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市場(chǎng)預(yù)警警示制監(jiān)管模式創(chuàng)新的有益嘗試
黨的十五大提出了依法治國(guó)的基本方略，十六大報(bào)告中江澤民同志又提出了以德治國(guó)的理念。這一新理念的提出，標(biāo)志著我們黨的執(zhí)政方式不斷走向成熟，標(biāo)志著治國(guó)方略境界的新的提升。作為擔(dān)負(fù)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法任務(wù)的工商行政管理機(jī)關(guān)，如何在監(jiān)管執(zhí)法中既堅(jiān)持依法行政又體現(xiàn)以德治理對(duì)提高執(zhí)法效能顯得尤為重要。 為盡快轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)“富民強(qiáng)市、加快發(fā)展”奮斗目標(biāo)，南京市工商局開展了解放思想的大討論，并提出了建設(shè)“服務(wù)型”工商的新理念。去年三月份以來，南京市工商局下關(guān)分局在轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管中全面推行的市場(chǎng)預(yù)警警示制度正是對(duì)實(shí)踐這一新理念的積極探索和有益嘗試。通過在實(shí)踐中不斷總結(jié)，不斷完善，這一制度已日臻成熟。實(shí)踐證明，實(shí)施這一制度對(duì)提升監(jiān)管品位，提高執(zhí)法效能，促進(jìn)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，起到了較大的促進(jìn)作用，取得了服務(wù)經(jīng)濟(jì)和監(jiān)管執(zhí)法的“雙贏”效果。 一、市場(chǎng)預(yù)警警示制的含義和本質(zhì)。 通過一年多的運(yùn)作、實(shí)踐，我們可以這樣歸納：市場(chǎng)預(yù)警警示制是工商行政管理機(jī)關(guān)為了監(jiān)管好社會(huì)主義大市場(chǎng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在市場(chǎng)監(jiān)管中，對(duì)各類經(jīng)營(yíng)主體存在的一般的、非惡意的違法違章行為，采用事前報(bào)警，事后警示，促其規(guī)范，把嚴(yán)重違法違規(guī)行為消滅在萌芽狀態(tài)的一種防范制度。是新時(shí)期工商職能的延伸和拓展，是工商監(jiān)管模式創(chuàng)新的有益嘗試。 二、市場(chǎng)預(yù)警警示制的內(nèi)容。 市場(chǎng)預(yù)警警示制是一個(gè)完整的制度，包含了“預(yù)警”和“警示”兩個(gè)內(nèi)容。在具體操作時(shí)分為“預(yù)警”和“警示”兩種形式，“預(yù)警”體現(xiàn)了工商的服務(wù)功能，“警示”體現(xiàn)了工商的監(jiān)管職能。 “預(yù)警”側(cè)重于事前，即加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的法規(guī)培訓(xùn);針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生的一些變化，及時(shí)給轄區(qū)各類市場(chǎng)主體提供一些信息，供市場(chǎng)主體進(jìn)行決策時(shí)作參考�！熬尽敝饕侵甘潞螅词袌�(chǎng)主體非惡意的、輕微的、不致于造成社會(huì)和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的違法違規(guī)行為發(fā)生后，由工商部門及時(shí)發(fā)出警示，起到警告提示、促其整改的作用。 （一）預(yù)警實(shí)施的三種形式：1、宣教式預(yù)警，采用多種形式，對(duì)轄區(qū)內(nèi)各類經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)和宣傳，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，有效地避免違法違章行為發(fā)生，從而達(dá)到事前預(yù)警的目的；2、戒勉式預(yù)警，對(duì)市場(chǎng)巡查中發(fā)現(xiàn)的各類經(jīng)營(yíng)主體存在的共性問題，采取不定期地通報(bào)情況的形式進(jìn)行預(yù)警，以期達(dá)到事前預(yù)警的目的；3、服務(wù)式預(yù)警，即針對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策走向的變化，以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等情況，利用工商機(jī)關(guān)信息快、準(zhǔn)、靈優(yōu)勢(shì)，及時(shí)向轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)出情況通報(bào)，供經(jīng)營(yíng)主體決策參考，防止決策失誤。預(yù)警以“預(yù)警通報(bào)”形式發(fā)出。 （二）警示的實(shí)施形式和內(nèi)容：警示分為“口頭警示”和“書面警示”兩種： 1.口頭警示：對(duì)日常巡查和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的輕微違法違章行為，首先當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行口頭警示，巡查結(jié)束后在《市場(chǎng)巡查臺(tái)帳》上登記備案； 2.書面警示：對(duì)被口頭警示之后，不及時(shí)進(jìn)行整改或又發(fā)現(xiàn)新問題的，進(jìn)行書面警示，并在《市場(chǎng)巡查臺(tái)帳》上登記備案。口頭、書面警示后仍未改正的，按照有關(guān)法規(guī)及時(shí)實(shí)施查處。書面警示以“限期整改通知書”形式發(fā)出。 （三）必須預(yù)警和警示的內(nèi)容： 為了使市場(chǎng)預(yù)警警示制能夠有實(shí)在的內(nèi)容，不致流于形式和具有可操作性，我們?cè)趯?shí)施這一制度時(shí)，規(guī)定了必須“預(yù)警”的內(nèi)容和必須“警示”的內(nèi)容。 1、必須預(yù)警的內(nèi)容： ①涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、宏觀經(jīng)濟(jì)走向、人才需求方面的情況，影響到轄區(qū)經(jīng)濟(jì)決策、結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作的； ②涉及外貿(mào)進(jìn)出口方面的有關(guān)信息，影響轄區(qū)進(jìn)出口企業(yè)經(jīng)營(yíng)的； ③涉及到國(guó)家宏觀金融政策的調(diào)整，利率、匯率、稅率、資金等方面的情況，影響到轄區(qū)企業(yè)資本、資金運(yùn)作的； ④涉及到市場(chǎng)供求關(guān)系，原材料及產(chǎn)品價(jià)格信息等方面的情況，影響轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益提升的。 ⑤轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體在經(jīng)營(yíng)中存在的共性問題。 2、必須實(shí)行警示的內(nèi)容： 我們根據(jù)省、市工商局提出的行政執(zhí)法“五嚴(yán)十寬”要求并根據(jù)目前市場(chǎng)環(huán)境中，各類經(jīng)營(yíng)主體存在的一般的、非惡意的違法違規(guī)行為的共性特點(diǎn)，列出了32條，并規(guī)定“一般不得先行查處”，32條規(guī)定具體分為三大類：第一類是經(jīng)營(yíng)主體未按規(guī)定變更名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等。第二類是經(jīng)營(yíng)主體未按規(guī)定及時(shí)辦理年檢、未按規(guī)定亮照經(jīng)營(yíng)等。第三類是集貿(mào)市場(chǎng)內(nèi)存在的不規(guī)范行為。 由于我們規(guī)定了必須警示的內(nèi)容“一般不得先行查處”，即“ 教育規(guī)范在先，懲戒處罰在后” ，使少數(shù)單位片面追求辦案成績(jī)的傾向，受到了約束，也使得這一制度能得到有效落實(shí)，受到了管理對(duì)象的普遍歡迎。 三、實(shí)施市場(chǎng)預(yù)警警示制的好處： 下關(guān)分局實(shí)行市場(chǎng)預(yù)警警示制一年多來，共向各類經(jīng)營(yíng)主體發(fā)出警示“整改通知書”1400余份，共編發(fā)《預(yù)警通報(bào)》兩期，印發(fā)2000余份，在市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮較好的作用，受到了社會(huì)各界的普遍認(rèn)同，取得了預(yù)期效果。實(shí)踐證明，市場(chǎng)預(yù)警警示制，它與經(jīng)濟(jì)戶口轄區(qū)管理制、市場(chǎng)巡查制相配套，是建立新的監(jiān)管模式的有益嘗試。對(duì)于推進(jìn)監(jiān)管模式改革創(chuàng)新，提高工商執(zhí)法效能，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著積極意義，我們認(rèn)為實(shí)施市場(chǎng)預(yù)警警示制有以下幾方面好處： 一是有利于提高執(zhí)法效能。工商執(zhí)法面臨執(zhí)法手段單一、不少法規(guī)互相沖突的矛盾，如何提高執(zhí)法效能一直困擾著工商執(zhí)法，落實(shí)了市場(chǎng)預(yù)警警示制，執(zhí)法矛盾明顯減少，執(zhí)法對(duì)象配合程度提高，促進(jìn)了執(zhí)法效能。我們從辦理一個(gè)一般程序的案件的時(shí)間周期就可得出結(jié)論。過去我們經(jīng)檢執(zhí)法單位辦理一個(gè)案件，從立案到結(jié)案，一般平均要25天到30天左右，而現(xiàn)在辦理一個(gè)案件一般平均10天左右，辦案效率明顯地提高了2倍。 二是有利于改善投資環(huán)境，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。實(shí)施市場(chǎng)預(yù)警警示制，堅(jiān)持了“教育為主、處罰為輔”；“規(guī)范為主、查處為輔”的原則，體現(xiàn)了以德治理的理念，使經(jīng)營(yíng)者有一個(gè)比較寬松的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，吸引了投資。今年1—12月，共查處各類違法案件152件，案件數(shù)僅為去年的三分之一。與此同時(shí)，下關(guān)私營(yíng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁上升的勢(shì)頭，1—11月份共發(fā)展私營(yíng)企業(yè)660多戶，個(gè)體戶1697戶，分別比去年同期上升4倍和2倍。 三是有利于提升政府機(jī)關(guān)形象。實(shí)施了市場(chǎng)預(yù)警警示制，改變了過去工商機(jī)關(guān)一味查查查，簡(jiǎn)單罰罰罰的做法，使各類經(jīng)營(yíng)主體和人民群眾逐步提高對(duì)政府機(jī)關(guān)的信任度，提升了工商部門的形象，同時(shí)也提升了黨和政府的形象。
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