無證經營案件調查終結報告

四川省工商行政管理機關

案件調查終結報告

關于劉紅霞、李鋼、何思善、邵海四人無照合伙從事櫥柜經營行為一案的調查終結報告

一、案件的由來和調查經過：

2007年8月14日上午9時，我局執(zhí)法人員羅禮全、張援軍、王家春、雷汝新對地處宜賓市江北振興建材城20幢1樓34-35號的經營場所依法進行檢查（出示行證執(zhí)法證件），現場發(fā)現該營業(yè)場所門面的店招為“米蘭整體櫥柜”，檢查時正在營業(yè)，現場據劉紅霞講：“是他（劉紅霞）和李鋼、邵海、何思善四人平均出資20000元于2007年6月16日開始經營米蘭整體櫥柜的”。檢查時劉紅霞無法提供該營業(yè)場所的營業(yè)執(zhí)照，依據《無照經營查處取締辦法》第二條的規(guī)定，當事人的上述行為涉嫌無照從事整體櫥柜的經營行為，隨即填寫立案審批表附上現場筆錄報立案中心局領導批準立案，2007年8月14日批準立案，并指定由王家春、張援軍負責全面調查。

二、當事人的基本情況

當事人：

李鋼，男性、現年32歲、漢族、家住宜賓市翠屏區(qū)金江村29棟9號，身份證號: 512501197509132733,電話：2030900。    何思善，男性、現年31歲、漢族、家住廣東省大埔縣湖莒村村下田心小，身份證號: 441422197605110013,電話：13808296661，

邵海，男性、現年37歲、漢族、家住湖北省荊州區(qū)迎賓街3號，身份證號: 422421197011070019,電話：13659032118，

劉紅霞，女性、現年36歲、身份證號512501197110102743、家住宜賓市翠屏區(qū)金苑30幢45號，職業(yè)：個體工商戶，成立日期：2004年3月18日，營業(yè)執(zhí)照注冊號：5115023028539。字號名稱：宜賓市翠屏區(qū)禾田櫥柜經營部，經營形式：個人經營，經營場所：舊州江北建材城17幢9號，經營范圍：櫥柜零售 。

三、違法事實

經查明：當事人劉紅霞(負責聯系廠家和進貨的業(yè)務)、李鋼(負責銷售和售后服務工作)、何思善(負責設計和售后服務工作)、邵海(負責策劃和銷售工作)四人，未經工商行政管理機關核準登記注冊，人均出資貳萬元（合計：八萬元）向宜賓市翠屏區(qū)致和街魏常金（電話：13909098960）以3256元/月的租金租得門面兩間，面積140平方米，于2007年6月16日起至2006年8月14日止擅自在宜賓市江北振興建材城20幢1樓34-35號從事米蘭櫥柜的經營活動。經營期間已訂購出去12套，共計向訂貨的客戶收取訂金8010元，于2007年8月14日被我局執(zhí)法人員查獲。

本案證據材料有:(1)現場檢查照片四張，(2)當事人李鋼、何思善、邵海三人詢問筆錄各一份， （3）對當事人劉紅霞的詢問筆錄兩份，(4)現場檢查筆錄一份，(5)當事人劉紅霞營業(yè)執(zhí)照復印件一份，劉紅霞、李鋼、何思善、邵海個人身份證復印件各一份， （6）經營單據三份（復印件13張），(7)其它材料。

以上證據材料均由當事人簽字確認。

四、處罰依據及處罰建議

當事人的上述行為違反了《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第十一條第二款 “合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。合伙企業(yè)領取營業(yè)執(zhí)照前，合伙人不得以合伙企業(yè)名義從事合伙業(yè)務”的規(guī)定，屬于無照從事合伙經營行為。依據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第一款違反本法規(guī)定，“未領取營業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構名義從事合伙業(yè)務的，由企業(yè)登記機關責令停止，處以五千元以上五萬元以下的罰款。
　　合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。
　　合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更，執(zhí)行合伙事務的合伙人未按期申請辦理變更登記的，應當賠償由此給合伙企業(yè)、其他合伙人或者善意第三人造成的損失�！�的規(guī)定，建議對當事人作如下處罰； 1、責令其立即停止無照從事合伙經營行為

2、罰款5000（五千元）。

                      案件承辦人：

二00七年八月三十日

【無證經營案件調查終結報告】相關文章：

關于案件調查終結報告06-03

案件調查報告07-21

案件調查報告（精選19篇）08-08

津城知產案件調查報告08-17

無證無照經營工作總結08-24

經營調查報告05-17

無證無照經營綜合治理考評自查報告08-23

經營情況調查報告10-27

經營情況調查報告04-26

關于土地承包糾紛案件的調查報告08-17