制度自查報(bào)告（精選20篇）
時(shí)光匆匆，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了，回想這一段時(shí)間的工作，獲得了成績(jī)，也存在著問(wèn)題，自查報(bào)告也應(yīng)跟上時(shí)間的腳步了。那么一份詳細(xì)的自查報(bào)告要怎么寫(xiě)呢？以下是小編收集整理的制度自查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
制度自查報(bào)告 1
按照《關(guān)于開(kāi)展20xx年上半年制度執(zhí)行情況檢查的通知》文件精神，我部門(mén)對(duì)工作落實(shí)情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、辦公室基本情況
為強(qiáng)化辦公室上傳下達(dá)，有效溝通，協(xié)調(diào)組織等功能，公司強(qiáng)化了辦公室工作職能，同 時(shí)對(duì)辦公室提出了新的要求，并引進(jìn)大學(xué)生增加人員力量，提升了辦公室人員素質(zhì)，在一定程度上改變了以往管理?xiàng)l線多，人員少，事務(wù)雜，工作不能全面兼顧，精細(xì)管理有欠缺的現(xiàn)象。尤其今年上半年辦公室各項(xiàng)工作取得了顯著的變化，有效地推動(dòng)了公司全局性工作的有序開(kāi)展。經(jīng)過(guò)辦公室主任的重新調(diào)整后，辦公室全面梳理了各條線工作流程，使得崗位職責(zé)更加清晰；細(xì)化了責(zé)任分工，進(jìn)一步提升了工作效率；強(qiáng)化了辦公室人員的責(zé)任意識(shí)和崗位履職能力。目前辦公室人員年輕，思想活躍，有朝氣，有活力，肯吃苦，團(tuán)隊(duì)意識(shí)較好，能保質(zhì)保量的完成辦公室各項(xiàng)工作和領(lǐng)導(dǎo)交派的任務(wù)。
二、辦公室執(zhí)行自查工作開(kāi)展情況
�。ㄒ唬� 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
�。ǘ� 召開(kāi)會(huì)議 集中學(xué)習(xí)
�。ㄈ� 印發(fā)文件 督促檢查
�。ㄋ模� 認(rèn)真審核 嚴(yán)格把關(guān)
三、存在的問(wèn)題
�。ㄒ唬┘涌爝m應(yīng)發(fā)展需要，加快對(duì)行業(yè)工作的'了解和學(xué)習(xí)是辦公室人員提升工作能力，完善工作要求，提高工作質(zhì)量的重要方面。
�。ǘ┳ズ没A(chǔ)建設(shè)工作，從高質(zhì)量、精細(xì)化、高標(biāo)準(zhǔn)入手是我們需要長(zhǎng)期堅(jiān)持做好和認(rèn)真執(zhí)行的重要工作。
�。ㄈ┎粩鄬W(xué)習(xí)，提升寫(xiě)作能力是我們亟待加強(qiáng)和提高的方面。
四、今后工作的方向
公司認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極落實(shí)各項(xiàng)工作及文件要求，提升了辦公室思想認(rèn)識(shí)高度，明確了工 作努力的方向和目標(biāo)。今后我們將認(rèn)真總結(jié)工作中存在的不足，向集團(tuán)公司虛心請(qǐng)教，取長(zhǎng)補(bǔ)短，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，站在公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的高度，堅(jiān)定信心，鼓足干勁，以進(jìn)取的狀態(tài)、創(chuàng)新的精神和務(wù)實(shí)的作風(fēng)，不斷探索新思路、新措施，努力開(kāi)創(chuàng)辦公室工作的新局面，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)有效協(xié)調(diào)發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。
制度自查報(bào)告 2
根據(jù)遂安委辦發(fā)〔20xx〕12號(hào)和遂安效辦發(fā)〔20xx〕10號(hào)文件精神，現(xiàn)將我局推行導(dǎo)辦員制度的有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、落實(shí)人員，強(qiáng)化責(zé)任
為把導(dǎo)辦員制度的實(shí)施作為為民、便民、利民的惠民工程，認(rèn)真組織好、實(shí)施好，我局落實(shí)了1名分管領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)全局導(dǎo)辦員制度實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作；配備了2名業(yè)務(wù)水平高、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)強(qiáng)的干部作為導(dǎo)辦員，實(shí)行每天輪流值班。當(dāng)日值班導(dǎo)辦員嚴(yán)格執(zhí)行《局導(dǎo)辦工作制度》規(guī)定的上下班時(shí)間，做好導(dǎo)辦工作日志，同時(shí)保持電話24小時(shí)暢通，由局辦公室負(fù)責(zé)考勤。
二、加大投入，完善設(shè)施
按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊(cè)》的標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)真抓好硬件建設(shè)。完成了導(dǎo)辦服務(wù)公示牌、導(dǎo)辦員制度宣傳牌、導(dǎo)辦服務(wù)工作流程圖三大要件的設(shè)施制作。需要特別指出的是：我局雖然不是13個(gè)重點(diǎn)窗口單位，但我們依然設(shè)立了導(dǎo)辦服務(wù)臺(tái)，給辦事群眾一目了然、耳目一新的感覺(jué)。
三、注重培訓(xùn)，營(yíng)造氛圍
有計(jì)劃、有步驟地開(kāi)展實(shí)施了導(dǎo)辦員制度的教育培訓(xùn)工作，組織導(dǎo)辦員、助理導(dǎo)辦員對(duì)崗位職責(zé)、工作流程、服務(wù)規(guī)范等內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)，增強(qiáng)了相關(guān)工作人員職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意識(shí)，提升為民服務(wù)的`能力和水平，為我局推行導(dǎo)辦員制度順利打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，充分利用全局職工集中學(xué)習(xí)時(shí)間，廣泛宣傳實(shí)施導(dǎo)辦員制度的目的、意義和操作程序，使這一便民服務(wù)措施深入人心。
四、完善制度，規(guī)范運(yùn)行
結(jié)合本局實(shí)際，制定完善了我局《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦服務(wù)工作制度》和《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦投訴處理辦法》等制度，并按照《群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度指導(dǎo)手冊(cè)》的標(biāo)準(zhǔn)要求，制作了導(dǎo)辦服務(wù)全程代辦處理單、辦服務(wù)事項(xiàng)登記簿、導(dǎo)辦服務(wù)意見(jiàn)登記簿等軟件事項(xiàng)。
五、強(qiáng)化指導(dǎo)，強(qiáng)化考核
局辦公室負(fù)責(zé)導(dǎo)辦員制度實(shí)施的督促、檢查和指導(dǎo)工作，不定期進(jìn)行明查暗訪，隨機(jī)走訪服務(wù)對(duì)象，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。同時(shí)，嚴(yán)格考核問(wèn)責(zé)。將群眾辦事“暢通工程”導(dǎo)辦員制度實(shí)施情況納入局機(jī)關(guān)年度目標(biāo)績(jī)效考核，實(shí)行倒扣分制。
在今后工作中，我局將繼續(xù)認(rèn)真履行導(dǎo)辦服務(wù)職能職責(zé)，嚴(yán)格遵守導(dǎo)辦工作制度，牢固樹(shù)立宗旨意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，全心全意為廣大干部群眾做好服務(wù)工作。
制度自查報(bào)告 3
根據(jù)省、州、縣關(guān)于建設(shè)責(zé)任政府的安排部署，按照《隴川縣行政機(jī)關(guān)推行效能政府四項(xiàng)制度實(shí)施細(xì)則》及《隴川縣行政機(jī)關(guān)行政能力提升四項(xiàng)制度實(shí)施方案》等文件要求，我鄉(xiāng)把效能政府四項(xiàng)制度建設(shè)作為頭等大事來(lái)抓，并取得較好的成效�，F(xiàn)就開(kāi)展責(zé)任政府四項(xiàng)制度工作匯報(bào)如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)增強(qiáng)對(duì)推行責(zé)任政府四項(xiàng)制度重要性的認(rèn)識(shí)。
一是成立機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。全縣動(dòng)員會(huì)后，我鄉(xiāng)及時(shí)成立了責(zé)任政府四項(xiàng)制度領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。鄉(xiāng)長(zhǎng)為領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，黨委書(shū)記和紀(jì)委書(shū)記領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)責(zé)任政府四項(xiàng)制度建設(shè)的日常事務(wù)工作。
二是提高對(duì)建設(shè)責(zé)任政府的重要性、內(nèi)涵及特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)。全鄉(xiāng)干部職工通過(guò)動(dòng)員學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)上級(jí)文件精神，深刻認(rèn)識(shí)到：實(shí)施責(zé)任政府四項(xiàng)制度是建設(shè)服務(wù)型政府機(jī)關(guān)的具體行動(dòng)，是建設(shè)高效、廉潔機(jī)關(guān)的重要手段，也是在提高20xx年法制政府四項(xiàng)制度落實(shí)水平、強(qiáng)化20xx年責(zé)任政府四項(xiàng)制度貫徹落實(shí)、鞏固20xx年陽(yáng)光政府四項(xiàng)制度實(shí)施成效的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)自身建設(shè)向深度和廣度推進(jìn)的又一次實(shí)踐。實(shí)施行政績(jī)效管理制度，其目的在于保障政府重要工作、重大項(xiàng)目的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)政府工作最佳績(jī)效；實(shí)施行政成本控制制度，其目的在于厲行節(jié)約、節(jié)儉理政；實(shí)施行政行為監(jiān)督制度，其目的在于以監(jiān)督促效能，以制度推動(dòng)廉政建設(shè)；實(shí)施行政能力提升制度，其目的'在于提升政府服務(wù)的能力和水平。效能政府四項(xiàng)制度具有內(nèi)容的豐富性、實(shí)踐的廣泛性、推進(jìn)的實(shí)效性、任務(wù)的艱巨性的特點(diǎn)。
二、貫徹落實(shí)效能政府四項(xiàng)制度的主要做法
�。ㄒ唬�、結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際，制定并印發(fā)了《xx鄉(xiāng)推行效能政府四項(xiàng)制度的工作方案》。進(jìn)一步明確了工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作重點(diǎn)、工作步驟和工作措施。
（二）、加大宣傳力度、嚴(yán)格監(jiān)督檢查。要按照上級(jí)要求，我鄉(xiāng)高度重視宣傳工作對(duì)推進(jìn)效能政府四項(xiàng)制度實(shí)施的重要作用。通過(guò)宣傳，讓大家準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)制度的精神實(shí)質(zhì)，使四項(xiàng)制度人人皆知、深入人心；通過(guò)宣傳，讓人大家理解、支持、參與四項(xiàng)制度的實(shí)施，形成推動(dòng)制度落實(shí)的強(qiáng)大合力；通過(guò)宣傳，強(qiáng)化對(duì)制度落實(shí)的監(jiān)督，營(yíng)造制度落實(shí)的良好氛圍。
�。ㄈ�、召開(kāi)專題會(huì)議，認(rèn)真查找了我鄉(xiāng)的關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著重圍繞關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，以人、財(cái)、物管理使用和行政審批職能崗位為重點(diǎn)，確定農(nóng)經(jīng)辦、民政辦、財(cái)務(wù)室為關(guān)鍵崗位。明確關(guān)鍵崗位后，結(jié)合崗位職責(zé)，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，與責(zé)任人簽訂了監(jiān)督承諾書(shū)，及時(shí)在政務(wù)信息公開(kāi)網(wǎng)上公開(kāi)了承諾事項(xiàng)，接受社會(huì)監(jiān)督。
（四）、推行一線工作法。各科室緊緊圍繞本部門(mén)年度確定的目標(biāo)和責(zé)任，堅(jiān)持下基層、到一線，不斷提升工作效率和服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，做好痕跡資料的管理、歸檔工作。目前，我鄉(xiāng)的一線工作法成效明顯。
�。ㄎ澹�、認(rèn)真開(kāi)展實(shí)施行政行為監(jiān)督制度自查自糾。自查中做到“四看”：一看廣大公務(wù)人員是否普遍受到了教育，依法行使行政權(quán)力的意識(shí)是否增強(qiáng)，接受監(jiān)督的自覺(jué)性是否提高；二看是否找準(zhǔn)了工作中的關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，是否采取了有效措施加強(qiáng)和改進(jìn)工作；三看各類重要公共資源管理制度是否完善；四看行政審批事項(xiàng)是否實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督。自查自糾表明，各項(xiàng)工作均得以穩(wěn)步推進(jìn)。
三、存在的主要問(wèn)題
一是隨著新形勢(shì)的發(fā)展，提出了新的工作要求，已有的監(jiān)督管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施尚不完善，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，有待進(jìn)一步完善監(jiān)督制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
二是監(jiān)督檢查未能完全定期及時(shí)進(jìn)行，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
三是相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)教育在深度和廣度上還不夠，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
四、下一步工作思路和打算
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化責(zé)任。進(jìn)一步加強(qiáng)干部職工對(duì)責(zé)任政府四項(xiàng)制度的認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)貫徹責(zé)任政府四項(xiàng)制度對(duì)全鄉(xiāng)工作、對(duì)個(gè)人工作能力的促進(jìn)作用，最終達(dá)到“我愿學(xué)、我想學(xué)”，切實(shí)提高貫徹落實(shí)各項(xiàng)制度的主動(dòng)性和自覺(jué)性，使我鄉(xiāng)形成積極貫徹落實(shí)責(zé)任政府四項(xiàng)制度，加強(qiáng)自我監(jiān)督的良好氛圍。
二是提高服務(wù)質(zhì)量。要以服務(wù)發(fā)展、服務(wù)群眾、提高質(zhì)量、提高效率為重點(diǎn)，美化凈化辦公環(huán)境，對(duì)外公布完善工作人員聯(lián)系電話、行政審批程序，倡導(dǎo)文明辦公，簡(jiǎn)化辦事程序，方便群眾，進(jìn)一步提高工作質(zhì)量和效率。
三是加大政務(wù)信息公布力度，促進(jìn)責(zé)任政府建設(shè)。繼續(xù)將我鄉(xiāng)的工作動(dòng)態(tài)及相關(guān)信息及時(shí)在政府政務(wù)宣傳網(wǎng)上公布，使廣大群眾及時(shí)了解我鄉(xiāng)工作動(dòng)態(tài)，并對(duì)工作情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)我鄉(xiāng)各項(xiàng)工作的發(fā)展。
制度自查報(bào)告 4
根據(jù)市《關(guān)于開(kāi)展全市一體化管理村衛(wèi)生室基本藥物制度實(shí)施情況專項(xiàng)檢查的通知》衛(wèi)字20xx88號(hào)文件要求，我縣于本月上旬組織了醫(yī)政科、新農(nóng)合、衛(wèi)生監(jiān)督、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院工作人員對(duì)村衛(wèi)生室進(jìn)行了全縣村衛(wèi)生室基本藥物制度實(shí)施情況專項(xiàng)檢查，現(xiàn)就我縣的情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一、基本情況
�。ㄒ唬┗舅幬锱鋫涫褂们闆r：全縣所有一體化管理的村衛(wèi)生室臨床使用藥物都是基本目錄的藥品，并通過(guò)網(wǎng)上采購(gòu)，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院統(tǒng)一配送，檢查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)村衛(wèi)生室擅自采購(gòu)非中標(biāo)藥品替代中標(biāo)藥品的現(xiàn)象。
�。ǘ┤h一體化管理村衛(wèi)生室使用的基本藥物，都在執(zhí)行零差率銷售的情況，檢查未發(fā)現(xiàn)村衛(wèi)生室有加價(jià)銷售現(xiàn)象的存在。
（三）我縣對(duì)一體化管理的村衛(wèi)生室實(shí)行票據(jù)統(tǒng)一印制、藥品統(tǒng)一采購(gòu)，人員統(tǒng)一管理。日常管理過(guò)程中，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院都能對(duì)村衛(wèi)生室處方、發(fā)票、藥品進(jìn)銷臺(tái)賬、收支賬目進(jìn)行核查。
�。ㄋ模┰跈z查村衛(wèi)生室中，通過(guò)查詢比對(duì)各村衛(wèi)生室藥品采購(gòu)、門(mén)診處方與收費(fèi)情況、門(mén)診登記情況，未發(fā)現(xiàn)虛假現(xiàn)象。
�。ㄎ澹┪铱h所有的村醫(yī)基本醫(yī)療服務(wù)都在按照文件要求嚴(yán)格執(zhí)行“一般診療費(fèi)”收費(fèi)情況，檢查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)村衛(wèi)生室違規(guī)收取其他費(fèi)用現(xiàn)象。
（六）我縣對(duì)村衛(wèi)生室實(shí)行藥品零差率補(bǔ)貼都已經(jīng)按照要求進(jìn)行了落實(shí)發(fā)放，各項(xiàng)基本公共衛(wèi)生服務(wù)的補(bǔ)助也已經(jīng)按照政策及時(shí)發(fā)放。
二、存在問(wèn)題
檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)由于我縣現(xiàn)在大部分村醫(yī)，年齡偏大，文化水平不高、服務(wù)能力良莠不齊，對(duì)電腦網(wǎng)絡(luò)的使用和接受能力存在一定的困難，藥品的使用與庫(kù)存不能及時(shí)進(jìn)行維護(hù)更新，導(dǎo)致部分藥品庫(kù)存數(shù)與平臺(tái)數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象；村衛(wèi)生室財(cái)務(wù)集中專戶管理缺乏實(shí)際有效的.管理措施。
三、整改措施
我縣針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院督促村衛(wèi)生室立即整改落實(shí)，并上報(bào)整改情況。我縣還將于近期組織召開(kāi)全縣村衛(wèi)生室會(huì)議，加強(qiáng)村衛(wèi)生室人員衛(wèi)生政策的學(xué)習(xí)；衛(wèi)生局還將再次組織督查，并把對(duì)村衛(wèi)生室基本藥物制度實(shí)施情況納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院績(jī)效考核和村衛(wèi)生室藥品補(bǔ)助發(fā)放的考核范圍，使我縣的村衛(wèi)生室基本藥物制度實(shí)施更加規(guī)范。
制度自查報(bào)告 5
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)
我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參�？啤⒕用耩B(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)
三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)
�。ㄒ唬C(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確
根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。
�。ǘ┩晟聘黜�(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序
一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的.繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。
�。ㄈ﹪�(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度
一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專門(mén)的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶，實(shí)行專戶管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
�。ㄋ模┰鰪�(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
�。ㄎ澹﹥�(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。
四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題
總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
制度自查報(bào)告 6
為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，黃河信用社認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神以及省協(xié)會(huì)《關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件。通過(guò)學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、牢固思想防線
能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線
1、提高政治意識(shí)。能夠深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，樹(shù)立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場(chǎng)，時(shí)刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在單位的角度去想問(wèn)題、做工作，堅(jiān)決不說(shuō)不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計(jì)較個(gè)人得失，當(dāng)個(gè)人利益和集體利益發(fā)生矛盾時(shí)，以集體為重，個(gè)人利益要無(wú)條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛(ài)一行、專一行”，自覺(jué)接受廣大客戶監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。
2、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的`收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，及時(shí)調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時(shí)編制各種現(xiàn)金報(bào)表、調(diào)撥計(jì)劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)能及時(shí)匯報(bào)。四是能夠加強(qiáng)庫(kù)房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無(wú)”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢(qián)帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫(kù)房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照甘肅省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識(shí)，落實(shí)“三防一�！保徽J(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全。
二、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)
在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個(gè)“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報(bào)數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無(wú)中生有；匯報(bào)工作敢說(shuō)真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說(shuō)話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個(gè)“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時(shí)上解；嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，細(xì)心做好庫(kù)房的保管工作，確保工作無(wú)疏漏。三是做到一個(gè)“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個(gè)“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺(jué)維護(hù)單位利益。
生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵(lì)”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對(duì)拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立“平凡”意識(shí)，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
三、存在問(wèn)題
一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對(duì)其它的經(jīng)濟(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，不愿意去學(xué)。
二是工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。除出納工作較為重視，對(duì)其它工作不愿主動(dòng)插手。
三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
四、今后的努力方向
一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對(duì)甘肅省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處
制度自查報(bào)告 7
根據(jù)《信聯(lián)發(fā)【20xx】號(hào)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作的通知》，為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度“令不行、禁不止、制度不落實(shí)”等不合規(guī)問(wèn)題，糾正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)自查工作，現(xiàn)將該項(xiàng)工作的自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位
我社按活動(dòng)要求，于20xx年8月12日，組織召開(kāi)了由分社全體員工參加的“制度落實(shí)年活動(dòng)”動(dòng)員會(huì)。會(huì)上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)xx省農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作。
成立了以分社主任為組長(zhǎng)，全體員工為成員的“制度落實(shí)年活動(dòng)”實(shí)施小組，并制定了“xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社xx分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，主任負(fù)責(zé)“制度落實(shí)年活動(dòng)”的全面部署，負(fù)責(zé)“活動(dòng)”資料的收集、整理、上報(bào)工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順利開(kāi)展學(xué)習(xí)，并對(duì)照各項(xiàng)制度開(kāi)展自查。
二、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開(kāi)展學(xué)習(xí)和自查
1、按照《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知》要求，分社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)落實(shí)制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。
2、分社及時(shí)收集了活動(dòng)學(xué)習(xí)資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習(xí)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，xx省銀行人員五十個(gè)嚴(yán)禁、系統(tǒng)十個(gè)嚴(yán)禁、客戶經(jīng)理十個(gè)嚴(yán)禁、強(qiáng)制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開(kāi)展“制度落實(shí)年”活動(dòng)的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高對(duì)開(kāi)展“制度實(shí)年”活動(dòng)重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度和落實(shí)制度的自覺(jué)性。
三、認(rèn)真梳理，查找存在的問(wèn)題
(一)制度落實(shí)不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實(shí)不夠到位。
(二)個(gè)別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項(xiàng)的來(lái)源及用途，使反對(duì)洗錢(qián)缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。
(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。
四、整改措施
針對(duì)本次對(duì)我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的`問(wèn)題,徹底糾正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險(xiǎn)，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：
(一)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(二)分社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度的落實(shí)、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好“三個(gè)結(jié)合”，確�！爸贫嚷鋵�(shí)年”與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。
制度自查報(bào)告 8
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)始。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的'自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且
堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
制度自查報(bào)告 9
通過(guò)xx分行開(kāi)展的“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范管理”學(xué)習(xí)討論活動(dòng)，使我深刻的認(rèn)識(shí)到，銀行任何工作的開(kāi)展是要靠出色的制度執(zhí)行力來(lái)作保證的，提高制度執(zhí)行力是我行改革與發(fā)展的必然要求。沒(méi)有制度執(zhí)行力，就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，也就沒(méi)有發(fā)展力，只有具有了強(qiáng)大的執(zhí)行力，才能提高我行形象，才能保證農(nóng)發(fā)行每項(xiàng)政策制度都得到不折不扣的貫徹落實(shí)，才能保證我們的每項(xiàng)工作都取得實(shí)效，才能扎實(shí)有效地把農(nóng)發(fā)行建設(shè)新農(nóng)村的事業(yè)不斷推向前進(jìn)。通過(guò)進(jìn)一步的.學(xué)習(xí)和深入了解，我充分認(rèn)識(shí)到了此次“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范管理”學(xué)習(xí)討論活動(dòng)的目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性和必要性。
根據(jù)對(duì)照學(xué)習(xí)詳細(xì)相映篇目，邊學(xué)習(xí)邊自查，邊檢查邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)等方面自查自糾，查缺補(bǔ)漏。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行xx分行“學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范管理”學(xué)習(xí)討論活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，在各階段的學(xué)習(xí)中不斷加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)和規(guī)范管理理念，嚴(yán)格按照文件要求開(kāi)展工作。
一、思想學(xué)習(xí)方面
我于20xx年xx月入行，20xx年開(kāi)始從事信貸工作。雖然從事專業(yè)年限已有xx年，但對(duì)農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度了解認(rèn)識(shí)還不夠，為了更好的融入到工作中去，借此學(xué)習(xí)制度執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范管理活動(dòng)的開(kāi)展，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)規(guī)章制度的要求，一方面對(duì)工作有了全面的了解；另一方面對(duì)農(nóng)發(fā)行的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程樹(shù)立了正確的態(tài)度，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)制度執(zhí)行、合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。
在學(xué)習(xí)過(guò)程中，同時(shí)也暴露了一些問(wèn)題：一時(shí)缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對(duì)于較為復(fù)雜的貸后管理問(wèn)題不能發(fā)現(xiàn)其根源；二是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)，平時(shí)忙于業(yè)務(wù)，沖淡了防控學(xué)習(xí)的意識(shí)，通過(guò)這次學(xué)習(xí)，我發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)知識(shí)必須通過(guò)學(xué)習(xí)提高加強(qiáng)，學(xué)習(xí)是工作的必備條件。
二、制度執(zhí)行方面
我深刻認(rèn)識(shí)到，防控風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于銀行有著重要的意義，工作的開(kāi)展必須圍繞著規(guī)章制度執(zhí)行，做到有法可依。作為一名銀行員工，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控穩(wěn)步推進(jìn)。通過(guò)強(qiáng)化內(nèi)部管理約束機(jī)制，合理辦貸，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。
在學(xué)習(xí)中我認(rèn)識(shí)到了自己存在的不足，一方面對(duì)相關(guān)制度知識(shí)的欠缺造成了風(fēng)險(xiǎn)管理上的不足，而隨著對(duì)相關(guān)制度的不斷學(xué)習(xí)，逐步提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。貸款業(yè)務(wù)是風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)，通過(guò)貸款相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，作為一名信貸員我認(rèn)識(shí)到了制度學(xué)習(xí)的重要性。在貸款調(diào)查時(shí)做到了盡職盡責(zé)，貸款發(fā)放后及時(shí)跟蹤檢查和管理，使資產(chǎn)安全性得到了進(jìn)一步提升，流動(dòng)性與效益性也有了進(jìn)一步的保障。
通過(guò)制度學(xué)習(xí)我認(rèn)識(shí)到要時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，任何違規(guī)違法的行為都是對(duì)集體，對(duì)自己的不負(fù)責(zé)。相信在今后的發(fā)展中，隨著對(duì)各項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)，合規(guī)意識(shí)的不斷提升，最終成為一名合格的農(nóng)發(fā)行員工。
制度自查報(bào)告 10
為切實(shí)貫徹落實(shí)(鶴監(jiān)察文[20xx]1號(hào))《關(guān)于印發(fā)〈鶴峰縣開(kāi)展機(jī)關(guān)內(nèi)部食堂公款消費(fèi)問(wèn)題專項(xiàng)整治實(shí)施方案的》通知要求，我會(huì)認(rèn)真開(kāi)展違規(guī)職務(wù)消費(fèi)自查和整治�，F(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下。
一、高度重視、加強(qiáng)學(xué)習(xí)
5月21日上午,我會(huì)召開(kāi)全會(huì)干部職工大會(huì)進(jìn)行傳達(dá)。組織學(xué)習(xí)了鶴監(jiān)察文[20xx]1號(hào)文件，明確違規(guī)職務(wù)消費(fèi)和公款大吃大喝問(wèn)題專項(xiàng)整治的主要任務(wù)。會(huì)領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)：要借整治機(jī)關(guān)內(nèi)部食堂公款消費(fèi)問(wèn)題這個(gè)契機(jī)，著力糾正機(jī)關(guān)工作人員尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)消費(fèi)隨意性大、鋪張浪費(fèi)、公私不分等問(wèn)題，規(guī)范職務(wù)消費(fèi)行為;整治職務(wù)消費(fèi)中假公濟(jì)私、化公為私，報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人或者親屬承擔(dān)的費(fèi)用、虛開(kāi)發(fā)票套取現(xiàn)金等問(wèn)題;整治在高檔酒店、賓館、農(nóng)家樂(lè)、私人會(huì)所等場(chǎng)所公款吃喝的問(wèn)題。要嚴(yán)格執(zhí)行憑公函接待和接待清單制度，堅(jiān)決糾正公務(wù)接待活動(dòng)中超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)接待，擅自擴(kuò)大接待范圍、增加接待項(xiàng)目、用公款接待甚至借各種名義變相安排公務(wù)接待問(wèn)題。
從源頭上治理公務(wù)活動(dòng)腐敗行為，讓公務(wù)消費(fèi)關(guān)進(jìn)制度籠子，在陽(yáng)光下運(yùn)行。此前，我會(huì)還組織全體人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中央八條、省委九條、州委七條和縣委關(guān)于加強(qiáng)作風(fēng)紀(jì)律的規(guī)定;學(xué)習(xí)了《關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)厲行勤儉節(jié)約反對(duì)鋪張浪費(fèi)的通知》。會(huì)領(lǐng)導(dǎo)要求大家要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到縣委的部署和要求上來(lái)，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，采取有力措施，確保違規(guī)職務(wù)消費(fèi)和公款大吃大喝問(wèn)題治理工作有效開(kāi)展。
二、認(rèn)真開(kāi)展自查
為更好的開(kāi)展違規(guī)職務(wù)消費(fèi)和公款大吃大喝問(wèn)題專項(xiàng)整治工作，我會(huì)結(jié)合自身工作實(shí)際，逐項(xiàng)對(duì)照檢查，認(rèn)真開(kāi)展自查，全會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部和職工沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為。來(lái)人接待實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)審批、會(huì)辦接待、定點(diǎn)餐館、限制陪人、控制標(biāo)準(zhǔn)等用餐制度;不上煙，不喝高檔酒;沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)度職務(wù)消費(fèi)、奢侈浪費(fèi)現(xiàn)象;沒(méi)有出現(xiàn)職務(wù)消費(fèi)過(guò)程中假公濟(jì)私、化公為私現(xiàn)象;沒(méi)有在高檔酒店、賓館、農(nóng)家樂(lè)、私人會(huì)所等場(chǎng)所公款吃喝。
三、存在的問(wèn)題和不足
我會(huì)的職務(wù)消費(fèi)和厲行節(jié)約工作雖取得了一些成績(jī)，但與紀(jì)委的要求，與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的.期望還存在一定差距，經(jīng)過(guò)認(rèn)真自查和回顧總結(jié)，主要存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：一是厲行勤儉節(jié)約反對(duì)奢侈浪費(fèi)的宣傳教育工作有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。二是不能很好地從細(xì)節(jié)管理上將厲行勤儉節(jié)約反對(duì)奢侈浪費(fèi)，禁止用公款相互吃請(qǐng)落實(shí)到每個(gè)工作環(huán)節(jié)中，貫徹“厲行勤儉節(jié)約反對(duì)奢侈浪費(fèi)”執(zhí)行的力度還有待加強(qiáng)。
四、下一步打算
在今后的工作中，我們將按照縣紀(jì)委的要求，持之以恒，抓好落實(shí)。一是進(jìn)一步加強(qiáng)教育管理，堅(jiān)持勤政廉政、艱苦奮斗的作風(fēng)。通過(guò)宣傳教育引導(dǎo)，組織干部職工認(rèn)真加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和世界觀的改造，不斷樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、業(yè)績(jī)觀。二是認(rèn)真落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，努力在思想上牢固樹(shù)立艱苦奮斗、勤儉節(jié)約、反對(duì)浪費(fèi)的觀念，營(yíng)造發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗、反對(duì)奢侈浪費(fèi)的良好氛圍。三是從工作實(shí)踐中抓好貫徹落實(shí)。在工作中，嚴(yán)格按照中央八條、省委九條、州委七條和縣委相關(guān)規(guī)定，勤儉節(jié)約，精打細(xì)算，落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)定。教育全會(huì)干部職工在工作、生活中堅(jiān)決反對(duì)形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢糜之風(fēng)。
制度自查報(bào)告 11
為全面推行依法行政，規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實(shí)維護(hù)人民群眾合法權(quán)益，根據(jù)《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過(guò)程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實(shí)施方案的通知》和《鹽池縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)鹽池縣行政執(zhí)法三項(xiàng)制度實(shí)施辦法的通知》要求，我鎮(zhèn)高度重視，積極組織自查，逐條對(duì)照，現(xiàn)將我鎮(zhèn)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”工作落實(shí)情況自查報(bào)告如下:
一、工作推進(jìn)情況
�。ㄒ唬﹪�(yán)格實(shí)施執(zhí)法公示制。一是通過(guò)縣政府門(mén)戶網(wǎng)站及時(shí)公示公開(kāi)了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法主體資格清單》，內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)全稱、法定代表人、執(zhí)法職責(zé)與依據(jù)、投訴監(jiān)督電話等，規(guī)范事前公示。二是通過(guò)縣政府門(mén)戶網(wǎng)站及時(shí)公示公開(kāi)了我鎮(zhèn)《行政執(zhí)法執(zhí)法人員資格清單》，內(nèi)容包括執(zhí)法區(qū)域、執(zhí)法類型等，嚴(yán)格實(shí)施執(zhí)法人員持證上崗、亮證執(zhí)法工作要求，規(guī)范執(zhí)法事中公示。三是推動(dòng)事后公示。我鎮(zhèn)通過(guò)公示欄定期公示行政許可事項(xiàng)和行政處罰情況，接受群眾監(jiān)督。
（二）積極推進(jìn)執(zhí)法全過(guò)程記錄制。一是我鎮(zhèn)明確規(guī)定執(zhí)法人員要求通過(guò)文字、音像記錄等方式對(duì)執(zhí)法程序、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行、歸檔管理等行政執(zhí)法整個(gè)過(guò)程進(jìn)行全程記錄；二是加強(qiáng)執(zhí)法裝備建設(shè)，推進(jìn)全過(guò)程記錄執(zhí)法工作。20xx年，鹽池縣農(nóng)牧局為我鎮(zhèn)禁牧組配備行政執(zhí)法記錄儀x臺(tái)；20xx年，鹽池縣公安局為我鎮(zhèn)社會(huì)綜合治理服務(wù)中心配備執(zhí)法記錄儀x臺(tái)，加強(qiáng)執(zhí)法過(guò)程記錄工作。按照?qǐng)?zhí)法程序，明確了執(zhí)法過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)拍照記錄入卷規(guī)范、執(zhí)法記錄儀及其他錄音錄像設(shè)備錄制的音像資料也應(yīng)記錄入卷。確保每件行政執(zhí)法案件有記錄、有案卷，保障執(zhí)法全過(guò)程文字記錄完整，執(zhí)法文書(shū)規(guī)范，案卷完整齊全。
�。ㄈ╅_(kāi)展重大行政執(zhí)法決定法制審核制。我鎮(zhèn)從20xx年起，聘任xx司法所所長(zhǎng)擔(dān)任我鎮(zhèn)法律顧問(wèn)，在行政處罰、工程合同簽訂、行政訴訟、民事訴訟等方面經(jīng)過(guò)法律顧問(wèn)審核，強(qiáng)化了法制審核制度的落實(shí)，規(guī)范了執(zhí)法行為，提高了執(zhí)法質(zhì)量，保障了行政執(zhí)法決定的合法性、合理性，有力地促進(jìn)了嚴(yán)格規(guī)范公正執(zhí)法。
二、存在的.問(wèn)題
一是“三項(xiàng)制度”的建立還不夠完善。二是在實(shí)施“三項(xiàng)制度”上還不夠具體、全面:
1.執(zhí)法全過(guò)程記錄方面文字記錄和音像記錄資料的記錄，保管、制作入卷方面還不夠規(guī)范，特別是音像記錄資料入卷的不多；
2.重大行政執(zhí)法決定法制審核方面，法制審核人員法律專業(yè)知識(shí)不強(qiáng)，缺乏相應(yīng)培訓(xùn)，需要提高法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；
3.涉及法制審核的范圍、內(nèi)容和程序有待進(jìn)一步細(xì)化、明確。
三、下一步計(jì)劃
一是要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立以鎮(zhèn)長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各行政執(zhí)法站所室為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，由組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)全面領(lǐng)導(dǎo)，各站所室具體負(fù)責(zé)，進(jìn)一步推進(jìn)行政執(zhí)法三項(xiàng)制度的規(guī)范化、完善化，保障行政執(zhí)法的合法性。二是進(jìn)一步建立完善“三項(xiàng)制度”。學(xué)習(xí)其他單位經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步明確行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過(guò)程記錄和重大行政執(zhí)法決定法制審核的內(nèi)容、范圍、程序、方式，規(guī)范執(zhí)法制度建設(shè)。三是強(qiáng)化“三項(xiàng)制度”的落實(shí)。進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改正不足，嚴(yán)格落實(shí)“三項(xiàng)制度”，確保制度得到有效實(shí)施，以制度管人、管事，促進(jìn)執(zhí)法行為規(guī)范。
制度自查報(bào)告 12
根據(jù)麗政辦發(fā)（20xx）131號(hào)文件的通知要求，對(duì)規(guī)范行政審批行為、規(guī)范行政復(fù)議行為、規(guī)范行政處罰行為做了具體的文件通知要求，其中對(duì)行政處罰行為部分要求制定細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán)工作方案和基準(zhǔn)制度進(jìn)行自檢自查，現(xiàn)將我局行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的自檢自查情況匯報(bào)如下：
一、梳理行政處罰事項(xiàng)
對(duì)受市局委托由各單位負(fù)責(zé)實(shí)施的行政處罰的執(zhí)法事項(xiàng)進(jìn)行梳理，對(duì)含有自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政處罰的執(zhí)法依據(jù)（包括頒布機(jī)關(guān)、處罰的違法行為、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序、強(qiáng)制措施、處罰種類、處罰標(biāo)準(zhǔn)及自由裁量幅度等）編制目錄。
二、制定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度
各單位在梳理行政執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件中可量化和細(xì)化的行政處罰項(xiàng)目，按照違法行為的性質(zhì)、事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)等因素，結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)際情況，將違法行為一般劃分
為特別輕微、輕微、一般、嚴(yán)重和特別嚴(yán)重五個(gè)檔次，并且對(duì)每個(gè)檔次的違法行為，盡可能以列舉方式明確規(guī)定違法行為的具體表現(xiàn)情形。在此基礎(chǔ)上，對(duì)每個(gè)檔次的違法行為在法定的幅度內(nèi)按照比例確定不同的`處罰基準(zhǔn)。
三、制定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度適用的基本程序
明確制定行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度適用的基本程序，確保裁量權(quán)基準(zhǔn)在實(shí)際工作中得以運(yùn)用。原則上可按以下程序進(jìn)行。
1、海事處罰案件辦案機(jī)構(gòu)查明事實(shí)后應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及市局制定的行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度提出處罰建議，并在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中對(duì)所建議的處罰檔次說(shuō)明其事實(shí)、理由和依據(jù)；
2、海事處罰辦案機(jī)構(gòu)對(duì)辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議進(jìn)行審核。辦案機(jī)構(gòu)對(duì)其所建議的處罰檔次沒(méi)有作出相關(guān)說(shuō)明的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退卷并要求辦案機(jī)構(gòu)做出說(shuō)明；
3、海事行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)。辦案機(jī)構(gòu)無(wú)法提供有效證據(jù)證明的，法制機(jī)構(gòu)可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見(jiàn)；
4、海事執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)所建議的處罰檔次不當(dāng)或因辦案機(jī)構(gòu)建議的處罰檔次無(wú)有效證據(jù)證明，提出改變處罰檔次審核意見(jiàn)的，也應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由；
5、上一級(jí)海事執(zhí)法機(jī)構(gòu)審核完畢后，提交案件合議機(jī)構(gòu)合議，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人同意決定最終擬處罰檔次；
6、擬作出的處罰因當(dāng)事人陳述、申辯或舉行聽(tīng)證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)降低或者提高適用檔次的，經(jīng)合議后由單位主要負(fù)責(zé)人決定；
7、各區(qū)縣海事執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部審核程序外，在執(zhí)法文書(shū)中也應(yīng)當(dāng)向被處罰人告知適用處罰檔次和具體裁量的理由。具體適用過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書(shū)、聽(tīng)證告知書(shū)中告知。行政處罰決定書(shū)中處罰內(nèi)容與處罰告知書(shū)、聽(tīng)證告知書(shū)中不一致的，行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)明確告知。被處罰人要求查閱行政處罰基準(zhǔn)制度具體內(nèi)容的，海事執(zhí)法機(jī)關(guān)不得拒絕。
四、自檢自查中存在的原因及整改措施
由于各區(qū)縣海事執(zhí)法部門(mén)在行政處罰當(dāng)中對(duì)行政執(zhí)法主體的行政處罰的相關(guān)法律、法規(guī)文件吃不透，對(duì)相關(guān)文件的精神領(lǐng)悟不全面造成行政執(zhí)法當(dāng)中處罰依據(jù)不夠完善，不夠全面。我局對(duì)各區(qū)縣海事部門(mén)提出整改措施建議對(duì)各區(qū)海事部門(mén)加強(qiáng)行政執(zhí)法培訓(xùn)力度。并與各縣職能部門(mén)交叉交流學(xué)習(xí)。
制度自查報(bào)告 13
根據(jù)xxx委組織部《〈關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[20xx]22號(hào)）要求，xxx局迅速召開(kāi)班子會(huì)議和全體會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，并進(jìn)行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項(xiàng)監(jiān)督制度”專題學(xué)習(xí)討論情況匯報(bào)如下。
一、會(huì)議貫徹情況
5月28日，我局召開(kāi)了全體干部職工會(huì)議，組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)了“四項(xiàng)監(jiān)督制度”，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法（試行）》，并對(duì)重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，逐字逐句進(jìn)行解讀分解。通過(guò)學(xué)習(xí)，我局干部職工一致認(rèn)為實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)督制度是深入貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆四中全會(huì)精神，加強(qiáng)干部選拔任用工作全過(guò)程監(jiān)督，進(jìn)一步匡正選人用人風(fēng)氣、提高用人公信度的重要舉措。同時(shí)大家紛紛表示一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實(shí)，堅(jiān)持以更加嚴(yán)格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。
二、會(huì)議貫徹措施
會(huì)上，xxxx就如何開(kāi)展四項(xiàng)監(jiān)督制度學(xué)習(xí)活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：
一是加強(qiáng)宣傳，提高認(rèn)識(shí)。“四項(xiàng)監(jiān)督制度”是黨的組織工作與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預(yù)防和治理用人上不正之風(fēng)的有力武器。而只有掌握了制度，才能認(rèn)真地貫徹落實(shí)。因此作為領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)，把握精神實(shí)質(zhì)，確保融會(huì)貫通。同時(shí)要注重加強(qiáng)宣傳，將“四項(xiàng)監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項(xiàng)監(jiān)督制度的知曉率，落實(shí)廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會(huì)精神。為了準(zhǔn)確把握四項(xiàng)監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件的基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度測(cè)試題》，對(duì)機(jī)關(guān)全體黨員干部成員進(jìn)行自我測(cè)試。通過(guò)答卷，在尋找答案、查閱資料的過(guò)程中加深對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度的'領(lǐng)會(huì)。對(duì)于四項(xiàng)監(jiān)督制度的重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，需要逐字逐句進(jìn)行解讀分解，爭(zhēng)取吃準(zhǔn)、吃透。
三是學(xué)用結(jié)合，指導(dǎo)工作。學(xué)習(xí)四項(xiàng)監(jiān)督制度必須要與當(dāng)前的工作相結(jié)合，堅(jiān)持學(xué)以致用，用四項(xiàng)監(jiān)督制度指導(dǎo)工作。通過(guò)學(xué)習(xí)，提高了對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度重要性的認(rèn)識(shí)，在貫徹落實(shí)四項(xiàng)監(jiān)督制度上形成了共識(shí)。同時(shí)要把在學(xué)習(xí)討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進(jìn)當(dāng)前工作的強(qiáng)勁動(dòng)力。做到學(xué)習(xí)工作兩不誤、雙促進(jìn)。
制度自查報(bào)告 14
根據(jù)《鹽池縣深化行政審批制度改革實(shí)施方案工作調(diào)研的通知》(鹽審改辦發(fā)〔xx年開(kāi)展深化行政審批制度改革工作報(bào)告如下：
一、基本情況
為進(jìn)一步優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，提高衛(wèi)生行政審批效率，根據(jù)《鹽池縣深化行政審批制度改革實(shí)施方案》，衛(wèi)生局高度重視，指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，對(duì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行了清理規(guī)范，進(jìn)一步減少現(xiàn)有的行政審批事項(xiàng)，精簡(jiǎn)程序，縮短辦事時(shí)限。按照“合法、合理”原則，將衛(wèi)生局原來(lái)17小項(xiàng)行政審批服務(wù)事項(xiàng)減少合并為9 項(xiàng)，審批時(shí)限壓縮54%，工作流程減少8個(gè)環(huán)節(jié)，審批要件減少12個(gè)。
二、具體措施
在xx年電子政務(wù)服務(wù)工作的基礎(chǔ)上，衛(wèi)生局積極采取措施，扎實(shí)推進(jìn)全縣衛(wèi)生行政審批制度改革。
(一)高度重視，加強(qiáng)管理。衛(wèi)生局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)深化行政審批工作高度重視，多次召開(kāi)專題會(huì)議進(jìn)行安排部署，健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)一步做好政務(wù)信息公開(kāi)工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政審批工作的管理。
(二)壓縮時(shí)間，精簡(jiǎn)材料。從為群眾提供方便快捷的服務(wù)出發(fā)，對(duì)現(xiàn)有審批事項(xiàng)承諾時(shí)間進(jìn)行壓縮，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行精簡(jiǎn)，對(duì)通過(guò)日常監(jiān)管即可的內(nèi)容材料予以取消，對(duì)類似“衛(wèi)生行政部門(mén)規(guī)定的'材料”等籠統(tǒng)性表述進(jìn)行了規(guī)范，使辦事流程更加簡(jiǎn)化，審批時(shí)限進(jìn)一步縮短。規(guī)范后的衛(wèi)生局行政審批服務(wù)事項(xiàng)由原來(lái)17小項(xiàng)減少合并為9項(xiàng)，審批時(shí)限壓縮54%，工作流程減少8個(gè)環(huán)節(jié)，審批要件減少12個(gè)。
(三)積極推進(jìn)，規(guī)范審批。對(duì)目前保留的審批事項(xiàng)，組織依法清權(quán)確權(quán)，編制行政審批目錄，明確審批權(quán)力的主體、依據(jù)、運(yùn)行程序和監(jiān)督措施等。完善行政審批配套制度，規(guī)范審批流程。建立完善衛(wèi)生局行政審批的各項(xiàng)制度，并認(rèn)真抓好落實(shí)。將衛(wèi)生局行政審批事項(xiàng)全部進(jìn)入政務(wù)大廳窗口，專人負(fù)責(zé)集中受理，簡(jiǎn)化辦事程序，提高行政效率。
(四)加強(qiáng)管理，提升質(zhì)量。健全完善鹽池縣衛(wèi)生局政務(wù)服務(wù)首問(wèn)負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、一次性告知制度、AB崗工作制度等制度，規(guī)范工作程序，加強(qiáng)對(duì)政務(wù)大廳工作人員的管理約束，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)工作中存在的問(wèn)題，收集和了解辦結(jié)事項(xiàng)的反饋意見(jiàn)，做到熱情接待，微笑服務(wù)，耐心解答。
三、下一步工作打算
在今后的工作中，我局將進(jìn)一步深化行政效能建設(shè)，加強(qiáng)行政審批工作。一是要加強(qiáng)政務(wù)中心窗口建設(shè)，充實(shí)窗口工作力量;二是要加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，提高工作人員業(yè)務(wù)水平;三是要加強(qiáng)制度建設(shè)，讓整個(gè)審批事項(xiàng)在制度化下有機(jī)有序地運(yùn)行，盡最大限度地方便群眾。
制度自查報(bào)告 15
按照縣衛(wèi)生局基本藥物制度實(shí)施工作的要求，我院于20xx年10月14日組織相關(guān)人員對(duì)本醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查，對(duì)轄區(qū)內(nèi)22個(gè)村衛(wèi)生室監(jiān)督檢查，現(xiàn)將有關(guān)自查情況匯報(bào)如下：
一、工作措施
1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了實(shí)施國(guó)家基本藥物制度領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員明確了職責(zé)分工，確定衛(wèi)生院和各衛(wèi)生室負(fù)責(zé)人作為落實(shí)基本藥物實(shí)施的第一責(zé)任人。
2、配備使用國(guó)家基本藥物情況
我院基本藥物和省補(bǔ)藥物全部實(shí)行網(wǎng)上采購(gòu)，實(shí)行零差價(jià)銷售，無(wú)網(wǎng)下購(gòu)藥行為。轄區(qū)內(nèi)各村衛(wèi)生室也實(shí)行國(guó)家基本藥物相應(yīng)制度，按要求配備并使用基本藥物，零差價(jià)銷售。
3、基本藥物集中采購(gòu)情況
我院由專人負(fù)責(zé)基本藥物網(wǎng)上采購(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)衛(wèi)生室基本藥物的網(wǎng)上代購(gòu)分發(fā)。規(guī)范采購(gòu)行為，合理制定采購(gòu)計(jì)劃,原則上每月采購(gòu)不超過(guò)4次。統(tǒng)一收款結(jié)算，按時(shí)回款。確保基本藥物集中采購(gòu)順利開(kāi)展，保障基本藥物及時(shí)供應(yīng)，滿足群眾基本用藥需求。
4、基本藥物制度宣傳培訓(xùn)情況
利用宣傳欄加強(qiáng)合理用藥宣傳和相關(guān)政策解讀，提高大眾對(duì)實(shí)施國(guó)家基本藥物制度的認(rèn)識(shí)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)衛(wèi)生院和村衛(wèi)生室兩級(jí)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行基本藥物制度及相關(guān)政策培訓(xùn)，全面學(xué)習(xí)和掌握國(guó)家的醫(yī)改政策，能夠接受基本藥物理念，合理使用基本藥物，改變醫(yī)務(wù)人員用藥習(xí)慣，確保國(guó)家基本藥物制度順利實(shí)施。
5、基本藥物補(bǔ)償政策落實(shí)情況
為順利推行基本藥物制度實(shí)施，確�；鶎俞t(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，我院對(duì)衛(wèi)生室及時(shí)考核，按照衛(wèi)生局藥政股的指標(biāo)數(shù)足額下發(fā)補(bǔ)助。
二、存在的問(wèn)題
�。ㄒ唬┗舅幬锬夸浻写晟啤�(shí)行基本藥物目錄后一些農(nóng)村居民常用藥不在基本藥物目錄上，再就是實(shí)際網(wǎng)采到的藥品種類太少，網(wǎng)上掛著但是卻總是沒(méi)貨，無(wú)法滿足常規(guī)診療的需要，暫時(shí)不容易改變老百姓的.用藥習(xí)慣，而且可代替的藥品又很少。
（二）網(wǎng)購(gòu)平臺(tái)很擁擠，白天基本上不能點(diǎn)到貨，或者根本上不去。藥品配送企業(yè)不能及時(shí)更新存貨清單，導(dǎo)致衛(wèi)生院的點(diǎn)配人員重復(fù)報(bào)貨和進(jìn)行網(wǎng)上處理，增加了工作強(qiáng)度。部分配送企業(yè)藥品配送不及時(shí)，并常有缺貨、斷貨，還存在銷量快的品種搭貨現(xiàn)象，影響了醫(yī)療工作的正常開(kāi)展。
�。ㄈ┐寮�(jí)衛(wèi)生室因?yàn)橹荒苁褂脟?guó)家基本藥物目錄內(nèi)的藥品，由于能夠網(wǎng)上采購(gòu)到的品種很少，所以存在私自網(wǎng)下采購(gòu)行為，另外也沒(méi)有購(gòu)進(jìn)銷售記錄，部分藥品無(wú)法核實(shí)是否加價(jià)。
制度自查報(bào)告 16
根據(jù)委組織部《〈關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號(hào)）要求，x局迅速召開(kāi)班子會(huì)議和全體會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，并進(jìn)行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項(xiàng)監(jiān)督制度”專題學(xué)習(xí)討論情況匯報(bào)如下。
一、會(huì)議貫徹情況
5月28日，我局召開(kāi)了全體干部職工會(huì)議，組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)了“四項(xiàng)監(jiān)督制度”，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法（試行）》，并對(duì)重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，逐逐句進(jìn)行解讀分解。通過(guò)學(xué)習(xí)，我局干部職工一致認(rèn)為實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)督制度是深入貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆四中全會(huì)精神，加強(qiáng)干部選拔任用工作全過(guò)程監(jiān)督，進(jìn)一步匡正選人用人風(fēng)氣、提高用人公信度的重要舉措。同時(shí)大家紛紛表示一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實(shí)，堅(jiān)持以更加嚴(yán)格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。
二、會(huì)議貫徹措施
會(huì)上，就如何開(kāi)展四項(xiàng)監(jiān)督制度學(xué)習(xí)活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：
一是加強(qiáng)宣傳，提高認(rèn)識(shí)�！八捻�(xiàng)監(jiān)督制度”是黨的組織工作與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預(yù)防和治理用人上不正之風(fēng)的有力武器。而只有掌握了制度，才能認(rèn)真地貫徹落實(shí)。因此作為領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)，把握精神實(shí)質(zhì)，確保融會(huì)貫通。同時(shí)要注重加強(qiáng)宣傳，將“四項(xiàng)監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項(xiàng)監(jiān)督制度的知曉率，落實(shí)廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會(huì)精神。為了準(zhǔn)確把握四項(xiàng)監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件的基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度測(cè)試題》，對(duì)機(jī)關(guān)全體黨員干部成員進(jìn)行自我測(cè)試。通過(guò)答卷，在尋找答案、查閱資料的過(guò)程中加深對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度的領(lǐng)會(huì)。對(duì)于四項(xiàng)監(jiān)督制度的`重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，需要逐逐句進(jìn)行解讀分解，爭(zhēng)取吃準(zhǔn)、吃透。
三是學(xué)用結(jié)合，指導(dǎo)工作。學(xué)習(xí)四項(xiàng)監(jiān)督制度必須要與當(dāng)前的工作相結(jié)合，堅(jiān)持學(xué)以致用，用四項(xiàng)監(jiān)督制度指導(dǎo)工作。通過(guò)學(xué)習(xí)，提高了對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度重要性的認(rèn)識(shí)，在貫徹落實(shí)四項(xiàng)監(jiān)督制度上形成了共識(shí)。同時(shí)要把在學(xué)習(xí)討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進(jìn)當(dāng)前工作的強(qiáng)勁動(dòng)力。做到學(xué)習(xí)工作兩不誤、雙促進(jìn)。
制度自查報(bào)告 17
xx市xx黨組把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)好“三個(gè)規(guī)定”和《關(guān)于建立過(guò)問(wèn)或干預(yù)、插手檢察辦案等重大事項(xiàng)記錄報(bào)告制度的實(shí)施辦法》作為切實(shí)落實(shí)中央重要部署要求、落實(shí)“兩個(gè)維護(hù)”“四個(gè)意識(shí)”的重要表現(xiàn)，將“三個(gè)規(guī)定”《實(shí)施辦法》的執(zhí)行情況作為履行主體責(zé)任的重要內(nèi)容和措施，堅(jiān)持“四個(gè)到位”，狠抓貫徹落實(shí)，有力促進(jìn)了公正廉潔司法。
確保學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)到位
深刻認(rèn)識(shí)落實(shí)“三個(gè)規(guī)定”及重大事項(xiàng)記錄報(bào)告制度的重大意義，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)“三個(gè)規(guī)定”及《實(shí)施辦法》的學(xué)習(xí)宣傳。一是分別召開(kāi)黨組會(huì)、黨組理論學(xué)習(xí)中心組、全院干警大會(huì)進(jìn)行傳達(dá)學(xué)習(xí)，引導(dǎo)干警提高政治站位，領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)。并將有關(guān)規(guī)定摘編資料印發(fā)到每一個(gè)干警，使全體干警了解、熟悉、掌握具體規(guī)定內(nèi)容。二是對(duì)違反“三個(gè)規(guī)定”的典型案例，及時(shí)通報(bào)，結(jié)合工作實(shí)際開(kāi)展討論，每個(gè)干警撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)心得體會(huì)，增強(qiáng)了紀(jì)律規(guī)矩意識(shí)。三是組織“三個(gè)規(guī)定”《實(shí)施辦法》知識(shí)測(cè)試，采取閉卷形式，全體檢察人員積極參加，認(rèn)真作答。通過(guò)考試，進(jìn)一步檢驗(yàn)了全體干警對(duì)規(guī)定內(nèi)容掌握情況，達(dá)到了以考促學(xué)、學(xué)以致用、知行合一的目的'。
確保責(zé)任落實(shí)到位
加大對(duì)“三個(gè)規(guī)定”的貫徹執(zhí)行力度，不斷強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，一是簽訂責(zé)任書(shū)。結(jié)合實(shí)際，制定《嚴(yán)格遵守“三個(gè)規(guī)定”“一個(gè)辦法”責(zé)任書(shū)》，將貫徹執(zhí)行“三個(gè)規(guī)定”等有關(guān)要求寫(xiě)入責(zé)任內(nèi)容，進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，明確具體要求，增強(qiáng)可操作性，要求把責(zé)任扛在肩上、記在心中，落實(shí)在平時(shí)的工作中。二是通過(guò)設(shè)立舉報(bào)箱、公開(kāi)舉報(bào)電話等方式，主動(dòng)接受人民群眾和案件當(dāng)事人及社會(huì)各界對(duì)落實(shí)“三個(gè)規(guī)定”《實(shí)施辦法》的監(jiān)督，進(jìn)一步推動(dòng)“三個(gè)規(guī)定”全面貫徹落實(shí)建立相關(guān)記錄、通報(bào)和責(zé)任追究機(jī)制。
確保宣傳引導(dǎo)到位
充分利用“兩微一端”、官方網(wǎng)站等新媒體平臺(tái)，發(fā)布“三個(gè)規(guī)定”《實(shí)施辦法》相關(guān)內(nèi)容和舉措，爭(zhēng)取社會(huì)各界的支持與配合，擴(kuò)大了社會(huì)影響力。設(shè)立舉報(bào)箱，公開(kāi)舉報(bào)電話，主動(dòng)接受人民群眾和案件當(dāng)事人及社會(huì)各界對(duì)xx市人民檢察院落實(shí)“三個(gè)規(guī)定”《實(shí)施辦法》的監(jiān)督，為貫徹“三個(gè)規(guī)定”，促進(jìn)依法履職，營(yíng)造了良好氛圍。
確保制度建設(shè)到位
建立記錄報(bào)告制度。檢察人員在辦案過(guò)程中對(duì)出現(xiàn)“三個(gè)規(guī)定”的情形，全面如實(shí)記錄留痕，建立臺(tái)賬，及時(shí)向院紀(jì)檢組報(bào)告，對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告而未報(bào)告的實(shí)行嚴(yán)肅追責(zé)。加強(qiáng)監(jiān)督檢查機(jī)制。政治部定期對(duì)“三個(gè)規(guī)定”貫徹落實(shí)情況進(jìn)行督查，并向院黨組報(bào)告制度落實(shí)情況。紀(jì)檢組協(xié)同有關(guān)部門(mén)對(duì)落實(shí)“三個(gè)規(guī)定”情況開(kāi)展抽查檢查，對(duì)關(guān)鍵部門(mén)、敏感崗位開(kāi)展個(gè)別廉政談話提醒，不折不扣地抓好各項(xiàng)具體措施的落實(shí)，對(duì)落實(shí)“三個(gè)規(guī)定”中存在敷衍應(yīng)付及形式主義、官僚主義問(wèn)題的嚴(yán)肅追責(zé)。
制度自查報(bào)告 18
為不斷加強(qiáng)全行干部員工隊(duì)伍管理，促進(jìn)內(nèi)控及案防制度的貫徹執(zhí)行，有效排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升案件防控水平，根據(jù)《xx銀行關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展“四項(xiàng)制度”貫徹執(zhí)行情況和員工異常行為排查實(shí)施方案》的要求，xx支行在全支行范圍內(nèi)開(kāi)展了“四項(xiàng)制度”執(zhí)行情況和員工異常行為排查工作。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保本次排查工作順利開(kāi)展，特成立xx行xx支行“四項(xiàng)制度”和員工異常行為排查工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員：
領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)此次排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、推進(jìn)落實(shí)，對(duì)排查整改結(jié)果進(jìn)行匯總上報(bào)。
二、排查方式方法
�。ㄒ唬┪抑行虚L(zhǎng)親自動(dòng)員、安排，帶頭進(jìn)行排查，行長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，副行長(zhǎng)具體抓，員工負(fù)責(zé)具體執(zhí)行的工作格局。嚴(yán)格落實(shí)了排查工作責(zé)任制，深入排查“四項(xiàng)制度”的執(zhí)行情況，查找員工存在的異常問(wèn)題，特別是“九種人”問(wèn)題，切實(shí)落實(shí)了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過(guò)場(chǎng)，收到了實(shí)效。
�。ǘ﹪�(yán)格遵守了排查工作紀(jì)律。排查時(shí)堅(jiān)持了依法合規(guī)、審慎實(shí)施，客觀公正、實(shí)事求是，嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間、內(nèi)容、流程和事項(xiàng)完成了排查工作。
�。ㄈ┱J(rèn)真開(kāi)展員工異常行為排查工作。xx支行所有員工均認(rèn)真填寫(xiě)了《山西省農(nóng)村信用社員工異常行為自查承諾表》、《工作人員的近親屬參與經(jīng)營(yíng)民間融資機(jī)構(gòu)情況自查及承諾表》、《盂縣農(nóng)商銀行員工異常行為排查表（一）》，并親筆簽名確認(rèn)；通過(guò)微信申請(qǐng)下載了《無(wú)犯罪記錄證明》、提供《個(gè)人信用信息報(bào)告》、通過(guò)中國(guó)執(zhí)行網(wǎng)查詢xx支行所有員工都無(wú)涉訴記錄。
三、排查結(jié)果
xx
四、排查專項(xiàng)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
經(jīng)過(guò)我支行排查，未發(fā)現(xiàn)存在違反“四項(xiàng)制度”的行為，也未發(fā)現(xiàn)員工有任何異常行為。
五、下階段工作打算
雖然我聯(lián)社在排查過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將“四項(xiàng)制度”排查和員工異常行為排查工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)來(lái)抓，作為促進(jìn)我支行又好又快發(fā)展的保障來(lái)抓。
首先要加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質(zhì)生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂(lè)的精神，經(jīng)常開(kāi)展法規(guī)法紀(jì)教育、職業(yè)道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的'自律意識(shí)、法律意識(shí)、道德水準(zhǔn)、合規(guī)意識(shí)和案件防范意識(shí)。
其次是鼓勵(lì)員工做學(xué)習(xí)型員工，加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)技能和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，培育一支熟練掌握業(yè)務(wù)技能和新知識(shí)的員工隊(duì)伍，
提高員工知風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、化風(fēng)險(xiǎn)、抗風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實(shí)做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
第三要加大對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查和舉報(bào)的查處力度。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及通過(guò)群眾來(lái)信來(lái)訪等方式舉報(bào)核實(shí)的違規(guī)問(wèn)題，要依法依規(guī)從嚴(yán)處罰。
第四要嚴(yán)格報(bào)告制度。對(duì)在今后排查中發(fā)現(xiàn)的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴(yán)格按照要求及時(shí)上報(bào)總行處理。
制度自查報(bào)告 19
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際，組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問(wèn)題。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購(gòu)及庫(kù)存管理方面
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。
�。ㄋ模┤肆Y源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的.培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
三、整改措施
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
1、加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2、設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)相關(guān)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。
3、新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)管理方面
1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2、為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。
（三）人力資源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
3、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作
制度自查報(bào)告 20
關(guān)于國(guó)資公司制度執(zhí)行情況的自查報(bào)告為認(rèn)真貫徹落市委20xx年19號(hào)文件精神和江陰市國(guó)資公司管理工作推進(jìn)會(huì)的會(huì)議精神，我公司對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行了全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、公司重大事項(xiàng)是否申報(bào)。
根據(jù)國(guó)資公司重大事項(xiàng)申報(bào)制度的要求，對(duì)照重大事項(xiàng)申報(bào)制度中的具體內(nèi)容，通過(guò)深入自查，我公司在資產(chǎn)收購(gòu)、重大投資事項(xiàng)等國(guó)資委認(rèn)為需要報(bào)告的.事項(xiàng)均按照國(guó)資要求進(jìn)行申報(bào)手續(xù)，未見(jiàn)任何形式的欺報(bào)瞞報(bào)行為。
二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。
為了規(guī)范公司內(nèi)部審計(jì)工作,加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),根據(jù)《公司法》、《審計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和審計(jì)署《關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》結(jié)合公司具體情況，我公司制定了內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)有內(nèi)部審計(jì)部門(mén)開(kāi)展具體的審計(jì)工作，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任人離任審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)、內(nèi)控制度執(zhí)行性及有效性審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目，確保公司各項(xiàng)制度得到有效執(zhí)行。
三、公司是否履行好投資主體職責(zé)，有無(wú)禁止的投資行為。
通過(guò)深入自查，公司股東代表、授權(quán)股東代表均能按照
國(guó)資委批準(zhǔn)的意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行表決、簽署股東會(huì)議記錄和決議；股東會(huì)議審議的事項(xiàng)均未超出國(guó)資委批準(zhǔn)意見(jiàn)范圍。公司股東會(huì)議結(jié)束后，授權(quán)股東代表均及時(shí)向股東代表報(bào)告其履行職責(zé)情況和股東會(huì)議情況，公司董秘辦負(fù)責(zé)將公司股東會(huì)議材料、股東會(huì)議記錄和股東會(huì)議決議等文件按照國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定存檔；股東代表、授權(quán)股東代表以及有關(guān)部門(mén)均依法跟蹤了解公司股東會(huì)議決議執(zhí)行情況，維護(hù)國(guó)有股東合法權(quán)益，截止20xx年11月，通過(guò)深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司有禁止的投資行為。
四、公司投資項(xiàng)目管理是否符合規(guī)定要求
是否經(jīng)董事會(huì)討論，是否經(jīng)過(guò)可行性論證，是否按規(guī)定程序辦理報(bào)批手續(xù)，是否公開(kāi)招投標(biāo)。經(jīng)查，截止20xx年11月，公司在重大投資項(xiàng)目均按規(guī)定流程履行審批手續(xù)，并經(jīng)董事會(huì)討論，經(jīng)專家論證形成會(huì)議紀(jì)要，并按規(guī)定程序辦理報(bào)批手續(xù)，重大設(shè)備和大宗材料的采購(gòu)均按規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和資金使用，促進(jìn)公司投資決策的科學(xué)化和民主化。
五、公司有無(wú)應(yīng)批未批的對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)。
公司內(nèi)控規(guī)定對(duì)外擔(dān)保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司及子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得相互提供擔(dān)保，也不得請(qǐng)外單位為子公司提供擔(dān)保。具體程序?yàn)橛山?jīng)辦人員根據(jù)申請(qǐng)人提供有關(guān)資料進(jìn)行初審，由投資發(fā)展部會(huì)簽，經(jīng)審查合格后，將申請(qǐng)?zhí)峤回?cái)務(wù)總監(jiān)復(fù)審，審核后擔(dān)保金額在董事會(huì)授權(quán)限額內(nèi)的報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)審批同意后出具擔(dān)保，如超出授權(quán)限額則需另行報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)通過(guò)后才能提供擔(dān)保。截止20xx年11月，公司未有對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生。
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