【精】審計(jì)自查報(bào)告
在現(xiàn)在社會，接觸并使用報(bào)告的人越來越多，報(bào)告成為了一種新興產(chǎn)業(yè)。那么什么樣的報(bào)告才是有效的呢？下面是小編為大家整理的審計(jì)自查報(bào)告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
審計(jì)自查報(bào)告1
一、企業(yè)的基本情況
xxx（下稱：公司）前身為原xxx，公司于xxx月開始籌備申領(lǐng)獨(dú)立法人藥品經(jīng)營許可證，于xxx、xxx、xxx將申辦獨(dú)立法人《藥品經(jīng)營許可證》的申報(bào)材料交于四川省食品藥品監(jiān)督管理局。四川省食品藥品監(jiān)督管理局藥品化妝品市場監(jiān)管處于xxx日受理審查我公司的相關(guān)資料，四川省食品藥品監(jiān)督管理局檢查組于xxx對我公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。公司于xxx開始停止經(jīng)營活動，于xxx領(lǐng)取《藥品經(jīng)營許可證》正副本各一冊。未取得《蛋白同化制劑、肽類激素經(jīng)營資格批件》。我公司經(jīng)營范圍為：xxx、xxx、xxx制劑、生化藥品。我公司經(jīng)營地址為：xxx、xxx、xxx號，倉庫地址為：xxx、xxx、xxx號。
二、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及崗位人員配備整體情況
公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)定及崗位人員配備與公司經(jīng)營活動和質(zhì)量管理相適應(yīng)，并明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，設(shè)置質(zhì)量管理部、業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部、行政部、儲運(yùn)部；公司質(zhì)量管理人員共4人，其中質(zhì)量負(fù)責(zé)人1人，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人1人，質(zhì)量管理員1人，驗(yàn)收員1人。
公司從業(yè)人員共計(jì)15人，其中執(zhí)業(yè)藥師2人，其他13人。學(xué)歷情況，具有本科學(xué)歷2人，大專學(xué)歷5人，中專學(xué)歷2人，高中學(xué)歷6人。企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx同仁大專學(xué)歷，xxx年開始從事藥品經(jīng)營工作，熟悉藥品管理的法律法規(guī)和《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》，能夠保證質(zhì)量管理部和質(zhì)量管理人員有效履行職責(zé)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人XXX同仁中藥學(xué)本科學(xué)歷，執(zhí)業(yè)中藥師，從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作X年，在質(zhì)量管理工作中具備正確判斷和保障實(shí)施的能力；質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人XX，藥學(xué)大專學(xué)歷，執(zhí)業(yè)藥師、從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作X年，能夠獨(dú)立解決經(jīng)營過程中的質(zhì)量問題。各部門人員配合管理，職責(zé)明確，質(zhì)量管理部能夠獨(dú)立履行其職責(zé)。從事質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、采購、儲存、銷售等崗位的人員學(xué)歷及專業(yè)技術(shù)職稱符合新版《GSP》要求。
三、各崗位人員培訓(xùn)考核制度和定期體檢制度管理情況
為了不斷提高員工人員整體素質(zhì)及業(yè)務(wù)水平，使各崗位人員能夠正確理解并履行其職責(zé)，保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，公司制定了《質(zhì)量方面的教育、培訓(xùn)及考核管理制度》。質(zhì)量管理部協(xié)助行政部開展質(zhì)量管理教育和培訓(xùn)，對各崗位人員進(jìn)行與其職責(zé)和工作內(nèi)容相關(guān)的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理制度、職責(zé)、程序、計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用和藥品專業(yè)知識等。培訓(xùn)形式有不定期組織授課和現(xiàn)場操作等。對培訓(xùn)進(jìn)行考核，考核的方式包括書面考試、現(xiàn)場提問及實(shí)際操作等，并建立從業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)檔案。
為加強(qiáng)人員健康狀況管理，確保經(jīng)營的藥品不受污染，公司制訂了《環(huán)境衛(wèi)生和人員健康管理制度》，由行政部負(fù)責(zé)每年組織員工進(jìn)行健康檢查并建立健康檔案。對質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、儲存等直接接觸藥品崗位的人員進(jìn)行崗前及年度健康體檢，公司直接接觸藥品崗位的人員無患有傳染病及其它可能污染藥品的疾病。
四、質(zhì)量管理體系文件概況
公司成立了質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，企業(yè)負(fù)責(zé)人任組長，質(zhì)量負(fù)責(zé)人任副組長，成員由各部負(fù)責(zé)人組成；公司質(zhì)量管理部XXX月份根據(jù)文件管理程序和本企業(yè)實(shí)際情況對企業(yè)的《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理制度》進(jìn)行了起草，交各部門進(jìn)行充分討論修訂，統(tǒng)一格式、統(tǒng)一編碼。包括XX項(xiàng)質(zhì)量管理制度、XX項(xiàng)操作程序、XX崗位職責(zé)及相關(guān)的檔案、報(bào)告、記錄和憑證。經(jīng)質(zhì)量副總經(jīng)理審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)簽字后執(zhí)行。行政部嚴(yán)格按照文件規(guī)定建立《文件發(fā)放、保管、撤銷記錄》，對已失效或作廢文件由行政部文件管理人員及時(shí)收回，保留一份存檔，其余的填寫《文件收回、銷毀記錄》。
質(zhì)量管理體系文件中確定了“xxx、xxx、xxx”的質(zhì)量方針和“xxxxxXxxxxxxxx”的質(zhì)量目標(biāo)，并貫徹到藥品經(jīng)營活動的全過程。
五、設(shè)施與設(shè)備配備情況
公司具有與藥品經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的`經(jīng)營場所、庫房及設(shè)備，庫房的設(shè)計(jì)符合藥品儲藏要求，可有效防止藥品的污染、混淆和差錯，藥品儲存作業(yè)區(qū)、輔助區(qū)、辦公區(qū)進(jìn)行有效區(qū)分，倉庫總面積為XXX㎡，其中藥品陰涼庫面積XXX㎡；藥品常溫庫面積XXX㎡；中藥飲片庫面積：XX㎡。營業(yè)、辦公區(qū)用房面積XXX㎡。庫區(qū)環(huán)境整潔，周圍環(huán)境地面硬化；庫內(nèi)地面平整，墻面光滑，門窗密封嚴(yán)密；庫內(nèi)驗(yàn)收、收貨、發(fā)貨、退貨、不合格區(qū)域劃分清晰；倉庫配置空調(diào)XXX臺，排風(fēng)扇XXX個(gè)，溫濕度監(jiān)測器XXX個(gè)基本滿足按藥品說明書儲存要求，貨架、墊庫板、避光、通風(fēng)、照明、溫濕度調(diào)節(jié)及防蟲、防鼠設(shè)施、設(shè)備符合規(guī)定。運(yùn)輸藥品均使用封閉式貨車。按規(guī)定對所用設(shè)施和設(shè)備進(jìn)行定期檢查、維修、保養(yǎng)并建立檔案。
根據(jù)新版《GSP》及附錄要求，公司制定了《設(shè)施設(shè)備驗(yàn)證、校準(zhǔn)、檢定管理制度》，對計(jì)量器具、溫濕度監(jiān)測設(shè)備的驗(yàn)證、校準(zhǔn)或檢定，委托具有驗(yàn)證資格的xxx、xxx、xxx負(fù)責(zé)安裝并實(shí)施驗(yàn)證，（共安裝溫濕度自動監(jiān)控儀1臺，探頭終端11個(gè)）由質(zhì)管部編寫年度驗(yàn)證計(jì)劃和要求，受托方根據(jù)每一項(xiàng)驗(yàn)證工作實(shí)際內(nèi)容及要求制定驗(yàn)證方案，經(jīng)質(zhì)管部審核，質(zhì)量副總審批后實(shí)施。驗(yàn)證中，由質(zhì)量管理部組織相關(guān)人員全程參與，驗(yàn)證完成后，受托方負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)和出具驗(yàn)證報(bào)告，由質(zhì)管部審核，質(zhì)量副總批準(zhǔn)，形成驗(yàn)證控制文件。文件包括驗(yàn)證方案，驗(yàn)證報(bào)告，評價(jià)，偏差處理及預(yù)防措施等，由質(zhì)管部存檔，并根據(jù)校準(zhǔn)、驗(yàn)證確定的參數(shù)和條件，正確合理使用相關(guān)的設(shè)施設(shè)備，并保證其正常運(yùn)行。
公司制定了《應(yīng)急預(yù)案》，適用于公司突然停電，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)意外故障，藥品的儲存及運(yùn)輸出現(xiàn)意外情況以及藥品發(fā)生破損、火災(zāi)、洪水、被搶、被盜、遺失、調(diào)換等重大災(zāi)情或事故等方面的應(yīng)急處置和管理。
六、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)概況
我公司采用成都市金舵手軟件有限公司業(yè)務(wù)管理軟件，戴爾服務(wù)器、UPS不間斷電源、數(shù)據(jù)備份硬盤和PC終端、掃碼槍、打印機(jī)等，軟件業(yè)務(wù)管理中主要包括了系統(tǒng)管理、資質(zhì)審查、采購管理、批發(fā)管理、庫房管理、質(zhì)量管理、決策支持等功能模塊，能對藥品的購、銷、存等質(zhì)量控制環(huán)節(jié)進(jìn)行全面規(guī)范管理，對購進(jìn)藥品的合法性、購貨單位資質(zhì)審核、首營企業(yè)審核、首營品種審核、采購、收貨、驗(yàn)收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫、銷售、運(yùn)輸?shù)冗^程進(jìn)行有效控制。
計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)能為經(jīng)營業(yè)務(wù)過程、質(zhì)量控制提供支持，覆蓋了經(jīng)營管理全過程，滿足了藥品經(jīng)營管理活動全過程的控制。對藥品的流向可追溯，實(shí)現(xiàn)了零死角，保證了藥品質(zhì)量管理活動有序高效地運(yùn)行。計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、使用和驗(yàn)證情況：
�。ㄒ唬�、質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理模塊
1、供貨單位數(shù)據(jù)管理模塊
（1）首營企業(yè)資質(zhì)錄入、審核、審批
由采購員收集整理供應(yīng)商資質(zhì)，在金舵手軟件系統(tǒng)中填寫“首營企業(yè)審批表”，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，質(zhì)管部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量副總進(jìn)行系統(tǒng)審批。系統(tǒng)電子層簽流程完成后由質(zhì)量管理員將檔案資料存檔后并在系統(tǒng)中維護(hù)供貨單位業(yè)務(wù)委托人信息后方可進(jìn)行藥品采購業(yè)務(wù)。
（2）供應(yīng)商更新與維護(hù)
當(dāng)供貨單位資質(zhì)信息發(fā)生變更時(shí)，質(zhì)量管理員根據(jù)采購員遞交的供貨單位資質(zhì)變更材料及時(shí)在金舵手軟件系統(tǒng)中進(jìn)行資料變更登記的動態(tài)信息的維護(hù)。
（3）質(zhì)量控制功能
供應(yīng)商任意一個(gè)資質(zhì)過期系統(tǒng)都能夠自動攔截相關(guān)過期或超經(jīng)營范圍，自動鎖定該供貨企業(yè)不能采購，制作采購訂單時(shí)能夠準(zhǔn)確提供攔截原因。
2、購貨單位數(shù)據(jù)管理模塊
�。�1）購貨單位資質(zhì)錄入、審核、審批
由銷售員收集整理購貨單位資質(zhì)，在金舵手軟件系統(tǒng)中填寫“客戶資質(zhì)登記表”，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，質(zhì)管部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量副總進(jìn)行系統(tǒng)審批。系統(tǒng)電子層簽流程完成后由質(zhì)量管理員將檔案資料存檔后并在系統(tǒng)中維護(hù)購貨單位業(yè)務(wù)委托人信息后方可進(jìn)行藥品采購業(yè)務(wù)。
（2）購貨單位的更新與維護(hù)
當(dāng)購貨單位資質(zhì)信息發(fā)生變更時(shí)，質(zhì)量管理員根據(jù)業(yè)務(wù)人員遞交的購貨單位資質(zhì)變更材料及時(shí)在金舵手軟件系統(tǒng)中進(jìn)行客戶資料更新登記的動態(tài)信息的維護(hù)。
審計(jì)自查報(bào)告2
根據(jù)xx集團(tuán)公司《關(guān)于開展20xx年度薪酬制度執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實(shí)、完整的原則填制統(tǒng)計(jì)報(bào)表，對上年度薪酬發(fā)放情況進(jìn)行了認(rèn)真的總結(jié)和梳理并進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
�。ㄒ唬┬匠曛贫冉⒔∪皥�(zhí)行情況：
1.崗位效益工資按集團(tuán)20xx年《崗位效益工資制度》和20xx年《關(guān)于工資和獎金管理辦法》規(guī)定，全廠員工崗位工資計(jì)算以集團(tuán)薪改崗位工資為標(biāo)準(zhǔn)，以上月出勤為考核依據(jù)，病事假按規(guī)定年限和相應(yīng)比率兌現(xiàn)崗位工資；工齡津貼按《關(guān)于調(diào)增員工工齡津貼標(biāo)準(zhǔn)的通知(2010221號)》規(guī)定不同工齡段計(jì)算。
20xx年度我廠共計(jì)審批各項(xiàng)薪酬基金xx萬元，其中工資審批發(fā)放xx萬元（其中:廠領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)管理人員xx萬元，地面生產(chǎn)人員xx萬元，后勤服務(wù)人員xx萬元）。
2.按照集團(tuán)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，我廠以“安全為先，科技創(chuàng)新，控本增效，提升管理，實(shí)現(xiàn)五型”的工作方針，為了進(jìn)一步落實(shí)集團(tuán)公司下達(dá)給我廠的各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)，提升工資獎金管理控制力，20xx年以廠發(fā)文下發(fā)了績效考核辦法及考核標(biāo)準(zhǔn)(xxxx廠[20xx]18號文件“關(guān)于下達(dá)廠20xx年五型企業(yè)建設(shè)綜合績效考核辦法的通知”)，廠績效考核在注重結(jié)果考核的同時(shí)，突出過程考核與細(xì)節(jié)，明確了參與
績效考核分配的內(nèi)容構(gòu)成。同時(shí)，把月度考評會的考評結(jié)果與工資、績效獎及超利分成獎進(jìn)行掛鉤。通過實(shí)施，我廠的績效考評體系起到了激發(fā)廣大員工的工作積極性和創(chuàng)造性，樹立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻(xiàn)”的理念，促進(jìn)了廠經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)步提高和持續(xù)健康發(fā)展的作用。考核的過程每月由經(jīng)營管理科將廠綜合績效考核打分表下發(fā)廠級領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門，在每月10日前回收下發(fā)的績效考核打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計(jì)，進(jìn)行匯總，組織召開廠綜合績效考評會并進(jìn)行通報(bào)，考核結(jié)果報(bào)人力資源科，并且將考核結(jié)果在xx網(wǎng)頁上公示，人力資源科按績效考核結(jié)果分配獎金，各車間（科室）按照對員工績效考核辦法，對內(nèi)進(jìn)行二次分配，分配結(jié)果在公開欄進(jìn)行公開，接受員工的監(jiān)督。金能分廠實(shí)行總額切塊，由分廠內(nèi)部實(shí)行考核分配，從總體上維護(hù)兩廠職工收入的均衡。并且繼續(xù)加大分配收入向一線傾斜，體現(xiàn)出一線職工的辛勞和責(zé)任。獎金審批發(fā)放xx萬元（其中：廠領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)管理人員xx元，地面生產(chǎn)人員xx萬元，后勤服務(wù)人員xx萬元）。
3.廠設(shè)立“實(shí)施精品戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品產(chǎn)率”獎勵基金，由經(jīng)營管理科負(fù)責(zé)修訂，由廠下發(fā)了“關(guān)于繼續(xù)設(shè)立精品戰(zhàn)略獎勵基金的.通知”xxxx[20xx]52號文件，依照此文件中考核細(xì)則每月由經(jīng)營管理科將精品戰(zhàn)略考核打分表下發(fā)各相關(guān)部門，在每月10日前回收下發(fā)的精品戰(zhàn)略打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計(jì)，進(jìn)行匯總，組織召開精品戰(zhàn)略考評會并進(jìn)行通報(bào)，考核結(jié)果上報(bào)人力資源科，由人力資源科按精品戰(zhàn)略考核結(jié)果分配到考核工資中。
4.建立健全安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理考核體系
為充分發(fā)揮安全獎、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化獎的作用，真正激勵和約束全體員工在安全生產(chǎn)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的日常行為，達(dá)到安全生產(chǎn)“零事故”的目標(biāo)，廠制定了《安全獎懲辦法（試行）》（xx廠[20xx]15號文）、《全員安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)施細(xì)則》及《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理考核辦法及實(shí)施細(xì)則（試行）》（xx廠[20xx]104號文）。同時(shí)，為了進(jìn)一步達(dá)到過程與結(jié)果的統(tǒng)一，廠安全管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、機(jī)電管理科每月對安全生產(chǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行檢查與考核，考核結(jié)果作為發(fā)放安全獎、全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)獎的依據(jù)。
5.工資獎金在各部門及各類人員分配情況
為了體現(xiàn)各單位在工作責(zé)任、勞動強(qiáng)度、作業(yè)環(huán)境、技術(shù)復(fù)雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配系數(shù)。分配系數(shù)只在發(fā)放各類獎金、考核工資時(shí)使用。其中：
1、洗選車間、分廠洗煤車間的系數(shù)為1.40；
2、檢修車間1.35；
3、分廠儲煤車間1.33；
4、儲運(yùn)車間、壓濾車間、分廠儲運(yùn)車間1.30；
5、煤質(zhì)科、分廠煤質(zhì)科1.25；
6、調(diào)度室、分廠調(diào)度室1.20；
7、運(yùn)輸隊(duì)、安全管理科、機(jī)電管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、經(jīng)營管理科、1.10；
8、運(yùn)銷科、財(cái)務(wù)科、人力資源科、供應(yīng)科、辦公室、黨委工作部、工會、工程科、武保科、分廠保衛(wèi)二中隊(duì)1.0；
9、物業(yè)公司（冬季）1.0物業(yè)公司（夏季）0.9；
10、離退休辦0.9。
所有審批和發(fā)放程序符合規(guī)定，沒有超標(biāo)準(zhǔn)和擴(kuò)大范圍、截留等現(xiàn)象。
（二）領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行集團(tuán)公司年薪管理的規(guī)定：
我廠領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴(yán)格按任職月份執(zhí)行薪酬，由集團(tuán)公司按年薪管理制度要求系數(shù)和考核結(jié)果兌現(xiàn)年薪，工資部分正職按集團(tuán)公司規(guī)定每月xx元執(zhí)行，年兌現(xiàn)10萬元，副職按每月xx元執(zhí)行，年兌現(xiàn)x萬元；全員安全風(fēng)險(xiǎn)按xx集發(fā)[20xx]243號文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，無超標(biāo)現(xiàn)象；其它獎金集團(tuán)公司規(guī)定廠領(lǐng)導(dǎo)可以參與分配的或者集團(tuán)公司人力資源部薪酬處帶標(biāo)準(zhǔn)審批的，按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行，年終集團(tuán)公司表彰個(gè)人先進(jìn)的與集團(tuán)其他有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行。
審計(jì)自查報(bào)告3
大區(qū)審計(jì)部：
我公司針對《關(guān)于開展加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)管理、提升企業(yè)監(jiān)督水平活動的通知》其中關(guān)于20xx年審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的共性及典型問題（共49條），對公司內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行了自查，內(nèi)容如下：
一、銷售處
公司銷售處嚴(yán)格遵守股份公司相關(guān)部門及內(nèi)蒙古大區(qū)關(guān)于銷售管理的各項(xiàng)政策及相關(guān)規(guī)定，基本上未出現(xiàn)違規(guī)違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴(yán)格的遵守股份公司及公司大區(qū)的規(guī)定。
二、設(shè)備管理處
�。ㄒ唬�、供應(yīng)商的選擇
1、設(shè)備部對所采購的相關(guān)備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰(zhàn)略招標(biāo)的），為保證設(shè)備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標(biāo)的價(jià)值不高從中間商購買，價(jià)格基本與原廠家價(jià)格持平或無重大偏差�？偛拷o予提供中標(biāo)單位的，我部門嚴(yán)格按照總部提供的招標(biāo)參考價(jià)格及供應(yīng)商名單，針對自身實(shí)際工礦使用條件進(jìn)行選擇供應(yīng)商。比如長城合成油，我部門嚴(yán)格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價(jià)格執(zhí)行統(tǒng)一招標(biāo)價(jià)格，附有供應(yīng)商報(bào)價(jià)單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標(biāo)、零星采購，由我部門自行采購，進(jìn)行尋比價(jià)購買。在購買過程中穩(wěn)定現(xiàn)有的供應(yīng)商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。
2、設(shè)備部對大額、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的備品、備件進(jìn)行招標(biāo)，根據(jù)附近供應(yīng)商加工能力、供貨能力圈定供應(yīng)商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標(biāo)，水泥散裝罐招標(biāo)，都嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)規(guī)范及招標(biāo)指導(dǎo)辦法執(zhí)行，現(xiàn)場評委單獨(dú)賦分及主任評委審核（部門及審計(jì)均對招標(biāo)材料及賦分結(jié)果進(jìn)行存檔）。因?qū)嶋H采購過程中對于部分備品備件無統(tǒng)一招標(biāo)范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標(biāo)，在以后采購過程中，盡量對范圍統(tǒng)一的、不需要緊急采購的備品備件進(jìn)行招標(biāo)！
3、我部門所進(jìn)行的備品備件尋比價(jià)都盡量統(tǒng)一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統(tǒng)一，個(gè)別沒有標(biāo)明的在此次整改之際堅(jiān)決杜絕。
4、部分通用的備品備件在不能確定價(jià)格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關(guān)子公司的價(jià)格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價(jià)格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價(jià)格。
整改措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行總部戰(zhàn)略招標(biāo)的結(jié)果，依據(jù)我公司設(shè)備現(xiàn)狀合理選擇中標(biāo)供應(yīng)商。
2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設(shè)備及備件的一致性的同時(shí)，也減少中間供應(yīng)商的參與。
3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據(jù)近幾年的供應(yīng)商供貨能力等綜合因素，圈定優(yōu)秀、穩(wěn)定、可靠的供應(yīng)商，并努力發(fā)展新入圍供應(yīng)商，形成通用備件的供應(yīng)梯隊(duì)，并對穩(wěn)定供應(yīng)關(guān)系的供應(yīng)商進(jìn)行半年或季度考核，及時(shí)考察新入圍供應(yīng)商，嚴(yán)格界定新入圍供應(yīng)商的條件。
�。ǘ⒐⿷�(yīng)商的管理
1、對于長期供貨的供應(yīng)商極少數(shù)存在檔案不全。
2、部分供應(yīng)商缺少定期評價(jià)。
整改措施：
1、設(shè)備部將借著此次自查機(jī)會，重新梳理供應(yīng)商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應(yīng)商檔案的健全、合理。
2、對于缺少供應(yīng)商評價(jià)的我部門將在本年度5月30日之前補(bǔ)充，完善。
�。ㄈ�、合同履行
1、合同條款表達(dá)存在異議及糾紛。
2、少數(shù)合同無簽字蓋章。
3、相關(guān)備品備件缺少檢斤。
整改措施：
1、對于合同條款表達(dá)異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計(jì)部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達(dá)不嚴(yán)密的條款，我部門將及時(shí)與審計(jì)部門溝通，完善。
2、嚴(yán)格執(zhí)行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。
3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關(guān)工程師及委托驗(yàn)收結(jié)果形成書面驗(yàn)收單，交由庫房保管員存檔。
�。ㄋ模l(fā)票管理
1、發(fā)票入賬不及時(shí)
2、發(fā)票管理混亂
整改措施：
1、對于當(dāng)月可以履行的發(fā)票一定及時(shí)催辦，入庫。
2、嚴(yán)格約定發(fā)票類別及稅率要求。
（五）、入庫管理
1、入庫不及時(shí)
2、庫管員缺少合同對照無法驗(yàn)收
整改措施：
1、及時(shí)簽訂合同，如無特殊使用要求及時(shí)間要求的，應(yīng)簽訂完合同以后再備件入庫，時(shí)間上有特殊要求的備件，合同無法及時(shí)形成的，應(yīng)健全書面緊急采購計(jì)劃，并將緊急采購計(jì)劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。
2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當(dāng)面驗(yàn)收，驗(yàn)收完畢及時(shí)入庫，爭取品牌、配置與合同及使用要求相符。
三、供應(yīng)管理處
1、EMES物流平臺信息
公司建立物流系統(tǒng)的.起始時(shí)間為20xx年6月，平臺經(jīng)過兩年時(shí)間的運(yùn)行，存在以下問題：
�。�2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。
�。�3）計(jì)劃核算員的需求計(jì)劃審批界面有少部分應(yīng)退回，未及時(shí)處理的情況，收發(fā)存界面有科目類別賬面出現(xiàn)負(fù)數(shù)等待網(wǎng)絡(luò)管理員處理。以及平臺有自身數(shù)據(jù)不能及時(shí)上材料明細(xì)賬等平臺自身系統(tǒng)問題待處理。
整改措施：
由計(jì)劃員與網(wǎng)絡(luò)管理員于5月底對各個(gè)崗位物資平臺進(jìn)行維護(hù)，包括需求計(jì)劃、采購任務(wù)、庫管員實(shí)物入庫界面，進(jìn)行詳細(xì)的跟蹤，并對出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)，協(xié)同網(wǎng)絡(luò)管理員及時(shí)處理，保證物資工作的暢通。
2、市場資源考察和調(diào)研
20xx年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報(bào)告，實(shí)地考察過于狹隘，沒有對周邊區(qū)域半徑內(nèi)所有可替代資源進(jìn)行具體的詳查，沒有全面、準(zhǔn)確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒有礦產(chǎn)資源分布圖。
整改措施：
按照大區(qū)要求的考察頻次，定期對資源地進(jìn)行詳查，并形成資源考察報(bào)告，及時(shí)、準(zhǔn)確的掌握市場資源分布、價(jià)格變動等情況，制作采購區(qū)域半徑內(nèi)資源分布圖，此項(xiàng)工作在5月底之前完成。
3、供應(yīng)商的選擇和合同管理
�。�2）對供應(yīng)商的準(zhǔn)入沒有進(jìn)行嚴(yán)格管理，部分合作的供應(yīng)商資質(zhì)已過期，并沒有及時(shí)更新，對供應(yīng)商沒有定期的進(jìn)行評價(jià)。
�。�3）輔材采購合同詢比價(jià)存在格式不統(tǒng)一，比價(jià)單有的沒有稅率，供應(yīng)商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時(shí)錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。
整改措施：
（2）進(jìn)一步捋順基礎(chǔ)管理工作，加強(qiáng)檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎(chǔ)管理進(jìn)行自查、整改。
4、計(jì)劃與核算管理
對各部門申報(bào)的緊急計(jì)劃，紙板計(jì)劃，申報(bào)沒有體現(xiàn)規(guī)定的到貨時(shí)間，個(gè)別辦公用品申報(bào)緊急計(jì)劃不符合緊急計(jì)劃的管理要求，存在下達(dá)采購計(jì)劃申報(bào)錯誤，采購計(jì)劃審批完成的界面不做更新，已定貨的不做合同訂單，暫估入庫時(shí)間超過三月以上未開發(fā)票辦理入庫的情形，個(gè)別入庫時(shí)間與發(fā)票時(shí)間間隔太大，發(fā)票手續(xù)在采購員手中滯留時(shí)間較長。
整改措施：
規(guī)范需求計(jì)劃審批流程、定期催促各部門經(jīng)濟(jì)管理員申報(bào)月度計(jì)劃，避免緊急計(jì)劃的增加。核算員對入庫界面每月進(jìn)行整理，對超過三個(gè)月的暫估入庫單，由核算員提出，采購員寫出書面的原因，對不符合情況的進(jìn)行部門考核，以減少發(fā)票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴(yán)格的考核措施。最大限度杜絕發(fā)票過期的嚴(yán)重工作錯誤。完善采購員的采購工作。
5、廢舊物資管理和庫房管理
（1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規(guī)定》執(zhí)行，履行了招標(biāo)程序，中標(biāo)單位經(jīng)評委公開討論，符合廢舊物資的處理規(guī)定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。
（2）庫房管理方面，20xx年全年有個(gè)別月份未進(jìn)行庫存盤點(diǎn)，只是季度、半年度、年末的盤點(diǎn)，盤點(diǎn)表存在沒有頁碼、總頁數(shù)、未加蓋騎縫章等現(xiàn)象。
（3）有少量因檢修期出現(xiàn)的白條抵庫現(xiàn)象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據(jù)供貨商提供的到貨單辦理實(shí)物入庫，未與采購合同核對。
整改措施：
�。�1）對庫房實(shí)行部門月月盤點(diǎn)，和財(cái)務(wù)、審計(jì)進(jìn)行季度、半年度、年末的集中盤點(diǎn)。做到賬賬相符，帳物相符。
�。�2）監(jiān)督庫管員實(shí)物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報(bào)部門、采購員、庫管員三方貨物驗(yàn)收手續(xù)，杜絕白條抵庫的現(xiàn)象發(fā)生。
�。�3）對物資擺放做到合理分類，需求計(jì)劃下達(dá)的同時(shí)核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續(xù)嚴(yán)格把關(guān)。
�。�4）建立廢舊物資臺賬，加強(qiáng)廢舊物資的管理工作。
四、財(cái)務(wù)管理
1、票據(jù)不規(guī)范，不具備入賬核算條件
我公司在日常報(bào)銷中一貫重視發(fā)票的合法性和完整性，業(yè)務(wù)過程中對不加蓋發(fā)票專用章的發(fā)票不予報(bào)銷或付款；大宗材料的運(yùn)輸發(fā)票一直要求業(yè)務(wù)部門督促客戶標(biāo)注起運(yùn)地和達(dá)到地，但在實(shí)際操作過程中存在地點(diǎn)范圍過大的問題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費(fèi)發(fā)票以手撕票居多，機(jī)打票中存在未注明住宿起止時(shí)間的問題。
2、憑證附件不全
我公司對憑證附件的完整性、真實(shí)性、合法性一直要求嚴(yán)格，要求業(yè)務(wù)部門在辦理結(jié)算時(shí)提供完工證明、業(yè)務(wù)量清單等證明類附件，要求主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。
3、發(fā)票問題
�、侔l(fā)票入賬延遲
由于客戶對開具發(fā)票的時(shí)間掌握尺度不一、業(yè)務(wù)部門需要處理相關(guān)內(nèi)部流程，我公司也存在入賬時(shí)間與發(fā)票開具時(shí)間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發(fā)票和手撕發(fā)票，因增值稅專用發(fā)票有抵扣的時(shí)間限制，此類問題不明顯。
�、诎l(fā)票管理問題
我公司也存在部分月結(jié)款項(xiàng)未取得增值稅專用發(fā)票問題，業(yè)務(wù)部門解釋為：個(gè)別客戶不是一般納稅人，但因業(yè)務(wù)需要確實(shí)需要其提供產(chǎn)品或勞務(wù)；如開具專用發(fā)票，合同價(jià)格會有所提高。因職工出差范圍較廣，各地的客運(yùn)發(fā)票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是通過上網(wǎng)查詢的方式確定其真?zhèn)巍?/p>
4、某公司往來賬款中部分大額款項(xiàng)掛賬5年以上，未及時(shí)進(jìn)行處理。
我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業(yè)務(wù)需要除外（如電費(fèi)保證金）。
5、資金及檔案安全性不足
某公司①財(cái)務(wù)部無單獨(dú)的資金室，財(cái)務(wù)部外窗無安全護(hù)欄。②會計(jì)檔案存放不符合規(guī)定，自20xx年開始的會計(jì)檔案全部存放于財(cái)務(wù)部，未及時(shí)移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。
我公司的配備了專門的出納室，安裝了護(hù)欄、防盜門、監(jiān)視器等必要的防護(hù)裝置；為查詢方便，會計(jì)檔案存放于財(cái)務(wù)部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮柜，暫未移交給公司檔案室。
6、資金計(jì)劃執(zhí)行不規(guī)范
我公司存在使用以前月份付款申請單的現(xiàn)象，但都已列入了當(dāng)月的付款計(jì)劃。確因業(yè)務(wù)需要支付計(jì)劃外款項(xiàng)的，按流程已報(bào)大區(qū)審批。
7、公司付款申請單是否采用股份公司通用格式
某公司付款申請單未采用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：
�、俳�(jīng)辦部門只是簽字確認(rèn)，沒有將與付款業(yè)務(wù)相關(guān)的合同等信息進(jìn)行列示，而且財(cái)務(wù)經(jīng)辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒，過于簡單。
②付款金額人民幣符號直接打印，實(shí)際填寫時(shí)與數(shù)字空間較大，存在被修改的風(fēng)險(xiǎn)。
我公司的付款申請單未采用總部的通用格式，經(jīng)辦部門也只是簽字確認(rèn)，但財(cái)務(wù)經(jīng)辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細(xì)列示在單據(jù)上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。
8、退款重付不符合規(guī)定
我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現(xiàn)賬號錯誤，我們一般要求經(jīng)辦部門出具說明，并對比合同再次辦理付款。
9、大額銀行轉(zhuǎn)賬沒有審批手續(xù)
某公司在辦理銀行間轉(zhuǎn)款、存入票據(jù)保證金等業(yè)務(wù)時(shí)，無相關(guān)人員審批，直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉(zhuǎn)款1500萬，9月30009#轉(zhuǎn)款300萬，9月30040#890萬。
我公司在操作公司各賬戶之間的轉(zhuǎn)款和存取保證金業(yè)務(wù)時(shí)，沒有填寫付款申請單，出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。
五、合同管理
1、合同簽訂不規(guī)范
（1）合同文字表述不夠準(zhǔn)確，容易產(chǎn)生歧義。
（2）違約責(zé)任約定過于簡單。
（3）合同條款約定不嚴(yán)密，容易產(chǎn)生糾紛。我單位合同幾乎都使用的是規(guī)范的合同文本，杜絕了以上情況。
2、合同存檔資料不全現(xiàn)在所以合同及詢比價(jià)表全部一起存檔。
3、合同生效要件不全以前有過這類情況出現(xiàn)如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自20xx年起這類情況已經(jīng)杜絕。
4、存在后補(bǔ)合同的情形，合同審批流于形式這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發(fā)生。
5、合同條款約定不合理
6、未按合同條款履行合同統(tǒng)一合同文本，沒有這類情況。
7、合同臺賬不完善20xx年我單位合同臺帳基本完善，自20xx年起啟用新股份公司下發(fā)的合同臺帳。
8、簽訂賣方定價(jià)合同
9、合同文本存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進(jìn)行蓋章確認(rèn)合同文本沒有手動修改的情況。
10、未經(jīng)審批對外簽訂融資擔(dān)保協(xié)議
12、抵押擔(dān)保協(xié)議中無擔(dān)保資產(chǎn)公允價(jià)值、未到有關(guān)管理部門做抵押登記我單位無此類合同。
11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況，在以后的合同管理中杜絕此類情況發(fā)生。
六、綜合管理
1、公司文件存檔全為原件。
2、加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。
3、超范圍用章方面嚴(yán)格遵守《印章管理制度》，杜絕此類事件發(fā)生。
審計(jì)自查報(bào)告4
根據(jù)市委委員會相關(guān)文件精神，結(jié)合實(shí)際情況及單位工作性質(zhì)，我局按照檢查內(nèi)容認(rèn)真開展了自查工作。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
XX年以來，在市委保密委員會的指導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國保守國家秘密法》精神，以涉密人員、涉密載體、涉密計(jì)算機(jī)保密為重點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)保密工作領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化督促檢查，狠抓各項(xiàng)保密措施和保密責(zé)任制落實(shí)，杜絕重大失泄密事件的發(fā)生。
㈠建立機(jī)構(gòu)。為了適應(yīng)新形勢下保密工作的新情況、新問題，進(jìn)一步健全和完善了以局長為組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)處理保密工作的日常事務(wù)，為保密工作的全面落實(shí)提供了強(qiáng)有力的組織保障。
�、媛鋵�(shí)責(zé)任。局領(lǐng)導(dǎo)班子組始終將保密工作納入重要議事日程，狠抓責(zé)任制的落實(shí)，年初專門召開會議，制定保密措施，形成了由一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)，辦公室組織協(xié)調(diào)的管理體系。
�、缂�(xì)化任務(wù)。堅(jiān)持誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制，納入總體目標(biāo)考核的內(nèi)容之一，并將目標(biāo)任務(wù)層層分解，落實(shí)細(xì)化，做到年初有布置，平時(shí)有檢查，年終有考核。
二、強(qiáng)化宣傳教育
加強(qiáng)保密教育，增強(qiáng)保密觀念，是做好保密工作的前提和基礎(chǔ)。對此，我局高度重視保密工作的宣傳教育，領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員堅(jiān)持帶頭認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)保密工作的有關(guān)規(guī)定，不斷提高依法管理保密工作的水平。同時(shí)，利用各種會議等多種形式加強(qiáng)對工作人員的保密宣傳教育，促使大家自覺履行保密義務(wù)和責(zé)任，改變了“無密可保”、“有密難保”等錯誤認(rèn)識。
三、健全完善
一是進(jìn)一步完善保密規(guī)章制度，確保重點(diǎn)涉密要害部位的安全；二是對我局秘密載體的管理、使用情況堅(jiān)持每季度檢查的制度，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的不足和隱患，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定的要求整改；三是制定了計(jì)算機(jī)管理制度，實(shí)行計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)情況的檢查，采取局域網(wǎng)絡(luò)殺毒軟件每星期定期升級殺毒等措施。堅(jiān)持“誰上網(wǎng)誰負(fù)責(zé)”和“上網(wǎng)信息不涉密、涉密信息不上網(wǎng)”的原則，防止了失泄密問題的發(fā)生。
四、嚴(yán)格保密管理
�、寮訌�(qiáng)秘密載體管理。為了確保秘密載體的安全，本著嚴(yán)格管理、嚴(yán)密防范、確保安全、方便工作的原則，我局嚴(yán)格按照要求，加強(qiáng)秘密載體的`制作、收發(fā)、傳送、使用、保存、銷毀六大環(huán)節(jié)的管理，使秘密載體的管理工作步入了規(guī)范化軌道。在制作環(huán)節(jié)上，無論是紙介質(zhì)載體，還是磁介質(zhì)載體均統(tǒng)一在機(jī)關(guān)內(nèi)制作，對不需歸檔的材料及時(shí)銷毀。在收發(fā)和傳遞環(huán)節(jié)上，嚴(yán)格履行清點(diǎn)、登記、編號、簽發(fā)手續(xù)，傳遞時(shí)，指派機(jī)要人員負(fù)責(zé)并采取相應(yīng)安全保密措施。在使用環(huán)節(jié)上，嚴(yán)格知悉人員范圍，對擅自擴(kuò)大知悉范圍，凡不準(zhǔn)記錄、錄音、錄像的，傳達(dá)者均事先申明，復(fù)制秘密必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并履行登記手續(xù)。在保存上，嚴(yán)格按照國家檔案法律法規(guī)歸檔，并指派專人負(fù)責(zé)，配備必要的保密設(shè)備。在銷毀上，認(rèn)真履行審核、清點(diǎn)、登記手續(xù)，采取相應(yīng)不泄密的方法銷毀，杜絕將秘密載體當(dāng)作廢品出售。
�、婕訌�(qiáng)考試保密督促工作。為了確保我市各類考試平穩(wěn)順利進(jìn)行，本著“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，積極推進(jìn)和完善國家考試保密體系建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督各類考試的各項(xiàng)保密措施，狠抓試卷印制、運(yùn)輸、保管以及考試實(shí)施、評卷等每個(gè)環(huán)節(jié)的安全管理與監(jiān)控；要措施到位、責(zé)任到人，注重防范個(gè)別人受利益驅(qū)使，監(jiān)守自盜，確�？荚嚢踩�。
�、缂訌�(qiáng)檔案保密管理。為了加強(qiáng)文件檔案的借閱、傳閱中的安全保密工作，進(jìn)一步完善了《檔案保管制度》、《檔案人員崗位職責(zé)》、《文件、材料、資料的收集制度》、《檔案的銷毀制度》、《文件的傳閱制度》等制度。通過這些制度的建立，使我局的文件做到清退齊全，傳閱及時(shí)，檔案的立卷、歸檔、移交、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)的安全。
�、杓訌�(qiáng)手機(jī)使用管理。建立了手機(jī)使用保密管理及涉密人員使用手機(jī)備案制度，做到核心涉密場所禁止帶入手機(jī)，重要涉密場所禁止使用手機(jī)，一般涉密場所限用手機(jī)。同時(shí)要求干部職工嚴(yán)禁在使用手機(jī)時(shí)談?wù)搰颐孛�，�?guī)定單位領(lǐng)導(dǎo)和重要涉密崗位的工作人員不得使用他人贈予的手機(jī)，定期開展手機(jī)使用保密管理情況檢查，實(shí)現(xiàn)工作常態(tài)化。
�、閷�(shí)行涉密計(jì)算機(jī)專人管理。配備和確定了兼職保密人員，加強(qiáng)涉密人員管理教育的同時(shí)簽訂責(zé)任書，逐步建立完善了保密工作制度。培訓(xùn)了新上崗人員，對文件及保密廢資料回收銷毀工作做了具體檢查部署，建立了文件保密廢資料登記銷毀程序。及時(shí)登記、傳閱、清理和回交機(jī)要文件；對網(wǎng)上公文的傳遞，做到了涉密計(jì)算機(jī)不聯(lián)網(wǎng)，涉密文件不上網(wǎng)，上網(wǎng)文件不涉密，上網(wǎng)信息有審批有登記；堅(jiān)持做好定密工作，自查中未發(fā)現(xiàn)一起違法事件。
�、昙訌�(qiáng)信息上報(bào)審批。加強(qiáng)網(wǎng)上報(bào)送信息審批制度，對公開的信息內(nèi)容，特別是涉及人民群眾切身利益的信息進(jìn)行了全面清理、檢查，努力做到規(guī)范保密審查，確保了信息公開工作保密安全。
我局以這次自查為契機(jī)，堅(jiān)持不懈地抓好對全體人員特別是涉密人員的教育管理，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位訓(xùn)練，不斷完善規(guī)章制度，強(qiáng)化保密意識，堅(jiān)決杜絕失泄密問題發(fā)生，為我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。
審計(jì)自查報(bào)告5
根據(jù)總行下發(fā)的《銀行稽內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》的總體要求我支行堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進(jìn)行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報(bào)如下:
一、儲蓄存款業(yè)務(wù)
儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行個(gè)人存款賬戶實(shí)名制無虛開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進(jìn)行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準(zhǔn)確無抬高存款利率無多提少提應(yīng)付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設(shè)置和使用情況其內(nèi)容及時(shí)、正確、完整。
二、企業(yè)帳戶管理
對帳戶的開立資料進(jìn)行了全面的檢查嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項(xiàng)帳戶和臨時(shí)帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開立帳戶情況不存在一個(gè)單位開立多個(gè)基本戶和在同一銀行開立不同
帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補(bǔ)批的情況。
三、內(nèi)部結(jié)算檢查
1、印章管理檢查 按規(guī)定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。
2、有價(jià)單證及重要空白憑證市檢查 有價(jià)單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實(shí)行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實(shí)查庫登記制度會計(jì)主管按規(guī)定進(jìn)行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領(lǐng)用手續(xù)齊全領(lǐng)用合規(guī)記錄完整。
3、賬務(wù)組織檢查 分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設(shè)置齊全、完整設(shè)立真實(shí)分戶賬的'戶名與開銷戶登記簿以及預(yù)留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設(shè)置齊全記載內(nèi)容真實(shí)及時(shí)并與有關(guān)分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查
對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單業(yè)務(wù)進(jìn)
行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計(jì)算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴(yán)格按照合同規(guī)定實(shí)用貸款資金和承兌資金對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了及時(shí)的彌補(bǔ)并采取了有效措施。 我支行已經(jīng)對內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)建立了長效的管理機(jī)制同時(shí)建立了檢查制度將案件防控作為一項(xiàng)基本的管理工作。20xx年將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標(biāo)。
審計(jì)自查報(bào)告6
根據(jù)《XXXXX公司全面落實(shí)審計(jì)整改實(shí)施辦法》（XXXXXXXXXXXX號）有關(guān)公司文件精神，結(jié)合XXXXXX公司開展的第二次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查，加強(qiáng)中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當(dāng)交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營報(bào)告等專項(xiàng)檢查工作，切實(shí)整改存在的問題，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，XXX公司高度認(rèn)識，將開展好全面落實(shí)審計(jì)整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動，在思想上高度重視，細(xì)致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實(shí)審計(jì)整改的順利開展。
二、嚴(yán)格清查，不走過場
成立清查小組后，XXX公司按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾
按照《XXXXXXXX司全面落實(shí)審計(jì)整改實(shí)施辦法》的要求，XXXXX公司對違規(guī)承保、虛假退費(fèi)、違規(guī)理賠、手續(xù)費(fèi)及中介業(yè)務(wù)管理問題、XXXXX問題、保費(fèi)核算問題、虛列費(fèi)用、應(yīng)收保費(fèi)問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔(dān)保等十類重點(diǎn)問題進(jìn)行了自查。
1、違規(guī)承保
20xx年度XXXX公司保費(fèi)收入達(dá)XXXXXX元，各險(xiǎn)種保費(fèi)收入、
其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入均如實(shí)反映并及時(shí)確認(rèn)納入帳內(nèi)核算，不存在虛增保費(fèi)、截留保費(fèi)、虛假批退；嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率，不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費(fèi)、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。同時(shí)，不存在違規(guī)變更條(轉(zhuǎn) 載于:wWw.cnboThwiN.cOM 博 威范文 網(wǎng):保險(xiǎn)審計(jì)自查報(bào)告)款承保及違規(guī)降低費(fèi)率承保的情況。
2、虛假批改或違規(guī)注銷
各險(xiǎn)種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定要求并符合保險(xiǎn)合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴(kuò)大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險(xiǎn)人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費(fèi)用等問題。
3、違規(guī)理賠
20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險(xiǎn)種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定要求并符合保險(xiǎn)合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴(kuò)大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險(xiǎn)人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費(fèi)用等問題。
4、手續(xù)費(fèi)及中介業(yè)務(wù)管理問題
未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)務(wù)虛掛為中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費(fèi)用于支付給正式員工、無資格保險(xiǎn)中介或個(gè)人手續(xù)費(fèi)、賬外暗中支付手續(xù)費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。嚴(yán)格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個(gè)條件”和三項(xiàng)一致的要求來支付中介業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)。
5、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)問題
根據(jù)農(nóng)險(xiǎn)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保
農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)套取財(cái)政補(bǔ)貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。
6、保費(fèi)核算問題
不存在通過拆分保單，跨年度調(diào)節(jié)保費(fèi)收入或變更險(xiǎn)種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調(diào)節(jié)年度保費(fèi)的情況。
7、應(yīng)收保費(fèi)問題
在應(yīng)收保費(fèi)方面，至20xx年底XXX公司應(yīng)收保費(fèi)余額為XXXX萬元，其中見費(fèi)出單以前賬齡較長的應(yīng)收保費(fèi)比例較大。雖然按規(guī)定計(jì)提了壞帳準(zhǔn)備，但努力降低應(yīng)收保費(fèi)仍是一個(gè)主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。
8、虛列費(fèi)用
不存在使用xx報(bào)銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費(fèi)或貼補(bǔ)市場手續(xù)費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費(fèi)，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費(fèi)等情況。
9、資金管理問題
不存在通過虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)或使用xx報(bào)銷，套取資金用于支付職工薪酬、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費(fèi)或好處費(fèi)等情況；公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費(fèi)，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費(fèi)等情況。
10、違規(guī)對外擔(dān)保
20xx年，XXX公司根據(jù)上級公司《關(guān)于開展XXXXXXXXXXXX有關(guān)事項(xiàng)清查工作的`通知》（XXXXXXXXX號）及相關(guān)文件精神，結(jié)合《關(guān)于開展對外擔(dān)保有關(guān)事項(xiàng)清查工作的實(shí)施意見》中的要求，開展了對外擔(dān)保行為清查工作，經(jīng)清查確認(rèn)，并無通知禁止范圍內(nèi)的對外擔(dān)保行為。
審計(jì)自查報(bào)告7
根據(jù)全市專項(xiàng)保密檢查工作會議的要求，市審計(jì)局高度重視，認(rèn)真對照《xx市20xx年專項(xiàng)保密檢查項(xiàng)目一覽表》檢查內(nèi)容，結(jié)合工作實(shí)際，對局里的保密工作進(jìn)行了全面的自查自檢，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)和日常教育的情況
局領(lǐng)導(dǎo)班子對保密工作十分重視，把它作為一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，同業(yè)務(wù)工作同部署、同督促、同落實(shí)。成立保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長擔(dān)任組長，分管副局長擔(dān)任執(zhí)行副組長、成員由辦公室主任、監(jiān)察室主任、計(jì)算機(jī)中心負(fù)責(zé)人、局機(jī)要人員組成。保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在局辦公室，具體負(fù)責(zé)保密工作的宣傳、教育和檢查等。保密工作做到了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，責(zé)任落實(shí)到科室，落實(shí)到人頭。我局結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，切實(shí)把保密教育工作貫穿于日常工作中，在每周一的學(xué)習(xí)例會上，多次組織全體機(jī)關(guān)干部認(rèn)真學(xué)習(xí)保密法規(guī)和保密工作有關(guān)會議精神，使大家了解保密規(guī)定，明白失密對國家和工作造成的損失。特別是每逢重大節(jié)假日來臨之前，局領(lǐng)導(dǎo)都要親自對全體干部職工進(jìn)行保密安全動員教育，明確崗位責(zé)任，強(qiáng)調(diào)每位同志都要慎言慎行，強(qiáng)調(diào)保密文件資料的妥善保管，強(qiáng)調(diào)計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全管理，加強(qiáng)值班，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入機(jī)關(guān)，做到萬無一失。同時(shí)，還認(rèn)真做好保密工作的檢查督促，促進(jìn)全體干部職工提高思想認(rèn)識，增強(qiáng)做好保密工作的責(zé)任感。
二、保密工作開展的情況
1、涉密文件信息資料管理情況。
�。�1）指派專門人員具體負(fù)責(zé)文件資料的收發(fā)、分放、整理、歸檔、銷毀等，責(zé)任到人，無丟失文件現(xiàn)象。
�。�2）文件登記、傳閱都按照程序進(jìn)行，對呈送局領(lǐng)導(dǎo)指示的文件進(jìn)行登記，領(lǐng)導(dǎo)批示后，退還辦公室，不存在在領(lǐng)導(dǎo)之間橫向傳批文件或直接將文件交承辦科室辦理等違反程序的問題。
�。�3）對涉密的文件資料，只準(zhǔn)在機(jī)關(guān)辦公室查閱，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得帶出機(jī)關(guān)，并在文件流轉(zhuǎn)頻繁的辦公室配備文件粉碎機(jī)。
（4）對往年的檔案妥善管理，及時(shí)存檔，查詢、借閱檔案做到審批、登記并簽名，不允許非工作人員進(jìn)入檔案室，保證秘密文件不外泄。
�。�5）加強(qiáng)審計(jì)環(huán)節(jié)保密工作。嚴(yán)格保密紀(jì)律，規(guī)定審計(jì)人員在履行審計(jì)職責(zé)時(shí)，負(fù)有保密的義務(wù)，不得透露其知悉的國家秘密和被審計(jì)單位的'商業(yè)秘密。
2、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密管理情況。
�。�1）結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，不斷修訂完善了相關(guān)保密制度，先后制訂了《計(jì)算機(jī)財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定》、《xx市審計(jì)局信息上網(wǎng)管理辦法》、《xx市審計(jì)局涉密計(jì)算機(jī)、移動存儲介質(zhì)及涉密網(wǎng)絡(luò)保密管理制度》等制度，做到保密工作有據(jù)可依、有章可循。
（2）建立計(jì)算機(jī)臺帳，對局機(jī)關(guān)的計(jì)算機(jī)進(jìn)行登記管理，各科室按照“誰泄密、誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，正確使用好用于審計(jì)業(yè)務(wù)工作的個(gè)人計(jì)算機(jī)和移動存儲設(shè)備。
�。�3）我局的審計(jì)業(yè)務(wù)專網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)是完全隔離，審計(jì)業(yè)務(wù)專網(wǎng)通過xx與上下級審計(jì)機(jī)關(guān)相連，只用于傳遞與審計(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的文件資料信息，不傳遞其他信息。在局辦公室和計(jì)算機(jī)應(yīng)用中心專門配備了3臺計(jì)算機(jī)單獨(dú)與互聯(lián)網(wǎng)相連，用于干部職工查閱網(wǎng)絡(luò)資料。
�。�4）xx市審計(jì)局門戶網(wǎng)站組建于20xx年，在門戶網(wǎng)的信息公開上，我們嚴(yán)格按照《xx市審計(jì)局信息上網(wǎng)管理辦法》，對上網(wǎng)公開的信息實(shí)行逐級審批，嚴(yán)密把關(guān)，切實(shí)做到“涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密”。
�。�5）查閱、編輯、存儲和傳遞審計(jì)業(yè)務(wù)資料的計(jì)算機(jī)只能與審計(jì)業(yè)務(wù)專網(wǎng)相連，嚴(yán)禁上互聯(lián)網(wǎng)，每臺計(jì)算機(jī)都安裝了殺毒軟件，定期或不定期地進(jìn)行升級和殺毒，確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定。
三、存在的問題和不足
我局的保密工作在局領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和全體干部職工的共同努力下，工作開展比較順利，雖然從未發(fā)生過失密、泄密事件，但通過自查，也發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足：一是保密工作的宣傳教育力度還要加大。在此次自檢自查中，發(fā)現(xiàn)在具體工作中使用業(yè)務(wù)U盤時(shí)，要引入被審計(jì)單位會計(jì)資料數(shù)據(jù)，就可能與其他單位的計(jì)算機(jī)連接，還有在日常工作中還會把業(yè)務(wù)U盤與非業(yè)務(wù)U盤混用等。因此，需要不斷加強(qiáng)宣傳、教育力度，增強(qiáng)審計(jì)人員的保密意識，提高做好保密工作的主動性和自覺性。二是保密工作制度還需進(jìn)一步完善。還要制定出更完善、更結(jié)合實(shí)際的規(guī)章制度，使事前行為得到規(guī)范，堵塞可能發(fā)生的失、泄密事件，消除隱患，以確保信息安全。
我局將以這次自查為契機(jī)，在今后的工作中，堅(jiān)持不懈地抓好保密法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣傳，針對自查中存在的不足制訂改進(jìn)措施，加強(qiáng)對局機(jī)關(guān)保密工作的監(jiān)督檢查工作，積極探索研究新時(shí)期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作再上新臺階。
審計(jì)自查報(bào)告8
我校根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<廣西壯族自治區(qū)教育廳開展審整改工作活動方案>的通知》（桂教財(cái)務(wù)）[20xx]）10號和廣西壯族自治區(qū)教育廳《關(guān)于開展“審計(jì)整改”活動階段性檢查驗(yàn)收工作的通知》（桂教財(cái)務(wù)）[20xx]）33號文件精神，對我校財(cái)務(wù)工作認(rèn)真進(jìn)行認(rèn)真自查自評及檢查整改，現(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識
我校認(rèn)真組織領(lǐng)導(dǎo)班子和財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)上級財(cái)務(wù)文件，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，不繼提高財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平，并不斷完善學(xué)校財(cái)務(wù)管理的'各項(xiàng)制度。
二、成立領(lǐng)導(dǎo)小組工作
我校結(jié)合實(shí)際，成立了德峨鄉(xiāng)初級中學(xué)財(cái)務(wù)整改領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：黃仕鋒（校長）
副組長：李連聲（副校長）
組員：廖澤、張成光、楊進(jìn)文、岑廷榮、王正想、朱學(xué)升、李幫文、黃美蘭
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公主任由李連聲副校長兼任，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)整改的各項(xiàng)工作。
三、整改措施
依據(jù)制度要求認(rèn)真進(jìn)行審計(jì)整改，自查自糾存在的問題，認(rèn)真反思，找差距，尋原因。通過認(rèn)真組織小組成員查看至xx年會計(jì)憑證、會計(jì)報(bào)表、會計(jì)賬簿。在會計(jì)報(bào)表、會計(jì)賬簿中銀行日記帳、出納的現(xiàn)金日記賬不存在任何問題，無需整改。
存在的一些問題是：
1、會計(jì)、出納還沒有取得從業(yè)資格證，正在學(xué)習(xí)爭��；
2、在會計(jì)憑證中出現(xiàn)沒有蓋財(cái)務(wù)公章、財(cái)務(wù)主管章、報(bào)賬員章、出納章現(xiàn)象及附件不完善現(xiàn)象；
3、固定資產(chǎn)登記和報(bào)廢登記不完善現(xiàn)象。整改領(lǐng)導(dǎo)組針對以上存在的問題進(jìn)行分工協(xié)作，分塊整改，現(xiàn)已全部整改完善。
總之，財(cái)務(wù)工作是學(xué)校工作的基礎(chǔ)，財(cái)務(wù)工作直接影響著學(xué)校的發(fā)展，要辦好學(xué)校，首先要管理好財(cái)務(wù)，把有限的資金用在刀刃上。為此，在今后的工作中，我校將按上級主管部門的要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度，管理好學(xué)校財(cái)務(wù)。堅(jiān)持每月對經(jīng)費(fèi)的收支由財(cái)務(wù)審核小組審核后，再進(jìn)行報(bào)賬、公示，將財(cái)務(wù)開支情況在公示欄公布，自覺接受上級領(lǐng)導(dǎo)、全校教職工的監(jiān)督。
審計(jì)自查報(bào)告9
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，內(nèi)審機(jī)制不斷完善
(一)根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)各鎮(zhèn)、街道內(nèi)部審計(jì)工作的通知》(xx審行〔20xx〕4號)文件要求建立獨(dú)立內(nèi)審機(jī)構(gòu)，本單位已成立內(nèi)部審計(jì)工作小組，本中心財(cái)務(wù)等工作嚴(yán)格遵守財(cái)政紀(jì)律。
(二)健全完善內(nèi)控制度，今年逐步完善了單位內(nèi)控制度，堅(jiān)持廉政風(fēng)險(xiǎn)防控常態(tài)化的長效機(jī)制。并完善了內(nèi)控制度，制定了《防范資金管理風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則》《XX市住房公積金 資金支付操作規(guī)程》，進(jìn)一步控制資金的支付流程。嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部的審計(jì)人員職業(yè)道德規(guī)范，依法審計(jì)，忠于職守，能夠做到獨(dú)立、客觀、公正、保密。
二、有效落實(shí)，展開內(nèi)審工作
(一)內(nèi)審小組在主任的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞本中心工作積極開展審計(jì)工作，對本單位的經(jīng)營收支及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行審計(jì)，對全市住房資金、維修基金、住房公積金管理和使用情況進(jìn)行審計(jì)。以“抓管理、促規(guī)范、出效益”為根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，由事后審計(jì)向事前和事中審計(jì)延伸，實(shí)現(xiàn)全過程監(jiān)督。
(二)本單位經(jīng)濟(jì)運(yùn)營良好，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政紀(jì)律，審計(jì)中未發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)決策不民主，不科學(xué)，決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失的情況。
(三)審計(jì)中未發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)，私存私放財(cái)政資金或其他公款，亂集資、亂攤派、亂罰款及濫發(fā)錢物等情況。應(yīng)財(cái)政要求進(jìn)行了小金庫清理，不存在任何小金庫現(xiàn)象。
(四)單位往來款已經(jīng)全部清理。
(五)單位三公經(jīng)費(fèi)實(shí)行嚴(yán)格控制，控制在上年度的50%左右。
(六)經(jīng)審計(jì)局和財(cái)政局核定，中心向全社會發(fā)布了《XX市20xx年度住房公積金財(cái)務(wù)公告》。XX市住房公積金中心業(yè)務(wù)稽核小組對我中心的20xx年底有公積金業(yè)務(wù)做了全面稽核檢查。中心領(lǐng)導(dǎo)班子十分重視，對于稽核檢查的問題進(jìn)行了積極全面整改。
通過對一年審計(jì)工作的自查，內(nèi)審工作機(jī)制與程序不斷的在完善了規(guī)范化，在經(jīng)費(fèi)管理方面，由于財(cái)政管理制度也逐漸規(guī)范化，中心資金已全部納入預(yù)算內(nèi)政府性基金管理。在住房公積金管理方面，根據(jù)浙江省和XX市的要求嚴(yán)格執(zhí)行，加大執(zhí)行力度，力求將內(nèi)審工作更加良好有序的開展下去。
三、內(nèi)審小組的`工作思路
(一)加強(qiáng)內(nèi)部控制的力度，充實(shí)審計(jì)人員，提高人員素質(zhì)。建立健全內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)章制度，積極創(chuàng)造條件，保證內(nèi)部審計(jì)工作的開展。同時(shí)還要加強(qiáng)審計(jì)理論知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷提高全體工作人員的內(nèi)控意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
(二)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)信息建設(shè)，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)提高審計(jì)效率，改善審計(jì)手段。市住房公積金管理中心建立了“住房公積金信息管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)了住房公積金歸集、提取、貸款等的信息化管理，這為住房公積金實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)提供了良好的先決條件。我中心內(nèi)審小組應(yīng)充分利用這一有利條件，加強(qiáng)計(jì)算機(jī)控制和內(nèi)部審計(jì)信息建設(shè)。
(三)嚴(yán)格執(zhí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。今年，我中心已全面建立了從領(lǐng)導(dǎo)到職工的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，建立了崗位流程圖和權(quán)力清單，今后，要嚴(yán)格執(zhí)行廉政防控制度和內(nèi)部控制制度。
(四)重點(diǎn)開展資金運(yùn)作審計(jì)，提高住房公積金社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。國家的貨幣政策和市場政策會調(diào)整，為確保住房公積金的保值增值，住房公積金管理機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)資金運(yùn)作。因此，住房公積金內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)就是資金運(yùn)作的審計(jì)。住房公積金管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)存定期存款、發(fā)放個(gè)人住房貸款等資金運(yùn)作中，應(yīng)規(guī)定內(nèi)部審計(jì)部門全過程地參與重大資金運(yùn)作的制度建立、計(jì)劃編制、方案制定、決策實(shí)施、測算分析等工作。
審計(jì)自查報(bào)告10
根據(jù)省教育廳蘇教審〔20xx〕6號文件精神，現(xiàn)將我校20xx年度開展內(nèi)審工作的情況向檢查組的各位領(lǐng)導(dǎo)和專家作一簡要匯報(bào)：
一、學(xué)校基本概況及內(nèi)審機(jī)構(gòu)設(shè)置情況
為使學(xué)校內(nèi)部審計(jì)工作得以順利開展，我校設(shè)立審計(jì)辦公室，與紀(jì)檢、監(jiān)察室合署辦公，專職審計(jì)人員3人，其中1人具有會計(jì)師中級職稱，1人為初級職稱。學(xué)校的審計(jì)工作由校長彭坤明同志直接領(lǐng)導(dǎo)，黨委副書記管向群同志具體分管。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)對審計(jì)工作予以高度重視和支持，認(rèn)真履行《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》的6項(xiàng)職責(zé)，定期聽取審計(jì)工作匯報(bào)，多次在黨委會和校領(lǐng)導(dǎo)辦公會上研究部署審計(jì)工作，并為審計(jì)人員履行職責(zé)提供必要的經(jīng)費(fèi)保證，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和條件。
二、20xx年度履行內(nèi)審監(jiān)督職能情況
20xx年，我們緊緊圍繞學(xué)校改革和發(fā)展的中心任務(wù)，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真履行內(nèi)審的監(jiān)督職能，審計(jì)的范圍涉及到財(cái)務(wù)收支審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、合同審計(jì)、基建工程預(yù)決算審計(jì)和維修裝飾工程審計(jì)等多個(gè)方面，并多次參與了大宗物資、設(shè)備采購的調(diào)研和論證工作，使學(xué)校的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動、物資采購等規(guī)范化運(yùn)作，有效地保證了學(xué)校經(jīng)費(fèi)資產(chǎn)的安全，切實(shí)維護(hù)了學(xué)校的利益。
1、關(guān)于基建工程招投標(biāo)工作
2、關(guān)于基建維修審計(jì)工作
基建維修項(xiàng)目種類繁多、細(xì)雜，材料質(zhì)量及價(jià)格懸殊較大，審計(jì)核對的任務(wù)相當(dāng)繁重。因此，我們對每一個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行現(xiàn)場測量，并進(jìn)行大量的市場調(diào)查，認(rèn)真把好審計(jì)這一重要關(guān)口，校財(cái)務(wù)處予以大力支持和積極配合，凡未經(jīng)審計(jì)的工程維修項(xiàng)目，一律不予付款，為學(xué)校節(jié)省了一筆可觀的經(jīng)費(fèi)，切實(shí)維護(hù)了學(xué)校的利益。
3、關(guān)于大宗物資設(shè)備采購的調(diào)研審簽工作
隨著我校事業(yè)的發(fā)展，學(xué)校各部門添置新的設(shè)備和對老設(shè)備淘汰更新的需求不斷增加。20xx年，我校后勤管理中心設(shè)備部門應(yīng)各部門教學(xué)和管理的需求，共采購電腦、多媒體液晶投影機(jī)、教務(wù)管理軟件以及攝像、照像、網(wǎng)絡(luò)數(shù)字會議等配套設(shè)備近20項(xiàng)。我們嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)規(guī)定對一次性在0.5萬元－5萬元的物資采購都能與設(shè)備部門的同志一道前往供貨單位或商店進(jìn)行調(diào)研，堅(jiān)持同品牌、規(guī)格看價(jià)格，貨比三家的原則，在確保產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，盡可能地為學(xué)校多節(jié)省開支。
4、關(guān)于財(cái)務(wù)審計(jì)工作
20xx年，我們按照校黨委和主管校長的要求，結(jié)合原財(cái)務(wù)處處長蔣世平同志的離任審計(jì)和主管龍池庵學(xué)生食堂的直屬學(xué)院副院長汪彪同志的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，組織專門班子，用了近兩個(gè)月的時(shí)間，對學(xué)校財(cái)務(wù)處近三年來的收支情況和各類帳目（總帳及明細(xì)帳）、年終資產(chǎn)損益表及上報(bào)省財(cái)政廳的各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及學(xué)生食堂近三年來的經(jīng)營盈虧情況進(jìn)行了綜合審計(jì)。通過審計(jì)，我們出具了相關(guān)的審計(jì)報(bào)告，對加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，改善食堂經(jīng)營提出了積極的意見和建議，為校領(lǐng)導(dǎo)全面了解學(xué)校的財(cái)務(wù)和經(jīng)費(fèi)使用情況，加強(qiáng)學(xué)生食堂的管理，對學(xué)校的進(jìn)一步發(fā)展作出正確決策提供了較為客觀的依據(jù)。
三、幾點(diǎn)體會
1、在委托審計(jì)中積極配合和參與。
經(jīng)過近幾年來的實(shí)踐，我們體會到：中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)不能完全代替內(nèi)部審計(jì)，委托審計(jì)中內(nèi)審人員必須親臨現(xiàn)場。一是內(nèi)部人員比外部人員更了解項(xiàng)目的實(shí)際情況，尤其是維修項(xiàng)目，圖紙和簽證不健全，有的甚至無圖紙，所以必須有熟悉情況的內(nèi)審人員在場，許多項(xiàng)目的審計(jì)實(shí)際上已由事后變?yōu)槭轮泻褪虑皩徲?jì)；二是內(nèi)審人員到場是對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如實(shí)提供情況的一個(gè)監(jiān)督，是對外部審計(jì)人員工作態(tài)度和工作作風(fēng)的一個(gè)監(jiān)督。實(shí)踐證明，可以更有效地保證委托審計(jì)工作的水平和質(zhì)量。
2、擺正位置，增強(qiáng)服務(wù)意識。
內(nèi)部審計(jì)要確立服務(wù)意識和觀念，審計(jì)工作具有監(jiān)督職能，但監(jiān)督是手段，服務(wù)是目的，要正確處理好監(jiān)督與服務(wù)的關(guān)系。
我們在審計(jì)過程中，堅(jiān)持參與而不干預(yù)，同相關(guān)部門建立了良好的合作關(guān)系，相互信任和理解，保證了審計(jì)工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)一審二幫三促進(jìn)的目的。
3、加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍自身建設(shè)。
我們深切體會到，內(nèi)審工作對審計(jì)人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)要求高，專業(yè)涉及面廣，而且知識更新也快，這就要求審計(jì)人員必須加強(qiáng)政策法規(guī)和業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，全面提高審計(jì)人員的思想業(yè)務(wù)和職業(yè)道德素質(zhì)，掌握計(jì)算機(jī)審計(jì)的.技能，從而進(jìn)一步提高審計(jì)工作的質(zhì)量和效率。
為此，我重點(diǎn)組織學(xué)習(xí)了《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)規(guī)定》、《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和《江蘇省內(nèi)部審計(jì)規(guī)定》等有關(guān)審計(jì)工作的法規(guī)文件，為了及時(shí)了解和掌握國家有關(guān)審計(jì)信息和動態(tài)，我們征訂了《中國審計(jì)》、《中國財(cái)經(jīng)審計(jì)法規(guī)公報(bào)》、《教育審計(jì)》、《南京工程造價(jià)信息》等資料和雜志，給審計(jì)工作帶來較大的方便。我們還派人參加省、市有關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，努力提高審計(jì)業(yè)務(wù)水平，并配備了土建、修繕和安裝三套工程造價(jià)軟件。
根據(jù)上級審計(jì)部門的要求，結(jié)合本校的實(shí)際，我們研究制定了《建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)準(zhǔn)則》、《專項(xiàng)審計(jì)準(zhǔn)則》、《公布審計(jì)結(jié)果準(zhǔn)則》、《審計(jì)檔案工作準(zhǔn)則》及《審計(jì)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》等五個(gè)規(guī)定，并在實(shí)踐中加以落實(shí)，使審計(jì)工作逐步走上規(guī)范化、制度化的軌道。嚴(yán)格遵守審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德，做到愛崗敬業(yè)，廉潔自律。
一年來，我們在學(xué)校黨委和上級機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，取得了一定的成績，較好地發(fā)揮了內(nèi)審在學(xué)校經(jīng)濟(jì)管理工作的監(jiān)督職能，提高了資金的使用效益，促進(jìn)了學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)。但我們也清醒地認(rèn)識到：隨著高校改革的深入發(fā)展，審計(jì)的任務(wù)將會更加繁重，工作要求將更高。目前我們的業(yè)務(wù)水平、工作質(zhì)量、審計(jì)的廣度與深度與法規(guī)的要求尚有一定的差距，在開展理論研究和檔案的裝訂規(guī)范等方面還做的不夠。在今后的工作中，我們要進(jìn)一步深化對教育審計(jì)工作的認(rèn)識，認(rèn)真貫徹落實(shí)審計(jì)法規(guī)和規(guī)范，積極進(jìn)取，奮力開拓，為推進(jìn)學(xué)校教育事業(yè)的發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。
審計(jì)自查報(bào)告11
根據(jù)青委密(XX)2號《關(guān)于組織開展專項(xiàng)保密檢查的通知》，我局按照檢查工作要求組織了檢查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織
為進(jìn)一步加強(qiáng)保密工作管理，組織開展好專項(xiàng)保密檢查工作，我局領(lǐng)導(dǎo)作出了專門批示，要求明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)保密工作檢查，并研究決定成立專項(xiàng)保密檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由副局長朱民任組長，辦公室主任賴偉春任副組長，徐海龍、戴偉為工作成員，形成一級抓一級、一級管一級、一級向一級負(fù)責(zé)的保密工作責(zé)任體系。
二、制定要點(diǎn)，有序部署
年初根據(jù)《青浦區(qū)保密委員會關(guān)于XX年保密工作要點(diǎn)》(青委密〔XX〕1號)以及區(qū)委保密委會議紀(jì)要(青委密辦〔XX〕2號)工作要求，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定了XX年度保密工作要點(diǎn)，提出了XX年保密工作的目標(biāo)要求、工作內(nèi)容和工作重點(diǎn)，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和責(zé)任人員。同時(shí)繼續(xù)將履行保密責(zé)任納入全局目標(biāo)管理考核內(nèi)容，嚴(yán)格獎懲措施，推動保密管理工作健康有序開展。
三、認(rèn)真實(shí)施，嚴(yán)格檢查
加強(qiáng)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全管理，嚴(yán)格實(shí)行物理隔離，定期檢查，從源頭上堵塞失密泄密隱患。采取互聯(lián)網(wǎng)與內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)物理隔離的辦法，減少涉密計(jì)算機(jī)泄密的機(jī)會，設(shè)立了專門的計(jì)算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)相連，供審計(jì)人員上網(wǎng)查閱信息資料;定期對上網(wǎng)進(jìn)行安全檢查;實(shí)行優(yōu)盤、移動硬盤等外接設(shè)備使用登記制度，嚴(yán)格涉密載體的使用管理，進(jìn)一步做好了涉密載體的清理、清查和登記工作，確保國家秘密和被審計(jì)單位的商業(yè)秘密絕對安全。
四、強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險(xiǎn)
加強(qiáng)保密工作學(xué)習(xí)、宣傳。高度重視保密工作，加強(qiáng)《保密法》的宣傳，每年組織一次保密專題學(xué)習(xí)，將保密要求與業(yè)務(wù)工作同部署、同要求、同安排，同時(shí)結(jié)合全局會議，反復(fù)重申保密工作的重要性，提出保密目標(biāo)管理要求。
加強(qiáng)保密制度建設(shè)。建立保密工作雙月檢查制度，完善雙月保密檢查臺賬，定期報(bào)告雙月保密檢查情況。完善日常保密工作檢查制度，開展保密文件、檔案、保密信訪件的登記、流轉(zhuǎn)、注銷工作檢查，確保全年保密件無遺失。完善保密檢查糾錯機(jī)制，及時(shí)指正疏漏環(huán)節(jié)，確保全局各部門、每位干部保密檢查全覆蓋、無過失。
加強(qiáng)工作檢查。將保密工作貫穿于審計(jì)工作的'各個(gè)環(huán)節(jié)，定期不定期開展檢查，切實(shí)保守好被審計(jì)單位涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密。加強(qiáng)對外出攜帶手提電腦、涉密軟盤、光盤、u盤等載體的管理和檢查，嚴(yán)防因丟失造成涉密信息的泄露，確保保密工作不存漏洞。
總之，我局在開展保密工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，具體措施有力，督查效果明顯。但我們清醒地認(rèn)識到，保密工作是維護(hù)國家安全和利益的重要手段，是維護(hù)國家統(tǒng)一、民族團(tuán)結(jié)和社會穩(wěn)定的重要保障，我們在今后的工作中，要不斷完善地制度，加強(qiáng)保密工作管理，把保密工作各項(xiàng)要求切實(shí)落到實(shí)處，確保無泄密事件發(fā)生。
審計(jì)自查報(bào)告12
根據(jù)教育局的文件精神，4月15日，我校對食堂的食品衛(wèi)生、設(shè)備安全等進(jìn)行了逐項(xiàng)自查。從自查的情況看，基本符合教育部的規(guī)定�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、好的方面有以下幾點(diǎn)：
1、食堂衛(wèi)生設(shè)施健全。學(xué)校自20xx年起，陸續(xù)投入了近幾百萬元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事設(shè)備，食堂的設(shè)備、設(shè)施基本實(shí)現(xiàn)了餐具、廚具不銹鋼化，墻面、地面瓷磚化。目前食堂功能齊全、防蠅、防塵、防鼠等設(shè)施健全，各加工區(qū)布局合理，周圍環(huán)境整潔優(yōu)美�；痉辖逃康腵文件要求。
2、內(nèi)部管理比較規(guī)范。一是組織健全。自20xx年起我校就成立了以校長于法文為組長的“食品衛(wèi)生管理監(jiān)督小組”，并分派后勤處一名副主任導(dǎo)職管理食堂，整個(gè)后勤執(zhí)行“梯形”管理，“食品衛(wèi)生監(jiān)督小組”定期、不定期的對食堂進(jìn)行衛(wèi)生檢查;二是管理規(guī)范。20xx年食堂出臺了《長沙二中飲食服務(wù)管理細(xì)則》，對食堂的全面工作進(jìn)行了制度化、規(guī)范化。從人員、調(diào)入、設(shè)備、采購、保管、加工、出售等所有管理環(huán)節(jié)進(jìn)行了細(xì)化并狠抓落實(shí)。
3、食品采購、貯存、加工衛(wèi)生情況良好。食品采購我們嚴(yán)格按照《食品衛(wèi)生法》的要求進(jìn)行采購，所有統(tǒng)一采購的食品(包括大米、面粉、肉類、食油、種類調(diào)味、柴油等)都進(jìn)行嚴(yán)格的考察把關(guān)，并按國家規(guī)定進(jìn)行索證。各班組自行采購的配菜、家禽類，我們執(zhí)行“簽訂合同，定點(diǎn)供應(yīng)”的辦法，與集市固定攤點(diǎn)、菜農(nóng)簽訂《供貨質(zhì)量保證書》，確保食品衛(wèi)生安全，價(jià)格優(yōu)惠。食品貯存嚴(yán)格按照分類、分架、隔墻、離地的原則。加工程序比較合理，生熟、縈素分開，嚴(yán)格“三刀三板”和清洗消毒制度�；痉辖逃康奈募�。
4、食堂證照齊全、合法有效，所有工作人員每年都進(jìn)行體格檢查，每年都進(jìn)行衛(wèi)生知識的培訓(xùn)，并人人辦理“兩證”。平時(shí)積極配合、主動接受衛(wèi)生行政部門的監(jiān)督與指導(dǎo)，這方面我們做得比較好。
5、種類設(shè)備的安全狀況良好。食堂配屬的各類炊事機(jī)械、用電設(shè)備、消防設(shè)備、電路、開關(guān)插座、各類庫房的安全狀況都比較好，管理比較規(guī)范、到位，操作規(guī)程明確。
二、存在問題
在自查過程中也暴露出一些問題，歸結(jié)起來有以下兩點(diǎn)：
1、部分學(xué)生的飲食習(xí)慣不科學(xué)、不衛(wèi)生，外訂盒飯現(xiàn)象較多。
2、食堂的個(gè)別工人懶惰，清洗蔬菜或清洗大米時(shí)沒能嚴(yán)格按規(guī)定程序操作，食品中有砂石、蟲、草等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
三、整改措施
為有效的控制學(xué)校食物中毒事件發(fā)生，做好各類事故隱患監(jiān)控，切實(shí)保障學(xué)校師生員工健康安全。我們著重從以下幾個(gè)方面著手解決：
1、加大宣傳教育力度，增強(qiáng)學(xué)生的食品衛(wèi)生、安全意識。學(xué)校衛(wèi)生室、食堂要通過課堂教育、板報(bào)、知識講座等多種形式加大教育力度，使食品衛(wèi)生安全方面的知識深入人心，自覺抵制假冒、偽劣產(chǎn)品，維護(hù)自身健康。同時(shí)，也使食堂的工作人員自覺按照《食品衛(wèi)生法》進(jìn)行操作營業(yè)。
2、加大管理力度，使師生員工形成良好的生活、工作習(xí)慣。重點(diǎn)抓好早操，督促學(xué)生早睡早起;加強(qiáng)門衛(wèi)管理，杜絕校門流動攤點(diǎn)的食品流入學(xué)校;食堂生產(chǎn)加工加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)管，嚴(yán)格操作規(guī)程。加大獎懲力度。
3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜絕白色污染和食源性疾病的發(fā)生。
審計(jì)自查報(bào)告13
審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作作為審計(jì)工作的重要組成部分，我局不斷加強(qiáng)對審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)和投入，不斷進(jìn)行規(guī)范，但仍然存在著一些問題和不完善的地方，根據(jù)州局下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作通知》文件，我局開展了審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作的自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱
我局現(xiàn)有的審計(jì)統(tǒng)計(jì)人員1名，屬于兼職，專業(yè)知識結(jié)構(gòu)不齊備，缺乏統(tǒng)計(jì)理論知識，工作經(jīng)驗(yàn)不足，對審計(jì)的具體業(yè)務(wù)不甚了解，往往不能正確地將審計(jì)業(yè)務(wù)文書中所反映的問題準(zhǔn)確地填列審計(jì)情況臺賬中。
二、對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題不能準(zhǔn)確的填報(bào)至臺賬中
統(tǒng)計(jì)人員在實(shí)際填制審計(jì)情況臺賬及報(bào)表過程中，對審計(jì)查出主要問題的填報(bào)不能較好地把握，時(shí)有出現(xiàn)報(bào)表所填報(bào)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)與實(shí)際審計(jì)結(jié)果脫節(jié)的情況。統(tǒng)計(jì)人員在填制審計(jì)情況臺賬時(shí)，主要是依據(jù)審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定書等審計(jì)業(yè)務(wù)文書，但是一些審計(jì)項(xiàng)目的審計(jì)業(yè)務(wù)文書對主要問題的定性和界定與審計(jì)統(tǒng)計(jì)軟件報(bào)表中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)相比不夠明確，模棱兩可，統(tǒng)計(jì)人員在建立填制臺賬和報(bào)表時(shí)不能準(zhǔn)確區(qū)分屬于哪一類問題。統(tǒng)計(jì)人員由于不能準(zhǔn)確地把握統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的含義，把審計(jì)查出的問題籠統(tǒng)地填列為統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的“其他”，從審計(jì)臺賬中根本無法看出查出主要問題的性質(zhì)。審計(jì)統(tǒng)計(jì)制度的不完善也給開展統(tǒng)計(jì)工作造成一定的影響，按照報(bào)表填報(bào)遵循“誰審計(jì)、誰填報(bào)”的要求，但是我局都是由統(tǒng)計(jì)人員一手包辦，容易出現(xiàn)對問題的劃分不正確的問題，直接影響審計(jì)統(tǒng)計(jì)質(zhì)量。
對于我局審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作中存在的問題，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并有針對性的提出了解決的措施和辦法。
三、重視審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作
加強(qiáng)審計(jì)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高審計(jì)統(tǒng)計(jì)人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。統(tǒng)計(jì)人員具備與其從事的.工作相適應(yīng)的審計(jì)、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等方面的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，不僅熟練地掌握計(jì)算機(jī)操作技能和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，而且掌握各種審計(jì)業(yè)務(wù)知識，熟悉相關(guān)的法規(guī)政策。審計(jì)統(tǒng)計(jì)人員還應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)審計(jì)署制定的審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表及編報(bào)說明，重點(diǎn)理解報(bào)表指標(biāo)體系及勾稽關(guān)系，以及表與表之間的來源和對應(yīng)關(guān)系，熟練掌握審計(jì)統(tǒng)計(jì)管理軟件中各項(xiàng)填制功能的運(yùn)用及操作技能。
四、嚴(yán)格工作程序和規(guī)范，確保統(tǒng)計(jì)質(zhì)量
按照審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、歸口管理的原則，認(rèn)真執(zhí)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度和審計(jì)統(tǒng)計(jì)工作制度，堅(jiān)持?jǐn)?shù)出有據(jù)。在具體操作上，定期備份審計(jì)統(tǒng)計(jì)軟件數(shù)據(jù)，定期清理落實(shí)審計(jì)決定，要求審計(jì)報(bào)告、審計(jì)決定書等業(yè)務(wù)文書中審計(jì)查出主要問題與審計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的審計(jì)查出主要問題相一致，以保證審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。
審計(jì)自查報(bào)告14
我局自接到上級關(guān)于開展財(cái)務(wù)大檢查及會計(jì)基礎(chǔ)工作復(fù)核的文件后，單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了以一把手局長任組長、相關(guān)崗位人員任組員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，根據(jù)文件要求的檢查范圍和內(nèi)容，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，認(rèn)真對照檢查，將本單位XX年以來的會計(jì)基礎(chǔ)工作、財(cái)務(wù)收支情況、預(yù)算執(zhí)行情況與文件要求認(rèn)真進(jìn)行了自我對照、自我檢查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況
財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況我單位財(cái)務(wù)工作由XX科負(fù)責(zé)，單位按照財(cái)務(wù)工作要求，設(shè)置有財(cái)務(wù)主管1名，會計(jì)、出納、資產(chǎn)管理員各1名，四名財(cái)務(wù)工作者均取得會計(jì)從業(yè)資格證書，相關(guān)崗位職責(zé)明確，業(yè)務(wù)相互牽制相互分離，使得各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
內(nèi)部控制情況單位內(nèi)控制度健全，對財(cái)務(wù)收支審批、人員崗位職責(zé)、財(cái)產(chǎn)管理等方面進(jìn)行了全面規(guī)范，制定了11項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度及兩項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行一把手不分管財(cái)務(wù)制度，保證了財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立嚴(yán)謹(jǐn)。
建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計(jì)工作的'真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生。明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。
在財(cái)務(wù)工作過程中，我局嚴(yán)格按照《會計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會計(jì)賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會計(jì)核算、填制會計(jì)憑證、登記會計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。
在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。預(yù)算編制執(zhí)行情況我局嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度，預(yù)算編制依據(jù)充分，項(xiàng)目設(shè)置科學(xué)、合理、細(xì)致，對財(cái)務(wù)預(yù)算均通過局務(wù)會討論共同形成決議，程序合乎規(guī)定，并且嚴(yán)格壓縮“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算指標(biāo)，預(yù)算編制中嚴(yán)格執(zhí)行人員、車輛定額定員標(biāo)準(zhǔn)。
財(cái)務(wù)開支中能夠做到有預(yù)算才開支，無預(yù)算不開支，無相互擠占預(yù)算資金情況發(fā)生。
資產(chǎn)管理情況我局在資產(chǎn)管理中賬、實(shí)物人員崗位設(shè)置相互分離，達(dá)到了相互制約相互監(jiān)督的目的，保障了公共資產(chǎn)的安全。
為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時(shí)，嚴(yán)格按照政府采購程序進(jìn)行采購，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過建立健全制度，會計(jì)人員與資產(chǎn)管理人員各自對各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動和結(jié)存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映。
定期開展資產(chǎn)清理，及時(shí)與實(shí)物管理人員對賬，確保資產(chǎn)賬賬、賬實(shí)相符。無固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問題。
在資產(chǎn)的處置中，都嚴(yán)格遵照有關(guān)要求，根據(jù)上級批復(fù)情況進(jìn)行處置報(bào)廢，無隨意處置現(xiàn)象發(fā)生。
及時(shí)清理往來款項(xiàng)，無長期掛賬現(xiàn)象，確保了單位資金及時(shí)回籠。
二、存在問題通過自查
我局在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足，一是在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時(shí)，還未能完全達(dá)到《會計(jì)法》所規(guī)定的要求，個(gè)別經(jīng)辦人員財(cái)經(jīng)法規(guī)意識不強(qiáng)。二是預(yù)算管理有待進(jìn)一步加強(qiáng)，預(yù)算編制依據(jù)充分，合理，但實(shí)際執(zhí)行中，個(gè)別預(yù)算落空，未執(zhí)行。執(zhí)行中統(tǒng)籌考慮不足，存在預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度不均衡現(xiàn)象。三是在資產(chǎn)管理中，由于一些資產(chǎn)達(dá)到報(bào)廢年限，已報(bào)廢，而上級部門未審批，資產(chǎn)管理系統(tǒng)中無法銷賬，出現(xiàn)了資產(chǎn)實(shí)物與賬面有差異。四是在具體會計(jì)核算中，出現(xiàn)未嚴(yán)格按規(guī)定辦理的事項(xiàng)，未建立支票登記簿、轉(zhuǎn)賬支票存根未簽字。
三、整改措施
進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)銷審核流程，刻制經(jīng)費(fèi)審核章戳1枚、實(shí)物管理章戳2枚，明確會計(jì)人員與實(shí)物管理人員職責(zé)，經(jīng)費(fèi)開支中堅(jiān)持審核流程，不符合規(guī)定的票據(jù)堅(jiān)決不予審核報(bào)銷。及時(shí)與上級部門做好請示溝通，在資產(chǎn)處置中嚴(yán)格按照上級批復(fù)的方式處置，做到有批復(fù)再銷賬，確保賬實(shí)相符。加強(qiáng)對單位職工的財(cái)經(jīng)法規(guī)學(xué)習(xí)，不僅僅局限在財(cái)務(wù)人員的學(xué)習(xí)層面上，普遍提高單位職工的財(cái)經(jīng)法規(guī)意識，使得無論任何人具體經(jīng)辦公務(wù)活動都能嚴(yán)格以財(cái)經(jīng)法規(guī)為準(zhǔn)繩、財(cái)務(wù)制度為標(biāo)尺，使得財(cái)務(wù)活動能從基礎(chǔ)上得到規(guī)范。
審計(jì)自查報(bào)告15
市法制局：
今年以來，我局深入貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推行依法行政實(shí)施綱要》和《某某市人民政府關(guān)于建立和推行行政執(zhí)法責(zé)任制的意見》等文件的精神，認(rèn)真按照審計(jì)法所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序開展審計(jì)執(zhí)法，執(zhí)法質(zhì)量和水平得到了進(jìn)一步的提高。
一、積極做好依法行政的基礎(chǔ)性工作
一是加強(qiáng)對依法行政工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。專門成立了以局長為組長、各分管業(yè)務(wù)局長為成員的依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對全局依法行政工作進(jìn)行規(guī)劃、指導(dǎo)，對審計(jì)執(zhí)法過錯進(jìn)行確認(rèn)和追究。并在法制科設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由法制科 名同志作為依法行政辦公室兼職人員，具體負(fù)責(zé)依法行政資料復(fù)核、整理等日常工作。
二是加強(qiáng)審計(jì)計(jì)劃管理。每年年初，我們都根據(jù)市委市政府、上級審計(jì)機(jī)關(guān)及組織部門的要求，制定年度審計(jì)工作計(jì)劃，對審計(jì)對象、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)重點(diǎn)等作出明確規(guī)定。對每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，我們都事先進(jìn)行審前調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，編制審計(jì)實(shí)施方案，對審計(jì)目的、內(nèi)容、重點(diǎn)、程序、時(shí)間安排、人員分工做出具體規(guī)定，保證審計(jì)工作高效、順暢地完成。
三是實(shí)行審前公示、審計(jì)結(jié)果公告等審務(wù)公開制度。在審計(jì)進(jìn)點(diǎn)時(shí)，在被審計(jì)單位醒目位置張貼審計(jì)內(nèi)容公示書，將審計(jì)流程、審計(jì)目的、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)組成員、審計(jì)紀(jì)律、監(jiān)督舉報(bào)電話予以公開；審計(jì)結(jié)束后，通過傳閱公告或會議公告等形式，將審計(jì)結(jié)果在被審計(jì)單位一定層面進(jìn)行公開。以利于干部職工對審計(jì)工作和對單位財(cái)務(wù)管理工作的`監(jiān)督。
四是堅(jiān)持持證上崗。我們?yōu)樗泄ぷ魅藛T都依法辦理了《山東省行政執(zhí)法證》，并要求在進(jìn)行審計(jì)和調(diào)查時(shí)，必須首先出示執(zhí)法證件，否則造成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)要由個(gè)人承擔(dān)全部責(zé)任。
二、嚴(yán)格依法行政
我局依法行政事項(xiàng)主要為審計(jì)檢查，并相應(yīng)地對審計(jì)查出的違規(guī)行為依照《中華人民共和國審計(jì)法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定作出處理或處罰。
對每項(xiàng)審計(jì)我們都嚴(yán)格按照審計(jì)法及審計(jì)署制定的各項(xiàng)審計(jì)規(guī)范要求的程序?qū)嵤�。同時(shí)，我局建立了以審前調(diào)查進(jìn)點(diǎn)見面會、審前公示、審計(jì)復(fù)核、審計(jì)報(bào)告預(yù)審、審計(jì)紀(jì)律反饋、審計(jì)結(jié)果公告、審計(jì)質(zhì)量責(zé)任追究等為主線的一系列內(nèi)部控制制度，安排3名黨組成員和法制科對審計(jì)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行全面考核和監(jiān)控，確保各項(xiàng)審計(jì)工作程序合法、文書規(guī)范。
對每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，我們都要求由專人在項(xiàng)目結(jié)束后及時(shí)進(jìn)行審計(jì)檔案整理，并交由辦公室歸檔保管，每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目的各種立項(xiàng)和結(jié)果文件及審計(jì)證據(jù)、審計(jì)底稿、審計(jì)日記等一應(yīng)俱求。
我們還采取邀請專家作報(bào)告、選派人員外出學(xué)習(xí)、由本局業(yè)務(wù)骨干傳授經(jīng)驗(yàn)等形式，組織審計(jì)人員進(jìn)行審計(jì)技能和法規(guī)知識培訓(xùn)，提高審計(jì)人員依法行政的能力。
三、積極建立和推行行政執(zhí)法責(zé)任制
一是按時(shí)完成行政執(zhí)法主體、依據(jù)梳理工作。按照市政府的統(tǒng)一部署，我們結(jié)合本單位的職責(zé)分工，對所執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章和本部門的“三定”規(guī)定，反復(fù)進(jìn)行了梳理、歸納，經(jīng)逐一審查確認(rèn)，對審計(jì)執(zhí)法主體、行政執(zhí)法依據(jù)和每項(xiàng)具體行政執(zhí)法職權(quán)及其依據(jù)的條款認(rèn)真地進(jìn)行分類編排，并及時(shí)報(bào)告市法制局。
二是科學(xué)合理分解執(zhí)法職權(quán)。在認(rèn)真梳理執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，我局根據(jù)內(nèi)部執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法人員的配置情況，將我局法定職權(quán)分解到具體執(zhí)法機(jī)構(gòu)和崗位，并責(zé)任到人。對每一執(zhí)法行為的工作程序也進(jìn)行了明確的規(guī)定，每個(gè)科室還制定了內(nèi)部控制制度，保證執(zhí)法責(zé)任落到實(shí)處。還專門把審計(jì)項(xiàng)目的 道程序設(shè)計(jì)成《審計(jì)項(xiàng)目作業(yè)流程圖》，掛在每個(gè)科室的醒目位置，以便審計(jì)人員隨時(shí)對照執(zhí)行。
三是建立審計(jì)執(zhí)法考核與責(zé)任追究制度。按照《審計(jì)法》和《審計(jì)法審計(jì)質(zhì)量控制暫行辦法》的規(guī)定，我局制定了審計(jì)執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度，對審計(jì)執(zhí)法過錯行為、追究過錯的種類和辦法等進(jìn)行了詳細(xì)地規(guī)定。并出臺了審計(jì)業(yè)務(wù)考核辦法，規(guī)定從文書質(zhì)量、查出力度等 個(gè)方面對審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行考核，考核結(jié)果落實(shí)到人，并且每季度在局內(nèi)部通報(bào)一次考核結(jié)果，同時(shí)將考核結(jié)果與年終評優(yōu)和獎懲掛鉤。
四、其他情況說明
一是我局今年沒有制定出臺有關(guān)規(guī)范性文件，也未擅自設(shè)定行政審批。
二是我局沒有行政許可項(xiàng)目。
三是我局在審計(jì)處理處罰時(shí)，所依據(jù)審計(jì)法律法規(guī)沒有涉及到自由裁量權(quán)情況。
四是我局作出審計(jì)處理處罰決定時(shí)，都在審計(jì)決定書中明確告知被審計(jì)單位不服審計(jì)決定的可以采取行政復(fù)議或行政訴訟等救濟(jì)途徑。由于我局審計(jì)質(zhì)量一直保持較高水平，因此從未發(fā)生被審計(jì)單位提出行政復(fù)議和行政訴訟的情況。
五是今年我局未聘用外部人員參與執(zhí)法。
單位：
XX年X 月 X日
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