理辦結(jié)，無任何不良記錄，優(yōu)質(zhì)服務工作開展良好。
3、不定期對服務人員進行明查暗訪，檢查服務人員在工作態(tài)度、工作紀律、服務禮儀、儀容儀表等方面是否規(guī)范。檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大部分工作人員能夠嚴守規(guī)定，遵守時間，執(zhí)行業(yè)務辦理流程和收費政策及標準，真正做到透明辦公，一站式服務，陽光般服務。
4、檢查供電所班組，特別是營業(yè)廳和搶修班是否做到“首問負責”、“一口對外”、“限時辦結(jié)”，均查無問題發(fā)生。但各項工作仍需不斷完善，才能使xx優(yōu)質(zhì)服務水平得到快速提升。
三、注意實效，認真落實整改
1、不斷完善管理，實現(xiàn)窗口服務標準化
xx供電所始終實行xx營業(yè)場所無周休日工作機制。柜員做到了著裝掛牌，辦結(jié)每筆x業(yè)務不超過1分鐘，并嚴格按照營業(yè)場所公示的業(yè)務辦理流程、收費政策及標準辦理業(yè)務。
在春節(jié)期間，為保證居民用戶正常供電，方便客戶繳費，提前就將春節(jié)放假工作時間安排通知給廣大客戶，并且按上級公司要求正月初xx便開始營業(yè)。在春節(jié)期間，每天由客戶服務中心主任坐班，每個崗位輪流值班，保證工作人員不脫崗。同時，主要領導及相關人員在春節(jié)期間還多次深入服務窗口進行檢查和慰問，并對存在的問題進行了現(xiàn)場指導、批評和指正，逐一進行了整改。
2、認真履職踐諾，嚴肅對待投訴舉報案件
xx供電所全體營業(yè)窗口服務工作人員能夠嚴格執(zhí)行“xx”規(guī)定，做到在承諾時限內(nèi)辦結(jié)業(yè)務�？蛻舴⻊罩行募葹閮�(nèi)部xx工作營造了便利環(huán)境，又為廣大居民用戶提供了便捷周到的.服務；接到客戶投訴舉報后，x供電所嚴格按照流程在及時進行處理，并將處理結(jié)果及時反饋和上報；對重要客戶安全隱患進行排查，真正做到了為大客戶的生產(chǎn)經(jīng)營保駕護航；排查并完善搶修力量的組織和實施，保證接報及時，快速到場，迅速解決；認真排查一切不利因素，輿情分析防控工作有待加強，保證營銷xx優(yōu)質(zhì)服務工作不留死角，沒有隱患，等等舉措，這大大減少了客戶投訴舉報事件的發(fā)生。另外，在收費高峰時段，為避免客戶排隊，我司啟動應急方案，加開營業(yè)窗口以緩解繳費壓力。
3、嚴執(zhí)首問負責制，實現(xiàn)xx業(yè)務“一口對外”
嚴格按照“xx”規(guī)定辦理各項業(yè)務。認真執(zhí)行“首問負責制”和“限時辦結(jié)”規(guī)定，落實了xx檢查和故障報修等業(yè)務均由客戶服務中心實現(xiàn)“一口對外”；每日核查xx方案答復期限、業(yè)務辦理期限、受理客戶投訴辦結(jié)時限等，在營業(yè)場所設有業(yè)務咨詢窗口、意見箱、意見簿及舉報和查詢電話，讓社會廣大用戶監(jiān)督我們的一言一行，避免營業(yè)廳工作人員在辦理業(yè)務時有推委搪塞、刁難客戶現(xiàn)象的發(fā)生。不僅提高了我們xx優(yōu)質(zhì)服務水平，還重塑了xx企業(yè)的新形象。
在各級領導的正確領導下，x供電所在優(yōu)質(zhì)服務工作取得了一定成績，但也發(fā)現(xiàn)些許不足。今后，我們將進一步轉(zhuǎn)變思想，提高認識，改進工作方法，不斷完善管理機制，繼續(xù)扎實開展優(yōu)質(zhì)服務工作，使x供電所的xx優(yōu)質(zhì)服務再上新臺階。
公司治理自查報告 8
一、引言
為加強小額貸款公司的自我監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高公司整體管理水平和風險防范能力，本公司特制定了小額貸款公司自查報告，以反思公司經(jīng)營過程中的存在的問題，從而不斷提高自身競爭力，更好地服務于借款人。
二、公司基本情況概述
我公司成立于201220xx年，注冊資本5000萬元，經(jīng)營范圍主要包括小額貸款、抵押貸款、信用貸款等業(yè)務。公司內(nèi)部組織架構(gòu)完善，員工隊伍優(yōu)秀，風控體系健全，已與多家銀行和擔保公司建立合作關系，形成了較為成熟的市場開發(fā)模式和風險管理機制。
三、公司自查內(nèi)容
1、公司治理
公司治理是公司運營的基礎，對公司的長遠發(fā)展具有至關重要的意義。針對公司治理方面，需要解決以下問題：
�。�1）公司對治理建設的'重視不夠。
具體表現(xiàn)為公司董事會及其相關委員會的建設不夠完善，缺乏專業(yè)化人才，對公司未來戰(zhàn)略發(fā)展的規(guī)劃不夠全面。
�。�2）公司內(nèi)控管理不完善。
具體表現(xiàn)為公司對關鍵業(yè)務風險管理不夠重視，風險防范體系不夠健全，對人事、財務等方面管理存在漏洞。
2、風險管理
風險管理是公司業(yè)務順利開展的保障。針對風險管理方面，需要解決以下問題：
（1）信貸風險控制有待加強。
具體表現(xiàn)為客戶基本信息采集質(zhì)量不高，風險評估不夠科學可靠，風險識別不夠及時敏銳。
�。�2）數(shù)據(jù)風險控制需要進一步提升。
具體表現(xiàn)為信息收集系統(tǒng)不夠完善，對客戶數(shù)據(jù)保護措施不夠嚴格，客戶數(shù)據(jù)管理人員素質(zhì)有待提高。
3、管理流程
管理流程是業(yè)務開展的橋梁，也是風險防范的重要手段。針對管理流程方面，需要解決以下問題：
�。�1）客服能力不足。
具體表現(xiàn)為客服人員服務態(tài)度不夠熱情，溝通能力、協(xié)調(diào)能力不夠強，不能很好地解決客戶問題。
�。�2）流程創(chuàng)新需要推進。
具體表現(xiàn)為業(yè)務流程存在繁瑣、復雜的問題，內(nèi)部審批流程不太清晰，流程和業(yè)務之間的脫節(jié)較大，管理效率低下。
四、改進計劃
1、公司治理
�。�1）加強對治理建設的重視，增加公司董事會和委員會人員的專業(yè)化要求，合理規(guī)劃公司未來發(fā)展戰(zhàn)略。
（2）完善公司內(nèi)控管理，對人事、財務、業(yè)務等方面加強管理力度，建立完善的風險防范體系。
2、風險管理
�。�1）加強客戶基本信息采集質(zhì)量、風險識別、風險評估等流程的質(zhì)量把控，提高風險管理的科學化和準確性。
�。�2）加強數(shù)據(jù)風險控制，建立完善的客戶數(shù)據(jù)保護措施，提高信息管理人員素質(zhì)。
3、管理流程
�。�1）強化客服人員培訓，提高客服人員的服務態(tài)度和專業(yè)能力，使之更好地解決客戶問題。
�。�2）完善內(nèi)部流程創(chuàng)新機制，優(yōu)化業(yè)務流程，建立合理清晰的內(nèi)部審批流程。
五、總結(jié)
本次自查報告揭示了公司治理、風險管理、管理流程等方面存在的問題，也為公司進一步發(fā)展提供了改進的思路和方向。公司將按照改進計劃，積極推進相關工作，加強自我管理，更好地服務于廣大的借款人。
公司治理自查報告 9
一、企業(yè)概況
1、企業(yè)的性質(zhì)及類型：
醫(yī)藥有限公司”原名“醫(yī)藥公司”，該公司成立于1992年，原隸。經(jīng)營地址是市號。公司在總經(jīng)理的領導下，嚴格按照gsp的要求規(guī)范經(jīng)營行為，公司從藥品的購進、儲存、銷售一直按照gsp要求管理，堅決落實質(zhì)量管理職責和質(zhì)量管理程序，通過不斷的培訓讓員工知道在其崗位上做什么、怎樣做，責任落實到人。
2、營業(yè)場所、倉庫、辦公及輔助區(qū)面積：
公司現(xiàn)有辦公場所面積300㎡，經(jīng)營場所面積90㎡，倉儲面積1232㎡，其中陰涼庫：982㎡，常溫庫214㎡，冷藏庫14m2，易串味庫22㎡。另設有40m2的驗收養(yǎng)護室。
倉庫按要求劃分為：待驗區(qū)、退貨區(qū)、發(fā)貨區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)，分別用黃色、綠色、紅色明顯標志。行政辦公區(qū)與倉庫完全分開。
3、人員概況：
公司現(xiàn)有職工80人，其中：執(zhí)業(yè)藥師1人，從業(yè)藥師2人，藥1師人，其他技術(shù)人員4人。藥學技術(shù)人員占員工總數(shù)的10%。從事藥品質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護工作人員7人。
公司主要負責人具有相關學歷和職稱，熟悉國家有關藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及所經(jīng)營藥品的知識。質(zhì)管部經(jīng)理具有執(zhí)業(yè)藥師資格，大專學歷。從事質(zhì)量管理的人員，均為大專以上學歷，且專職在崗。
4、企業(yè)經(jīng)營狀況：
�。�1）經(jīng)營方式范圍：經(jīng)營范圍為：中成藥、化學藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品。
�。�2）公司注冊資金100萬元，20xx年經(jīng)營品種660多種，20xx年完成銷售額約8000萬元。
二、公司gsp質(zhì)量體系內(nèi)部評審情況
為了貫徹執(zhí)行《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其實施細則，公司建立了以總經(jīng)理為首，包括質(zhì)管部、辦公室、業(yè)務部、儲運部、財務部負責人在內(nèi)的gsp管理小組，成員有等，并明確了具體職能。同時進行了軟件整理、硬件改造。為使我公司質(zhì)量管理符合認證標準，我們于20xx年1月12日——1月14日進行了全面的內(nèi)部評審。通過制定方案，召開會議布置任務，提出要求，組織檢查，綜合評審，下達整改通知書，制定措施，實施整改，最后做出企業(yè)自查內(nèi)審報告。
具體內(nèi)容如下：
1、建立了質(zhì)量管理組織，制定了質(zhì)量管理制度，發(fā)布了質(zhì)量方針目標。
�。�1）質(zhì)量管理組織情況
設立了由總經(jīng)理直接領導下的質(zhì)量管理機構(gòu)。機構(gòu)下設質(zhì)量管理組、質(zhì)量驗收養(yǎng)護組。企業(yè)質(zhì)量管理機構(gòu)負責人為執(zhí)業(yè)藥師；質(zhì)管、驗收、養(yǎng)護和銷售人員均具有中專以上學歷，經(jīng)藥品監(jiān)督局培訓并考試合格。從事質(zhì)管、驗收、養(yǎng)護人員7人，占員工總數(shù)的9%。
�。�2）藥品經(jīng)營質(zhì)量文件的制定及運行情況：
公司制定了質(zhì)量方針及目標，成為公司進行質(zhì)量管理、開展各項質(zhì)量活動的基本準則。
由總經(jīng)理及質(zhì)量管理機構(gòu)負責人牽頭組織編寫的質(zhì)量管理職責、程序文件，規(guī)范了相關記錄，明確了規(guī)范各部門職責及崗位責任制。
程序文件包括：
質(zhì)量方針和目標管理；
質(zhì)量體系的審核；
質(zhì)量責任；
質(zhì)量否決；
質(zhì)量信息管理；
首營企業(yè)和首營品種的審核；
質(zhì)量驗收；
倉儲保管、養(yǎng)護和出庫復核的管理；
記錄和憑證的管理；
有效期藥品、不合格藥品和退貨藥品的管理；
質(zhì)量事故、質(zhì)量查詢和質(zhì)量投訴的管理；
藥品不良反應報告的規(guī)定；
衛(wèi)生和人員健康狀況的管理；
質(zhì)量方面的教育、培訓及考核規(guī)定等。
20xx年根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，我們對質(zhì)量管理文件進行修訂和頒布，其中修訂和頒布了質(zhì)量職責16項，質(zhì)量管理制度36項，操作程序21項。
其中包括：對興奮劑藥品管理，如興奮劑的分區(qū)管理、驗收以及對銷售客戶和人員資質(zhì)的`索取審核。通過不斷的改進質(zhì)量管理制度，從而保證公司經(jīng)營的進一步規(guī)范。
20xx年我們制定的質(zhì)量方針是“質(zhì)量第一，用戶至上”。
質(zhì)量目標為：
1、確保公司經(jīng)營行為的規(guī)范性、合法性；
2、確保所經(jīng)營藥品質(zhì)量的安全有效；
3、確保質(zhì)量管理體系的有效運行及持續(xù)改進；
4、不斷提升公司的質(zhì)量信譽；
5、最大限度的滿足客戶需求。
同時分解為：
1、首營企業(yè)、首營品種審批率100%；
2、庫存藥品合格率100%；
3、購銷合同均有質(zhì)量條款或100%簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。
4、直接接觸藥品員工每年體檢一次，并建立健康檔案；
5、相關崗位均要持證上崗；
6、新錄入員工均進行崗前培訓；
7、入庫藥品驗收合格率為100%；
8、質(zhì)量查詢和投訴受理、處理率100%；
9、質(zhì)量信息、不良反應及時上報率100%；
10、全年重大事故為0；
11、質(zhì)量培訓每季度一次。通過質(zhì)量方針和目標的制定、發(fā)布，有力的推動了公司質(zhì)量管理全面開展，收到了良好的效果。
�。�3）質(zhì)量體系的實施與運行
公司定期進行質(zhì)量管理程序?qū)嵤┛己耍构芾沓绦蚵鋵嵉綄嵦�，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。每年對公司藥品進貨質(zhì)量進行評審和總結(jié)。
2、人員與培訓
（1）培訓：公司為提高人員素質(zhì)，采取請進來或送出去的多種方式對人員進行繼續(xù)教育。積極參加各級藥品監(jiān)督管理局的各種培訓，質(zhì)管、驗收、養(yǎng)護、保管等相關人員都進行了培訓并考試合格。公司辦公室和質(zhì)管部共同制定了年度培訓計劃，由辦公室按計劃組織培訓，每季度培訓一次并考核。培訓內(nèi)容包括藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和藥品專業(yè)知識及專業(yè)技術(shù)、管理程序及管理職責，培訓及考核均記錄存檔。通過培訓使員工提高了質(zhì)量意識，保障了質(zhì)量管理體系的有效運行。20xx年我公司共培訓4次，10個學時，考核4次，均為優(yōu)、良。
�。�2）健康檢查：質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護、保管等崗位人員不但在專業(yè)素質(zhì)方面須達到要求，健康狀況也須符合要求。新上崗人員須經(jīng)體檢合格方可上崗，在崗人員按規(guī)定每年體檢一次。通過體檢以上人員均未患有皮膚病、傳染病、精神病。辦公室建立了“健康檢查匯總表”及健康檔案。
3、設施與設備
環(huán)境質(zhì)量是保證藥品在經(jīng)營中其安全有效的基礎。公司現(xiàn)有辦公面積300㎡，經(jīng)營面積90㎡，倉儲面積1232㎡，其中陰涼庫：982㎡，常溫庫214㎡，冷藏庫14m2，易串味庫22㎡。另設有40m2的驗收養(yǎng)護室。
庫區(qū)地面平整、無積水和無污染源，辦公區(qū)與倉儲區(qū)嚴格分開。庫內(nèi)墻壁、頂棚、地面光潔平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴密，并有良好的通風系統(tǒng)和排水設施。庫區(qū)內(nèi)配置有溫濕度調(diào)節(jié)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、溫濕度計。冷藏庫配備了雙電源，安裝了溫濕度自動記錄設備。當庫房溫濕度超出范圍時，及時采取調(diào)控措施，以使保持合格范圍。除此之外，庫區(qū)設置有通風、驅(qū)鼠、防蟲、防蚊蠅等設施，以及符合安全的照明設施和拆零、拼箱等工作場所。
驗收養(yǎng)護室內(nèi)配置有：千分之一天平、標準比色液、澄明度檢測儀、空調(diào)，室內(nèi)溫度嚴格按要求調(diào)控。
公司對所用的設備和設施制定有檢查、維修、保養(yǎng)和操作規(guī)程并建立了使用記錄及檔案。
營業(yè)大廳寬敞明亮，設有電腦8臺，購銷業(yè)務全部實行微機管理。
4、藥品購進
公司嚴格按制定的《藥品購進程序》、《藥品購銷合同評審程序》、《首營企業(yè)和首營品種審核制度》對供方進行審核，建立供貨企業(yè)檔案。以確保購進的藥品是合法企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的、符合質(zhì)量要求的合格藥品。
在審核確定供貨企業(yè)的同時，對其與本企業(yè)聯(lián)系的銷售人員進行合法資格的確認。即：收取銷售人員的身份證復印件，檢查其所持有的法人委托書及委托書期限。
公司與供貨企業(yè)所簽訂的購貨合同中有質(zhì)量條款并按質(zhì)量條款執(zhí)行。購銷合同中明確：藥品質(zhì)量應符合其質(zhì)量標準和有關質(zhì)量要求；藥品附產(chǎn)品合格證；藥品包裝符合有關規(guī)定和貨物運輸要求。業(yè)務部建立了合同管理臺帳。質(zhì)量管理部負責監(jiān)督購貨合同中質(zhì)量條款的執(zhí)行。
目前已完成首營企業(yè)審批580家，首營品種審批387種。現(xiàn)供方資質(zhì)齊全，質(zhì)量合格，票據(jù)齊備。
5、藥品驗收
公司均按國家法定標準和進貨合同中的質(zhì)量條款以及《藥品驗收管理制度》、《銷后退回藥品管理制度》、《藥品質(zhì)量驗收操作規(guī)程》對購進藥品、銷后退回藥品的質(zhì)量逐批驗收，包括藥品外觀的性狀檢查和藥品內(nèi)外包裝及標識的檢查，建立了《藥品驗收記錄》。驗收記錄記載了供貨單位、數(shù)量、到貨日期、品名、規(guī)格、批準文號、生產(chǎn)廠商、有效期、質(zhì)量狀況、驗收結(jié)論和驗收人員等項內(nèi)容。驗收記錄按要求存檔。
對銷后退回藥品，驗收人員按進貨“驗收細則”的規(guī)定逐批驗收。并填寫《銷后退回藥品檢查驗收記錄》，記錄按要求存檔。
驗收在規(guī)定的時限內(nèi)完成，驗收時抽樣按《驗收抽樣細則》進行抽樣，確保抽取的樣品具有代表性。首營品種須有該批號藥品的質(zhì)量檢驗報告書。倉庫保管員憑驗收員簽字收貨。對貨與單不符、質(zhì)量異常、包裝不牢或破損、標志模糊等情況，拒收并上報有關部門處理。
用于藥品驗收養(yǎng)護用儀器、計量器具，按規(guī)定登記、使用和定期校驗并記錄。
發(fā)現(xiàn)不合格藥品按《不合格藥品管理制度》上報，經(jīng)確認的不合格藥品，移入不合格品區(qū)存放，并懸掛紅色不合格品標志牌。
不合格藥品按《不合格藥品管理制度》、《銷貨藥品管理制度》進行確認、報告、報損、銷毀并填寫相應的記錄。
20xx年改制后已驗收藥品1493批，驗收率100%，驗收合格率100%，均有記錄。
6、藥品儲存與養(yǎng)護
�。�1）嚴格實行色標及“分開”管理。庫房內(nèi)劃出了待驗區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)、退貨藥品區(qū)、發(fā)貨區(qū)，并有色標標記。養(yǎng)護員及庫管員嚴格按要求擺放藥品。做到藥與非藥分開；內(nèi)服藥與外用藥分開；易串味藥與一般藥分開。并達到“五距”要求。
�。�2）嚴格控制庫區(qū)溫、濕度。養(yǎng)護人員隨時檢查在庫藥品的儲存條件。配合保管員進行庫房溫、濕度的監(jiān)測和管理。每日上、下午各一次定時對庫房的溫、濕度進行記錄。若庫房的溫、濕度超出規(guī)定范圍時采取調(diào)控措施。
�。�3）養(yǎng)護員對庫房藥品根據(jù)流轉(zhuǎn)情況定期進行養(yǎng)護和檢查，并做好養(yǎng)護記錄，建立了藥品養(yǎng)護檔案。《藥品養(yǎng)護管理制度》規(guī)定了養(yǎng)護員對由于異常原因可能出現(xiàn)問題的藥品、易變質(zhì)藥品、已發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題藥品的相鄰批號藥品、儲存時間較長的藥品，養(yǎng)護中如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題懸掛明顯標志和暫停發(fā)貨，養(yǎng)護員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應及時通知質(zhì)量管理部復查處理。藥品養(yǎng)護人員應定期匯總、分析和上報養(yǎng)護檢查、近效期或長時間儲存的藥品等質(zhì)量信息。
�。�4）效期藥品管理。公司制定《藥品效期管理程序》，保管員對距有效期終止不足6個月的藥品，即時填制《近效期藥品催銷單》，上墻管理及催銷。出庫復核時嚴禁過期藥品出庫。
�。�5）不合格藥品管理。公司制訂了《不合格藥品管理制度》，對不合格藥品的確定、保管、報損、銷毀做了明確規(guī)定。
�。�6）退庫藥品管理。公司制訂了《退貨藥品管理制度》，對購進退出、銷后退回藥品管理作了規(guī)定。
7、出庫、復核與運輸
藥品出庫進行復核和質(zhì)量檢查。藥品出庫時，復核員按出庫單對實物進行質(zhì)量檢查和數(shù)量、項目的核對，尤其須做到藥品出庫“先產(chǎn)先銷”“先進先出”“易變先出”“近期先出”和按批號發(fā)貨。藥品出庫時，有下列問題時停止發(fā)貨，并報養(yǎng)護員處理：藥品包裝內(nèi)有異常響動和液體滲漏；外包裝出現(xiàn)破損、封口不牢、襯墊不實、封條嚴重損壞等現(xiàn)象；包裝標識模糊不清或脫落；藥品已超出有效期。
對每批出庫藥品復核員均須填寫復核記錄。復核記錄內(nèi)容包括：購貨單位、品名、劑型、規(guī)格、批號、有效期、生產(chǎn)廠商、數(shù)量、銷售日期、質(zhì)量情況、驗收結(jié)論和復核人等項目。復核記錄按要求保存。
對有溫度要求的藥品運輸，養(yǎng)護員根據(jù)季節(jié)和運程采取必要的保溫或冷藏措施。搬運和裝卸藥品時，嚴格按外包裝圖示標志輕拿、輕放和堆碼，并針對藥品的包裝條件以及道路情況，采取相應的防護措施，防止藥品混淆和破損。
8、銷售與售后服務
公司嚴格控制藥品銷售渠道，確保藥品銷售給具有合法資格的單位。我公司堅持了索取客戶有效的《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》并建立檔案。目前已建立客戶檔案1400余家，銷售員開具合法票據(jù)，做到票、帳、貨相符。公司按規(guī)定建立藥品銷售記錄，記載藥品的品名、劑型、規(guī)格、批號、生產(chǎn)廠商、購貨單位、銷售數(shù)量、銷售日期等項內(nèi)容。銷售記錄按要求保存。
公司對質(zhì)量查詢、投訴、抽查和銷售過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時查明原因，分清責任，采取有效的處理措施，并做好了記錄。
公司制訂了《藥品不良反應報告的制度》，注意收集本企業(yè)售出藥品的不良反應情況，發(fā)現(xiàn)不良反應情況，由質(zhì)量管理部按規(guī)定上報告主管部門。目前尚未發(fā)生。
三、內(nèi)部評審結(jié)論
通過內(nèi)部評審認為，我公司在質(zhì)量管理體系的執(zhí)行過程中，不斷改進，在質(zhì)量管理制度、人員與培訓、設備與設施、藥品購進、藥品驗收、儲存與養(yǎng)護、出庫復核與運輸、銷售與售后服務等各方面較以往有了明顯進步，基本符合gsp認證要求，因此申請認證。
公司治理自查報告 10
一、自查背景
隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展和金融體系的日趨完善，小額貸款公司作為一種服務于小微企業(yè)和個體工商戶的金融機構(gòu)，起到了扶持經(jīng)濟發(fā)展，推動社會穩(wěn)定的重要作用。然而，也不可否認小額貸款市場存在著亂象和風險，為了加強自身管理，規(guī)范經(jīng)營行為，提高風控能力，我公司特進行自查報告。
二、自查內(nèi)容及結(jié)果
1.公司資質(zhì)核查：我公司自查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過合法程序，公司所擁有的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證和稅務登記證等相關資質(zhì)齊全，符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)行為。同時，公司員工資質(zhì)也符合相關要求，不存在無相關從業(yè)資格運營的情況。
2.業(yè)務管理狀況：我公司自查發(fā)現(xiàn)，業(yè)務管理流程健全，員工嚴格履行崗位職責，依法辦理貸款審批手續(xù)，且在貸前、貸中和貸后都設有專門的監(jiān)控機制。另外，公司通過不斷完善信貸管理體系，提高風險控制能力，避免發(fā)生重大不良貸款。
3.動態(tài)風險控制情況：我公司自查發(fā)現(xiàn)，通過建立完善的信用評估體系，能準確評估客戶的還款能力和信用狀況，并根據(jù)風險評估結(jié)果，對信用較差的申請人進行拒絕，降低了逾期和壞賬的風險。同時，嚴格按照貸款合同約定執(zhí)行貸款，加強對貸款人的監(jiān)督，及時采取風險防范措施，確保貸款人還款的可靠性。
4.利率定價合規(guī)情況：我公司自查發(fā)現(xiàn)，在貸款利率定價上，嚴格遵守國家相關法規(guī)，不超過法定范圍，公正合理。同時，公司能夠提供給客戶清晰透明的`利率計算明細，確�？蛻魧J款利率的知情權(quán)。
5.信息安全保障：我公司自查發(fā)現(xiàn)，在客戶信息管理方面，我們嚴格履行國家相關法律法規(guī)的要求，建立健全的信息管理制度，確保客戶信息安全。同時，公司加強了網(wǎng)絡安全保護措施，防止客戶信息被非法獲取和使用。
三、存在問題與改進措施
1.業(yè)務推廣手段需優(yōu)化：由于市場競爭激烈，我公司自查發(fā)現(xiàn)在業(yè)務推廣方面需進一步優(yōu)化宣傳手段，積極拓展線上渠道，增強市場競爭力。
2.風控體系完善：我公司自查發(fā)現(xiàn)在建立風控體系方面還需進一步改進，加強對貸款人的還款情況監(jiān)督，及時調(diào)整風控措施。
3.員工培訓提升：為了提高公司業(yè)務水平，我公司自查發(fā)現(xiàn)有些員工的業(yè)務知識和風險管理意識還需進一步加強，因此需要加強員工培訓和教育，提高員工的專業(yè)素養(yǎng)和風險意識。
4.利率計算透明化：由于小額貸款市場的不規(guī)范，部分客戶對貸款利率計算不清晰，對此我們將進一步優(yōu)化利率計算方式，并向客戶提供利率計算明細。
四、總結(jié)
我公司在自查中發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題并提出了相應的改進措施。我們將進一步加強公司管理完善風控體系，全面提高員工的業(yè)務水平和風險管理意識，確保公司的長遠發(fā)展和風險控制能力。同時，我們也將嚴格遵守國家相關法律法規(guī)，積極履行社會責任，為客戶提供安全、便捷的小額貸款服務。
�。ㄒ陨蠄蟾鎯H供參考，實際內(nèi)容請根據(jù)實際情況進行撰寫）
公司治理自查報告 11
為提升供電服務質(zhì)量，改進行業(yè)作風形象，強化管理和源頭防腐，公司制定了“堅持從實際出發(fā)，腳踏實地對行評；狠抓服務能力和素質(zhì)，邊查邊改求實效”的工作原則，促進社會發(fā)展和落實“人民電業(yè)為人民”的服務宗旨為目的，圍繞公司行風民主評議的具體內(nèi)容，結(jié)合實際，在全公司（包括各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營業(yè)所）深入開展了自查自糾工作�，F(xiàn)將工作的主要情況匯報如下：
一、領導重視，制定方案，廣泛動員
為了保證供電服務效能監(jiān)察自查自糾工作有序開展，公司按照統(tǒng)一組織、分級實施的原則，首先開展調(diào)查研究，了解供電服務現(xiàn)狀，制定效能監(jiān)察實施方案，明確監(jiān)督內(nèi)容和責任分工。2月10日，公司領導小組召開專題會議，圍繞優(yōu)化服務環(huán)境，維護群眾利益和民主評議行風等18個具體內(nèi)容，逐條進行自查，對每一條應該怎樣做，應該由誰負責，制定了具體落實措施。其次召開效能監(jiān)察工作動員會。動員部署，落實責任，組織學習相關文件和規(guī)定，培訓業(yè)務知識，使大家充分認識到開展供電服務效能監(jiān)察工作的重要意義，提高做好工作的自覺性和責任感。
二、走出去，主動征求各方意見，加強明查暗訪
2月21日至24日，公司經(jīng)理帶隊，綜合辦主任，財務科長等一行，分別前往林子、興隆、理合等各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，主動征求行評建議和意見，匯報行風建設情況，經(jīng)理對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)領導表示，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所必須接受當?shù)攸h委政府的管理，特別是行業(yè)作風和安全管理上，要嚴格要求，有不好的苗頭，要及時批評，公司決不護短、決不說情。公司領導所到之處，還對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營業(yè)所進行明查暗訪，督導檢查，和鄉(xiāng)鎮(zhèn)所員工談心，提要求，了解他們的困難。強調(diào)公司對安全生產(chǎn)和行風建設管理工作的延伸，也對鄉(xiāng)鎮(zhèn)所的員工提出了更高的要求，從設備管理、安全運行到營銷服務，必須按照行評的要求，從提高整體素質(zhì)入手，牢固樹立“人民電業(yè)為人民”的服務宗旨，為新農(nóng)村建設服好務。
三、緊抓重點，深入自查
圍繞供電服務的“焦點”、“難點”問題和薄弱環(huán)節(jié)，聯(lián)合營銷、農(nóng)電、客服等部門，及時總結(jié)分析供電服務工作現(xiàn)狀，跟進項目進展，掌握工作動態(tài)，督促各級各類人員履責盡責，推進供電服務自查自糾高質(zhì)、高效、規(guī)范有序進行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務，以服務樹形象，全面提升行風建設和優(yōu)質(zhì)服務工作水平，為建設更強更大的`現(xiàn)代公司奠定堅實的基礎。在自查階段，一是要求各單位要結(jié)合本單位實際，深入開展自查自糾，同時把自查問題、糾偏整改、加強監(jiān)管、完善制度有機銜接起來，協(xié)調(diào)推進，形成閉環(huán)的科學工作模式，既能解決當前存在的突出問題，又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長效機制，確保監(jiān)察工作取得實效。二是針對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，要分析研究問題和隱患產(chǎn)生的根源，提出改進措施和辦法，明確整改時限和責任要求，增強效能監(jiān)察工作的預見性、針對性和實效性。
四、通過自查，發(fā)現(xiàn)存在的主要問題
1、集鎮(zhèn)負荷增加快、電壓質(zhì)量較差，部分地方空調(diào)不能正常使用，邊遠地區(qū)故障搶修因交通等因素不能夠及時到達。
2、窗口建設有待于進一步加強，規(guī)范化服務還需進一步完善。有的員工工作責任心不夠強，工作效率不夠高，綜合業(yè)務素質(zhì)不能完全適應高質(zhì)量工作的要求。
3、加強與用戶溝通不足。要通過改善服務態(tài)度，提高服務質(zhì)量，多征求用戶意見來加強溝通。
4、職工隊伍建設有待進一步加強。要加強技能、職業(yè)道德培訓，增強職工緊迫感，進一步提高職工的整體素質(zhì)。
5、宣傳力度不夠。特別是對電力法律、法規(guī)的宣傳力度和電力形象的宣傳不夠，群眾依法用電、安全用電和電力設施保護意識不強，對電力企業(yè)的真實狀況、困難和所做的工作了解不夠。
6、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營業(yè)所雖然建立了收費公示制度和計量復核制度，但不夠統(tǒng)一。對國家電價體系，執(zhí)行標準理解不統(tǒng)一。
五、整改的主要措施
1、定期組織員工認真學習“國網(wǎng)公司三個十條”、《供電營業(yè)職工文明服務行為規(guī)范》、《供電營業(yè)窗口文明用語、忌語》提高員工的業(yè)務技術(shù)素質(zhì)，增強優(yōu)質(zhì)服務的主動性，提高員工的職業(yè)道德素質(zhì)。
2、營業(yè)窗口必須辦事公開，要公開辦事程序，目錄電價和收費標準，實行統(tǒng)一著裝，掛牌上崗，接受社會監(jiān)督。
3、建立實時、自動的電話語音查詢與電話催費系統(tǒng)。并為營銷人員配備了手機，使欠費客戶在交費后通過銀行聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，能夠自動發(fā)出短信通知營銷人員，有效縮短了恢復供電的時間。同時，在全體營銷員工中開展“居民客戶無停電收費”競賽活動。鼓勵員工以優(yōu)質(zhì)的服務感動客戶，實施情感催費，避免由于欠費停電給客戶帶來的不便。
4、拓展電費儲蓄業(yè)務�？蛻暨�可利用霧凇卡和ATM機進行電話交費或自助交費，使客戶在存儲電費的方式上有了更多的選擇。
總之，通過此次自查自糾工作的深入開展，我們及時發(fā)現(xiàn)了服務自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過自糾整改，使我們充分認識到供電服務自查工作在企業(yè)整體運營中的重要性，為今后各項工作的順利開展奠定良好的基礎。
xxx公司
20xx年xx月xx日
公司治理自查報告 12
一、引言
尊敬的領導、各位同事們：
大家好！我是XX小額貸款公司的質(zhì)量管理部經(jīng)理，我非常榮幸能給大家匯報我所負責的小額貸款公司的自查情況。在這次報告中，我將詳細介紹我們公司的自查目的、自查內(nèi)容、自查過程以及自查結(jié)果，并提出改進意見和措施，以進一步提高公司的質(zhì)量管理水平。請大家批評指正。
二、自查目的
小額貸款公司自查的目的在于發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，控制風險，提高貸款服務質(zhì)量，保護借款人和投資人的合法權(quán)益。通過自查，我們可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正存在的違規(guī)行為，提高公司的內(nèi)部管理水平和服務質(zhì)量，從而增強公司的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。
三、自查內(nèi)容
1. 業(yè)務合規(guī)性自查
通過對公司業(yè)務流程的梳理和分析，自查業(yè)務操作是否符合相關法律法規(guī)的'規(guī)定，尤其是針對小額貸款的監(jiān)管要求。核查公司在貸款審批、利率制定、逾期催收等方面的操作是否合規(guī)。
2. 信息披露自查
對公司的信息披露制度和信息披露內(nèi)容進行審核，確保公司披露的信息準確、完整、及時。核查公司是否存在虛假宣傳、誤導性信息等問題。
3. 內(nèi)控管理自查
自查公司內(nèi)部各項管理制度的執(zhí)行情況，包括貸款風險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務流程管理制度等。核查公司是否存在違規(guī)操作、失職行為等問題。
4. 客戶投訴處理自查
對公司的客戶投訴處理流程進行自查，確保投訴能夠及時、準確地被記錄和處理。核查公司是否存在投訴舉報工作不力、對客戶投訴置之不理等問題。
四、自查過程
1. 制定自查計劃
根據(jù)公司自查的目標和內(nèi)容，制定詳細的自查計劃，并明確自查的時間節(jié)點和具體責任人。
2. 收集業(yè)務材料和員工意見
收集公司業(yè)務材料，包括貸款審批材料、財務報表、利率執(zhí)行記錄等，并組織員工填寫自查問卷，收集員工對公司存在的問題和改進意見。
3. 分析比對與發(fā)現(xiàn)問題
對收集到的業(yè)務材料進行核對和分析，與相關法律法規(guī)進行比對，發(fā)現(xiàn)存在的問題，并在問題清單中詳細記錄。
4. 制定整改措施
根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，制定具體的整改措施和時間節(jié)點，明確責任人，確保問題能夠得到及時解決。
五、自查結(jié)果
通過自查，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：
1. 公司貸款審批過程中存在一些不規(guī)范操作，如審批人員未嚴格履行職責，審核材料不全面等。
2. 公司的信息披露存在一些不準確、不完整的情況，沒有及時更新重要信息，導致投資人獲得的信息不完全。
3. 公司內(nèi)部控制管理制度執(zhí)行不夠嚴格，一些重要決策未經(jīng)充分討論和審查，風險管控不到位。
4. 公司的客戶投訴處理流程不夠規(guī)范，對客戶投訴未能及時回應和處理，導致某些問題惡化。
六、改進意見和措施
1. 加強貸款審批流程的規(guī)范性，建立完善的貸款審批制度，嚴格按照法律法規(guī)要求進行操作。
2. 提升信息披露的準確性和及時性，建立信息披露的監(jiān)督和審核機制，確保投資人能夠獲得真實完整的信息。
3. 完善公司內(nèi)部控制制度，強化內(nèi)部控制培訓，加強對員工的監(jiān)督和管理，規(guī)范和完善各項流程和制度。
4. 建立健全的客戶投訴處理流程，加強對客戶投訴的受理、處理和反饋工作，提升客戶滿意度。
七、結(jié)語
通過自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題，并提出了相應的改進意見和措施。相信在領導的關心指導和全體員工的共同努力下，我們可以進一步提高公司的質(zhì)量管理水平，提升服務質(zhì)量，為客戶和投資人提供更好的金融服務。謝謝大家！
公司治理自查報告 13
一、前言
隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，小額貸款公司作為金融服務的一種重要形態(tài)在市場中逐漸嶄露頭角。然而，由于行業(yè)管理較為分散和監(jiān)管相對薄弱，小額貸款公司發(fā)展中出現(xiàn)了一些問題和風險隱患。為了確保我公司良好的經(jīng)營狀況和合規(guī)運營，我們組織了自查工作，以梳理內(nèi)部問題，及時采取措施加以整改，保護公司利益和客戶權(quán)益。本報告旨在總結(jié)自查結(jié)果，并提出相應的改進措施。
二、自查范圍
本次自查主要涵蓋公司內(nèi)部各個職能部門的運營管理、風險防控和服務質(zhì)量等方面，包括但不限于以下幾個方面：
1. 內(nèi)部組織架構(gòu)和人員配備情況；
2. 各項業(yè)務規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況；
3. 風險管理制度和內(nèi)部控制流程；
4. 客戶信息管理和隱私保護；
5. 貸款審批和催收流程的合規(guī)性；
6. 財務管理和內(nèi)部財務控制；
7. 服務質(zhì)量和客戶滿意度。
三、自查結(jié)果
在自查過程中，我們發(fā)現(xiàn)了以下一些問題與風險：
1. 內(nèi)部組織架構(gòu)不夠完善，部分職能崗位的職責界定不明確；
2. 部分業(yè)務規(guī)章制度尚未跟上市場發(fā)展的需要，存在一定的滯后性；
3. 風險管理制度和內(nèi)部控制流程還需要進一步細化和完善，尤其是在風險防控和業(yè)務流程管理上；
4. 客戶信息管理方面存在一些問題，比如信息采集和存儲過程中的數(shù)據(jù)安全和隱私保護問題；
5. 部分貸款審批和催收流程與相關法律法規(guī)要求存在偏差，需要進一步規(guī)范；
6. 財務管理方面存在一些內(nèi)部控制不夠嚴密的問題，需要加強對財務流程的監(jiān)督和管理；
7. 服務質(zhì)量方面存在一些投訴和客戶不滿的`情況，需要提升公司整體服務水平。
四、改進措施
根據(jù)自查結(jié)果，我們制定了以下具體的改進措施：
1. 對內(nèi)部組織架構(gòu)進行優(yōu)化，明確各個職能崗位的職責，形成良好的工作協(xié)同機制；
2. 加強對業(yè)務規(guī)章制度的修訂和執(zhí)行，確保其適應市場需求，并定期更新；
3. 完善風險管理制度和內(nèi)部控制流程，明確風險防控責任和流程管理要求；
4. 加強客戶信息管理，提升數(shù)據(jù)安全和隱私保護措施，在合規(guī)框架下合理使用客戶信息；
5. 規(guī)范貸款審批和催收流程，嚴格遵守相關法律法規(guī)要求，確保業(yè)務合規(guī)性；
6. 加強對財務流程的內(nèi)部控制和監(jiān)督，確保財務數(shù)據(jù)的準確性和可信度；
7. 加強員工培訓和素質(zhì)提升，提高服務意識和質(zhì)量，增強客戶滿意度。
五、總結(jié)
通過此次自查，我們對公司的經(jīng)營管理和風險防控等方面存在的問題有了更加清晰的認識，并制定了相應的改進措施。我們將進一步加強內(nèi)部監(jiān)管和外部合規(guī)性管理，努力推進公司的發(fā)展，提升服務質(zhì)量，保持公司的良好聲譽和市場競爭力。
六、致謝
在此，對參與此次自查工作的各級領導和全體員工表示衷心的感謝。感謝大家的辛勤付出和支持，才使得此次自查能夠圓滿完成，并取得了可喜的成果。
公司治理自查報告 14
為認真落實公司董事長11月25日的會議精神，我部門對公司制度的執(zhí)行情況進行了全面檢查，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
一、部門投資管理制度的執(zhí)行情況：
1．投資項目的審批
部門負責的投資項目均按照國投公司《投資管理規(guī)定》、《投資管理實施細則》的相關規(guī)定，按公司制度決策程序，形成投資決議，并按規(guī)定程序流程完成報批手續(xù)，確保國有資產(chǎn)和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。
2．投資項目的流程
部門負責投資的項目以公司總體戰(zhàn)略和投資規(guī)劃為指導，進行盡職調(diào)查；經(jīng)過盡職調(diào)查，符合公司投資標準的項目，提交公司進行項目評審。經(jīng)公司評審通過的項目投資，按照國投公司《投資管理規(guī)定》、《投資管理實施細則》的相關規(guī)定，向主管機關履行報批或備案手續(xù)，細化了投資流程，增強了項目投資的.內(nèi)部控制。
二、部門考勤及辦公制度的執(zhí)行情況：
1．考勤管理制度
部門認真按照公司《考勤管理制度》的要求，嚴格執(zhí)行上下班考勤登記制度和逐級請銷假制度，并由專人負責考勤的記載，保持了良好的工作秩序。
2．辦公管理制度
部門對于公司公章的使用，凡以公司名義上報公文、制發(fā)的其他公文，且簽署具有法律效力的協(xié)議書、合同等法律性文書，均嚴格按照《印章管理規(guī)定》的審批流程執(zhí)行。
部門對投資項目、戰(zhàn)略規(guī)劃等形成的相關文件，以及在投資工作中形成的各種合同、協(xié)議書、意向書、備忘錄等有關文件材料，均按照公司《檔案管理規(guī)定》嚴格遵守歸檔制度，并由專人負責整理、歸檔工作，使部門的檔案管理工作規(guī)范化，制度化。
通過自查、回顧，截至20xx年12月2日，我部門認真執(zhí)行了公司的各項規(guī)章制度，在日常的業(yè)務工作中能夠認真貫徹國投公司《投資管理規(guī)定》、《投資管理實施細則》的相關規(guī)定，規(guī)范執(zhí)行投資審批程序和業(yè)務流程。今后，我們將加大公司規(guī)章制度的執(zhí)行力度，使業(yè)務工作進一步嚴謹、細致。
公司治理自查報告 15
一、承保主要工作開展情況
1、20xx年初，根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關要求，我公司對4s店渠道業(yè)務進行了規(guī)范的管理，重新梳理了對4s渠道店業(yè)務簽單規(guī)范，同時，在特別約定中均注明4s店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客；為進一步客觀全面的了解當?shù)乇ｋU市場運營狀況，及時掌握運營主體市場銷售費用的配置及發(fā)展動向。
2、我公司下發(fā)了關于《建立保險市場信息采集報送制度》的通知，要求每月填寫市場信息反饋表，通過個人代理、代理公司、車商（含4s店）、銀行等多個渠道對當?shù)厥袌鲞M行費用情況了解；
3、為加強我公司承保序列人員的責任心，實現(xiàn)承保管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標準化，我公司特制定《財險中支承保序列崗位人員考核管理辦法》；
4、為進一步提升非車險承保工作質(zhì)量，規(guī)范非車險投保單使用，對分公司在《關于下發(fā)財產(chǎn)綜合險等51個產(chǎn)品投保單、保單格式的通知》文件基礎上，我公司對《關于規(guī)范非車險投保單使用的通知》的通知進行了主要學習；
5、自非營業(yè)客車交強險業(yè)務自動核保以來，針對工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報《非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務自查報告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上報《承保業(yè)務分析》，每月25日上報《非車險影像自查報告》，每季度上報《季度小企財風險排查報告》；
6、為提高我公司承保業(yè)務質(zhì)量的提升，加強業(yè)務合規(guī)性及數(shù)據(jù)真實性，我公司下發(fā)了《關于展開對承保業(yè)務復檢工作的通知》的通知，定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行，實行一周一復查制度，復查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反饋上周整改情況，復查工作主要以投保單規(guī)范、驗車照片、影像上傳等方面；
7、為更好實現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標準化，我公司年初特制定了《聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司中支承保業(yè)務檔案管理辦法》。
二、在分公司的勞動競賽中所取得的成績
亮劍開門紅勞動競賽完成情況
我公司在分公司舉行的“亮劍開門紅”活動中，順利完成分公司下達的任務目標，以萬元的成績勇奪“亮劍開門紅”第二名。
三、承保單證及承保檔案管理情況
我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級的認可，公司設立單證管理崗，專人專管；對單證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對所屬機構(gòu)和各簽單點有價單證的領用、發(fā)放、系統(tǒng)及實物使用、核銷等情況進行了為期4天的檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足，及時整改；查漏補缺；同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機構(gòu)作出工作安排，要對照自己存在的問題和不足進行再自查、再梳理、再整改；月底中支又進行一次徹底復查，對于整改不及時、不到位的單位進行了通報批評。
承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔，了專門存放承保檔案的檔案室；對檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問題作出嚴格要求，出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記，明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態(tài)，是否完好無損等要素。為加強保險業(yè)務有價單證的管理，規(guī)范有價單證管理流程，完善內(nèi)控機制，嚴把承保檔案規(guī)范管理等方面工作有力保障。
四、近期承保風險排查情況匯報
1、車險業(yè)務方面
根據(jù)財險豫（車險）字[20xx]29號文件，我公司對全轄區(qū)車險業(yè)務進行了排查工作，對車險有無違反當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會有關最低折扣自律規(guī)定、有無違規(guī)套用系數(shù)因子行為、有無套用費率行為、有無套用車型承保業(yè)務行為、有無存在惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協(xié)議承保擴大保險責任的行為、有無與4s店（車商）等簽訂合作協(xié)議、有無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費標準是否嚴格遵守當?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問題進行了全方面的排查；為迎接“20xx年二次財險自律檢查工作”，確保檢查工作順利進行，我公司調(diào)取了業(yè)務清單，對車船稅信息、影像補傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進行了逐單排查；針對非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務自查文件要求，對其五月份非營業(yè)客車業(yè)務進行了復檢，對六月份非營客車業(yè)務進行了逐筆核查。
2、電銷業(yè)務方面
為了提高電銷業(yè)務質(zhì)量，加強電銷風險死角排查，我公司針對《關于展開電銷車險業(yè)務自查自糾工作的通知》文件進行了電銷業(yè)務跟蹤排查，對電銷業(yè)務中承保資料、影像上傳、費率規(guī)章、費用問題、投保單簽章問題進行了逐筆排查，并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進行了文件宣導、學習。
3、非車險業(yè)務方面
近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務進行了“系統(tǒng)內(nèi)查風險，實物中查漏洞”的工作方法，對非車險業(yè)務投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進行了檢查。并根據(jù)情況對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進行了防災、防損講解，疏導在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風險。
五、下半年承保工作思路
�。ㄒ唬�、堅持合規(guī)經(jīng)營與搶抓效益為導向，促進公司業(yè)務健康發(fā)展中支將在總經(jīng)理室的`下，堅持以效益為中心，堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定，嚴格執(zhí)行保險行業(yè)自律公約及核保標準件，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風險，提高承保質(zhì)量，提升服務水平，為樹立形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應有的貢獻。
�。ǘ�、認真有效的落實三季度推動
中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的，認真研究、分析，并細化分解各項任務目標，并將分公司的激勵措施落實到位，制定符合我公司的推動、激勵，確保三季度工作的有效落實，保證全年工作目標的順利實現(xiàn)。
（三）、做好農(nóng)險承保工作。
根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗，針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求，我公司梳理出來了一套結(jié)合中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法，為推進三季度的農(nóng)險業(yè)務承保工作打下堅實基礎。
�。ㄋ模�、將業(yè)務結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合
20xx年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導原則，通過各種措施，實現(xiàn)“做強車險，做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)承保效益的全面提升，實現(xiàn)各展業(yè)機構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位，體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。
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